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宜瓷龙
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报告
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1 2020 年度报告 宜瓷龙 NEEQ:831819 上海宜瓷龙新材料股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年公司参与抗菌及抗病毒涂料团体标准的编制,促进行业的技术进步,获得中国涂料工业协会的荣誉证书。2020年公司加入上海绿色建筑协会。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .116116 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李力锋、主管会计工作负责人高兴旺及会计机构负责人(会计主管人员)高兴旺保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。众华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司的实际控制人为李力锋,持有公司 18,120,000 股股份,占公司总股本的 60.4%,现任公司董事长。虽然公司通过制定“三会”议事规则、关联交易制度、防范控股股东或实际控制人及关联方资金占用管理制度等一系列管理文件,进一步完善了公司法人治理结构,对控股股东、实际控制人的相关行为进行约束,但控股股东、实际控制人仍能够通过行使表决权对公司的发展战略、经营决策、人事任免和利润分配等重大事宜实施不利影响,有可能损害公司及中小股东的利益 应收账款余额过大风险 本报告期末,应收账款余额达 19,491,095.52 元,较去年同期上升 10.81%,公司将不断采取多种措施,加强客户信用管理、实行资金定额管理、落实于业务人员考核机制、加强应收账款的催收力度,努力减少应收账款余额。技术风险 陶瓷涂料生产需要较高的技术含量,首先陶瓷涂料作为新型无 机纳米水性涂料,研发和生产的难度较高;其次因陶瓷涂料在 施工工艺上的特殊性,所以在熟化工艺、基材处理和喷涂工序 等方面均需要进行配套研究,这对企业技术研发能力提出了更 高的要求。因此,技术升级和新产品的开发对公司的市场竞争 力和持续发展至关重要。因而客观上存在公司未能及时准确地 5 把握行业变化趋势,导致研发失败或更新换代滞后的风险。公 司未来需根据涂层的应用情况,及时有针对性进行改进、升级。此外,核心技术人员一旦流失,将延缓公司产品的改进、升级 进度,也可能导致公司技术的失密,进而降低公司的盈利能力 租赁厂房搬迁风险 陶瓷涂料生产需要较高的技术含量,首先陶瓷涂料作为新型无 机纳米水性涂料,研发和生产的难度较高;其次因陶瓷涂料在 施工工艺上的特殊性,所以在熟化工艺、基材处理和喷涂工序 等方面均需要进行配套研究,这对企业技术研发能力提出了更 高的要求。因此,技术升级和新产品的开发对公司的市场竞争 力和持续发展至关重要。因而客观上存在公司未能及时准确地 把握行业变化趋势,导致研发失败或更新换代滞后的风险。公 司未来需根据涂层的应用情况,及时有针对性进行改进、升级。此外,核心技术人员一旦流失,将延缓公司产品的改进、升级 进度,也可能导致公司技术的失密,进而降低公司的盈利能力。市场竞争风险 目前国内陶瓷涂料市场竞争尚不激烈,毛利率较高。但是,随 着陶瓷涂料的应用面扩大,未来会有更多的国内企业及国外企 业进入陶瓷涂料市场,竞争将越来越激烈。为应对上述情况,并保持公司目前在国内同行中的优势地位,公司自成立伊始即 开始注重研发投入,通过对原材料的改性、工艺的设计、配方 的优化以及设备的升级改造,不断开发适应市场和客户需求的 差异化产品,优化产品结构,持续稳定提高产品质量,降低产 品成本,拓宽市场用途,以最大限度地降低由此带来的市场竞 争风险。本期重大风险是否发生重大变化:本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、宜瓷龙、股份公司 指 上海宜瓷龙新材料股份有限公司 主办券商、新时代证券 指 新时代证券股份有限公司 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 挂牌 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌之行为 报告期 指 2020 年 01 月 01 日2020 年 12 月 31 日 友斯高分子 指 上海友斯高分子材料科技发展有限公司 浙江宜瓷龙 指 浙江宜瓷龙新材料科技有限公司 公司章程 指 现行有效的上海宜瓷龙新材料股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 股东大会 指 上海宜瓷龙新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 上海宜瓷龙新材料股份有限公司董事会 监事会 指 上海宜瓷龙新材料股份有限公司监事会 6 律师、海华永泰 指 上海海华永泰律师事务所 会计师、众华 指 众华会计师事务所(特殊普通合伙)元、万元 指 人民币元、万元 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海宜瓷龙新材料股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Excilon New Materials Co.,Ltd Excilon 证券简称 宜瓷龙 证券代码 831819 法定代表人 李力锋 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 高兴旺 联系地址 上海市金山工业区通业路 128 号 电话 021-37280972 传真 021-57272400 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市金山工业区通业路 128 号 邮政编码 201506 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 1 月 22 日 挂牌时间 2015 年 1 月 14 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)C 制造业-26 化学原料和化学制品制造业-261 涂料、油墨、颜料及类似产品制造-2641 涂料制造 主要业务 环保型无机陶瓷涂料的研发、生产和销售业务 主要产品与服务项目 环保型无机陶瓷涂料、销售、技术服务等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 7 普通股总股本(股)30,000,000 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 李力锋 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为李力锋,无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000550066098T 否 注册地址 上海市闵行区金都路 3679 弄 8 号 2 楼西侧 否 注册资本 人民币 30,000,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)新时代证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)新时代证券 会计师事务所 众华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 楼光华 潘浩 无 无 1 年 3 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔楼 18 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 无 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 无 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 48,096,182.70 42,920,164.94 12.06%毛利率%39.41%39.87%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,152,984.10-2,021,922.69 55.94%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,612,051.89-2,117,288.06-23.37%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)-6.07%-3.65%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)-5.03%-3.83%-基本每股收益-0.11-0.07 55.93%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 57,916,421.19 57,517,827.36 0.69%负债总计 7,563,429.22 3,924,752.48 92.71%归属于挂牌公司股东的净资产 50,352,991.97 53,505,976.07-5.89%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.68 1.78-5.89%资产负债率%(母公司)12.60%9.11%-资产负债率%(合并)13.06%6.82%-流动比率 7.35 12.00-利息保障倍数 0.00-14.53-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,751,812.21 8,557,398.89-67.84%应收账款周转率 2.59 2.03-存货周转率 8.36 6.39-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.69%-13.13%-营业收入增长率%12.06%-15.03%-净利润增长率%38.81%-626.00%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,000,000 30,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-835,723.43 委托他人投资或管理资产的损益 404,930.13 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外-除上述各项之外的其他营业收外收入和支出-169,283.99 非经常性损益合计非经常性损益合计-600,077.29 所得税影响数-59,145.08 少数股东权益影响额(税后)-非经常性非经常性损益净额损益净额-540,932.21 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 单位:元 科目科目 上年上年期末(期末(上年同期上年同期)上上年上上年期末(期末(上上年同期上上年同期)调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 7,358,977.15 0 应收款项融资 0 7,358,977.15 预收款项 299,535.32 0 合同负债 0 299,535.32 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 一、公司根据财政部于 2017 年颁布的修订后的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号套期会计,以及企业会计准则第 37 号金融工具列报,本公司自 2019 年 1 月 1 日起施行前述准则,并根据前述准则关于衔接的规定,于 2019 年 1 月 1 日对财务报表进行了相应的调整。二、财政部于 2017 年颁布了修订后的企业会计准则第 14 号收入。本公司自 2020 年 1 月 1 日起施行前述准则,并根据前述准则关于衔接的规定,于 2020 年 1 月 1 日对财务报表进行了相应的调整。三、新收入准则根据公司履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司按照新收入准则相关规定,于准则施行日进行以下调整:公司将期末符合条件的应收账款重分类为合同资产,对可比期间数据不做调整。公司将期末符合条件的预收款确认为合同负债,对可比期间数据不做调整。四、无重要会计估计变更 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本期合并范围减少 1 户,于 2020 年 1 月 10 日,以 1 元对价将持有的 60%股权的武义宜安家居用品有限公司转让处置。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、销售模式 直销为主,广泛合作。公司已建立较为成熟的国内销售和海外推广相结合的销售模式,为目标客户提供专业化服务。国内 的营销网络已基本覆盖重要行业客户在重要的客户集中地均已建立当地办事处,配备销售和服务人 员,直接为客户提供当地化、快捷服务,已经实现当地仓储、熟化、配送、打样、技术指导等全方位服务;公司还利用广交会、法兰克福展等重要的展会以及互联网,向海外终端客户直接推广宜瓷龙环保涂料,并聘请了涂料领域海外资深人士加盟,专门推广海外客户。2、研发模式 公司自成立以来一直注重科技投入和科技创新,设有专门的研发部。一方面根据国际技术发展趋势 和公司发展需要制定新产品研发计划,另一方面根据销售部门提供的具体客户需求和反馈进行产品 的性能提升和改进。公司除了凭借多年的技术经验积累自主研发新产品外,还与国内科研院所合作开发新产品,形成高效紧密的产学研一体的研发战略格局。公司的技术研发工作由公司的研发部负责。研发部负责公司新产品开发计划的制定、设计生产工艺和施工工艺,组织生产部门和销售部门进行生产工艺和施工工艺的验证、产品定型发布、研发项目管理、专利管理等工作。3、生产采购模式 以销定产,以产定购。公司产品均按照“以销定产”原则组织安排生产,经过一系列的工艺、制程优化管理,目前已形成“定制+订制”相结合的柔性制造能力,可灵活、及时地响应客户需求、制定生产作业计划并安排生产,在提升品质的同时,不断缩短交期。生产部门根据销售计划编制生产计划,采购部门根据生产计划、安全库存和物料清单确定采购计划并及时执行,以保证及时有效地完成订单需求,同时参考市场供需情况、价格趋势、定制周期、运输时间长短等相关因素决定采购量,对于采购频繁的物料,与供应商签订长期合同。公司建立合格供应商名单,每种原材料至少有两家供应商供货,采购员根据采购计划,进行材料比价,在合格供应商名单中进行选择,填写采购订单,报经采购部经理批准后进行采购。公司在行业内起步早,具有一定行业地位,对于供应商具有一定的议价能力,也与重要的原辅材料供应商形成了长期的合作关系,成为供应商的 VIP 客户;另一方面,公司在保证满足客户需求和产品品质、性能的基础上,利用多年的技术经验积累,通过自身的产品设计体系,可以做到从源头有效控制产品成本。?行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 无 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 12 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 19,125,478.96 33.02%16,324,124.56 28.38%17.16%应收票据 0 0.00%7,358,977.15 12.79%-100.00%应收账款 19,491,095.52 33.65%17,589,913.40 30.58%10.81%存货 4,694,550.93 8.11%3,411,316.61 5.93%37.62%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 973,826.01 1.68%5,597,196.15 9.73%-82.60%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 191,148.66 0.33%88,105.83 0.15%116.95%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1.应收票据减少:因执行新的会计准则,应收票据调整至应收款项融资,造成的差异。2.存货增加:因地铁项目的烤瓷版形成库存,在 12 月 31 日未全部发货造成的差异。3.固定资产减少:因浙江工厂整合产线,处置了较多的固定资产导致固定资产的减少。4.无形资产的增加:因公司 ERP 软件升级及增加模块导致增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 48,096,182.70-42,920,164.94-12.06%营业成本 29,142,021.14 60.59%25,809,306.00 60.13%12.91%13 毛利率 39.41%-39.87%-销售费用 7,383,098.53 16.35%6,570,266.81 15.31%12.37%管理费用 8,419,407.24 17.51%6,737,061.02 15.70%24.97%研发费用 3,915,039.01 8.14%4,891,455.27 11.4%19.96%财务费用-106,783.77-0.22%137,927.88 0.32%-177.42%信用减值损失-465,197.35-0.97%-1,954,266.46-4.55%-76.20%资产减值损失-406,421.75-0.85%-其他收益 595,729.42 1.24%373,512.18 0.87%59.49%投资收益 274,282.92 0.57%321,015.67 0.75%-14.56%公允价值变动收益-资产处置收益-687,422.90-1.43 46,653.11 0.11%-1573.48%汇兑收益-营业利润-1,649,056.65-3.43%-2,726,939.57-6.35%-营业外收入 2,250.00 0.00%14,594.17 0.03%84.58%营业外支出 189,187.31 0.39%239,760.93 0.56%-21.09%净利润-3,152,984.10-6.56%-2,271,404.77-7.35%0.00%项目重大变动原因项目重大变动原因:1.营业收入增加 518 万:本期的地铁项目增加,烤瓷板销售额上升。2.管理费用增加 168 万:主因本期浙江宜瓷龙因租赁面积调整,由长期待摊费用中的装修费用一次性结转导致。3.财务费用降低 24 万:主因本期较上期无短期借款,故未有贷款利息支出,形成的差异。4.信用减值损失降低 149 万:主因加强了逾期款的管理,减少了逾期款,坏账计提的比例减少。5.资产处置收益降低 45 万:主因处置固定资产产生的损失。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 47,148,966.85 42,233,024.45 11.64%其他业务收入 947,215.85 687,140.49 37.85%主营业务成本 28,781,004.06 25,739,799.00 11.82%其他业务成本 361,017.08 69,507.00 419.40%按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%涂料 35,485,200.73 17,848,360.70 49.70%3.75%-14.60%9.51%烤瓷板 10,198,890.35 8,749,349.09 14.21%1288.44%83.99%104.87%14 加工费 1,464,875.77 2,183,294.27-49.04%-78.92%-62.51%-97.99%其他业务 947,215.85 361,017.08 37.85%80.75%-28.00%按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:收入结构变动的主要原因:烤瓷版业务的增加,同期烤瓷版业务以加工为主,确认加工费收入,本期为中标项目,确认烤瓷版收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海元涂金属科技有限公司 3,552,484.63 6.69%否 2 浙江中源幕墙装饰集团有限公司 2,805,537.37 5.07%否 3 杭州弘丰电子配件有限公司 2,356,002.17 3.52%否 4 宁波喜尔美厨房用品有限公司 2,256,923.01 2.78%否 5 广东粤瓷龙新材料有限公司 2,161,205.60 1.98%否 合计合计 13,132,152.78 -(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 Nouryon Asia Pte Ltd Taiwan Branch 3,215,531.92 14.75%否 2 浙江科杰新材料有限公司 2,437,270.54 11.18%否 3 浙江开化合成材料有限公司 1,693,017.67 7.77%否 4 上海中庸贸易有限公司 1,339,247.85 6.14%否 5 昆山南方昊塑料制品有限公司 953,763.62 4.37%否 合计合计 9,638,831.60 -3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,751,812.21 8,557,398.89-67.84%投资活动产生的现金流量净额 18,752.59 73,691.48-74.55%筹资活动产生的现金流量净额 0-6,947,945.44-现金流量分析现金流量分析:经营活动产生的现金流量净额减少:主因销售回款接收银行承兑的比例增加,导致现金流入延后。筹资活动产生的现金流量净额的变化:主因上期归还银行贷款及分派股利,本期未发生。15 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位:元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海友斯高分子材料科技发展有限公司 控股子公司 生产环保无机涂料 4,220,159.36 3,781,178.46 3,627,235.59-1,115,843.38 浙江宜瓷龙新材料科技有限公司 控股子公司 生产、销售烤瓷版 8,315,085.71-208,407.60 11,908,169.80-5,273,578.14 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 上海友斯高分子材料科技发展有限公司,系母公司投资的全资子公司,营业范围为高分子领域的技术咨 询转让及产品制造等;浙江宜瓷龙新材料科技有限公司,系母公司投资的全资子公司,营业范围为高分子领域的技术咨询转让及产品制造等。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 无 三、三、持续持续经营经营评价评价 宜瓷龙公司发展至今,一直采取较为稳健的发展模式,资产负债率极低。在保持稳健的发展基础上,积极研发投入,致力于开拓新产品、新市场。将积极借助资本市场,稳健开拓新项目、发展陶瓷涂料的新应用,努力争取跨越式的发展。经公司评估,自报告期末起的 12 个月内,公司持续经营能力良好,不存在导致对本公司持续经营能力产生重大怀疑的因素。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 17 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2010年1月22 日 权益变动 限售承诺 其他(公司实际控制人李力锋在任职期间每年股份转让不超过公司 总 股 份 的25%)正在履行中 公司 2010年1月22 日 其他 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2010年1月22 日 其他 资金占用承诺 其他(承诺资金不被占用)正在履行中 承诺事项详细情况:承诺事项详细情况:1、公司发起人承诺持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不转让;公司实际控制人李力锋承诺在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年;公司董事兼总经理李力锋、董事杨国钦承诺在任职期间每年转让的股份不超过其所持有的本公司股份总数的百分之二十五。报告期内,上述人员均履行承诺。2、为保障公司及其他股东的合法权益,有效防止及避免同业竞争,公司持股 5%以上的股东和董、监、高及核心技术人员向公司出具了避免同业竞争承诺函,承诺“将不在中国境内外,直接或间接从事参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动;将不直接或间接开展对公司竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。如违反承诺函,同意对由此给公司造成的损失予以赔偿。”报告期内,上述人员均履行承诺。3、为避免公司资金被实际控制人及关联方占用,实际控制人出具了关于不占用公产、资金或由公司提供担保的承诺,承诺“本人、本人关系密切家庭成员及本人实际控制的其他企业,未来不占用宜瓷龙资产、资金或由宜瓷龙提供担保。”报告期内,上述人员均履行承诺。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 15,600,000 52.00%0 15,600,000 52.00%其中:控股股东、实际控制人 7,774,000 25.91%-4,054,000 3,720,000 12.40%董事、监事、高管 0 0%6,980,000 6,980,000 23.27%18 核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 14,400,000 48.00%0 14,400,000 48.00%其中:控股股东、实际控制人 14,400,000 48.00%0 14,400,000 48.00%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 30,000,000-0 30,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 6 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 股东张春松在 2020 年上半年通过集合竞价、盘后协议交易,取得宜瓷龙 23.27%股份。并在 2020 年 4 月20 日被任命公司董事,并已公告,公告编号:2020-023。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 李力锋 22,174,000-4,054,000 18,120,000 60.40%14,400,000 3,720,000 0 0 2 张春松 280,000 6,700,000 6,980,000 23.27%-6,980,000 0 0 3 苏 州 重塑 管 理咨 询 合伙 企 业(有 限合伙)3,000,000-3,000,000 10.00%-3,000,000 0 0 4 董飚 1,200,000-1,200,000 4.00%-1,200,000-0 5 李爽 400,000-400,000 1.33%-400,000-0 6 上 海 谂赢 投 资管 理 中心(有限合伙)300,000-300,000 1.00%-300,000-0 7 杨国钦 2,626,000-2,626,000-0 8 陈麒元 20,000-20,000-0 合计合计 30,000,000 0 30,000,000 100%14,400,000 15,600,000-0 普通股前十名股东间相互关系说明:无 19 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露:是否合并披露:是 否 报告期内,公司控股股东、实际控制人均为李力锋。李力锋直接持有公司 18,120,000 股股份,持股比例为 60.40%,且李力锋担任公司董事长及法定代表人,为公司控股股东及实际控制人。李力锋,男,1971 年 7 月出生,中国国籍,无境外永久居留权,研究生学历,博士学位。2001 年 8 月至 2004 年 2 月担任美国宣威涂料上海研发中心担任高级研究员,2004 年 3 月开始自主创业,先后创立了上海瓷龙化工有限公司、上海友斯高分子材料科技发展有限公司、上海宜瓷龙新材料股份有限公司,一直担任公司董事长,并兼任技术总监。曾于 2012 年获得“闵行区领军人才”,并被列入“上海市领军人才后备队培养计划”,2013 年荣获科技部“科技创新创业人才”奖项,2014 年入选“上海市领军人才”,2015 年荣获上海市优秀学术/技术带头人荣誉,2016 年入选第二批国家“万人计划”科技创新领军人才,2018 年荣获“国务院特别津贴”。报告期内控股股东及实际控制人无变动。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 20 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况:适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位:元或股 项目项目 每每 10 股股派现数派现数(含税(含税)每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 年度分配预案 1.2-十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 李力锋 董事长 男 1971 年 7 月 2017 年 9 月