831485_2020_科达科技_2020年年度报告_2021-04-22.pdf

1 主办券商：东吴证券 公告编号：2021-015 2020 年度报告 科达科技 NEEQ:831485 南通科达建材科技股份有限公司 Nantong Keda Building Materials Technology Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 5 月 25 日，公司荣获由中国建筑科学研究院和中国绿色标识评价管理办公室联合颁发的预拌混凝土三星级绿色建材评价标识证书。也是海安市首家获得证书的预拌混凝土企业。“三星级”为国家绿色建材评价标识的最高等级。科达科技获得此证书，是对公司绿色生产工作的认可。2020 年 6 月 19 日，上海市工程建设质量管理协会召开了 2020 年度上海市预制构件专业委员会第二届成员会议。公司被评为上海市装配式预制构件 A 级企业，公司总经理朱赋应邀出席会议并领取了理事单位牌子。今后，科达科技将继续以优质的产品和良好的服务赢得市场。2020 年 10 月 27 日，第二届长三角装配式预制构件技能竞赛预选赛江苏科达分赛区在本公司胜利开幕。本次技能竞赛主办方再次将江苏分赛区交由科达科技承办，既是对我们首届承办工作的肯定，又是对我们的充分信任。2020 年 12 月，在省工信厅 2020 年度首批省星级上云企业评定中，公司被认定为“首批三星级上云企业”。此认定，更加坚定了公司使用信息化、数字化、智能化进行生产经营管理的信心，公司将继续探寻利用云上工作的新生态模式。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9595 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人朱赋、主管会计工作负责人张海燕及会计机构负责人（会计主管人员）张海燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制风险 公司实际控制人陶昌银先生报告期内通过江苏华新控股集团有限公司间接控制本公司94.38%股权，直接持有本公司1.32%的股权，能够实际支配公司的经营决策。如果利用其控制地位对公司的发展战略、生产经营、人事决策等进行不当控制有可能会影响公司及其他股东的利益。应对措施：应对措施：建立健全“三会一层”的治理结构，通过对权利和责任的明确划分，形成了以股东大会、董事会、监事会以及管理层分权与制衡的管理模式。同时公司不断改进和完善企业内外部管理制度，其中包括重大投资决策管理办法、董事会议事规则、股东大会议事规则、监事会议事规则等一系列规则。原材料价格波动风险 公司全预制混凝土构件主要原材料为商品砼，商品砼的主要原材料为水泥、砂石料等。砂石产地环保政策越发严格，价格的上涨将直接导致公司产品成本的增加，从而影响公司的盈利能力。因此，原材料价格的波动将会对公司未来的经营带来不确定的风险。应对措施：应对措施：公司将与原料供应商签订长期合作协议，避免短期价格波动影响。此外，建立备选供应商名录，防止过分依 5 赖某几家供应商，化被动为主动，增加议价空间。下游行业波动对公司经营的风险 本公司主营业务为全预制混凝土构件产品和商品砼，主要供给建筑、房地产业。“十四五”时期，延续了房住不炒、因城施策的定位，房地产行业政策调控升级，会给公司经营带来更多不确定性。应对措施：应对措施：公司将紧密关注产业政策、行业动向，合理制定经营计划，不断研发满足绿色装配式建筑发展需求的新产品，提升产品的附加价值，培育新的市场需求，扩大市场份额。应收账款管理风险 全预制混凝土构件、商品混凝土产品主要运用在房地产开发项目、大型基础设施建设等工程项目，有着工程量大、资金回收期长等特点，导致公司应收账款占比比较高。如果不能有效地对应收账款进行管理，将会降低公司资金的使用效率，并且可能发生坏账，对公司的经营带来一定的影响。应对措施：应对措施：公司安排专人定期与客户对账，严格执行合同付款要求，办理请款手续、跟踪付款进度等事宜。经常性关联交易风险 报告期内，公司与关联方华新建工等进行关联销售达 0.9 亿元。关联交易额度较高是因为关联方在地区内的信誉高、行业中所占份额较大，能够为科达科技的经营发展提供稳定的市场份额。尽管公司制定了相关关联交易管理决策制度，以确保关联交易的合理性与公允性，但公司未来与关联方的关联交易如果控制不当，出现交易价格有失公允，将会对公司产生不利影响。应对措施：应对措施：公司制定了相关关联交易管理决策制度，以确保关联交易的合理性与公允性。此外，公司将积极开拓业务，提高公司营业收入和利润，降低关联交易占比。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、科达科技 指 南通科达建材科技股份有限公司 股东大会 指 南通科达建材科技股份有限公司股东大会 监事会 指 南通科达建材科技股份有限公司监事会 董事会 指 南通科达建材科技股份有限公司董事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总理、董事会秘书、财务负责人 三会一层 指 南通科达建材科技股份有限公司股东大会、董事会、监事会以及管理层 华新建工、华新建工集团 指 华新建工集团有限公司 PC 指 全预制混凝土构件（Precast Concrete)商品砼、商品混凝土 指 将水泥、砂石、水、混凝土外加剂以及矿物掺和剂等按特定比例，经搅拌站计量、搅拌后由混凝土搅拌运输车在规定时间内运送至使用地点的混凝土拌合物。装配式建筑 指 装配式建筑是指用预制的构件在工地装配而成的建筑。这种建筑的优点是建造速度快，受气候条件制约小，节约劳动力并可提高建筑质量。报告期 指 2020-1-1 到 2020-12-31 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 南通科达建材科技股份有限公司 英文名称及缩写 Nantong Keda Building Materials Technology Co.,Ltd-证券简称 科达科技 证券代码 831485 法定代表人 朱赋 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 朱胤 联系地址 海安市高新区南海大道西 8 号 电话 0513-81875020 传真 电子邮箱 公司网址 办公地址 海安市高新区南海大道西 8 号 邮政编码 226600 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 南通科达建材科技股份有限公司证券投资部 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2011 年 6 月 23 日 挂牌时间 2014 年 12 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-非金属矿物制品业（C302）-石膏、水泥制品及类似制品制造（C302）-砼结构件制造（C3022）主要业务 全预制混凝土构件、商品混凝土的生产和销售 主要产品与服务项目 全预制混凝土构件、商品混凝土等产品 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）75,660,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 江苏华新控股集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陶昌银），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913206005767434801 否 注册地址 江苏省南通市海安市高新区南海大道西 8 号 否 注册资本 75,660,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 秦霞 杨海蓉 7 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 南通科达建材股份有限公司（以下简称“公司”）因战略发展需要变更公司全称并修订公司章程。公司分别于 2021 年 3 月 10 日和 2021 年 3 月 26 日召开了第三届董事会第十一次会议和 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了关于变更公司名称为“南通科达建材科技股份有限公司”，并修订公司章程的议案及关于变更公司证券简称的议案。并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交变更申请，变更生效日期为 2021 年 4 月 12 日。具体内容详见公司分别于 2021 年 3 月 10 日、2021 年 3 月 26 日和 2021 年 4 月 9 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）上披露的南通科达建材股份有限公司第三届董事会第十一次会议决议公告（公告编号：2021-007）、南通科达建材股份有限公司关于拟修订公司章程公告（公告编号：2021-008）、南通科达建材股份有限公司关于拟变更公司名称、证券简称的公司（公告编号：2021-010）、南通科达建材股份有限公司 2021 年第二次临时股东大会决议公告（公告编号：2021-011）、南通科达建材股份有限公司全称变更公告（公告编号：2021-013）、南通科达建材股份有限公司证券简称变更公告（公告编号：2021-014）。9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 257,448,843.81 296,363,639.15-13.13%毛利率%16.64%13.67%-归属于挂牌公司股东的净利润 19,821,671.29 20,182,897.69-1.79%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 17,380,393.90 15,934,962.43 9.07%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.27%19.83%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）14.27%15.65%-基本每股收益 0.26 0.27-1.79%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 348,162,934.81 288,908,998.48 20.51%负债总计 216,445,306.85 177,013,041.81 22.28%归属于挂牌公司股东的净资产 131,717,627.96 111,895,956.67 17.71%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.74 1.48 17.71%资产负债率%（母公司）62.17%61.27%-资产负债率%（合并）62.17%61.27%-流动比率 1.04 0.92-利息保障倍数 5.83 8.17-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,387,021.61-18,170,527.30 135.15%应收账款周转率 1.65 3.00-存货周转率 10.56 13.34-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%20.51%42.73%-营业收入增长率%-13.13%90.96%-净利润增长率%-1.79%12,091.66%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 75,660,000 75,660,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-1,250,971.79 计入当期损益的政府补助 4,505,673.94 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 42,888.63 非经常性损益合计非经常性损益合计 3,297,590.78 所得税影响数 856,313.39 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,441,277.39 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1 会计政策变更会计政策变更 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 14 号-收入，变更后的会计政策详见附注三。（1）执行新收入准则对本公司的影响执行新收入准则对本公司的影响 根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或 2020 年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：项目 2019 年 12 月31日 累积影响金额 2020 年 1 月 1 日 重分类 重新计量 小计 预收款项 108,167.35-108,167.35 -108,167.35 合同负债 105,016.84 105,016.84 105,016.84 其他流动负债 3,150.51 3,150.51 3,150.51 负债合计 108,167.35 108,167.35 注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。2 会计估计变更会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司属于非金属制造业装配式建筑领域的 PC 构件生产制造商。多年来一直秉承“标准化设计、工业化生产、装配式施工、一体化装修、信息化管理、智能化应用”的发展理念，致力于推进住宅产业现代化建设。公司拥有多项建筑资质、发明专利，现已是国家装配式建筑产业基地、国家住宅产业化基地、江苏省建筑产业现代化示范基地。公司积极响应国家建筑产业化政策，加快建造模式的转变，大力发展装配式建筑，先后取得上海、南京及南京江宁区、苏州吴江区、南通、常州、海安、东台等地预制构件备案许可证，为公司 PC 构件顺利进入各地市场奠定了基础。公司以直销模式开展业务，积极参加各地展会，密切关注大型项目招标，主动参与项目投标。生产上，采取“以销定产”方式组织生产。根据客户实际需求，从构件设计、构件制造、工程施工等环节为客户提供一系列优质服务。目前，公司主要合作客户为房地产开发商和施工企业，已与万科、碧桂园、恒大、绿地、中建、中铁、中海、世茂集团等大型企业建立了良好的合作关系，以过硬的产业质量和优质服务在业内树立良好口碑。公司收入主要来源于全预制混凝土构件、商品混凝土销售收入。报告期内，公司商业模式无明显变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 13 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 4,025,699.14 1.16%7,384,453.34 2.56%-45.48%应收票据 18,200,665.20 5.23%100.00%应收账款 181,008,961.43 51.99%131,652,375.55 45.57%37.49%存货 18,378,060.64 5.28%22,262,045.96 7.71%-17.45%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 97,253,784.66 27.93%97,823,603.82 33.86%-0.58%在建工程 393,967.09 0.14%-100.00%无形资产 商誉 短期借款 36,000,000.00 10.34%36,000,000.00 12.46%0.00%长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金较期初下降 45.48%，主要因为公司第四季度新接订单大量增加，公司需要大量资金进行初始流动资金投资。应收票据较期初增长 100%，实际为已转订未到期的票据，因为 2020 年改变收款方式，增加一部分商业票据的收款模式，所以期末帐面的票据数额增加。应收账款较期初增长 37.49%，主要由于新冠疫情影响，帐款回收不理想，导致应收账款增长期末数额较大。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 257,448,843.81-296,363,639.15-13.13%营业成本 214,620,997.84 83.49%255,849,449.46 86.33%-15.99%毛利率 16.64%-13.67-销售费用 1,263,845.7 0.49%1,093,661.46 0.37%15.56%管理费用 8,290,432.44 3.22%9,882,891.13 3.33%-16.11%研发费用 0 0 14 财务费用 6,096,745.07 2.37%3,994,320.95 1.35%52.64%信用减值损失-565,238.11 -2,107,983.80 73.19%资产减值损失 0 0 其他收益 4,505,673.94 1.75%6,559,783.00 2.21%-31.31%投资收益 0 0 公允价值变动收益 0 0 资产处置收益-1,250,971.79 0 汇兑收益 0 0 营业利润 27,029,441.42 10.50%27,950,596.09 9.43%-3.30%营业外收入 201,549.05 0.08%43,399.61 0.01%364.40%营业外支出 158,660.42 0.06%939,268.93 0.32%-86.09%净利润 19,821,671.29 7.70%20,182,897.69 6.81%-1.79%项目重大变动原因项目重大变动原因：财务费用较期初增加 52.64%，主要是因为银行贷款利息及手续费增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 255,521,691.41 293,888,424.81-13.05%其他业务收入 1,927,152.40 2,475,214.34-22.14%主营业务成本 213,601,199.47 254,664,262.71-16.12%其他业务成本 1,019,798.37 1,185,186.75-13.95%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%预制混凝土构件（PC）123,704,733.82 103,265,082.18 16.52%-10.79%-10.35%-2.39%商品混凝土 131,816,957.59 110,336,117.29 16.30%-15.08%-20.89%60.60%租赁收入 1,514,317.96 1,019,798.37 32.66%-23.33%-13.95%-18.35%废品收入 412,834.44-17.45%-15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：预制混凝土构件收入较去年下降 10.79%，主要由于新冠疫情影响，公司复工较晚，许多项目一季度未开工，生产发货进度缓慢，导致收入有所下降。商品混凝土营业收入下降 15.08%，主要由于新冠疫情影响，公司复工较晚，许多工地未开工，发货缓慢。毛利率较上年同期增长 60.60%，主要因为砂石原料采购模式转变，原来的从砂石经销商采购转变为从砂石产地直接采购，省去中间环节，砂石原料采购成本降低。租赁收入下降 23.33%，主要由于部分租赁单位搬离本公司，不再向公司租赁厂房，导致租赁收入下降。废品收入下降 17.45%，主要由于加强成本控制，模具使用周转率提高，进而废模具、废钢筋头减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 华新建工集团有限公司 90,514,765.96 32.78%是 2 中建八局第三建设有限公司 44,887,737.59 16.26%否 3 海安振洋建筑装饰工程有限公司 34,849,084 12.62%否 4 中铁天丰建筑工程有限公司 26,247,449.11 9.51%否 5 中铁建设集团有限公司 11,739,837.14 4.25%否 合计合计 208,238,873.80 75.42%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 海安宝芳建材经营部 59,228,210.56 21.56%否 2 东台磊达水泥有限公司 20,347,134.67 7.41%否 3 南通海螺水泥有限责任公司 13,446,457.64 4.90%否 4 江苏华科建材有限公司 13,303,455.72 4.84%是 5 南通科博建筑工程有限公司 11,049,464.65 4.02%否 合计合计 117,374,723.24 42.73%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%16 经营活动产生的现金流量净额 6,387,021.61-18,170,527.30 135.15%投资活动产生的现金流量净额-8,603,932.39-38,090,543.19 77.41%筹资活动产生的现金流量净额-1,141,843.42 47,486,773.20-102.40%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额较上期增长 135.15%，主要原因是报告期内改变了收款方式，加大货款清收力度，销售 PC 构件和混凝土收到的现金增加。投资活动产生的现金流量净额较上期增长 77.41%，主要原因是新建厂房、设备购买基本完成，需要投入的资金减少。筹资活动产生的现金流量净额较上期下降 102.40%，主要原因是报告期内公司获得银行贷款减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 国家、各地政府陆续出台文件大力支持装配式建筑发展，装配式建筑已成为建筑产业化的发展趋势。装配式建筑施工实现了预制构件设计标准化、生产工厂化、运输物流化以及安装化，提高了施工生产效率，减少了施工废弃物的产生。因此装配式建筑具有广阔的发展前景。作为早期进入装配式建筑领域的企业，科达科技积极响应国家推进建筑产业化进程的号召，加快建造模式的转变，大力发展装配式建筑，被认定为“国家装配式建筑产业基地”“国家装配式建筑产业基地”、“江苏省产业现代化示范“江苏省产业现代化示范基地”基地”。公司拥有完善的经营管理制度，管理、技术、业务人员队伍稳定，产品应用于众多大型项目，树立了良好的口碑。公司新开发的预应力桁架筋叠合板通过多次试验，具有跨度大、承载力强、抗裂性能好的优势，已应用于新项目。新产品的应用将为公司带来新的市场和赢利点。因此，公司具有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 18 1购买原材料、燃料、动力 21,000,000 12,328,710.96 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 200,000,000 88,563043.13 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 2020 年度，公司与关联方存在销售/采购商品等偶发性关联交易，在此进行补充确认，具体内容如下：序号 关联方 关联交易内容 金额（元）1 南通华汇建筑工程有限公司 销售商砼 1,360,208.74 2 南通欣和置业有限公司 销售预制砼构件 1,593,665.03 3 江苏华科建材有限公司 采购原材料 12,328,710.96 公司于 2021 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过关于追认公司偶发性关联交易的议案，并将提交公司 2020 年年度股东大会审议，参见公告 2021-024。(四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 5,965,000.00 5,965,000.00 公司于 2021 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过关于追认公司偶发性关联交易的议案，其中公司与华新建工集团有限公司拆借资金金额为5,965,000.00 元，并将提交公司 2020 年年度股东大会审议，参见公告 2021-024。重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1.必要性和真实性 与关联方拆借资金，是公司生产经营的正常所需，符合公司业务发展，是合理必要的。2.本次关联交易对公司的影响 上述关联交易事项对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人2014 年 11-挂牌 其他承诺公司控股股东华正在履行中 19 或控股股东 月 26 日（土地办理承诺）新控股与实际控制人陶昌银分别承诺，如果南通科达建材科技股份有限公司因未及时取得土地和建筑物的权证并致其正常生产经营活动无法正常开展的，本公司/本人将为其无偿提供新的生产经营场所并赔偿由此导致的相应损失。董监高 2014 年 11月 26 日-挂牌 同业竞争承诺 公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均出具了避免同业竞争承诺函 正在履行中 其他股东 2014 年 11月 26 日-挂牌 其他承诺（关联交易）公司全体股东出具了关于减少关联交易的承诺函郑重承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：一、截至 2014 年 11 月 26 日（公开转让说明书签署日），公司已支付土地款项及相关税费 589.76 万元，并已取得 34.70 亩土地的使用权证书，因区域土地指标有限，尚余 115.30 亩土地的相关权证正在办理过程中。公司控股股东华新控股与实际控制人陶昌银分别承诺，如果南通科达建材科技股份有限公司因未及时取得土地和建筑物的权证并致其正常生产经营活动无法正常开展的，本公司/本人将为其无偿提供新的生产经营场所并赔偿由此导致的相应损失。报告期内，公司正常办理土地挂牌手续。二、公司控股股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员均出具了避免同业竞争承诺函：承诺“除已经披露的情形外，目前不存在直接或间接控制其他企业的情形，本人未从事或参与公司存在同业竞争的行为，与公司不存在同业竞争。为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：1、本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。2、本人在担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。3、本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。20 三、公司全体股东出具了关于减少关联交易的承诺函郑重承诺：“将不利用股东或实际控制人的地位影响南通科达建材股份有限公司的独立性，并将保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。截至本承诺函出具之日，除已经披露的情形外，本人投资或控制的企业与公司不存在其他重大关联交易；本人将尽量减少、避免与公司之间发生关联交易；对于本人与公司之间必须进行的一切交易行为，均将严格遵守市场原则，本着公平互利、等价有偿的一般原则，公平合理地进行；本人与公司所发生的关联交易将以签订书面合同或协议等形式明确约定，并严格遵守有关法律、法规以及公司章程，关联交易决策制度等规定，履行各项批准程序和信息披露义务；本人不通过关联交易损害公司及公司其他股东的合法权益，如因关联交易损害公司及公司其他股东的合法权益的，本人自愿承担由此造成的一切损失。报告期内，不存在违背上述承诺内容的行为。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 73,860,000 97.62%0 73,860,000 97.62%其中：控股股东、实际控制人 71,660,000 94.71%-100 71,659,900 94.71%董事、监事、高管 350,000 0.46%0 350,000 0.46%核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 1,800,000 2.38%0 1,800,000 2.38%其中：控股股东、实际控制人 750,000 0.99%0 750,000 0.99%董事、监事、高管 1,050,000 1.39%0 1,050,000 1.39%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 75,660,000-0 75,660,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 江苏华新控股集团有限公司 71,410,000-100 71,409,900 94.38%0 71,409,900 0 0 2