832702_2020_九通水务_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

1 2020 年度报告 九通水务 NEEQ:832702 珠海九通水务股份有限公司（Zhuhai 9Tone Water Service Inc.）2 公司年度大事记公司年度大事记 3 2020年5月，获得授权中国实用新型专利 专利号：ZL2019214777555 专利名称：活性炭吸附区及水处理池。2020年 5月，获得授权中国实用新型专利 专利号：ZL2019214777555 专利名称：活性炭吸附区及水处理池。4 2020年5月，获得授权中国实用新型专利 专利号：ZL2019212411489 专利名称：水处理池。2020年 5月，获得授权中国实用新型专利 专利号：ZL201921347592.9 专利名称：适配装置及水处理池。2020年6月，获得授权中国实用新型专利 专利号：ZL2019212414364 专利名称：水处理池模块化控制系统。2020 年 12 月，获得授权商标-九通：第 11 类。5 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .6 6 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和公司治理、内部控制和投资者保护投资者保护 .3131 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4444 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .150150 6 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张良纯、主管会计工作负责人陈红梅及会计机构负责人（会计主管人员）邓薇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 第三节“会计数据、经营情况和管理层分析”之“财务分析”中的客户名称及主要供应商情况中的供应商名称。公司与客户和供应商签订的保密合同（条款）中经定公司不得公开或向第三方披露全部或部分信息。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、规范治理和内部控制的风险 公司逐步建立健全了法人治理结构与内部控制体系。随着公司的快速发展，经营规模的扩大，公司治理将会有更高的要求，公司在某些未接触的治理领域仍然存在部分内部控制制度不完善而带来的管理风险。v2、应收票据及应收账款回收风险 截止报告期末，公司应收票据及应收账款净额 22,246,154.81 元，占总资产的比例为 49.35%，存在 一定的应收账款回收风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、挂牌公司、九通水务 指 珠海九通水务股份有限公司 报告期、本报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 7 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万 指 人民币元、人民币万元 证券法 公司法 指 珠海九通水务股份有限公司 公司章程 指 珠海九通水务股份有限公司章程 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 高级管理人员 指 公司总经理、财务总监、董事会秘书 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 珠海九通水务股份有限公司 英文名称及缩写 ZHUHAI 9TONE WATER SERVICE INC.证券简称 九通水务 证券代码 832702 法定代表人 张良纯 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李欣欣 联系地址 珠海市香洲梅华东路 338 号水务集团办公楼北侧第五层办公楼 电话 0756-2269199 传真 0756-2269799 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 珠海市香洲梅华东路 338 号水务集团办公楼北侧第五层办公楼 邮政编码 519000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 9 月 10 日 挂牌时间 2015 年 7 月 7 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-专用设备制造业（C35）-环保、邮政、社会公共服务及其他专用设备制造（C359）-环境保护专用设备制造（C3591）主要业务 环保水处理工艺项目的承接及环保设备销售 主要产品与服务项目 水处理工艺整体解决方案、水处理安全整体解决方案及水处理自动化解决方案相关工艺与设备的研发和销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）21,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 张良纯 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张良纯），一致行动人为（王尊琼）9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91440400732144755G 否 注册地址 广东省珠海市香洲区梅华东路338号水务集团办公楼北侧第五层办公楼 否 注册资本 21,000,000 是 报告期内，公司实施了股份权益分派 10 股送 4 股，使股本从 1500 万股增加至 2100 万股，故与注册资本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王耀华 张之祥 5 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 广东省珠海市香洲区凤凰北路 2099 号安广世纪大厦 15 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 40,147,018.64 30,739,007.06 30.61%毛利率%59.52%48.70%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,076,369.96 6,381,835.38 73.56%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,795,848.80 4,843,360.99 122.90%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）37.26%28.50%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）36.32%22.40%-基本每股收益 0.53 0.43 76.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 60,472,845.55 38,523,702.59 56.98%负债总计 25,207,792.27 14,338,028.37 75.81%归属于挂牌公司股东的净资产 35,262,044.18 24,185,674.22 45.80%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.68 1.61 4.19%资产负债率%（母公司）41.59%37.22%-资产负债率%（合并）41.60%37.22%-流动比率 2.12 2.47-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 11,123,566.91-5,761,508.76 293.07%应收账款周转率 1.57 1.41-存货周转率 4.76 2.47-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%56.74%-28.15%-营业收入增长率%30.61%-8.43%-净利润增长率%73.56%-17.89%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 21,000,000 15,000,000 40%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 201,418.00 委托他人投资或管理资产的损益 105,991.79 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外和其他债权投资取得的投资收益 19,222.84 营业外收入和支出 非经常性损益合计非经常性损益合计 326,632.63 所得税影响数 46,111.47 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 280,521.16 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 12 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 详见财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计（二十八）重要会计政策和会计估计的变更”(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司于 2019 年 10 月 11 日投资设立非全资子公司澳亚（澳门）环保科技有限公司，注册资本为澳门币 1,000,000.00 元，本公司持股比例为 51.00%，于 2020 年 1 月 17 日取得企业境外投资证书（编号：境外投资证第 N4400202000049），该子公司于 2020 年起开始经营。13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 九通水务的行业归属是 C 制造业-35 专用设备制造业-359 环保、邮政、社会公共服务及其他专用设备制造-3591 环境保护专用设备制造，定位于“水处理技术综合服务商”。核心竞争力是拥有共同价值观的团队具有持续创新能力，包括技术创新、市场营销创新、管理体系创新等方面。公司通过研发与创新，在水处理技术上具有独特的优势。核心技术具有唯一性，能有效解决客户长周期稳定达标运行、降低运行成本、方便运营管理等核心需求，拥有一定的市场定价权，以此带动市场销售。公司掌握技术、软件及配方，将部分生产和服务进行科学合理地分拆外包给专业公司，用以提高质量和效率，提供专业化的产品和技术服务。公司积极响应国家环保政策要求，逐步实现水平管高效沉淀技术产业化，结合院士的生化处理技术，在市政污水、市政供水、黑臭水体治理、初期雨水、可生化的工业污水等水处理领域为客户提供水处理工艺整体解决方案、水处理安全整体解决方案及水处理自动化解决方案。凭借自主知识产权的世界先进技术，采用 EPC 总承包、工艺段总承包、专业分包等多种方式承接水处理工艺项目，为客户提供技术服务，创造价值、提升价值。报告期内及报告期末至披露日，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 14 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 5,264,283.68 8.72%5,574,236.34 14.47%-5.56%应收票据-应收账款 25,836,255.24 42.72%25,422,109.92 65.99%1.63%存货 6,804,211.90 11.25%31,036.91 0.08%21,822.97%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 4,069,976.35 6.73%4,991,743.52 12.96%-18.47%在建工程-无形资产 64,003.49 0.11%95,833.10 0.25%-33.21%商誉-短期借款-长期借款-交易性金融资产 11,938,822.84 19.74%829,600.00 2.15%1,339.11%应付账款 10,615,080.54 17.55%4,713,885.25 12.24%125.19%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：A、货币资金的变动：本期货币资金较上期减少 5.56%，主要原因是增加理财产品的购买；B、应收账款的变动：本期应收账款比上期增加 1.63%，主要原因是应收款项未收到，形成应收账款变动；C、存货的变动：本期存货较上期增加 21,822.97%,主要原因是年底有项目正在实施未验收，形成存货变动；D、固定资产的变动：本期固定资产较上期减少 18.47%，主要原因是累计折旧增加，形成固定资产变动；E、无形资产的变动：本期固定资产较上期减少 33.21%，主要原因是无形资产摊销增加，形成无形资产变动；F、交易性金融资产的变动：本期交易性金融资产比上期增加 1339.11%，主要原因是公司年末资金充足，购买了理财产品，形成交易性金融资产变动；15 G、应付账款：本期应付账款增加 125.19%，主要原因是年底有 2 个大项目在实施，产生了供应商的欠款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 40,147,018.64-30,739,007.06-30.61%营业成本 16,253,125.35 40.48%15,768,048.34 51.30%3.08%毛利率 59.52%-48.70%-销售费用 3,241,337.26 8.07%3,008,006.37 9.79%7.76%管理费用 3,182,118.49 7.93%3,590,531.08 11.68%-11.37%研发费用 4,479,103.70 11.16%2,202,880.81 7.17%103.33%财务费用 143,277.86 0.36%95,258.22 0.31%50.41%信用减值损失-715,571.43-1.78%-680,435.02-2.21%5.16%资产减值损失-209,771.88 0-其他收益 709,635.33 1.77%1,389,875.46 4.52%-48.94%投资收益 105,991.79 0.26%346,084.09 1.13%-69.37%公允价值变动收益 19,222.84 0.05%29,600.00 0.10%-35.06%资产处置收益-0-汇兑收益-0-营业利润 12,519,910.08 31.19%6,964,373.90 22.66%79.77%营业外收入-317,080.50 1.03%-100.00%营业外支出-11,361.75 0.04%-100.00%净利润 11,079,379.06 27.60%6,381,835.38 20.71%73.61%项目重大变动原因项目重大变动原因：A.营业收入 本期营业收入较上期增加 30.61%，主要原因公司销售额上升，并在当年完成项目实施，形成营业收入有所增加；B.研发费用 本期研发费用较上期增加 103.33%，主要原因公司为了保持行业内持续的技术先进性，提升品牌竞争力，进一步加大研发投入，形成研发费用有所增加；C.财务费用变动 本期财务费用比上期增加 50.41%，主要原因公司有部分用港币结算的出口业务,因港币汇率变动，所以导致本期财务费用上升。16 D.其他收益和投资收益的变动 本期其他收益减少-48.94%，主要原因是本期收到的政府补贴项目减少。本期投资收益减少-69.37%，主要原因是闲置资金的理财产品持有时间短，且收益率下降，导致本期投资收益减少。E.营业利润变动 本期营业利润较上期增加 79.77%，主要原因是本年度销售收入增长的同时毛利率也提升，导致本期营业利润增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 39,940,464.79 30,698,493.97 30.11%其他业务收入 206,553.85 40,513.09 409.84%主营业务成本 16,250,348.35 15,756,228.34 3.14%其他业务成本 2,777.00 11,820.00-76.51%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%水处理设备集成系统 36,776,000.21 14,762,840.75 59.86%565.64%431.21%20.44%水处理配套设备 2,645,439.39 1,170,873.87 55.74%-89.49%-90.98%15.06%水处理项目运营收入 519,025.19 316,633.73 38.99%100%100%100%合计 39,940,464.79 16,250,348.35 59.31%30.11%3.14%21.86%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司主营业务收入来自于水处理设备集成系统销售和水处理配套设备销售。水处理设备集成系统包括9T-HSS水平管沉淀分离装置、9T-SPF筛板絮凝装置、9T-SAB沉淀池自动冲洗装置、9T-ERF高效絮核塔、9T-PC分散式物化水处理系统、9T-BC分散式生化水处理系统、9T-SDS支管排泥系统、9T-AWF气水反冲滤池、FT-LC物位控制系统、9T-ARC除藻防藻装置等主要产品；17 水处理配套设备主要包括了加氯加药系统及9T-CA全自动泄氯吸收装置、9T-SHG次氯酸钠发生器系统等主要产品。公司 2020 年度水处理设备集成系统增长 565.64%，水处理配套设备比上年度减少 89.49%，增加水处理项目运营收入 51.90 万元。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 13,509,734.51 33.65%否 2 客户二 7,302,557.15 18.19%否 3 客户三 7,267,440.98 18.10%否 4 客户四 4,468,993.15 11.13%否 5 客户五 3,374,993.80 8.41%否 合计合计 35,923,719.59 89.48%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 5,327,026.55 27.30%否 2 供应商二 3,528,849.56 18.08%否 3 供应商三 1,922,330.10 9.85%否 4 供应商四 1,130,454.37 5.79%否 5 供应商五 990,099.01 5.07%否 合计合计 12,898,759.59 66.09%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 11,123,566.91-5,761,508.76 293.07%投资活动产生的现金流量净额-10,984,008.21 7,885,021.84-239.30%筹资活动产生的现金流量净额 0-4,200,000.00-100.00%现金流量分析现金流量分析：1)本期公司经营活动产生的现金流量净额较上年度增加 293.07%，主要的原因是：本期经营活动产生的现金流量净额增加主要原因是应收账款的及时回收；2)本期投资活动产生的现金流量净额比上年减少 239.30%，主要原因是：本期投资活动产生的现金流量净额增加主要原因是因应收账款的及时回收，闲置资金增加，导致购18 买的理财产品增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 澳亚（澳门）环保科技有限公司 控股子公司 环境保护专用设备销售 9,331.61 6,141.02 9,755.60 6,141.02 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 珠海九通水务股份有限公司主要控股子公司澳亚（澳门）环保科技有限公司 51%参股权力；公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司的核心竞争力是拥有共同价值观的团队具有持续创新能力，包括技术创新、市场营销创新、管理体系创新等方面，形成了可支撑公司持续发展的几点优势：1、行业发展形势好。水处理行业是民生刚需的朝阳行业，十四五规划等国家产业政策频出形成机遇，发展势头迅猛，公司在我国水处理市场中相对起步较早，有 20 多年的行业积累。2、技术创新持续积累。公司的技术创新经过多年的积累已经形成优势资源,根据客户需求持续进行技术创新，采用自主研发、合作研发等灵活方式开拓新技术，久经磨砺的技术团队具备了自我学习、自我完善、自我纠错的能力。水处理院士工作站的建立和创新团队的组建，使公司具备高速的研发和成果转化能力，为产品的更新迭代和推广奠定基础。与国内知名媒体举办“九通杯”技术创新奖评选已在行业内逐渐形成品牌影响，驱动大量的技术合作产生。在水平管产业化的布局下，公司在供水、市政污水、水环境治理、雨水处理等方面积极拓展，为客户创造价值，奠立了自身的良好口碑。3、市场营销创新。公司拥有了遍布全国的大量客户资源，这些坚实的客户资源使得公司长久以来在市场中始终维系着一定的市场份额。同时公司不断优化销售策略，通过直销、代理商等多向合作，以19 及行业会议、媒体推广等多渠道获取市场信息，形成销售，取得了持续的收效。4、自动运转的经营体系。公司持续促进管理创新，形成行之有效的制度、流程，并通过机制的方式完善尚未纳入制度流程的经营事务，最终固化下来，形成一整套独特的自动运转的经营体系。报告期内，不存在对公司的持续经营能力产生重大影响的事项。20 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 21 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2015 年 12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2015 年 12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：在公司公开转让说明书当中，公司控股股东、实际控制人为避免同业竞争做出以下承诺：为避免发生同业竞争，给公司及其他股东造成损害，公司控股股东、实际控制人及持股 5%以上的股东分别出具了避免同业竞争承诺函。1、公司控股股东、实际控制人张良纯的承诺函，承诺：“1）本人控制的珠海九通环境工程有限公司（以下简称“九通环境”）经营范围为“水处理、环境工程设计、施工（凭资质证经营）；水处理及相关技术咨询。”截至本承诺函出具之日，九通环境已无实际经营，没有从事与九通股份现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动。2）九通环境将于在 2015 年 12 月 31 日前将上述两份合同结算完毕，并于 2016 年 1 月 1 日起开始办理九通环境注销工作。3）本人控制的除九通股份之外的其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与九通股份现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺而给九通股份造成的经济损失承担赔偿责任。4）对本人下属的除九通股份之外的其他全资企业、直接或间接控股的企业，本人将通过派出机构和人员（包括但不限于董事、经理）以及本人控股地位使该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务，保证不与九通股份构成同业竞争，并愿意对违反上述承诺而给九通股份造成的经济损失承担赔偿责任。”2、持股 5%以上的股东的承诺函，承诺：1）除在公开转让说明书、法律意见书、尽职调查报告及其他挂牌文件中披露的情况外，本人（或公司）目前不存在与公司及其控股子公司进行同业竞争的情况。2）本人（或公司）不会在中国境内外以任何方式（包括但不限于独资经营、合资经营、租赁经营、承包经营、委托经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益等方式）从事与公司及其控股子公司的业务有竞争或可能构成同业竞争的业务或活动。3）本人（或公司）如果将来有从事与公司及其控股子公司构成同业竞争的业务之商业机会，本人（或公司）或本人（或公司）所控制的企业将无偿将该商业机会让给公司及其控股子公司。22 4）如公司及其控股子公司进一步拓展其产品及业务范围，本人（或公司）或本人（或公司）所控制的企业将不与拓展的产品、业务相竞争。5）如违反以上承诺导致公司及其控股子公司遭受直接或者间接经济损失，本人（或公司）将向公司及其控股子公司予以充分赔偿或补偿。”23 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,750,000 25.00%1,500,000 5,250,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 2,812,500 18.75%1,125,000 3,937,500 18.75%董事、监事、高管 2,812,500 18.75%1,125,000 3,937,500 18.75%核心员工 -0 0-有限售条件股份 有限售股份总数 11,250,000 75.00%4,500,000 15,750,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 8,437,500 56.25%3,375,000 11,812,500 56.25%董事、监事、高管 8,437,500 56.25%3,375,000 11,812,500 56.25%核心员工 总股本总股本 15,000,000-6,000,000 21,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 张良纯 8,625,000 3,450,000 12,075,000 57.50%9,056,250 3,018,750 0 0 2 王尊琼 2,625,000 1,050,000 3,675,000 17.50%2,756,250 918,750 0 0 3 珠 海 汇业 达 投资 有 限公司 2,250,000 900,000 3,150,000 15.00%2,362,500 787,500 0 0 4 珠 海 同创 达 投资 合 伙企业1,500,000 600,000 2,100,000 10.00%1,575,000 525,000 0 0 24 （有 限合伙）合计合计 15,000,000 6,000,000 21,000,000 100.00%15,750,000 5,250,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东中，张良纯、王尊琼系夫妻关系。珠海汇业达投资有限公司为张良纯、王尊琼实际控制。珠海同创达投资合伙企业（有限合伙）为张良纯实际控制。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为张良纯先生。张良纯，男，1964 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，硕士研究生学历。1987年 7 月至 1993 年 3 月于武汉市工程科技研究院任职工程师；1993 年 3 月至 1994 年 10 月于珠海富华玻纤股份有限公司任职工程师；1994 年 10 月至 2011 年 11 月于中华人民共和国拱北海关任职公务员；2011年 11 月至 2014 年 11 月于珠海九通水务有限公司任职监事并于 2014 年 11 月辞去监事职务。2014 年 11月至今任公司董事长、总经理。报告期内公司控股股东无变动。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人为张良纯先生和王尊琼女士。张良纯，参见（一）控股股东情况。王尊琼，女，1967 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1989 年 9 月至 1992 年12 月于武汉市粮食局任职助理工程师；1993 年 3 月至 1995 年 10 月于珠海经济特区玻璃纤维有限公司任职工程师；1995 年 12 月至 1996 年 12 月于珠海缘成电子有限公司任职总务部主任；1997 年 3 月至 2007年 10 月于珠海九通自动化设备有限公司任职执行董事、总经理。2001 年 9 月至 2014 年 11 月于珠海九25 通水务有限公司任职执行董事、总经理。2014 年 4 月至今珠海汇业达投资有限公司任职执行董事、总经理。2014 年 11 月至今任公司董事。报告期内公司实际控制人无变动。序号序号 股东名称股东名称 股份比例（股份比例（%）1 张良纯 57.5 2 王尊琼 17.5 3 珠海汇业达投资有限公司 15.0 4 珠海同创达投资合伙企业（有限合伙）10.0 合计合计 100 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 26 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 2020 年 6 月 22 日 4 合计合计 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 年度分配预案 5.00 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 27 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张良纯 董事长