832129_2020_新兴药业_2020年年度报告_2021-03-24.pdf

公告编号：2021-008 1 证券代码：证券代码：832129 832129 证券简称：新兴药业证券简称：新兴药业 主办券商：中信建投主办券商：中信建投 2020 年度报告 新兴药业 NEEQ:832129 辽宁新兴药业股份有限公司 Liaoning Shinsun Pharmaceutical Co.,Ltd.公告编号：2021-008 2 公司年度大事记公司年度大事记 1.2020 年 7 月，公司获得国家知识产权局授权的一项发明专利：一种原料药中链甘油三酸酯合成方法。3.2020 年 9 月，公司品牌获得辽宁省市场监督管理局 1.23 亿价值发布。4.2020 年 9-10 月，公司共计获得国家知识产权局授权的 11 项实用新型专利。2.2020 年 7 月，公司获得辽宁省药品监督管理局颁发的大豆油（供注射用）药品再注册批件。公告编号：2021-008 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8181 公告编号：2021-008 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人胡尚钊、主管会计工作负责人张斌及会计机构负责人（会计主管人员）张岩保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 由于公司与主要客户和供应商签订保密协议，公司不予披露第三、第五大客户和第一、第二、第四、第五大供应商名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险重大风险事项名称事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 行业竞争风险 医药行业是世界上公认的最具发展前景的国际化高技术产业之一，也是世界贸易增长最快的朝阳产业之一，近年来，随着国家医药体制改革的深入以及国人对自身健康的关注加大，我国医药行业一直以超过 GDP 增速在快速地发展。然而，对于公司所处的药用油脂细分领域，一方面，中国的终端脂肪乳制剂市场的增长接近饱和，在该领域可拓展的市场空间有限；另一方面，国内近年来已逐渐涌现出获得药用油脂批文的本土企业和海外进驻的原料药企业，抢占营养类大输液领域的市场份额，使公司面临较大的竞争压力。应对措施：产品驱动和人才驱动是公司提升核心竞争力的战略引擎。一是要持续提升产品品质。做好产品的全生命周期管控，通过稳定性研究和生产工艺优化，使产品质量指标充分满足客户内控标准，不断提升客户满意度和黏性；二是要加强人才队伍建设。对于人才育留，要提供更多培训资源与机会，为员工提供更加明晰的发展通道，在全面盘点的基础上做好各层级的激励和赋能。对于人才引进，要通过校园招聘引进更多专业契合度高、潜能优异的应届毕业生，为公司注入新鲜的活力和创新力。原料低质公司上游粮油生产企业的大豆油品质受原材料大豆质量的直接影响。因豆粕的质量受季公告编号：2021-008 5 风险 节周期性波动和产地差异化的影响较大，故公司合作的大豆油供应商所供原料指标不尽稳定，且甲氧基苯胺值、硬脂酸等指标不能完全满足公司的生产工艺要求。为保证产品质量符合客户不断提升的内控标准，将会导致原料投入、人工、燃料动力等生产成本增加。应对措施：一是要持续对供应商单一、采购风险大的原料进行供应商审计与开发，增加合格供应商可选项；二是要定期跟踪大豆油原料变化信息，在合适的时间点采购优质原料；三是要针对质量偏差及时与供应商进行反馈，不断优化采购模式，确保供应的品质和时效。新品注册不确定性风险 国家食药总局需对申报材料的完备性、申报产品的理论依据、配方、技术、工艺等进行审核后才能作出给予批准或不批准的决定，因此，产品注册批准证书申请具有一定的不确定性。新研发产品是否能够如期获得注册批准证书仍会给公司未来的持续快速发展带来一定风险。应对措施：一是做好研发项目立项的市场调研和可行性分析，对新品的工艺设计、技术路线等有清晰的认知和规划；二是提高药品注册申报能力，培养高专业度的药品注册专员，使人员熟悉药品法规和相关指导原则，提升资料搜集和掌握解读最新政策的能力。主要原料价格上涨风险 公司所用主要原料为大宗货品，其价格受国内外市场供需影响而波动。受 2020 年新冠疫情影响，原料进口受阻，上游原材料市场价格出现较大幅度上涨，且国际疫情目前尚处于较严峻的态势，原料价格还会在一段时期内处于上涨趋势，继而对公司的利润空间产生一定的压缩。应对措施：积极应对大宗原料市场价格不断变化的实际情况，加强市场调研和趋势预判，通过统一采购、控制采购节奏和采购量以适应多变的原材料行情，降低采购成本。客户集中度较高的风险 2018 年、2019 年和 2020 年，公司营业收入中来自于前五大客户的收入比例分别为 64.47%、71.50%和 66.20%，前五大客户的收入占比较高，公司存在客户集中度较高的风险。应对措施：在稳固与现有重点客户的合作关系的前提下，坚持进行市场和客户培育，不断拓展新的销售区域和新客户，通过新产品开发不断拓展应用领域，减轻对主要客户的依赖程度。药品市场价格大幅下降风险 随着国家仿制药一致性评价和集中带量采购的深入推行，脂肪乳制剂将在未来两年内陆续迎来常态化集采，中标的脂肪乳制剂产品价格也将面临大幅下降，行业的平均利润率将会出现较大程度的下降，这势必向上传导迫使公司产品价格下降，压缩利润空间，对公司盈利能力产生不利影响。应对措施：一方面要加强脂肪乳市场研判能力，密切关注国家药品集中采购优势客户的产品一致性评价情况，争取获得更多客户的一致性评价原料备案，为稳固市场份额抢占先机；另一方面要改变主营产品市场结构，持续加大力度拓展非营养类市场，在医药供给侧改革的大趋势下寻求新的利润增长极。环保费用上涨风险 目前，国家对制药企业制定了较为严格的环保标准和规范，虽然公司已严格按照有关环保法规及相应标准对污染性排放物进行了有效治理，使“三废”的排放达到了环保规定的标准，但随着居民生活水平的提高及社会对环境保护意识的不断增强，国家及地方政府可能在将来颁布新的法律法规，提高环保标准，公司仍具有为三废排放支付更高的处理费用的风险。应对措施：一是提升企业的社会责任意识，实行节能降耗、低碳环保的企业发展理念，对生产技术、设施设备进行持续的合理改造，不断降低污染物排放，实现企业可持续发展；二是积极与当地环保局等有关部门沟通，落实更为科学、低成本的“三废”处理方案。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险发生变化：新增行业竞争风险、原料低质风险、新产品注册不确定性风险和主要原料价格上涨风险。公告编号：2021-008 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 新兴药业、公司 指 辽宁新兴药业股份有限公司 复星医药 指 上海复星医药（集团）股份有限公司 药友制药 指 重庆药友制药有限责任公司 华瑞制药 指 费森尤斯卡比华瑞制药有限公司 股东大会 指 辽宁新兴药业股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁新兴药业股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁新兴药业股份有限公司监事会 中信建投 指 中信建投证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司章程 指 最近一次由股东大会审议通过的辽宁新兴药业股份有限公司章程 报告期、本期 指 自 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 12 月 31 日 GMP 指 药品生产质量管理规范 四川科伦 指 四川科伦药业股份有限公司 汤臣倍健 指 汤臣倍健股份有限公司 公告编号：2021-008 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁新兴药业股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Shinsun Pharmaceutical Co.,Ltd.-证券简称 新兴药业 证券代码 832129 法定代表人 胡尚钊 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 张斌 联系地址 辽宁省铁岭市银州区柴河街南段 227 号 电话 024-72600155 传真 024-72600123 电子邮箱 公司网址 办公地址 辽宁省铁岭市银州区柴河街南段 227 号 邮政编码 112616 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司二楼人力资源部 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1996 年 5 月 9 日 挂牌时间 2015 年 3 月 17 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-医药制造业（C27）-C277-卫生材料及医药用品制造（C2770）主要业务 药用油的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 大豆油（注射）、中链甘油三酸酯、大豆油（口服）普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）63,374,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 重庆药友制药有限责任公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（郭广昌），无一致行动人 公告编号：2021-008 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91211200122851831X 否 注册地址 辽宁省铁岭市银州区柴河街南段 227 号 否 注册资本 63,374,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信建投 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 2、3 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中信建投 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 弋守川 唐明 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-008 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 67,233,189.43 90,034,345.68-25.32%毛利率%60.72%56.85%-归属于挂牌公司股东的净利润 26,119,964.97 30,324,513.08-13.87%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 25,437,441.22 30,151,369.07-15.63%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.48%21.10%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）16.05%20.98%-基本每股收益 0.41 0.48-14.58%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 189,479,793.93 172,486,813.48 9.85%负债总计 21,350,447.12 20,337,591.64 4.98%归属于挂牌公司股东的净资产 168,129,346.81 152,149,221.84 10.50%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.65 2.40 10.42%资产负债率%（母公司）11.27%11.79%-资产负债率%（合并）-流动比率 16.19 8.04-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 26,366,484.12 29,363,185.34-10.21%应收账款周转率 8.92 13.11-存货周转率 2.00 3.62-公告编号：2021-008 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%9.85%10.18%-营业收入增长率%-25.32%7.11%-净利润增长率%-13.87%35.34%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 63,374,000 63,374,000 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-102,141.01 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 542,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 363,110.13 非经常性损益合计非经常性损益合计 802,969.12 所得税影响数 120,445.37 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 682,523.75 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2021-008 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部于 2019 年度颁布的企业会计准则解释第 13 号，该项会计政策变更采用未来适用法处理。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-008 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所属行业系医药制造业，专门从事药用油系列产品研发、生产、销售的科研生产型企业。公司通过直销方式开拓业务，主要收入来源为大豆油（注射）、中链甘油三酸酯和大豆油（口服）三种产品。大豆油产品主要用于制作脂肪乳注射液以及药用辅料，质量标准由我公司独立起草，后被载入中国药典。中链甘油三酸酯产品主要用于制作中长链脂肪乳注射液，还可以广泛应用于食品、保健品、化妆品、饲料等行业，质量标准达到了国际同类产品指标水平，公司的中链甘油三酸酯生产线是国内唯一一条通过 GMP 认证的，研发成果填补了国内空白。公司有 20 余年的药用油研发生产的丰富经验，拥有 3 项国家标准、5 项发明专利和 27 项实用新型专利。大豆油（注射）和中链甘油三酸酯是公司自主研发且具有完全自主知识产权的高科技项目；药用橄榄油、药用辅料大豆油已分别取得国家药品生产许可增项和备案登记号；还拥有国内领先的药用沙棘籽油、鱼油、结构甘油三酯、药用辅料花生油和药用辅料中链甘油三酸酯等新品的阶段性研究成果，目前正在积极推动申报进程。公司的主要客户包括四川科伦、汤臣倍健、药友制药、华瑞制药等大型生产企业和数十家中小型制剂企业。公司以药用油系列产品研发为基础，以建设功能性脂肪乳及保健食品产业基地为奋斗目标。采购模式：采购物料的质量必须符合公司制定的原料、生产助剂、包装材料的质量标准；原辅料、生产助剂必须在经过审计合格的供应商处采购，并经质量管理部门批准后方可采购；采购直接接触药品的内包材料需进行质量审计，必须从具有“药品包装用材料和容器注册证”资质的单位购进。销售及盈利模式：公司目前主要利润来源为大豆油（注射）、中链甘油三酸酯和大豆油（口服）等主要产品的销售。公司采用厂家直销模式，通过定期参加全国医药原料药展会、定期进行商务拜访、与客户持续沟通等方式开发和维护客户资源。由于产品以及行业的特殊性，公司客户以大型临床营养产品制药企业和大型脂肪乳类药物成品生产企业，客户资源相对稳定。报告期内，公司商业模式较上年度无变化。报告期后至报告披露日，公司商业模式无变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 公告编号：2021-008 13 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 151,250,517.70 79.82%137,171,179.54 79.53%10.26%应收票据 3,679,429.64 1.94%2,200,000.00 1.28%67.25%应收账款 4,103,380.00 2.17%10,970,777.56 6.36%-62.60%存货 15,566,373.71 8.22%9,919,713.68 5.75%56.92%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 6,138,780.00 3.24%7,157,228.83 4.15%-14.23%在建工程 1,329,553.55 0.70%无形资产 3,320,509.17 1.75%3,432,595.41 1.99%-3.27%商誉-短期借款-长期借款-资产总计 189,479,793.93 100.00%172,486,813.48 100.00%9.85%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.应收账款比年初降低 62.60%，主要是本期末赊销减少，应收账款余额降低；2.存货余额比年初增长 56.92%，主要是期末根据销售订单生产的产成品增加。2 2、营业情况营业情况分析分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 67,233,189.43-90,034,345.68-25.32%营业成本 26,406,724.11 39.28%38,846,281.99 43.15%-32.02%毛利率 60.72%-56.85%-销售费用 4,581,297.85 6.81%4,597,825.16 5.11%-0.36%管理费用 6,676,663.56 9.93%8,885,881.18 9.87%-24.86%研发费用 3,056,312.60 4.55%4,111,002.63 4.57%-25.66%财务费用-4,150,960.93-6.17%-3,466,642.62-3.85%-信用减值损失-123,225.40 0.14%-100.00%公告编号：2021-008 14 资产减值损失-290,392.59-0.43%-666,937.15-0.74%-其他收益 558,290.36 0.83%116,000.00 0.13%381.28%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 30,136,935.28 44.82%35,643,163.45 39.59%-15.45%营业外收入 371,710.13 0.55%324,437.43 0.36%14.57%营业外支出 110,741.01 0.16%236,738.60 0.26%-53.22%净利润 26,119,964.97 38.85%30,324,513.08 33.68%-13.87%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本同比降低 32.02%，主要是本期收入受疫情影响降低，营业成本随之降低。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 64,188,031.01 88,112,993.90-27.15%其他业务收入 3,045,158.42 1,921,351.78 58.49%主营业务成本 22,950,901.71 35,710,737.46-35.73%其他业务成本 3,455,822.40 3,135,544.53 10.21%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%大豆油（注射）39,765,783.39 9,924,868.72 75.04%3.45%2.12%0.33%中链甘油三酸酯 10,403,805.21 2,688,027.34 74.16%-61.30%-69.53%6.98%大豆油（口服）14,018,442.41 10,338,005.65 26.25%-37.74%-39.18%1.74%其他 3,045,158.42 3,455,822.40-13.49%38.69%4.53%37.09%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司收入构成变化不大，主要三种产品占营业收入 95%以上，本期中链甘油三酸酯和大豆油（口服）受疫情及客户需求影响，收入同比降低。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 公告编号：2021-008 15 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 四川科伦药业股份有限公司 18,344,402.07 27.28%否 2 汤臣倍健股份有限公司 10,397,462.42 15.46%否 3 客户 1 5,990,302.07 8.91%否 4 重庆药友制药有限责任公司 5,617,417.27 8.36%是 5 客户 2 4,161,467.90 6.19%否 合计合计 44,511,051.73 66.20%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 供应商 1 7,025,320.36 26.17%否 2 供应商 2 6,390,529.86 23.81%否 3 吉林丰正大豆食品有限公司 2,474,422.01 9.22%否 4 供应商 3 2,031,636.10 7.57%否 5 供应商 4 1,816,925.78 6.77%否 合计合计 19,738,834.11 73.54%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 26,366,484.12 29,363,185.34-10.21%投资活动产生的现金流量净额-2,147,305.96-914,720.93-筹资活动产生的现金流量净额-10,139,840.00-20,279,680.00-现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额同比降低 10.21%，主要是本期收到的货款减少；2.投资活动产生的现金流量净额同比减少 123 万元，主要是本期购建固定资产投入增加；3.筹资活动产生的现金流量净额同比增加 1,014 万元，主要是本期分红金额减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 公告编号：2021-008 16 三、三、持续持续经营经营评价评价 2020 年公司营业收入 6,723 万元，同比降低 25%，净利润 2,612 万元，同比降低 14%。公司处于行业上游，面对原料药与药用辅料市场受到疫情和制剂端集中采购变革的严峻挑战，报告期内，公司经营团队带领全体职工紧密围绕“生存、拓展、闯赢未来”的战略指引，在各业务板块推动机制革新落地，深入解决当前业务痛点；加大规范管理与学习培训力度，提升产品全生命周期质量管理水平；各部门紧密联动协作，工程建设与在研新品项目均取得阶段性预期进展；通过内部提质增效与外部市场挖潜，公司在 2020 年完成了疫情调整后的预期经营目标。报告期内，公司经营情况保持健康成长，公司资产、人员、财务、业务等独立，董事、监事、高级管理人员均未发生违法、违规行为；公司治理结构合理，有良好的自主经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险；公司主业突出，公司各项业务进展顺利，主要财务指标良好，未发生对持续经营能力有重大影响的事项。因此，公司具备良好的持续经营能力。公告编号：2021-008 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 公告编号：2021-008 18 1购买原材料、燃料、动力 150,000.00 148,678.00 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 20,950,000.00 9,754,587.93 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 2,500,000.00 500,000.00 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2014 年 10 月 1 日-挂牌 关联交易承诺 规范关联交易 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018 年 6 月 29 日-收购 关联交易承诺 规范关联交易 正在履行中 其他股东 2014 年 10 月 1 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018 年 6 月 29 日-收购 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：1.规范关联交易的承诺（1）2014 年 10 月，华瑞制药出具了关于规范关联交易的承诺函，具体如下：本公司及其控制的其他企业将充分尊重新兴药业的独立法人地位，保障新兴药业独立经营、自主决策，确保新兴药业的业务独立、资产完整、人员独立、财务独立，以避免、减少不必要的关联交易；本公司及其控制的其他企业将严格控制与新兴药业及其子公司之间发生的关联交易。本公司及其控制的其他企业承诺不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用、挪用新兴药业及其子公司资金，也不要求新兴药业及其子公司为本公司及其控制的其他企业进行违规担保。本公司及其控制的其他企业与新兴药业的经营活动存在以下与正常经营相关的不可避免的关联交易，即本公司向新兴药业采购大豆油、中链甘油三酸酯等产品。对于上述及潜在可能发生的与正常经营相关不可避免的关联交易，本公司承诺将促使此等交易按照国家有关法律法规的要求，严格执行新兴药业公司章程和关联交易决策制度中所规定的决策权限、决策程序、回避制度等内容，充分发挥监事会的作用，并认真履行信息披露义务，保证遵循市场交易的公开、公平、公允原则及正常的商业条款进行交易，保护新兴药业和股东利益不受损害。（2）2018 年 6 月 29 日收购人药友制药及实际控制人郭广昌先生承诺如下：在本公司/本人成为新兴药业的控股股东/实际控制人后，将采取措施尽量减少或避免本公司/本人、本公司/本人关联方与新兴药业之间发生的关联交易。对于无法避免的关联交易，将依据公司章程及关联交易决策制度的规定，履行法定程序和披露义务，并按照“等价有偿、公平互利”原则，依法签订交易合同，参照市场同行的标准，公允确定关联交易价格。本公司/本人及本公司/本人关联方不通过关联交易损害新兴药业及公司其他股东的合法权益；不通过向新兴药业借款或由公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种原因侵占公众公司的资金；不利用控股股东地位谋求与公众公司在业务合作等方面给予本公司/本人及本公司/本人关联方优于其他市场第三方的权利。本公司/本人愿意承担由于违反上述承诺给公司造成的直接、间接的损失、索赔责任及额外的费用支出。2.避免同业竞争的承诺（1）2014 年 10 月，华瑞制药出具了避免同业竞争承诺函，主要内容如下：在新兴药业依法存续期间且本公司仍然持有新兴药公告编号：2021-008 19 业 5%以上股份的情况下，本公司承诺将不以任何方式直接或间接经营任何与新兴药业的主营业务有竞争或可能构成竞争的业务，以避免与新兴药业构成同业竞争；在新兴药业依法存续期间且本公司仍然为持有新兴药业 5%以上股份的情况下，本公司若未来所从事的业务与新兴药业的主营业务发生重合，进而与新兴药业构成同业竞争，则新兴药业有权在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权，以避免与新兴药业的业务构成同业竞争；如因本公司违反上述承诺而给新兴药业造成损失的，本公司同意对由此给新兴药业造成的损失予以赔偿。（2）2018 年 6 月 29 日收购人药友制药及实际控制人郭广昌先生承诺如下：本人/本公司承诺，在新兴药业股票在股转系统挂牌转让期间，本人/本公司将不在中国境内外直接或间接参与任何在商业上对新兴药业现有主营业务构成竞争的业务及活动，或拥有与新兴药业现有主营业务存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益。公告编号：2021-008 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 14,014,550 22.11%72,825 14,087,375 22.23%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 186,125 0.29%-1,000 185,125 0.29%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 49,359,450 77.89%-72,825 49,286,625 77.77%其中：控股股东、实际控制人 48,000,000 75.74%-48,000,000 75.74%董事、监事、高管 558,375 0.88%-558,375 0.88%核心员工-总股本总股本 63,374,000-0 63,374,000-普通股股东人数普通股股东人数 22 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 重庆药友制药有限责任公司 48,000,000-48,000,000 75.74%48,000,000-2 费森尤斯卡比华瑞制药有限公司 9,709,800-9,709,800 15.32%-9,709,800 3 文风 2,589,300-2,589,300 4.09%-2,589,300 4 黄晓东 647,300-647,300 1.02%-647,300 5 付淑敏 323,700-323,700 0.51%-323,700 6 崔洪辉 323,700-1,000 322,700 0.51%242,775 79,925 公告编号：2021-008 21 7 李国辉 323,700-323,700 0.51%242,775 80,925 8 李玉明 194,200 194,200 0.31%-194,200 9 蒋波 97,100 97,100 0.15%72,825 24,275 10 王巍 97,100 97,100 0.15%72,825 24,275 合计合计 62,305,900-1,000 62,304,900 98.31%48,631,200 13,673,700 普通股前十名股东间相互关系说明：前十名股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 药友制药持股数量为 4,800 万股，占本公司总股本的 75.7