831993_2020_欧克新材_2020年年度报告_2021-04-27.pdf

1 2020 年度报告 欧克新材 NEEQ:831993 河北欧克新型材料股份有限公司 Hebei Oxen New Materials Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 根据公司法、非上市公众公司监督管理办法及全国中小企业股份转让系统业务规则等相关规定，公司修订公司章程的部分条款。详见公司 2020 年 4 月 28日在全国中小企业股份转让系统指定披露平台披露的 关于修订公司章程的公告（编号：2020-008）。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .110110 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘彦利、主管会计工作负责人邢金平 及会计机构负责人（会计主管人员）邢金平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、子公司亏损的风险 虽然子公司和力化工存在利润亏损，但四氯化钛作为生产珠光颜料的必须原材料，其仍有继续生产的必要性。即维持和力化工四氯化钛的继续生产是公司基于战略的选择。2、原材料供应的风险 天然矿物质云母、四氯化钛是公司主要产品珠光颜料的主要原材料。本公司使用的云母主要依靠印度进口，虽目前云母的采购价格稳定、供应量充足，但若出现不可抗力因素，导致云母或四氯化钛的贸易环境发生改变、或采购价格突然大幅上涨，将对公司原材料供应带来巨大冲击，甚至导致公司无法正常生产和销售。3、市场竞争带来的风险 公司主要产品珠光颜料是化学原料和化学制品制造业下的细分行业，虽应用领域广泛且持续扩大，但总体市场规模不大。公司产品的产销量在国内市场稳居第二，在产品技术、类型、质量等方面处于领先优势。但在高端产品方面，默克和巴斯夫仍然具有较大的市场占有率和技术优势，公司若不能在产品创新和质量方面积极进取，竞争将十分困难。在低端产品市场，公司若不能利用产量、低价优势继续拓展销售渠道，扩大低端市场占有率，将对公司经营业绩产生不利影响。4、环保及其政策变化的风险 公司属于非金属矿物制品业，生产过程中会产生废水、废气、5 废渣，处理不当可能导致环境污染。目前公司已完全符合国家环境保护相关法律法规的规定和要求，但随着国家环境排放标准的提高，公司对环保的投入还可能继续增加，环保设施的运行将在一定程度上增加公司的生产成本。5、人才风险 公司已拥有一批技术骨干，在产品不断适应新的市场需求、降低成本等方面做出了突出贡献，但公司仍面临着专业技术人才流失的风险。公司后续若不能持续加强对技术人员的培训与激励，发生关键技术人才流失的现象，将会极大影响公司持续获利能力。6、汇率风险 公司受到汇率变化的影响较大，随着国际市场的进一步开拓，汇率变化对公司的经营效益将产生一定的影响。7、盈利能力下降的风险 2020 年公司实现营业收入 14,215.67 万元，比上年同期减少2,609.11 万元，降幅为 15.51%；2020 年净利润为-740.26 万元，比上年同期增加 207.85 万元，增幅为 21.92%。2020 年经营业绩下滑的主要原因系新冠疫情影响导致公司业务下滑，特别是欧美疫情形势非常严峻，出口业务断崖式下跌；同时公司产能大幅度下调，营业成本也同时下降，企业盈利能力下降。上述情况如果在未来经营期间无法得到有效改善，公司可能面临盈利能力较弱和持续亏损的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、欧克新材 指 河北欧克新型材料股份有限公司 和力化工、子公司 指 沧州和力化工有限公司 东碱投资（维京）有限公司 指 SESODA INVESTMENT(BVI)LTD.主办券商 指 中国银河证券股份有限公司 股东大会 指 河北欧克新型材料股份有限公司股东大会 董事会 指 河北欧克新型材料股份有限公司董事会 监事会 指 河北欧克新型材料股份有限公司监事会 三会 指 河北欧克新型材料股份有限公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、总工程师、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 河北欧克新型材料股份有限公司章程 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 默克 指 德国默克（Merck KGaA）集团公司，全球知名医药和化工集团 巴斯夫 指 德国巴斯夫（BASF SE）公司，全球最大的化工企业集团之一 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河北欧克新型材料股份有限公司 英文名称及缩写 Hebei Oxen New Materials Co.,Ltd.Oxen 证券简称 欧克新材 证券代码 831993 法定代表人 刘彦利 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈厚建 联系地址 河北省廊坊市经济技术开发区鸿润道 11 号 电话 0316-5918341 传真 0316-6086328 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 河北省廊坊市经济技术开发区鸿润道 11 号 邮政编码 065001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 证券事务代表办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1999 年 4 月 6 日 挂牌时间 2015 年 2 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-30 非金属矿物制品业-308 耐材料制品制造-3082 云母制品制造 主要业务 生产珠光颜料和四氯化钛 主要产品与服务项目 珠光颜料、四氯化钛 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）66,300,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91131000713121339G 否 注册地址 河北省廊坊市经济技术开发区鸿润道南侧 否 注册资本 66,300,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）银河证券 主办券商办公地址 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）银河证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李晓斐 张磊 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 133,879,532.00 168,247,805.79-20.43%毛利率%19.78%25.22%-归属于挂牌公司股东的净利润-5,381,948.72-9,481,092.51-43.23%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -6,806,062.98 -9,597,384.54-29.08%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-4.14%-6.58%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-5.23%-6.66%-基本每股收益-0.08-0.14-42.86%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 205,265,852.33 210,285,636.14-2.39%负债总计 77,374,029.79 77,549,166.38-0.23%归属于挂牌公司股东的净资产 127,891,822.54 132,736,469.76-3.65%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.93 2.00-3.50%资产负债率%（母公司）28.49%26.39%-资产负债率%（合并）37.69%36.88%-流动比率 1.61 1.62-利息保障倍数-1.68-5.18-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,975,606.11 12,686,350.53-45.01%应收账款周转率 4.28 5.42-存货周转率 1.35 1.53-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-2.39%-4.40%-营业收入增长率%-20.43%-1.58%-净利润增长率%-43.23%779.46%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 66,300,000 66,300,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 18,038.30 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,687,436.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,066.26 其他符合非经常性损益定义的损益项目 15,157.78 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,740,698.34 所得税影响数 316,584.08 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,424,114.26 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 (十十)合并报合并报表表范围范围的的变化情况变化情况 适用不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是处于非金属矿物制品业的生产商，是集珠光颜料的研发，生产，销售为一体的中外合资股份制高新技术企业，拥有 2 个具有现代化工艺水平的珠光颜料生产工厂，一个年产近万吨的四氯化钛和次氯酸钠溶液生产基地，有符合 GMP 标准的食品、化妆品级生产车间。总占地面积 4.5 万平方米，专职员工 500 余人，教授、博士、硕士等 20 余人，年生产能力 4000 余吨。本公司曾通过了 ISO9001-2000 质量体系认证，ISO14001 环境管理体系认证，并连获河北省高新技术产品及河北省著名商标企业称号。在国内本领域具有先进的技术、设备优势以及雄厚的人才、资金实力。为国内外涂料、油墨、塑料、人造革、特种纸以及化妆品等行业的客户提供齐全的产品和服务。公司通过不断扩大国内市场占有率的同时，积极开拓国外市场，如欧美、东南亚、中东、俄罗斯等国家和地区。收入来源是云母钛珠光颜料及相关产品、含珠光颜料玩具类产品的设计、研发、生产、销售；云母加工等。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 13,063,141.52 6.36%10,340,449.92 4.92%26.33%应收票据 -0.00%300,000.00 0.14%-100.00%应收账款 26,555,229.47 12.94%28,336,635.04 13.48%-6.29%存货 78,245,716.86 38.12%81,222,656.79 38.62%-3.67%投资性房地产 -长期股权投资-13 固定资产 68,517,826.07 33.38%68,056,739.10 32.36%0.68%在建工程 1,996,396.61 0.97%4,903,839.22 2.33%-59.29%无形资产 7,798,539.75 3.80%8,156,492.72 3.88%-4.39%商誉 -短期借款 5,500,000.00 2.68%27,000,000.00 12.84%-79.63%长期借款 1,658,723.93 0.81%-应付账款 36,258,827.63 17.66%37,697,097.67 17.93%-3.82%预收款项-1,611,007.75 0.77%-资产总计 205,265,852.33-210,285,636.14-2.39%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：无需要解释的重大变动项目。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比比重重%营业收入 133,879,532.00-168,247,805.79-20.43%营业成本 107,396,190.91 80.22%125,815,713.64 74.78%-14.64%毛利率 19.78%-25.22%-销售费用 6,726,541.58 5.02%16,987,487.03 10.10%-60.40%管理费用 17,865,786.60 13.34%22,788,590.63 13.54%-21.60%研发费用 4,775,946.80 3.57%6,026,704.62 3.58%-20.75%财务费用 3,071,840.25 2.29%1,588,047.57 0.94%93.44%信用减值损失-546,863.27-0.41%-585,087.88-0.35%-6.53%资产减值损失 -3,778,321.43-2.25%-100.00%其他收益 1,702,593.78 1.27%770,003.81 0.46%121.11%投资收益 -公允价值变动收益 -资产处置收益 18,038.30 0.01%5,178.72 0.00%248.32%汇兑收益 -营业利润-6,411,599.35-4.79%-10,558,064.16-6.28%-39.27%营业外收入 60,546.94 0.05%106,686.51 0.06%-43.25%营业外支出 40,480.68 0.03%748,585.31 0.44%-94.59%净利润-5,381,948.72-4.02%-9,481,092.51-5.64%-43.23%14 项目重大变动原因项目重大变动原因：无需要解释的重大变动项目。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 133,765,847.28 167,997,898.21-20.38%其他业务收入 113,684.72 249,907.58-54.51%主营业务成本 107,244,789.64 125,759,650.21-14.72%其他业务成本 151,401.27 56,063.43 170.05%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%珠光颜料 101,005,536.48 76,889,645.87 23.88%-21.17%-15.22%-18.30%四氯化钛 22,255,298.25 18,725,796.53 15.86%-43.84%-46.11%28.85%创意泥-100.00%-100.00%-次氯酸钠 17,122,187.91 15,567,299.13 9.08%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%国内地区 106,310,856.1 90,233,177.83 15.12%-11.53%-5.90%-25.15%国外地区 34,072,166.55 20,949,563.7 38.51%-28.76%-29.87%2.57%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、珠光颜料产品报告期由于疫情影响较大，导致销量大幅下滑，同时销售收入销售成本下降；2、四氯化钛产品收入成本变动较大，分别为-43.84%及-46.11%，主要原因是：子公司四氯化钛产品的两条生产线由于设备老化，工艺陈旧，公司分别于 2020 年 3 月及 4 月份暂时停产；3、创意泥产品收入较上期减少 100%，主要原因是公司于 2019 年 3 月将创意泥项目下马，不再生产销售该产品。4、本年公司较上年新增次氯酸钠收入，系公司的次氯酸钠项目于本年正式投产，共产生收入 1,712.22万元。15 (3)(3)主要主要客户客户情况情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 珠海横琴弘原精细化工有限公司 11,462,425.34 7.35%否 2 广州轩烺精细化工有限公司 9,208,709.63 5.90%否 3 天津瑞田环保科技有限公司 7,996,266.3 5.13%否 4 杭州孚博科技有限公司 5,138,050 3.29%否 5 SANDREAM IMPACT 4,919,087.33 3.15%否 合计合计 38,724,538.60 24.82%-(4)(4)主要主要供应商供应商情况情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 沧州大化股份有限公司聚海分公司 8,939,583.60 9.62%否 2 海兴县北卯化工有限公司 6,969,292.00 7.50%否 3 朝阳县万合商贸有限公司 6,720,062.86 7.23%否 4 S.R.T.MINCHEM 5,089,704.80 5.48%否 5 M/S.MODIMICA ENTERPRISES 4,312,097.54 4.64%否 合计合计 32,030,740.80 34.47%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,975,606.11 12,686,350.53-45.01%投资活动产生的现金流量净额-2,024,661.91-14,202,338.82-85.74%筹资活动产生的现金流量净额-1,603,195.53-11,890,599.80-86.52%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：较上期下降 45.01%，主要是 2020 年因疫情对公司经营影响较大，营业收入大幅减少；同时为应对疫情影响公司采取限产 50%的措施，企业盈利能力大幅度下降。投资活动产生的现金流量净额：较上期增加 85.74%，主要是 2020 年因疫情原因，生产和销售减少，盈利能力下降，公司减少固定资产的投资。筹资活动产生的现金流量净额：较上期增加 86.52%，主要是报告期没有分配股利，上年同期分配股利 663 万元。16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、控股子公司、参股公参股公司情况司情况 适用不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 沧州和力化工有限公司 控股子公司 制造销售四氯化钛 54,502,791.66-29,904,521.11 36,898,882.31-3,187,499.03 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 全资子公司基本情况如下：公司名称：沧州和力化工有限公司 公司类型：有限责任公司（法人独资）统一社会信用代码：911309317941815781 住所：河北省沧州临港化工园区经三路纬二路 法定代表人：陈厚建 注册资本：3,540 万元人民币 成立日期：2006 年 10 月 19 日 营业期限：2006 年 10 月 19 日至 2034 年 10 月 18 日 经营范围：制造销售四氯化钛、盐酸（安全生产许可证有效期至 2022 年 12 月 22 日）生产次氯酸钠溶液（试生产），制造销售氯化钙溶液、高级电子钛白粉，技术服务，货物进出口、技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、我国的珠光颜料行业开始于 80 年代末，经过 20 多年的发展目前技术基本成熟，应用领域越来越广泛，产业已形成规模，此行业发展前景乐观，是一个朝阳产业。2、公司自 2001 年改制成为股份公司以来，逐渐建立健全了完善的内部管理体制及核算体系，具备良好的独立性及自主经营能力。3、公司拥有强大的技术团队，在产品研发及应用领域不断推陈出新，不断取得自主知识产权-产品发明专利，成为企业发展的强有力支撑。4、公司自 2008 年至今被认定为高新技术企业，产品为新型材料，享受国家税收优惠。5、公司十几年来精心运作建立了庞大稳固的销售网络，完善优良的技术指导及售后服务并拥有稳17 定忠实的客户群体。6、经营管理层、核心业务人员队伍非常稳定。报告期内公司主营业务珠光颜料的发展是基本正常的。虽然子公司和力化工存在利润亏损，但四氯化钛作为生产珠光颜料的必须原材料，其仍有继续生产的必要性。即维持和力化工四氯化钛的继续生产是公司基于战略的选择。综上，公司有较强的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 19 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年2月12 日 2022 年 8月 28 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015年2月12 日 2022 年 8月 28 日 挂牌 关联交易 规范关联交易 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司与股东在申请挂牌时曾作出如下相关承诺：公司控股股东、实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东作出避免同业竞争的承诺（详见公开转让说明书第三节五、同业竞争情况）；公司持股 5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员作出规范关联交易的承诺（详见公开转让说明书第三节六（二）4 条）。报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人正常履行承诺，且无新增已披露承诺事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 41,343,000 62.36%0 41,343,000 62.36%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 8,220,000 12.40%38,000 8,258,000 12.46%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 24,957,000 37.64%0 24,957,000 37.64%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 24,957,000 37.64%0 24,957,000 37.64%核心员工-总股本总股本 66,300,000-0 66,300,000-普通股股东人数普通股股东人数 65 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 20 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 吕德峰 16,681,000 0 16,681,000 25.16%13,677,000 3,004,000 0 0 2 SESODA INVESTMENT（BVI）LTD.15,675,000 0 15,675,000 23.64%0 15,675,000 0 0 3 马国毅 14,136,000 38,000 14,174,000 21.38%10,184,250 3,989,750 0 0 4 陈志华 3,525,000 3,525,000 5.32%0 3,525,000 0 0 5 中国银河证券股份有限公司 2,526,000-9,000 2,517,000 3.80%0 2,517,000 0 0 6 盐城蓝翔化工贸易有限公司 1,850,000 0 1,850,000 2.79%0 1,850,000 0 0 7 刘彦利 1,461,000 0 1,461,000 2.20%1,095,750 365,250 0 0 8 黄佐文 1,177,000 0 1,177,000 1.78%0 1,177,000 0 0 9 解芳平 1,100,000 0 1,100,000 1.66%0 1,100,000 0 0 10 廊坊开发区荣惠投资服务有限公司 1,000,000 0 1,000,000 1.51%0 1,000,000 0 0 合计合计 59,131,000 29,000 59,160,000 89.24%24,957,000 34,203,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：截至本报告期末，公司前十名股东间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 截至报告期末，公司无控股股东、实际控制人。21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 刘彦利 董事、董事长 女 1972 年 6 月 2019 年 8 月 29 日 2022 年 8 月 28 日 马国毅 董事、总经理 男 1952 年 3 月 2019 年 8 月 29 日 2022 年 8 月 28 日 吕德峰 董事 男 1959 年 10 月 2019 年 8 月 29 日 2022 年 8 月 28 日 陈荣元 董事 男 1955 年 8 月 2019 年 8 月 29 日 2022 年 8 月 28 日 陈厚建 董事、董事会秘书、副总经理 男 1961 年 10 月 2019 年 8 月 29 日 2022 年 8 月 28 日 陈博超 监事、监事会主席 男 1991 年 5 月 2019 年 8 月 29 日 2022 年 8 月 28 日 彭学 监事 男 1978 年 1 月 2019 年 8 月 29 日 2022 年 8 月 28 日 丁春苓 职工监事 女 1981 年 2 月 2019 年 9 月 10 日 2022 年 8 月 28 日 彭义霆 总工程师 男 1954 年 9 月 2019 年 11 月 13 日 2022 年 8 月 28 日 崔祥生 副总经理 男 1963 年 9 月 2020 年 4 月 27 日 2022 年 8 月 28 日 刘大鹏 副总经理 男 1964 年 7 月 2019 年 11 月 13 日 2022 年 8 月 28 日 邢金平 财务总监 女 1965 年 3 月 2019 年 11 月 13 日 2022 年 8 月 28 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：6 注：上述任职起始日期按照本届董监高换届完成的日期列式，涉及多重身份的，以任职起始日期孰早列式。具体情况参见公司披露的换届相关临时公告。董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司的董事、监事、高级管理人员中，刘彦利、马国毅、吕德峰和彭义霆系公司股东，除此之外，相互间无关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 刘彦利 董事长 1,461,000 0 1,461,000 2.20%0 0 马国毅 董事、总经理 14,136,000 38,000 14,174,000 21.38%0 0 吕德峰 董事 16,681,000 0 16,681,000 25.16%0 0 彭义霆 总工程师 899,000 0 899,000 1.36%0 0 23 合计合计-33,177,000-33,215,000 50.10%0 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用