834326_2020_欧诺仪器_2020年年度报告_2021-04-26.pdf

1 2020 年度报告 欧诺仪器 NEEQ:834326 天津欧诺仪器股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 8 月，公司通过了 ISO9001 质量管理体系的第二次监督审核，证实公司持续符合质量管理体系标准的要求。2020 年下半年，公司提交了国家高新技术企业的申请资料，并于 12月通过了评审，顺利取得国家高新技术企业证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8585 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人吴坚、主管会计工作负责人吴坚及会计机构负责人（会计主管人员）王楠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、实际控制人不当控制风险 蔡凌持有公司50.05%的股份，系公司的控股股东与实际控制人。公司实际控制人蔡凌利用控股地位，通过行使表决权等方式对公司的经营决策、人事变动、财务管理等进行不当控制,可能对公司经营和其他股东的权益产生不利影响。2、税收优惠政策风险 公司于2020年12月1日，经过新认定，取得了天津市科学技术局、财政局、国家及地方税务局批准发放的高新技术企业证书（GR202012002863），认定为高新技术企业，按15%的税率征收企业所得税，有效期为三年。由于高新技术企业资质满 3 年后需要重新认证，如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业，或税收政策发生变化，公司将存在不再享受相关税收优惠政策的风险。3、现金流短缺风险 2020年度公司经营活动现金流量净额为-463,899.64元，期末现金及现金等价物金额为1,551,296.35元。报告期内公司不存在长短期借款，资产负债率较低，现金流量较为充足，能够满足目前的资金周转。若公司未来未能完成相关业绩目标，将影响公司的资金周转。2014年经天津武清开发区考察审核，同意公司购置30亩建5 设产业化基地，公司预期在天津武清开发区筹建2万平方米研发、生产基地，总投资达7,000万元。目前，该项目未进入实施阶段，若公司着手实施此项目将存在现金流短缺风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期公司又被重新认定为高新技术企业，如果公司三年后不能被继续认定为高新技术企业，或税收政策发生变化，公司将存在不再享受相关税收优惠政策的风险。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 有限公司 指 天津市欧诺仪器仪表有限公司 公司、股份公司、欧诺仪器 指 天津欧诺仪器股份有限公司 国晖投资 指 北京国晖企业投资管理中心（有限合伙）安贝医疗 指 天津市安贝医疗设备技术有限公司 股东会 指 天津市欧诺仪器仪表有限公司股东会 股东大会 指 天津欧诺仪器股份有限公司股东大会 董事会 指 天津欧诺仪器股份有限公司董事会 监事会 指 天津欧诺仪器股份有限公司监事会 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、财达证券 指 财达证券股份有限公司 律师事务所、昊德 指 宁夏信达联创投资管理有限公司 中兴华会计 指 中兴华会计事务所（特殊普通合伙）报告期 指 2020 年 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司章程 指 天津欧诺仪器股份有限公司章程 股东大会议事规则 指 天津欧诺仪器股份有限公司股东大会议事规则 董事会议事规则 指 天津欧诺仪器股份有限公司董事会议事规则 监事会议事规则 指 天津欧诺仪器股份有限公司监事会议事规则 关联交易管理办法 指 天津欧诺仪器股份有限公司关联交易管理办法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 天津欧诺仪器股份有限公司 英文名称及缩写 Tianjin Honour Instrument Co.,Ltd Honour 证券简称 欧诺仪器 证券代码 834326 法定代表人 吴坚 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 谷敬 联系地址 天津市空港经济区东九道 45 号二号厂房 电话 022-58956471 传真 022-58956471 电子邮箱 公司网址 办公地址 天津市空港经济区东九道 45 号二号厂房 邮政编码 300300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 6 月 3 日 挂牌时间 2015 年 11 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-40 仪器仪表制造业-401 通用仪器仪表制造-4014 实验分析仪器制造 主要业务 生物医药用科学仪器的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 主要生产智能生物恒温培养摇床、细胞破碎仪、智能搅拌器、低温恒温槽、恒温水（油）浴锅、振荡器、温度记录仪、血液 储运冷链系列、系列生物反应器、急救配套等产品。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 蔡凌 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为蔡凌，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911201027384763638 否 注册地址 天津市河东区大直沽中路 108 号 1-502 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财达证券 主办券商办公地址 石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 25 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财达证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 侯为征 邵明鹏 6 年 3 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO B 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 5,863,979.93 5,976,448.12-1.88%毛利率%46.13%49.81%-归属于挂牌公司股东的净利润-70,336.95-719,068.40 90.22%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-69,911.34-796,303.50 91.22%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-0.68%-6.66%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-0.67%-7.26%-基本每股收益-0.01-0.07 85.71%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 11,097,812.16 11,005,086.52 0.84%负债总计 723,989.06 560,926.47 29.07%归属于挂牌公司股东的净资产 10,373,823.10 10,444,160.05-0.67%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.04 1.04 0%资产负债率%（母公司）6.52%5.10%-资产负债率%（合并）6.52%5.10%-流动比率 13.33 16.59-利息保障倍数 0 0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-463,899.64-2,148,759.23 78.41%应收账款周转率 9.4 7.61-存货周转率 0.39 0.54-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%0.84%-7.97%-营业收入增长率%-1.88%-6.96%-净利润增长率%90.22%-181.15%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-500.72 非经常性损益合计非经常性损益合计-500.72 所得税影响数-75.11 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-425.61 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收账款 44,382.00 0 10 合同负债 0 44,382.00 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722 号）（以下简称“新收入准则”）。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是处于“仪器仪表制造业”的生产商。主营业务为：生物医药用科学仪器的研发、生产与销售。主要产品按产品类别分为智能生物恒温培养摇床、细胞破碎仪、智能搅拌器、低温恒温槽、恒温水（油）浴锅、振荡器、温度记录仪、血液储运冷链系列、系列生物反应器、急救配套等产品。其中，振荡器，担架集成系统，半导体冷藏箱和搅拌器的销售是公司的主要收入来源。这些产品已经广泛应用于生物、制药、食品、环保、农林、牧渔等行业，目前是国内近百个知名科研院所、大专院校、生物工程实验室的专用设备。为各大中院校、医疗、石油化工、卫生防疫、环境监测等科研部门提供功能领先、质量可靠、操作简便的高科技产品。公司拥有一支高技能、实践经验丰富的高技术研发团队，共同研制了近五十余项高科技产品。其中，自主研发的智能摇床实现了机械、自控、制冷、动力学等一体化跨学科融合。尖端 USB 数据存储系统和多段转速、温度、时间控制及间歇式控制，形成了公司产品的核心竞争力和技术优势。它的交叉学科高技术的运用促进了产品的升级换代。公司拥有“欧诺”和“HNY”两个商标专用权，取得和正在申请的专利达到十多项，以上均构成了公司的主要关键资源。公司是采取研发、生产、销售于一体的经营模式。公司通过直销、代理商销售、网上销售三种销售渠道开拓业务。通过参加行业仪器展会和引导各区域代理商产品进行宣传和推广，使公司产品的使用价值和品牌价值得到充分的提升，与客户保持长期的互动合作关系，从而拥有稳定的客户群，为公司长期持续稳定的发展奠定了坚实的基础。报告期内，公司的商业模式较上年度无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%12 金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,551,296.35 13.98%2,036,919.99 18.51%-23.84%应收票据 应收账款 672,337.00 6.06%574,846.90 5.22%16.96%存货 7,280,064.69 65.60%6,470,400.10 58.79%12.51%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 1,179,822.07 10.63%1,316,748.79 11.96%-10.40%在建工程 无形资产 26,487.50 0.24%30,860.85 0.28%-14.17%商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.报告期内货币资金 1,551,296.35 元，比上年减少了 23.84%。是因为上年收回以前年度赊销款420,575.75 元，且有财政补助 77,237.00 元，所以报告期货币资金与上年相比有小幅下降。2.报告期内应收账款 672,337.00 元，比上年增加了 16.96%。是因为：报告期内考虑客户因外部原因造成的临时困难而增加赊销额度，所以应收账款比去年略有增加。3.报告期内存货 7,280,064.69 元，比上年增加了 12.51%。是因为：第一，报告期内销售订单比上一年有增加，因此需要增加生产必备的材料以满足产品的生产供应；第二，报告期对于部分原因产品进行一些改造或升级需要增加相应的材料进行生产。4.报告期内固定资产 1,179,822.07 元，比上年减少了 10.40%，是报告期正常计提折旧。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 5,863,979.93-5,976,448.12-1.88%营业成本 2,705,072.93 46.13%2,976,729.09 49.81%-9.13%毛利率 46.13%-49.81%-销售费用 500,616.60 8.54%841,396.70 14.08%-40.50%管理费用 1,734,510.97 29.58%2,089,142.27 34.96%-16.97%研发费用 882,776.15 15.05%786,834.56 13.17%12.19%财务费用-1,274.77-0.02%-1,203.19-0.02%5.95%信用减值损失-56,855.90-0.97%-21,066.75-0.35%-169.88%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 0 0%77,237.00 1.29%-100.00%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%13 资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-70,848.71-1.21%-725,024.93-12.13%90.23%营业外收入 0 0%0.45 0.00%-100.00%营业外支出 500.72 0.01%2.33 0.00%21,390.13%净利润-70,336.95-0.97%-719,068.40-12.03%90.22%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.管理费用：报告期较上一年下降了 16.97%，主要是因为报告期由于新冠疫情影响外出洽谈客户拓展客户，且国家针对此次疫情给予企业减免社保等优惠措施，所以管理费用金额减少较多。2.研发费用：报告期较上一年增长了 12.19%，主要是研发费用中的工资薪金增加导致。3.销售费用：报告期较上一年下降了 40.50%，是因为报告期由于新冠疫情影响销售人员外出洽谈客户及参加展会宣传等，所以销售费用主要变化为差旅费、运费及工资的减少。4.财务费用：报告期较上一年下降了 5.95%，基本没有变化。5.信用减值损失：报告期较上一年下降了 169.88%，主要是因为有的赊销时间比较长，报告期对此了加大计提了坏账。6.营业利润：报告期较上一年增加了 90.23%，是因为报告期由于新冠疫情影响而造成公司各项费用的减少，所以营业利润比上一年大幅增加。7.净利润：报告期较上一年增加了 90.22%，是因为销售费用、管理费用大幅减少，营业收入、营业成本、财务费用、研发费用和上一年相比总金额变化不大，导致营业利润增加了 90.23%，综上所述使得报告期内净利润也增加了 90.22%。?(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 5,844,923.55 5,976,448.12-2.20%其他业务收入 19,056.38 0 100.00%主营业务成本 2,705,072.93 2,976,729.09-9.13%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%搅拌器系列 211,478.37 102,447.32 48.44%-23.47%-39.17%20.51%振荡器系列 4,502,559.31 2,125,856.79 47.21%-8.85%-13.21%4.78%水油浴锅 100,603.99 50,612.37 50.31%-52.53%-47.35%-10.92%细胞破碎仪 27,896.46 5,857.12 21.00%-11.49%-64.31%59.68%储运箱 726,495.14 202,821.45 27.92%405.88%433.61%-5.48%蠕动泵 2,123.89 1,716.81 80.83%14 培养箱 273,666.39 215,761.07 78.81%66.18%73.50%-4.40%超声波清洗机 -100.00%-100.00%控制系统 -100.00%-100.00%微涡轮风机 -100.00%-100.00%合计 5,844,923.55 2,705,072.93 46.28%-2.20%-9.13%7.08%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%华北区 2,038,052.75 945,807.05 46.41%3.13%-1.60%-4.59%东北区 352,609.73 165,696.10 46.99%-19.81%-24.10%-5.35%华东区 494,345.58 230,711.08 46.67%-64.14%-66.19%-5.72%华南区 449,724.34 205,372.47 45.67%-19.60%-23.28%-4.58%华中区 1,590,976.99 722,711.32 45.43%161.28%139.05%-8.51%西南区 530,870.80 251,548.51 47.38%19.78%4.79%-12.51%西北区 388,343.36 183,226.40 47.18%-31.96%-37.99%-8.86%合计 5,844,923.55 2,705,072.93 46.28%-2.20%-8.84%-6.79%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，华中区销售大幅增加是因为上一年年底开发的新客户签订的合同在报告期显现了效果；而华东区和西北区销售有所下降是因为报告期部分地区受新冠疫情影响开工所导致的。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 内蒙古一机集团宏远电器股份有限公司 742,939.50 12.67%否 2 上海跃进医疗器械有限公司 351,153.00 5.99%否 3 元仪国基生物科技（北京）有限公司 280,693.00 4.79%否 4 广州市默菲仪器有限公司 277,549.50 4.73%否 5 四川重达瑞晟科技有限公司 263,877.00 4.50%否 合计合计 1,916,212.00 32.68%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 青县引领机箱设备制造有限公司 722,504.00 16.20%否 2 上海品致测控技术有限公司 518,390.00 11.62%否 3 欣晨曦（天津）机械制造有限公司 259,666.30 5.82%否 15 4 上海恒跃医疗器械有限公司 231,892.00 5.20%否 5 徐州市华圣机箱研制中心 218,200.00 4.89%否 合计合计 1,950,652.30 43.73%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-463,899.64-2,148,759.23 78.41%投资活动产生的现金流量净额-21,724.00-23,695.00 8.32%筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：1.经营活动的现金流：报告期比上一年增加了 78.41%，其主要原因是因为报告期因为突发新冠疫情减产，且国家针对此次疫情给予企业减免社保等优惠措施，导致用于购料和费用的现金支付都大幅减少，故报告期内收到的其他与经营活动有关的现金比上一年增加了 78.41%。2.投资活动的现金流：报告期比上一年增加了 8.32%，是因为报告期购建固定资产支付的现金比上一年度略少一些，总金额变化不大。3.报告期内净利润为-70,336.95 元，经营活动产生的现金流量净额为-463,899.64 元，两者差异 393,562.69元。报告期内影响公司经营活动产生的现金流量的因素除去公司当期实现的净利润外，还有 当期计提的折旧和摊销、递延所得税资产以及经营性应收项目的增减变动、经营性应付项目的增减变动 和存货的增减变动等因素。报告期内，以公司净利润-70,336.95 元为基础应加上信用减值损失 56,855.90 元，加上折旧和摊销 269,473.97 元，加上处置无形资产损失 5,182.89 元，加上递延所得税资产增加-1,012.48 元，加上存货减少-809,664.59 元,加上经营性应收项目的减少-77,460.97 元，加上经营性应付项目的增加163,062.59 元，为公司当期经营活动产生的现金流量净额-463,899.64 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司公司控制的结构化主体情况控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的公司独立自主的经营能 力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健 康；公司经营管理层、核心业务人员稳定，没有发生违法、违规行为。因此，公司拥有良好的持续经营 能力。公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 17 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,867,500 58.68%-5,867,500 58.68%其中：控股股东、实际控制人 1,251,321 12.51%-1,251,321 12.51%董事、监事、高管 126,179 1.26%-126,179 1.26%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 4,132,500 41.32%-4,132,500 41.32%其中：控股股东、实际控制人 3,753,963 37.53%-3,753,963 37.53%董事、监事、高管 378,537 3.79%-378,537 3.79%核心员工-总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 蔡凌 5,005,284-5,005,284 50.05%3,753,963 1,251,321-2 国晖投资 4,490,000-4,490,000 44.90%-4,490,000-3 蔡雨青 504,716-504,716 5.05%378,537 126,179-合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%4,132,500 5,867,500-普通股前十名股东间相互关系说明：截至本年报出具之日，股东蔡凌与股东蔡雨青系姑侄关系。除上述情况外，公司现有股东之间不存在其他关联关系。18 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司的实际控制人为蔡凌女士，女，汉族，1962 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。大专学历，高级工程师，曾被评为天津市河东区第三届专业技术突出贡献人才。1996 年 9 月至 2000年 3 月，任 LG 天津精密化工有限公司技术部主管；2002 年 6 月至 2003 年 7 月，任有限公司法定代表人、执行董事、总经理；2015 年 8 月 4 日，复任有限公司法定代表人、执行董事、总经理。现任天津市河东区第十五届政协委员。2015 年 8 月至 2019 年 6 月，任公司法定代表人、董事长、总经理。持公司股份 5,005.284 股，占比 50.05%，是控股股东。报告期内，控股股东和实际控制人一直是蔡凌，未发生过变更。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 19 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 吴坚 总经理 男 1989 年 10 月 2020 年 12 月24 日 2021年9月16日 吴坚 董事长 男 1989 年 10 月 2021 年1月 21日 2021年9月16日 蔡雨青 董事 女 1995 年 6 月 2018 年9月 17日 2021年9月16日 赵华宾 董事 男 1984 年 2 月 2018 年9月 17日 2021年9月16日 谷敬 董事会秘书 女 1983 年 3 月 2018 年9月 25日 2021年9月16日 谷敬 董事 女 1983 年 3 月 2019 年4月 25日 2021年9月16日 崔俊靓 董事 女 1989 年 10 月 2019 年4月 25日 2021年9月16日 赵义 监事会主席 男 1987 年 2 月 2021 年1月 21日 2021年9月16日 李秀秀 职工代表监事 女 1979 年 8 月 2020 年 12 月23 日 2021年9月16日 杨翠平 职工代表监事 女 1980 年 10 月 2020 年 12 月23 日 2021年9月16日 张志元 副总经理 男 1963 年 3 月 2020 年 12 月24 日 2021年9月16日 王楠 财务总监 女 1985 年 1 月 2018 年9月 25日 2021年9月16日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事长、总经理吴坚与董事蔡雨青是表兄妹关系，与其他董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 21 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 蔡雨青 董事 504,716 0 504,716 5.05%0 0 合计合计-504,716-504,716 5.05%0 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 吴坚 无 新任 董事长、总经理 新任命 王宇晓 董事长、总经理 离任 无 个人原因 赵义 无 新任 监事会主席 新任命 张月敏 监事会主席 离任 无 个人原因 李秀秀 无 新任 职工代表监事 新任命 张生辉 职工代表监事 离任 无 个人原因 杨翠平 无 新任 职工代表监事 新任命 张志元 职工代表监事 离任 副总经理 新任命 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 吴坚，董事，男，汉族，1989 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，2008 年9 月至 20