832987_2020_牡丹联友_2020年年度报告_2021-04-28.pdf

1 2020 年度报告 牡丹联友 NEEQ:832987 北京牡丹联友环保科技股份有限公司 Beijing Peony Friends Union Environmental Protection Technology Environmental Protection Technology 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 5 月，公司召开 2019 年年度股东大会，通过了 2019 年年度利润分配方案，以总股本 71,700,000 股为基数，向全体股东每 10 股派 0.27 元人民币，共计分配人民币 193.59 万元，该股利分配方案于 2020 年 7 月 17 日实施完毕。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、股份变动、融资和利润分配融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .127127 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨森、主管会计工作负责人张佩珠及会计机构负责人（会计主管人员）张佩珠保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司无控股股东和实际控制人的风险 公司股权结构分散，单一股东的持股比例均低于 30%，因此任何单一股东均无法控制股东大会或对股东大会 决议产生决定性影响，也没有能力决定半数以上董事会 成员的选任；公司任何担任董事的股东均无法控制董事 会或对董事会决议产生决定性影响。公司的股东之间不 存在签订与公司控制权相关的任何协议（包括但不限于 一致行动协议、安排等）的情形，公司的经营方针及重 大事项决策系由全体股东充分讨论后确定，无任何一方 能够决定和作出实质影响.应对措施：自股份公司成立以来，公司按照公司法等法律法规和 公司章程 的要求成立了股 东大会、董事会和监事会，建立了规范的公司治理结构，并制定了股东大会议事规则、董事会议 事规则、监事会议事规则等规章制度，对股东大会、董事会和监事会的职权范围、召开程序、表 决程序、回避程序等事项作出规定。各种规章制度的制定，可以保证公司法人治理结构和各项管理制度 有效运行，确保公司经营决策的稳定性、公司治理的有效性以及避免公司内部人控制对股东利益带来的 影响。应收账款坏账风险 报告期内，公司应收账款金额较大，占总资产比例较高。由于5 应收账款属于公司资产的重要组成部分，若公司主要客户的财务状况发生恶化或是公司收款措施不当，致使应收账款不能收回，将对公司资产质量和财务状况产生较大不利影响。应对措施：报告期，公司进一步完善应收账款管理和催收制度，强化客户信用调查和评估制度。公司将继续组织专人进行应收账款的管理，并加大对相关责任人的考核标准和惩戒力度，个别客户采用律师函及起诉的方式，从而促进应收账款的回收速度。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 牡丹联友、公司 指 北京牡丹联友环保科技股份有限公司 上海丹联 指 上海丹联环保科技有限公司 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京牡丹联友环保科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Peony Friends Union Environmental Protection Technology Co.,Ltd Beijing Peony Friends Union 证券简称 牡丹联友 证券代码 832987 法定代表人 杨森 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 许世旺 联系地址 北京经济技术开发区科创 14 街 99 号 17 栋 电话 010-51262896 传真 010-59390185 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京经济技术开发区科创 14 街 99 号 17 栋 邮政编码 101111 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1992 年 10 月 19 日 挂牌时间 2015 年 8 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-仪器仪表制造业(C40)-专用仪器仪表制造(C402)-环境监测专用仪器仪表制造(C4021)主要业务 大气污染源自动监测系统的研发、生产和销售，同时为客户提供 污染源监测运营服务 主要产品与服务项目 大气污染源自动监测系统及后期运行服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）71,700,000.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110302600006270W 否 注册地址 北京经济技术开发区科创 14 街 99 号 17 栋 否 注册资本 71,700,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）万联证券 主办券商办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）万联证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张艳红 虞东侠 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 76,975,355.78 86,792,589.20-11.31%毛利率%46.74%47.86%-归属于挂牌公司股东的净利润 303,765.27 427,908.29-29.01%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 354,700.47 269,937.70 31.40%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）0.27%0.36%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.31%0.23%-基本每股收益 0.004 0.01-29.01%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 166,019,063.16 168,136,192.74-1.26%负债总计 52,574,957.87 53,044,327.10-0.88%归属于挂牌公司股东的净资产 112,366,647.14 113,998,781.86-1.43%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.57 1.59-1.43%资产负债率%（母公司）28.15%28.85%-资产负债率%（合并）31.67%31.55%-流动比率 2.51 2.50-利息保障倍数 2.13 2.37-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,692,530.43 10,312,278.33 3.69%应收账款周转率 0.77 0.84-存货周转率 1.58 1.74-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-1.26%-5.93%-营业收入增长率%-11.31%3.65%-净利润增长率%-29.01%-89.13%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 71,700,000.00 71,700,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 16,770.05 计入当期损益的政府补助 1,042,269.25 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,118,963.07 非经常性损益合计非经常性损益合计-59,923.77 所得税影响数-8,988.57 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额-50,935.20 (八八)补充财补充财务务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 10 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 14 号-收入，变更后的会计政策详见附注四。根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未执行完成的合同的累计影响数进行调整；对于最早可比期间期初之前或 2020 年年初之前发生的合同变更未进行追溯调整，而是根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：项目 2019年12月31日 累积影响金额 2020 年 1 月 1 日 重分类（注 1）重新计量（注 2）小计 预收款项 6,053,015.13-6,053,015.13 合同负债 5,356,650.56 5,356,650.56 其他流动负债 696,364.57 696,364.57 注：上表仅呈列受影响的财务报表项目，不受影响的财务报表项目不包括在内，因此所披露的小计和合计无法根据上表中呈列的数字重新计算得出。执行新收入准则对 2020 年 12 月 31 日合并资产负债表的影响如下：项目 报表数 假设按原准则 影响 预收款项 5,849,693.23-5,849,693.23 合同负债 5,176,719.67 5,176,719.67 其他流动负债 615,451.44 615,451.44 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 北京牡丹联友环保科技股份有限公司主要从事污染源自动监测系统的研发、生产和销售，同时也为 客户提供污染源监测运营维护服务。公司已成为国内少数拥有烟尘烟气连续自动监测系统自主知识产权 和专有技术的高新技术企业之一，先后开发出应对二氧化硫、氮氧化物等气体污染因子的连续自动监测 设备，其中顺应高排放标准的 HP5000L/SL 型低浓度/超低浓度烟尘烟气连续自动监测系统填补了国内在 高端烟尘烟气监测领域生产研制方面的空白，公司依托多年环境监测仪器生产经验，在掌握核心技术和 自主知识产权的基础上，逐步成为国内中、高端烟尘烟气连续自动监测系统和污染源监测系统运营服务 市场的供应商。公司现有业务开展以及所形成的核心竞争力主要体现为公司的技术研发能力和生产技 术。产品主要应用于电力、钢铁、水泥、化工、垃圾焚烧等国家重点工业行业。公司采用模块化生产与订单生产相结合的生产模式，以直销为主、代销为辅，通过独立竞标、联合 竞标和非竞标直接销售等方式开展销售活动，通过销售各类污染源在线监测系统及向众多客户提供后期 运营服务来实现收入。报告期内，公司商业模式较上年度无重大变化 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财财务分析务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 21,464,500.61 12.93%11,067,091.69 6.58%93.95%应收票据 6,981,469.34 4.15%-100.00%应收账款 73,921,946.38 44.53%80,887,845.18 48.11%-8.61%12 存货 25,912,091.71 15.61%25,923,804.07 15.42%-0.05%投资性房地产 长期股权投资 7,184,752.54 4.33%6,886,672.30 4.10%4.33%固定资产 18,050,490.97 10.87%18,663,819.70 11.10%-3.29%在建工程 无形资产 5,150,376.47 3.10%6,527,013.47 3.88%-21.09%商誉 短期借款 29,050,000.00 17.50%24,959,000.00 14.84%16.39%长期借款 应付账款 5,989,983.00 3.61%8,132,511.87 4.84%-26.35%预收账款 6,053,015.13 3.60%-100.00%应收款项融资 2,546,100.53 1.53%合同负债 5,176,719.67 3.12%资产负债项目重大资产负债项目重大变动原因变动原因：1.货币资金同比增长 93.95%，主要系（1）因经营需要，报告期内，公司新增银行贷款 409 万元。（2）报告期内，公司收到的以票据支付的货款比例下降。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 76,975,355.78-86,792,589.20-11.31%营业成本 40,998,602.76 53.26%45,255,075.76 52.14%-9.41%毛利率 46.74%-47.86%-销售费用 15,912,126.87 20.67%15,111,320.88 17.41%5.30%管理费用 14,248,600.10 18.51%14,286,399.47 16.46%-0.26%研发费用 2,705,708.40 3.52%4,284,924.57 4.93%-36.86%财务费用 623,504.69 0.81%1,976,705.07 2.28%-68.46%信用减值损失-2,173,503.75-2.82%-3,175,596.85-3.66%-31.55%资产减值损失 0 0%0 0%其他收益 2,038,264.28 2.65%973,148.29 1.12%109.45%投资收益 298,080.24 0.39%-951,657.73-1.10%131.32%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 16,770.05 0.02%1,137.80 0%1,373.90%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 1,918,749.06 2.88%1,578,469.54 1.82%21.56%营业外收入 200,404.12 0.26%185,847.75 0.21%7.83%营业外支出 1,319,367.19 1.71%0 0%-净利润 602,037.29 0.78%756,814.16 0.87%-20.45%13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入同比下降 11.31%，主要系上半年受疫情影响，公司订单量下滑所致；2、营业成本同比下降 9.41%，主要系公司订单量下滑，营业收入下降，营业成本相应下降所致；3、研发费用同比下降 36.86%，主要系 2019 年公司发生委托外部机构研发支出，金额 100.70 万元；4、财务费用同比下降 68.46%，主要系报告期内，短期银行借款利率及担保公司担保费率同比下降所致；5、信用减值损失同比下降 31.55%,主要系公司加强应收账款管理及催收，应收账款同比下降 8.61%；6、投资收益同比增加 131.32%，主要系 2019 年按照新准则将原计入营业外支出的债务重组损失 108.30万元调整至投资收益导致上期投资损失金额较大；7、营业外支出同比增长 100%，主要系报告期内，公司通过起诉等手段催收应收账款，因法院判决及双方和解，部分款项无法收回。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 75,964,237.91 85,376,327.83-11.02%其他业务收入 1,011,117.87 1,416,261.37-28.61%主营业务成本 40,332,151.10 44,493,818.36-9.35%其他业务成本 666,451.66 761,257.40-12.45%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营营业成本比业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%CEMS 产品及后期服务 75,964,237.91 40,332,151.10 46.91%-11.02%-9.35%-0.98%设备租赁 1,011,117.87 666,451.66 34.09%-28.61%-12.45%-12.16%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成无重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京市热力集团有限公司 3,304,500.00 3.80%否 2 郑州裕中能源有限责任公司 2,859,750.00 3.29%否 3 郑州热力集团有限公司 2,622,192.00 3.01%否 4 阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司1,930,700.00 2.22%否 14 供销分公司 5 国电荥阳煤电一体化有限公司 1,901,703.86 2.19%否 合计合计 12,618,845.86 14.51%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 安荣信科技（北京）有限公司 3,820,550.00 8.87%否 2 杭州春来科技有限公司 1,850,613.61 4.30%否 3 日本明治株式会社 1,834,925.00 4.26%否 4 深圳翠云谷科技有限公司 1,164,060.00 2.70%否 5 青县泰和伟业机箱制造有限公司 835,535.00 1.94%否 合计合计 9,505,683.61 22.07%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 10,692,530.43 10,312,278.33 3.69%投资活动产生的现金流量净额-1,488,464.16 2,321,308.27-164.12%筹资活动产生的现金流量净额 1,131,402.12-9,425,197.90 132.55%现金流量分析现金流量分析：1、投资活动产生的现金流量净额同比下降 164.12%，主要系 2019 年公司收到参股公司上海丹联分红款306 万元；2、筹资活动产生的现金流量净额同比上升 132.55%，主要系（1）2020 年因经营需要，公司新增银行贷款 409 万元，（2）2020 年公司分红 193.59 万元，同比减少 68.24%。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要主要业务业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 河南牡丹联友环保科技有限公司 控股子公司 环保设备的销售及后期运营服务 47,391,273.13 3,469,051.88 44,970,438.87 961,237.59 上海丹联环保参股公司 环保设备的销17,011,465.41 13,602,760.12 21,287,116.55 734,010.81 15 科技有限公司 售及后期运营服务 广西牡丹联友环保科技有限公司 控股子公司 环保设备的销售及后期运营服务 1,838,690.79-624,240.58 2,158,355.44-418,510.04 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、河南牡丹联友环保科技有限公司注册地位河南省郑州市，主要从事环保设备的销售及后期运营服务，注册资本 290 万元，公司直接持有股份 68.97%。2、广西牡丹联友环保科技有限公司注册地址南宁市，主要从事环保设备后期运营服务，注册资本 200万元，公司持股 100%。3、上海丹联环保科技有限公司注册地址上海市，主要从事环保设备后期运营服务，注册资本 500 万元，公司持股 42.50%。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；会计核 算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经 营管理层、核心技术人员队伍稳定，客户资源稳定增长。综述，公司拥有良好的持续经营能力。报告期 内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 17 1购买原材料、燃料、动力 0 0 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3,000,000.00 1,785,000 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 40,000,000.00 32,350,000.00 上述销售产品、商品，提供或者接受劳务关联交易金额为含税金额；其他关联交易系股东为公司提供财务资助、贷款担保。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2014年4月15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2014年4月15 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2020 年 11月 24 日 2021年11月 24 日 其他（股份增持）股份增减持承诺 其他（增持股份不超过 70 万股）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：一、为了避免与公司之间将来可能发生的同业竞争，公司主要股东日新益、联友企业、银河鼎发，公司 董事杨森、濑户俊一、王嘉民、吴桂林、冯廷秀、廖胜辉，监事刘红、孙吉松，高级管理人员李强、王嘉民、张佩珠，分别于 2014 年 4 月 15 日向本公司出具了避免同业竞争承诺函，承诺如下：1、承诺人及承诺人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对 股份公司构成竞争的业务及活动（包括但不限于拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机 构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或营销负责人、核心技术人员）。2、承诺人在作为公司持股 5%以上股东/董事/监事/高级管理人员期间以及将来不作为公司持股 5%以上 股东/董事/监事/高级管理人员后六个月内，本承诺为有效之承诺。3、承诺人若违反上述承诺，愿意向公司承担赔偿等相关法律责任。二、基于对公司未来发展前景的信心和长期投资价值的认同，公司董事长杨森先生根据中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统的有关规定，拟通过全国中小企业股份转让系统增持公司股份。自 2020 年 11 月 24 日起 12 个月内，遵照中国证券监督管理委员会和全国中小企业股份转让系统的有关规定，拟通过全国中小企业股份转让系统增持公司股份，预计增持股份不超过 70 万股。.增持方式：根据市场情况，通过全国中小企业股份转让系统二级市场和大宗交易进行增持，具体操作将按照全国中小企业股份转让系统交易规则执行。资金来源：拟增持所需资金由增持人自筹取得。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 房产 抵押 12,304,749.96 7.41%贷款抵押担保 总计总计-12,304,749.96 7.41%-18 资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：对公司经营无重大影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本股本结构结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 58,109,349 81.05%2,779,885 60,889,234 84.92%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 3,674,837 5.13%29,650 3,704,487 5.17%核心员工 896,055 1.25%217,631 1,113,686 1.55%有限售条件股份 有限售股份总数 13,590,651 18.95%-2,779,885 10,810,766 15.08%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 10,715,516 14.94%95,250 10,810,766 15.08%核心员工 总股本总股本 71,700,000-0 71,700,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 67 股本结构变动情况股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 北京日新益科 技发展有限公 司 17,599,490 479,000 18,078,490 25.21%0 18,078,490 0 0 2 联友企业株式 16,250,103 16,250,103 22.66%0 16,250,103 0 0 19 会社 3 王冰 8,152,329 100,000 8,252,329 11.51%6,114,247 2,138,082 0 0 4 北京银河鼎发创业投资有限公司 5,650,556-247,000 5,403,556 7.54%0 5,403,556 0 0 5 余珍妹 3,252,000 5,200 3,257,200 4.54%0 3,257,200 0 0 6 王齐鸣 2,875,135 131,000 3,006,135 4.19%0 3,006,135 0 0 7 王嘉民 2,545,834 0 2,545,834 3.55%1,927,376 618,458 0 0 8 李强 2,391,190-100 2,391,090 3.33%1,793,393 597,697 0 0 9 黄飞 2,087,189-266,531 1,820,658 2.54%0 1,820,658 0 0 10 于发明 1,201,000 0 1,201,000 1.68%0 1,201,000 0 0 合计合计 62,004,826 201,569 62,206,395 86.75%9,835,016 52,371,379 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：王嘉民与王冰系叔侄关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 本公司无控股股东、无实际控制人。公司股权结构分散，单一股东的持股比例均低于 30%，因此任何单一股东均无法控制股东大会或对股东大会决议产生决定性影响，也没有能力决定半数以上董事会成员的选任；公司任何担任董事的股东均无法控制董事会或对董事会决议产生决定性影响。公司的股东之间不存在签订与公司控制权相关的任何协议（包括但不限于一致行动协议、安排等）的情形，公司的经营方针及重大事项决策系由全体股东充分讨论后确定，无任何一方能够决定和作出实质影响。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 20 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 担保贷款 招商银行股份有限公司北京世纪城支行 银行 15,000,000 2020 年 1 月 22日 2021年6月10日 4.50%2 担保贷款 中国银行宣武门支行 银行 5,000,000 2020 年 3 月 25日 2021年3月24日 3.90%3 担保贷款 中国银行宣武门支行 银行 5,000,000 2020 年 6 月 12日 2021年6月11日 3.60%4 担保贷款 交通银行北京经济技术开发区支行 银行 4,050,000 2020 年 6 月 5日 2021 年 6 月 4日 3.85%合计合计-29,050,000-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 2020 年 7 月 17 日 0.27 0 0 21 合计合计 0.27 0 0 报告期内未执行完毕的利报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股