832173_2020_凯林科技_2020年年度报告_2021-04-21.pdf

1 2020 年度报告 凯林科技 NEEQ:832173 广东凯林科技股份有限公司 Guangdong Quickly Science&Technology Incorporated Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 公司被认定为佛山市工程技术研究中心 公司为抗击新型冠状病毒肺炎作出企业的贡献，被纳入为第一批南海区疫情防控重点保障企业。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.8 第四节第四节 重大事件重大事件.17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.20 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.25 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.28 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.33 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.97 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱年喜、主管会计工作负责人李少欢及会计机构负责人（会计主管人员）谢凯莹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 因公司与供应商及客户之间签订保密协定，本报告对前五大供应商、前五大客户、应收账款（不含关联方）中涉及的供应商与客户名称进行豁免披露。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 核心技术流失风险 公司通过在热熔胶领域多年的耕耘，积累了较为丰富的经验数据以及生产工艺，在产品生产配方上形成了自身独特的非专利技术。由于公司热熔胶生产中最核心的配方及长期积累的技术经验数据尚未申请或无法申请专利，公司上述技术机密可能存在流失的风险。行业竞争加剧的风险 公司产品涉及多个细分行业，不同细分市场需要制定相应的竞争策略，需要面临来自多个竞争对手的竞争，若未来公司竞争策略选择不当或者行业整体不景气，公司可能面临行业竞争加剧导致业绩下滑的风险。人才流失风险 技术团队的稳定性影响着公司的稳定发展。公司目前的技术人员均具有丰富的行业经验和专业技术，对市场发展的趋势、公司的产品性能均有较为深刻的认识，如果未来随着行业竞争的加剧，公司不能保持持续的人才激励政策，将会面临技术人才流失的风险。5 产品质量风险 公司主要产品为热熔胶,主要应用于包装、食品以及空气滤清器等行业,热熔胶产品的应用对稳定性和匹配性要求较高。公司的产品要能够适应客户机器设备以及粘结材质的发展与改变。目前，尽管公司对产品品质有着严格要求、对主要产品的各个生产环节以及生产完成后的测试、检验有着严格的程序，生产工艺与产品配方均比较完善，与客户的匹配程度也很高，但是如果公司客户的设备与粘结材质进一步发生改变，而公司热熔胶产品未能适应这种改变，将给公司的声誉造成重大影响,造成客户的流失。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 英之杰 指 佛山英之杰企业管理咨询有限公司 凯林科技、公司、本公司 指 广东凯林科技股份有限公司 凯林有限 指 佛山市凯林精细化工有限公司 凯林粘合剂 指 南海凯林粘合剂有限公司 股东大会 指 广东凯林科技股份有限公司股东大会 董事会 指 广东凯林科技股份有限公司董事会 监事会 指 广东凯林科技股份有限公司监事会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 广东凯林科技股份有限公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）主办券商 指 湘财证券股份有限公司 会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东凯林科技股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong Quickly Science and Technology Incorporated Co.,Ltd.证券简称 凯林科技 证券代码 832173 法定代表人 朱年喜 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 叶庆欢 联系地址 广东省佛山市南海区里水镇和顺和桂工业园一期和桂中路 2 号 电话 0757-85117211 传真 0757-85117373 电子邮箱 公司网址 办公地址 广东省佛山市南海区里水镇和顺和桂工业园一期和桂中路 2 号 邮政编码 528241 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 7 月 11 日 挂牌时间 2015 年 3 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-化学原料和化学制品制造业（C26）-专用化学产品制造（C266）-其他专用化学产品制造（C2669）主要业务 环保型热熔胶的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 环保型热熔胶的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）13,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 佛山英之杰企业管理咨询有限公司、朱年喜、陈剑、孙晓明 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为曹冠英、朱年喜、陈剑、孙晓明，一致行动人为曹冠英、朱年喜、陈剑、孙晓明。7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9144060073987972XT 否 注册地址 广东省佛山市南海区里水镇和顺和桂工业园一期和桂中路 2 号 否 注册资本 人民币 13,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）湘财证券 主办券商办公地址 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）湘财证券 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘朝东 张丹丹 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 号 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 112,004,819.67 98,365,391.01 13.87%毛利率%24.55%24.31%-归属于挂牌公司股东的净利润 7,794,520.42 4,361,003.52 78.73%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 7,245,596.55 4,306,058.57 74.74%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）22.14%14.97%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）20.58%14.79%-基本每股收益 0.5996 0.3355 78.72%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 101,227,899.40 79,629,920.41 27.12%负债总计 62,129,035.75 48,325,577.18 28.56%归属于挂牌公司股东的净资产 39,098,863.65 31,304,343.23 24.90%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.01 2.41 24.90%资产负债率%（母公司）61.38%60.69%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.2428 1.1183-利息保障倍数 6.37 4.68-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-7,034,010.72 5,846,212.41-220.32%应收账款周转率 3.92 4.96-存货周转率 3.34 3.66-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%27.12%17.60%-营业收入增长率%13.87%6.51%-净利润增长率%78.73%62.78%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 13,000,000 13,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-3,506.81 营业外收支净额 649,299.60 非经常性损益合计非经常性损益合计 645,792.79 所得税影响数 96,868.92 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 548,923.87 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722号）（以下简称“新收入准则”）。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。10 新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。执行新收入准则的主要变化和影响如下：本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。本公司将商品运输至客户指定交货地点所发生的运输费用，原计入销售费用，在新收入准则下作为营业成本一部分，计入营业成本。A、对 2020 年 1 月 1 日财务报表的影响 报表项目 2019 年 12 月 31 日（变更前）金额 2020 年 1 月 1 日（变更后）金额 预收账款 112,708.61 合同负债 99,742.13 其他流动负债-待转销项税额 12,966.48 B、对 2020 年 12 月 31 日/2020 年度的影响 采用变更后会计政策编制的 2020 年 12 月 31 日资产负债表各项目、2020 年度利润表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目对比情况如下：a、对 2020 年 12 月 31 日资产负债表的影响 报表项目 2020 年 12 月 31 日 新收入准则下金额 2020 年 12 月 31 日 原收入准则下金额 预收账款 64,006.65 合同负债 56,643.05 其他流动负债-待转销项税额 7,363.60 b、对 2020 年度利润表的影响 报表项目 2020 年度 新收入准则下金额 2020 年度 原收入准则下金额 营业成本-运输成本 4,218,721.04 销售费用-运输费用 4,218,721.04 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司所处行业为化工高分子材料制造行业，主要产品是环保型热熔胶，主要应用于包装、食品以及空气滤清器等行业，公司拥有一支稳定的科研人才队伍，立足于环保型热熔胶的自主研发，是集研发、生产、销售于一体的企业。公司经过多年的发展，已形成了一套与行业特点相适应的商业模式，能够结合客户应用特点与工艺要求，差异化开发产品，为客户提供材料设计、工艺优化、新产品开发的解决方案，公司采用直销以及代理等形式进行热熔胶产品的销售，通过为客户提供环保、高效的热熔胶来获取相关收入、利润及现金流。报告期内，公司商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分资产负债结构分析析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 11,844,125.12 11.70%10,444,520.10 13.12%13.40%应收票据 1,547,856.65 1.53%-应收账款 32,135,486.50 31.75%21,562,438.46 27.08%49.03%存货 30,096,466.93 29.73%20,493,389.95 25.74%46.86%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 20,762,049.91 20.51%22,106,430.22 27.76%-6.08%在建工程 69,026.55 0.07%0.00 0.00%-无形资产 174,939.78 0.17%237,243.42 0.30%-26.26%12 商誉-短期借款 40,055,061.11 39.57%28,000,000.00 35.16%43.05%长期借款-应收账款融资 642,441.73 0.63%1,288,548.39 1.62%-50.14%长期待摊费用 2,906,418.27 2.87%3,127,292.43 3.93%-7.06%应付账款 17,947,868.00 17.73%17,046,521.76 21.41%5.29%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收票据 报告期内，应收票据本期期末金额 1,547,856.65 元，比上期期末金额 0.00 元增加 1,547,856.65 元，主要原因是本期期末收到的票据增多。2、应收账款 报告期内，应收账款本期期末金额 32,135,486.50 元，比上期期末金额 21,562,438.46 元增加10,573,048.04 元，变动幅度为 49.03%。主要原因是本期销售收入比上期销售收入增加 13,639,428.66 元。3、存货 报告期内，存货本期期末金额 30,096,466.93 元，比上期期末金额 20,493,389.95 元增加 9,603,076.98元，变动幅度为 46.86%。主要原因是本期原料采购量增加，从而导致期末存货增加。4、在建工程 报告期内，在建工程本期期末金额 69,026.55 元，比上期期末金额 0.00 元增加 69,026.55 元。主要原因是本期发生提升机在建工程 69,026.55 元，且期末尚未验收所形成。5、无形资产 报告期内，无形资产本期期末金额 174,939.78 元，比上期期末金额 237,243.42 元减少 62,303.64 元，变动幅度为-26.26%。主要原因是本期无形资产没有增加，同时无形资产本期摊销金额为 62,303.64 元所形成。6、短期借款 报告期内，短期借款本期期末金额 40,055,061.11 元，比上期期末金额 28,000,000.00 元增加12,055,061.11 元，变动幅度为 43.05%。主要原因是本期增加防疫专项借款 12,000,000.00 元。7、应收账款融资 报告期内，应收账款融资本期期末金额 642,441.73 元，比上期期末金额 1,288,548.39 元减少646,106.66 元，变动幅度为-50.14%。主要原因是本期应收账款融资的票据金额比上期期末金额减少。8 8、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 112,004,819.67-98,365,391.01-13.87%营业成本 84,504,709.41 75.45%71,531,290.01 72.72%18.14%毛利率 24.55%-24.31%-销售费用 5,185,619.83 4.63%8,999,292.27 9.15%-42.38%管理费用 5,927,691.32 5.29%5,370,971.95 5.46%10.37%研发费用 5,845,443.76 5.22%4,347,219.82 4.42%34.46%13 财务费用 1,547,895.66 1.38%1,573,211.26 1.60%-1.61%信用减值损失-216,976.50-0.19%-138,542.30-0.14%56.61%资产减值损失-其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 8,092,414.25 7.23%5,755,542.21 5.85%40.60%营业外收入 321,652.60 0.29%77,434.44 0.08%315.39%营业外支出 4,006.81 0.00%4,174.51 0.00%-4.02%净利润 7,794,520.42 6.96%4,361,003.52 4.43%78.73%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入 报告期，公司营业收入为 112,004,819.67 元，比上年同期增加 13,639,428.66 元，增幅 13.87%。主要原因是报告期內，因疫情影响，过滤器产品需求上升，公司大量供应热熔胶给防疫过滤器产品。2、销售费用 报告期内，销售费用本期费用金额5,185,619.83 元，比上期费用金额 8,999,292.27 元减少3,813,672.44元，变动幅度为-42.38%。主要原因是:2020 年执行新收入准则，销售商品有关的运输费用均计入营业成本。2020 年发生的运输费用金额 4,218,721.04 元调整至营业成本科目核算。3、研发费用 报告期内，研发费用本期费用金额5,845,443.76 元，比上期费用金额 4,347,219.82 元增加1,498,223.94元，变动幅度为 34.46%。主要原因是依据本公司的研发项目实际情况，本期的研发项目投入比上期研发项目的投入有所增加所致。4、信用减值损失 报告期内，信用减值损失本期金额 216,976.50 元，比上期金额 138,542.30 元增加 78434.20 元,变动幅度为 56.61%。主要原因是本期应收账款金额比上期应收账款金额增加，相应期末计提的应收账款信用减值损失本期金额比上期金额增加。5、营业利润 报告期内，公司营业利润 8,092,414.25 元,比上年同期 5,755,542.21 元增加 2,336,872.04 元，营业利润增幅 40.60%。主要原因：（1）报告期，公司营业收入 112,004,819.67 元，比上年同期增加 13,639,428.66元，增长 13.87%；（2）报告期，其它期间费用占营业收入的比重变化幅度较小。综合上述原因，本期营业利润总体上升。6、营业外收入 报告期，公司营业外收入为 321,652.60 元，比上年同期增加 244,218.16 元，增幅 315.39%。主要原因是报告期营业外收入比上年同期增加以下收入：（1）南海里水镇高新企业扶持奖金 70,000.00 元。（2）南海科技局高新技术企业认定市级补助资金 100,000.00 元。（3）南海区区级高新企业奖励资金 75,000.00元。7、净利润 报告期内，公司净利润 7,794,520.42 元，比上年同期 4,361,003.52 元增加 3,433,516.90 元，净利润增幅 78.73%。主要原因：（1）报告期，公司营业收入 112,004,819.67 元，比上年同期增加 13,639,428.66元，增长 13.87%。（2）报告期，其它期间费用占营业收入的比重变化幅度较小。（3）报告期，公司营14 业外收入为 321,652.60 元,比上年同期增加 244,218.16 元,增幅 315.39%。（4）报告期，公司所得税费用金额为 615,539.62 元，比上年同期 1,467,798.62 元减少 852,259.00 元，降幅 58.06%，主要原因是 2020年收到 2019 年度企业所得税退税金额 657,921.88 元，退税金额直接冲减 2020 年的所得税费用。综合上述原因，本期净利润总体上升。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 106,468,171.79 94,042,434.31 13.21%其他业务收入 5,536,647.88 4,322,956.70 28.08%主营业务成本 84,170,014.53 71,184,026.69 18.24%其他业务成本 334,694.88 347,263.32-3.62%其他业务收入是包括销售研发成品的售出所得和出售原材料所得构成。本期研发成品的成本在利润表中的研发费用单独列支，不在其他业务成本科目核算。本期的其他业务成本只包括出售原料的原料成本。按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%热熔胶 111,781,521.81 84,294,655.25 24.59%14.28%13.16%3.15%清洗剂 41,512.83 30,526.40 26.47%-73.14%-62.51%-44.06%原料 181,785.03 179,527.76 1.26%-54.51%-48.30%-90.37%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：不适用。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 10,456,658.41 9.34%否 2 客户二 9,615,752.72 8.59%否 3 客户三 4,511,809.76 4.03%否 4 客户四 4,486,424.50 4.01%否 5 客户五 3,049,999.99 2.72%否 合计合计 32,120,645.38 28.69%-15 (4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 34,173,350.49 39.21%否 2 供应商二 11,841,155.30 13.59%否 3 供应商三 8,178,575.20 9.38%否 4 供应商四 4,509,221.19 5.17%否 5 供应商五 4,398,756.65 5.05%否 合计合计 63,101,058.83 72.40%-9 9、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-7,034,010.72 5,846,212.41-220.32%投资活动产生的现金流量净额-1,683,961.67-2,993,100.07 43.74%筹资活动产生的现金流量净额 10,117,577.41 923,070.51 996.08%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 报告期，公司经营活动产生的现金流量净额为-7,034,010.72 元，比上期 5,846,212.41 元减少12,880,223.13 元，变动幅度 220.32%。主要原因：（1）本期经营活动产生的现金流入 86,438,416.38 元，比上期现金流入 83,429,001.39 元增加 3,009,414.99 元。主要原因一方面为本期销售商品、提供劳务收到的现金比上期增加 2,285,792.16 元；另一方面本期收到的税费返还比上期增加 640,786.31 元。（2）本期经营活动产生的现金流出 93,472,427.10 元，比上期现金流出 77,582,788.98 元增加 15,889,638.12 元。主要原因第一为本期购买商品、接受劳务支付的现金比上期增加 10,948,263.31 元；第二为本期支付的各项税费比上期增加 1,153,816.49 元。第三为本期支付其他与经营活动有关的现金比上期增加 3,999,888.53元。2、投资活动产生的现金流量净额 报告期，公司投资活动产生的现金流量净额为-1,683,961.67 元，比上期-2,993,100.07 元增加1,309,138.40 元，变动幅度 43.74%。主要原因为本期投资活动产生的现金流出 1,683,961.67 元，比上期现金流出 2,993,100.07 元减少 1,309,138.40 元。3、筹资活动产生的现金流量净额 报告期，公司筹资活动产生的现金流量净额为 10,117,577.41 元，比上期 923,070.51 元增加9,194,506.90 元，变动幅度 996.08%。主要原因:（1）本期筹资活动产生的现金流入 40,000,000.000 元，比上期现金流入 30,500,000.00 元增加 9,500,000.00 元。（2）本期筹资活动产生的现金流出 29,882,422.59元，比上期现金流出 29,576,929.49 元增加 305,493.10 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 16 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司资产总额为 101,227,899.40 元，较上年增加 27.12%；负债总额 62,129,035.75 元，较上年增加 28.56%；报告期内公司实现营业收入 112,004,819.67 元，较上年增加 13.87%,；2020 年全年实现净利润 7,794,520.42 元，较上年增加 78.73%。公司各项数据指标显示公司处于持续经营运行中。报告期内，公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面完全独立，具备独立自主的经营能力；公司内部控制制度运行良好，体系管理完善，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 18 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 实际控制人或控股股东 2014 年10 月 28日-挂牌 同 业 竞争承诺 公司控股股东、实际控制人朱年喜、陈剑、曹冠英、孙晓明出具了避免同业竞争承诺函，承诺：“本人及本人关系密切的家庭成员、本人控股的公司将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本人（本公司）愿意承担因违反以上承诺而给公司造成的全部经济损失。”正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年10 月 28日-挂牌 资 金 占用承诺 公司实际控制人朱年喜、曹冠英、陈剑和孙晓明出具承诺函：“本人承诺不利用自身股东权利或者实际控制能力，通过关联交易、垫付费用、提供担保及其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益。”正在履行中 实际控制人或控股股东 2014 年 9月 26 日-权 益变动 一 致 行动承诺 2014 年 9 月 26 日，朱年喜、陈剑、林在峰、曹冠英、孙晓明等 5 人签署了 一致行动协议，约定就公司的经营管理、控制及其相关所有事项保持一致立场及意见。2018 年 12 月 25 日，朱年喜受让林在峰的全部股份后同时承接林在峰原在一致行动协议里的全部义务与承诺，林在峰在全部股份转让后退出一致行动。原来实际控制人的一致行动人 5 人包括朱年喜、曹冠英、陈剑、孙晓明、林在峰，现实际控制人的一致行动人为4 人包括朱年喜、曹冠英、陈剑、孙晓明。2020 年 9 月 21 日，实际控制人朱年喜、曹冠英、陈剑、孙晓明 4 人续签一致行动人协议。正在履行中 19 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1.同业竞争承诺的履行情况：公司控股股东、实际控制人朱年喜、陈剑、曹冠英、孙晓明履行了同业竞争承诺，未实施违反同业竞争承诺的行为。2.资金占用承诺的履行情况：公司实际控制人朱年喜、曹冠英、陈剑和孙晓明履行了不直接或者间接侵占公司资金、资产的承诺。3.一致行动承诺的履行情况：公司实际控制人朱年喜、陈剑、曹冠英、孙晓明履行了一致行动承诺，在公司的经营管理、控制及其相关所有事项保持一致立场及意见，在 2019 年至 2020 年上半年召开的董事会股东大会上均保持一致立场。?(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 建筑物 固定资产 抵押 14,421,340.21 14.25%向广东南海农村商业银行股份有限公司里水支行借款 土地使用权 无形资产 抵押 43,773.97 0.04%向广东南海农村商业银行股份有限公司里水支行借款 总计总计-14,465,114.18 14.29%-资产权利受限事项对公司的影响资产权利受限事项对公司的影响：建筑物与土地使用权的权利受限有为公司带来流动资金，无对公司运营造成其他影响。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,200,000 40.00%0 5,200,000 40.00%其中：控股股东、实际控制人 4,907,500 37.75%0 4,907,500 37.75%董事、监事、高管 292,500 2.25%0 292,500 2.25%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 7,800,000 60.00%0 7,800,000 60.00%其中：控股股东、实际控制人 6,922,500 53.25%0 6,922,500 53.25%董事、监事、高管 877,500 6.75%0 877,500 6.75%核心员工-总股本总股本 13,000,000-0 13,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 朱年喜 5,330,000 0 5,330,000 41.00%3,997,500 1,332,500 0 0 2 英之杰 2,600,000 0 2,600,000 20.00%0 2,600,000 0 0 3 陈 剑 2,600,000 0 2,600,000 20.00%1,950,000 650,000 0 0 4 孙晓明 1,300