832970_2020_东海证券_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

1 2020 年度报告 东海证券 NEEQ:832970 东海证券股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2021 年 2 月 18 日，东海证券在 2020 年度常州市“提质增效、创新争星”活动中荣获“现代服务业星级企业-五星企业”、“重大贡献奖”和“纳税百强企业奖”。2020年4月，中国扶贫基金会向东海证券授予2019年作出突出贡献奖。2020 年 12 月 3 日，东海证券被香港交易所评为“港股通投资者教育模范券商”。2020 年 1 月 2 日，东海证券获得中央国债登记结算有限责任公司颁发的“中债绿色债券指数样本券优秀承销机构”。2020 年 1 月 2 日，全国银行间同业拆借中心公布了 2019 年度银行间本币市场评优结果，东海证券获得全国银行间同业拆借中心颁发的“2019 年度银行间本币市场优秀债券市场交易商”、“2019 年度银行间本币市场核心交易商”、“2019 年度银行间本币市场交易机制创新奖：X-Bond”、“2019 年度银行间本币市场市场创新奖”和“2019 年度银行间本币市场自动化交易创新奖”。2020 年 6 月 24 日，东海证券投教基地在 2019-2020 年度全国证券期货投教基地考核中获“优秀”评级。2020 年 11 月 23 日，东海证券荣获江苏省证券业协会颁发的 2020 年度投资者教育先进单位。2020 年 12 月 17 日，在“国家开发银行 2020 年金融债承销做市获奖机构”评选中，东海证券获得“银行间市场优秀做市商”称号。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标 .1515 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .2020 第五节第五节 重大事件重大事件 .4343 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .5252 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .6363 第八节第八节 行业信息行业信息 .7676 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .7777 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 .8989 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 .238238 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人钱俊文、主管会计工作负责人郭晋炜及会计机构负责人（会计主管人员）郭晋炜保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、合规风险 因公司经营管理或工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。2、市场风险 因市场价格、价差变化或其他市场因子变化对公司资产、负债或收入可能产生不利影响或损失的风险。3、流动性风险 公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。4、信用风险 由于债券发行人、交易对手、债务人违约或信用评级、履约能力下降，给公司带来损失的风险。5、操作风险 由于不完善的流程、人员、信息系统和外部事件因素给公司造成损失的风险。6、声誉风险 因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 是否存在被调出创新层的风险是否存在被调出创新层的风险 是 否 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 东海证券股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局 东海证券、公司、本公司、母公司 指 东海证券股份有限公司 东证有限 指 东海证券有限责任公司 东海期货 指 东海期货有限责任公司，公司一级子公司 东海投资 指 东海投资有限责任公司，公司一级子公司 东海创新投 指 东海证券创新产品投资有限公司，公司一级子公司 东海资本 指 东海资本管理有限公司，公司二级子公司 东海基金 指 东海基金管理有限责任公司 东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 常投集团 指 常州投资集团有限公司 山金金控 指 山金金控资本管理有限公司 山南华闻 指 山南华闻创业投资有限公司 总裁、执行委员会主任（总裁）指 证券公司治理准则对高级管理人员定义中的总经理 副总裁、执行委员会委员 指 证券公司治理准则对高级管理人员定义中的副总经理 报告期、本期 指 2020 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 东海证券股份有限公司 中文名称缩写 东海证券 英文名称及缩写 DONGHAI SECURITIES CO.,LTD.DONGHAI SECURITIES 证券简称 东海证券 证券代码 832970 法定代表人 钱俊文 执行委员会主任（总裁）殷建华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书姓名 杨茂智 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 是 联系地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 电话 0519-81595100 传真 021-50498876 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 邮政编码 213003 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 东海证券股份有限公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1993 年 1 月 16 日 挂牌时间 2015 年 7 月 27 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）金融业(J)-资本市场服务(J67)-证券市场服务(J671)-证券经纪交易服务(J6712)主要产品与服务项目 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）1,670,000,000 优先股总股本（股）0 7 净资本（元）7,600,360,327.39 控股股东 常州投资集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为常州投资集团有限公司，无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91320400137180719N 否 注册地址 常州市 延陵西路 23 号投资广场 18 层 否 注册资本（元）1,670,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 丁启新 户永红 3 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12 号楼 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 七、七、公司经营公司经营范围范围和单项业务资格和单项业务资格 适用 不适用 （一一）经营范围）经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务。（二）（二）单项业务资格情况单项业务资格情况 1、2003 年 3 月 14 日，经中国证监会核准为比照综合类证券公司（证监机构字200365 号）；2、2003 年 9 月 27 日，中国证监会核准公司网上证券委托业务资格（证监信息字20032 号）；3、2004 年 3 月 5 日，中国证监会核准公司股票主承销商业务资格（证监机构字200424 号）；4、2004年9月14日，中国证监会核准公司开放式证券投资基金代销业务资格（证监基金字2004136号）；5、2004 年 11 月 15 日，中国人民银行批准公司全国银行间同业拆借市场成员资格（银复200475号）；6、2005 年 3 月，中国证券业协会从事相关创新活动证券公司评审委员会第四次会议评审通过了公司的创新试点申请；8 7、2005 年 7 月 29 日，中国证监会核准公司客户资产管理业务资格（证监机构字200577 号）；8、2005 年 9 月 27 日，中国人民银行核准公司从事短期融资券承销业务资格（银发2005265 号）；9、2006 年 5 月 29 日，中国证券业协会授予公司从事代办股份转让主办券商业务资格（中证协函2006157 号）；10、2008 年 1 月 2 日，获得中国人民银行远期利率协定交易备案资格；11、2008 年 3 月 4 日，获得中国人民银行利率互换业务备案资格；12、2008 年 4 月 1 日，中国证监会核准公司为期货公司提供中间介绍业务资格（证监许可2008480号）；13、2009 年 2 月 9 日，江苏证监局核准公司开展定向资产管理业务（苏证监函200920 号）；14、2009 年 9 月 4 日，中国证监会核准公司开展直接投资业务试点（机构部部函2009401 号）；15、2011 年 5 月 31 日，江苏证监局核准公司开展客户资金第三方存管下单客户多银行服务（苏证监函2011216 号）；16、2012 年 11 月 1 日，江苏证监局核准公司自营业务参与利率互换交易（苏证监函2012489 号）；17、2012 年 11 月 7 日，江苏证监局核准公司变更公司章程重要条款，公司可依法成立全资子公司开展证券公司证券自营投资品种清单以外的金融产品投资业务（苏证监机构字2012525 号）；18、2012 年 11 月 15 日，中国证券业协会同意公司开展中小企业私募债券承销业务试点（中证协函2012737 号）；19、2013 年 2 月 2 日，深圳证券交易所同意公司开通约定购回式证券交易权限（深证会字201321号）；20、2013 年 2 月 28 日，上海证券交易所确认公司约定购回式证券交易权限（上证会字201324 号）；21、2013 年 3 月 15 日，中国证监会核准公司融资融券业务资格（证监许可2013252 号）；22、2013 年 3 月 21 日，获得全国股份转让系统主办券商资格（颁发单位：全国中小企业股份转让系统有限责任公司）；23、2013 年 3 月 22 日，江苏证监局核准公司增加代销金融产品业务资格（苏证监机构字201398号）；24、2013 年 7 月 15 日，中国证监会同意公司开展客户证券资金消费支付服务试点（机构部部函2013490 号）；25、2013 年 8 月 2 日，上海证券交易所确认公司股票质押式回购业务交易权限（上证会字2013128号）；26、2013 年 8 月 9 日，深圳证券交易所同意公司开通股票质押式回购交易权限（深证会字201373号）；27、2013 年 8 月 9 日，中国证监会换发 中华人民共和国经营证券业务许可证（编号：Z23432000）；28、2013 年 9 月，中国证券监督管理委员会对公司国债期货业务进行备案；29、2013 年 11 月 19 日，国家外汇管理局换发中华人民共和国证券业务外汇经营许可证（编号：SC201329）；30、2014 年 1 月 22 日，获准与互联网公司合作开展开放式证券投资基金销售（机构部部函201491号）；31、2014 年 2 月 26 日，中国证券业协会对公司收益互换业务进行备案（中证协函201476 号）；32、2014 年 2 月，获得受托管理保险资金业务资格（颁发单位：中国保险监督管理委员会）；33、2014 年 4 月 2 日，中国人民银行上海总部同意公司在全国银行间同业拆借市场变更名称及限额调整（银总部函201419 号）；34、2014 年 4 月 24 日，中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心对公司银行间债券市场尝试做市机构进行备案；35、2014 年 7 月 2 日，获准主办券商业务-做市业务（股转系统函【2014】774 号）；9 36、2014 年 10 月 10 日，获得港股通业务交易权限（上证函2014584 号）；37、2014 年 11 月 1 日，成为首批参与港股通业务证券公司（中投信20141 号）；38、2014 年 11 月 29 日，中国证券金融股份有限公司同意公司办理转融资业务（中证金函2014354号）；39、2015 年 1 月 13 日，获准开展私募基金综合托管业务（证保函201520 号）；40、2015 年 1 月 16 日，获得期权结算业务资格（中国结算函字201512 号）；41、2015 年 1 月 20 日，获准成为上海证券交易所股票期权交易参与人（上证函2015104 号）；42、2015 年 1 月 26 日，获准开通股票期权自营交易权限（上证函2015165 号）；43、2015 年 4 月 22 日，获准成为网上开户创新方案试点（中国结算办字2015324 号）；44、2015 年 5 月 28 日，银行间市场清算所股份有限公司对公司标准债券远期业务进行备案（清算所会员准字【2015】125 号）；45、2016 年 8 月 24 日，中国证监会换发经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码：91320400137180719N）；46、2016 年 11 月 7 日，获得首批深港通下港股通业务资格（深圳会2016335 号）；47、2016 年 12 月 26 日，获准开通转融券业务资格（中证金函2016234 号）；48、2017 年 1 月 17 日，获准开通深圳证券交易所转融通证券出借交易权限；49、2017 年 1 月 20 日，获准开通上海证券交易所转融通证券出借交易权限（上证函201794 号）；50、2017 年，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书（颁发单位：国家国防科技工业局）；51、2018 年 5 月 11 日，中国银行间市场交易商协会对公司信用风险缓释工具业务资格进行备案；52、2019 年，中国银行间市场交易协会对公司非金融企业债务融资工具分销业务进行备案；53、2018 年 8 月 30 日，加入“上海市智能制造产业会”，成为理事单位；54、2019 年 2 月 14 日，成为上交所 ETF 一般做市商资格（上证函【2019】230 号）；55、2019 年 7 月 3 日，成为“债券通”报价机构（颁布单位：中国银行间市场交易商协会和中国外汇交易中心）；56、2019 年 8 月 19 日，人民银行征信系统个人及企业征信数据报送资格（股票质押式回购交易业务）（颁布单位：中国人民银行江苏省分中心）；57、2020 年 3 月 13 日，获批为首批利率期权入市机构（颁布单位：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心）；58、2020 年 8 月 5 日，获得发行短期融资券业务资格（机构部函【2020】2098 号）；59、2020 年 8 月 10 日，获得创业板转融券业务资格（中证金函2020145 号）。八、八、公司历史沿革公司历史沿革 适用 不适用 东海证券股份有限公司的前身为常州市证券公司，系经中国人民银行银复1992362 号文批准，于1993 年 1 月 16 日成立，成立时注册资本为人民币 3,000 万元。1998 年，经中国证监会证监机字199836 号文批准，原常州市证券公司注册资本增加至 8,000 万元，同时更名为“常州证券有限责任公司”。2003 年，经中国证监会证监机构字200365 号文批准，原常州证券有限责任公司注册资本从 8,000万元增至 101,000 万元，同时更名为“东海证券有限责任公司”，并于 2003 年 5 月 19 日完成了工商变更登记。2008 年，经中国证监会证监许可2008866 号文批准，公司注册资本由 101,000 万元变更为 167,000万元，并于 2008 年 9 月 12 日完成了工商变更登记。2013 年，经中国证监会证监许可2013622 号文批准，公司变更为股份有限公司，更名为“东海证10 券股份有限公司”，注册资本为 167,000 万元，并于 2013 年 7 月 10 日完成了工商变更登记。2015 年，经股转系统函20153636 号文批准，公司在全国中小企业股份转让系统挂牌。九、九、公司组织结构公司组织结构 适用 不适用 十、十、公司证券营业部数量和分布情况公司证券营业部数量和分布情况 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共拥有 70 家证券营业部，分布在全国 20 个省（直辖市/自治区），其中，江苏 22 家，河南 12 家，上海 7 家，福建、浙江各 4 家、湖南 3 家，广东、北京、辽宁、山东各2 家、吉林、安徽、天津、湖北、重庆、陕西、山西、广西、贵州、云南等各 1 家。序号序号 营业部营业部 负责人负责人 营业地址营业地址 工商登记时间工商登记时间 1 常州博爱路证券营业部 姜准 江苏省常州市博爱路 129 号 2008/8/2 2 常州劳动西路证券营业部 陶陶 江苏省常州市劳动西路 3 号 2000/8/2 3 常州通江中路证券营业部 朱飚 江苏省常州市新北区通江中路 88 号万达广场 5 号楼 8 楼 801-806、814-824 室 1994/4/6 4 常州延陵中路证券营业部 蒋琤 江苏省常州市延陵中路 498 号 2000/8/2 5 溧阳南大街证券营业部 王晶 江苏省溧阳市溧城镇南大街 12 号 1994/12/8 6 溧阳育华路证券营业部 黄鹏 江苏省溧阳市溧城镇育华路 40 号 2015/2/11 7 上海长宁区水城南路证券营业部 任勇钟 上海市水城南路 27-33 号二层 B 室 1998/11/11 8 深圳深南大道证券营业部 刘建英 深圳市福田区深南大道 2003 号岗厦华嵘大厦 8 楼 1995/6/5 11 9 北京西三环北路证券营业部 高航 北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座9 层 4-902，903，904，905，906 2004/8/11 10 长沙韶山北路证券营业部 罗东术 湖南省长沙市韶山北路 139 号湖南文化大厦主楼11 层 2005/7/5 11 长沙岳麓大道证券营业部 汤剑 长沙市岳麓区岳麓大道57号奥克斯广场3栋18楼18028 号 2014/4/10 12 青岛香港中路证券营业部 薛松林 青岛市市南区香港中路 77 号香岛大厦 6 楼 2006/1/17 13 南京洪武北路证券营业部 张维 江苏省南京市玄武区洪武北路 16 号 1203 室 2006/5/8 14 昆山白马泾路证券营业部 王荣彪 江苏省苏州市昆山玉山镇白马径路52号楼1611室 2014/4/2 15 苏州吴江中山南路证券营业部 曹妍 江苏省苏州市吴江区松陵镇中山南路 1729 号上领大厦 610 室 2014/4/1 16 常熟海虞北路证券营业部 陆晓丹 江苏省常熟市海虞北路 33 号裕坤美城大厦 904 2014/3/31 17 重庆新华路证券营业部 陈堂 重庆市渝中区新华路 222 号十层 3 号 2007/8/7 18 洛阳周山路证券营业部 宁书峰 河南省洛阳市涧西区周山路 12 号上元国际大厦一至三层 2006/4/5 19 洛阳九都东路证券营业部 王婴 洛阳市老城区九都东路 321 号曼哈顿广场 1#楼 4楼 2006/4/5 20 洛阳凯旋西路证券营业部 张炜 河南省洛阳市西工区凯旋西路 19 号 2006/4/5 21 洛宁永宁大道证券营业部 王亚 河南省洛阳市洛宁县永宁大道北侧紫竹大厦 1 楼 2017/7/7 22 洛阳河阳路证券营业部 张国威 河南省洛阳市吉利区河阳路 479 号 2006/4/5 23 洛阳青岛路证券营业部 贾晓浩 河南省洛阳市涧西区青岛路 29 号 2006/4/5 24 上海浦东新区苗圃路证券营业部 李董明 中国（上海）自由贸易试验区苗圃路 63 号 2 层 202室 2006/6/10 25 上海虹口区中山北一路证券营业部 范皓光 上海市虹口区中山北一路 121 号 B8-1006、1012、1013、1017、1018、1020-1023、1025-1027 2008/7/29 26 焦作建设西路证券营业部 林召 河南省焦作市解放区建设西路 148 号物贸大厦 2008/7/23 27 北京安苑北里证券营业部 李婷 北京朝阳区安苑北里 25 号长白山国际酒店内三层 2007/2/15 28 天津友谊路证券营业部 魏国强 天津市河西区友谊路与黑牛城道交口西北侧友谊大厦 3-902、903 室 2007/7/20 29 武汉云彩路证券营业部 苏琳芳 武汉市江汉区王家墩地区原空军汉口机场内泛海城市广场一期 15 层 1、2 室 2007/7/10 30 上海静安区新闸路证券营业部 陈宏发 上海市静安区新闸路 1418 号 6 幢 301 室 2007/5/24 31 上海长宁区长顺路证券营业部 孙树芳 上海市长宁区长顺路 11 号 1 幢一层门厅 1、101、102、106 室。2007/5/23 32 长春前进大街证券营业部 何艳华 吉林省长春市高新区前进大街 1889 号欢乐城写字间 12 层 1202 室 2008/3/31 33 焦作塔南路证券营业部 杜萍 河南省焦作市山阳区塔南路 918 号石化小区 5#商住楼下 1496 号 2010/1/13 34 栾川君山中路证券营业部 才智 河南省洛阳市栾川县君山中路 47 号 2006/4/9 35 偃师商都路证券营业部 顾飞 河南省偃师市槐新街道办事处商都路北侧（全民健身中心 1 幢 202 室）2006/4/26 36 洛阳展览路证券营业部 徐萌 河南省洛阳市洛龙区展览路211号1幢102泉舜豪2006/5/26 12 生国际商务中心 2 楼 202 号铺 37 杭州大关路证券营业部 陈学 浙江省杭州市拱墅区绿地运河商务中心 10 幢 405室 2008/11/7 38 泉州丰泽街证券营业部 林琼虹 福建省泉州市丰泽街 560 号保险大厦十四层 2009/6/2 39 金坛二环东路证券营业部 张旭 江苏省常州市金坛区东环二路 168 号 2010/4/14 40 郴州五岭大道证券营业部 曹晟 湖南省郴州市北湖区五岭大道 1 号林邑财富中心五楼 2010/4/19 41 靖江江平路证券营业部 黄燕 江苏省靖江市江平路 258 号天伦商务大厦西侧 D-B轴与 1-4 轴 2010/4/16 42 杭州紫霞街证券营业部 曹科峰 浙江省杭州市西湖区蒋村街道紫霞街 155 号西溪诚品商务中心六号楼裙楼 116 室 2010/4/13 43 郑州经七路证券营业部 孙辉 河南省郑州市金水区经七路 50 号海通大厦三楼 2006/5/25 44 徐州建国东路证券营业部 张卫国 江苏省徐州市云龙区建国东路 111 号 16 层 2010/9/2 45 盐城迎宾南路证券营业部 孙余民 盐城市城南新区黄海街道迎宾南路188号1幢1001室（CNH）2010/9/7 46 厦门祥福路证券营业部 李春明 厦门市翔安区祥福路祥福五里 20 号 2010/9/27 47 珠海吉大路证券营业部 曲晶辉 广东省珠海市吉大路 63 号一层商场 2010/9/13 48 扬州文汇东路证券营业部 李敬东 江苏省扬州市文汇东路 180 号 2011/12/15 49 无锡钟书路证券营业部 吴鹏 江苏省无锡市梁溪区钟书路 99 号无锡国金中心905 室 2011/4/28 50 大连黄浦路证券营业部 才德 辽宁省大连高新技术产业园区黄浦路 537 号 06 层04 号 2011/12/9 51 常州延政中路证券营业部 张琦 江苏省常州市武进区湖塘镇延政中路 5 号-3B01 2011/4/29 52 常州延陵东路证券营业部 林彬 江苏省常州市戚墅堰区延陵东路 184 号 2011/12/2 53 晋中中都北路证券营业部 郑建峰 山西省晋中市榆次区中都北路 12 号 2012/7/10 54 泰州东风路证券营业部 贾斌 江苏省泰州市医药高新区东风路 289 号 2019/4/16 55 南宁东葛路证券营业部 张林刚 南宁市青秀区东葛路118号万达广场东6栋151号 2012/7/19 56 如皋中山东路证券营业部 沙晨 如皋市如城镇中山东路浅水湾 31-104、31-105 号 2012/7/3 57 西安科技路证券营业部 刘新华 西安市高新区科技路海星城市广场 A 座 11512 室、11513 室、11514 室 2014/1/13 58 江阴香山路证券营业部 陆克曼 江阴市香山路 29 号 2014/4/30 59 沈阳青年大街证券营业部 李彤 辽宁省沈阳市和平区青年大街 390 号（1701、1725）2014/5/13 60 宁波达升路证券营业部 王合 宁波市江东区达升路 7 号 010 幢（1-2）2014/5/7 61 贵阳延安东路证券营业部 李志 贵州省贵阳市云岩区延安东路 1 号邮政大厦 8 楼 2014/6/11 62 福清清昌大道证券营业部 杨小忠 福建省福州市福清市音西街道清昌大道福清万达广场 A1 号楼 20 层 2003 室、2005 室 2015/4/3 63 昆明东风东路证券营业部 杨欣婷 云南省昆明市盘龙区东风东路 47 号 2016/1/7 64 临沂金雀山路证券营业部 张同安 山东省临沂市兰山区金雀山路开元上城国际 B 座 1层 106 室 2017/8/22 65 合肥濉溪路证券营业部 赵文 安徽省合肥市庐阳区濉溪路 287 号金鼎广场2-1806 室 2017/8/14 66 淮安深圳路证券营业部 张宏建 淮安市经济技术开发区深圳路 1-1 号 1 幢 111 2017/7/13 67 上海松江区新松江路证券营童彬 上海市松江区新松江路 1234 号 409 室 2017/7/14 13 业部 68 杭州金城路证券营业部 金小东 杭州市萧山区北干街道华瑞汇金中心 1106 室 2017/7/26 69 上海杨浦区杨树浦路证券营业部 王丕达 上海市杨浦区杨树浦路 1062 号 505 室 2017/9/13 70 福州营迹路证券营业部 郑子健 福州市鼓楼区鼓东街道营迹路 69 号恒力创富中心14 层 27、28、29、30、31 商务办公 2017/12/1 十一、十一、自愿披露自愿披露 适用 不适用 （一）下属分公司（一）下属分公司 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共拥有 7 家分公司，分布在全国 6 个省份及地区：上海 1 家，江苏 2家，河南、广东、福建、山西等各 1 家。公司下属分公司情况如下表：名称名称 地址地址 工商登记工商登记时间时间 营运资本营运资本（万元）（万元）负责人负责人 联系电话联系电话 东海证券股份有限公司上海证券自营分公司 上海市东方路 1928 号 901 室 2009 年 7 月 1 日 10000 汪劲松 021-20333772 东海证券股份有限公司河南分公司 郑州市金水区经七路 50 号海通大厦三楼 2013 年 9 月 29 日 500 孔祥宇 0371-68103997 东海证券股份有限公司常州分公司 常州市新北区通江中路 88 号万达广场 5 号楼 8 楼 2013 年 10 月 29 日-陈颖 0519-86634002 东海证券股份有限公司广州分公司 广州市天河区珠江东路 16 号4101 房之自编 03B、04A 单元 2014 年 1 月 9 日 2000 杨星洲 020-22198200 东海证券股份有限公司苏州分公司 苏州工业园区苏州大道西 2 号国际大厦 709、710B、1909、1910单元 2013 年 10 月 15 日 500 章戬 0512-62881606 东海证券股份有限公司福建厦门分公司 福建省厦门市思明区厦禾路 189号 3306、3307 室 2014 年 4 月 9 日-马超 0592-3187996 东海证券股份有限公司山西分公司 山西省太原市小店区亲贤北街38 号中国工商银行三营盘支行二层东办公区 2014 年 5 月 12 日-王先 0351-7180709（二）主要控股、参股公司（二）主要控股、参股公司 截至 2020 年 12 月 31 日，公司共拥有 6 家主要控股、参股公司，分布在全国 3 个省份及地区：上海 3 家，江苏 2 家，香港特别行政区 1 家。主要控股、参股公司情况如下表：名称名称 地址地址 工商登记时间工商登记时间 注册资本注册资本 法定法定代表代表人人 联系电话联系电话 持股比例持股比例 东海期货有限责任公司 江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 1995 年 2 月 25日 5 亿元 陈太康 0519-88115814 60%东海投资有限责任公司 上海市浦东新区东方路 1928 号 306 室 2009年11月27日 6 亿元 冯文敏 021-20333679 100%东海证券创新产品投资有限公司 中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128 号 203-C 2012年12月17日 8 亿元 翟志坚（注1）021-20333463 100%14 东海国际金融控股有限公司 香港中环皇后大道中12 号上海商业银行大厦 20 楼 2015 年 8 月 11日 10 亿元港币 韩雨（注 2）85231806000 100%东海基金管理有限责任公司 上海市虹口区丰镇路806 号 3 幢 360 室 2013 年 2 月 25日 1.5 亿元 赵俊 021-60586900 45%江苏股权交易中心有限责任公司 南京市庐山路 188 号11 层 2013 年 7 月 4日 2 亿元 李筠（注 3）025-89620288 12%注：1、2021 年 4 月，东海证券创新产品投资有限公司法定代表人变更为许让磊，目前尚在办理工商变更登记中。2、在香港注册的公司没有法定代表人，报告期末，韩雨为东海国际金融控股有限公司行政总裁。3、2021 年 3 月，江苏股权交易中心有限责任公司法定代表人由李筠变更为孙含林。15 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 2,269,334,464.02 1,641,699,281.58 38.23%利润总额 718,484,425.98 218,778,493.48 228.41%归属于挂牌公司股东的净利润 438,947,347.47 49,416,556.04 788.26%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 424,454,766.61 23,611,699.33 1,697.65%其他综合收益 19,044,015.27 32,917,717.18-42.15%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）5.17%0.60%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.00%0.29%-基本每股收益（元/股）0.263 0.030 776.67%经营活动产生的现金流量净额 2,845,806,047.63 4,888,975,079.78-41.79%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 42,323,477,230.65 37,339,799,706.72 13.35%负债总计 33,346,893,148.67 28,795,907,592.26 15.80%归属于挂牌公司股东的净资产 8,697,767,546.28 8,272,693,900.72 5.14%归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.21 4.95 5.25%资产负债率%（母公司）65.08%55.46%-资产负债率%（合并）68.39%67.34%-流动比率 2.27 3.10-利息保障倍数 2.22 1.32-三、三、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%13.35%5.90%-营业收入增长率%38.23%10.01%-净利润增长率%624.35%-32.20%-四、四、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%16 普通股总股本 1,670,000,000 1,670,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-带有转股条款的债券 0 0-期权数量 0 0-五、五、境内外会计境内外会计准则准则下会计数据差异下会计数据差异 适用 不适用 六、六、与业绩预告与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异业绩快报中披露的财务数据差异 适用 不适用 七、七、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 14,584.73 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）25,036,667.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,377,083.02 其他符合非经常性损益定义的损益项目-非经常性损益合计非经常性损益合计 18,674,168.75 所得税影响数 4,582,887.20 少数股东权益影响额（税后）-401,299.31 非经常性非经常性损益净额损益净额 14,492,580.86 八、八、净资本及风险控制指标净资本及风险控制指标 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%净资本 7,600,360,327.39 6,664,461,624.12 14.04%其中：核心净资本 6,540,360,327.39 5,914,461,624.12 10.58%附属净资本 1,060,000,000.00 750,000,000.00 41.33%净资产 8,793,261,680.17 8,438,672,763.38 4.20%各项风险资本准备之和 2,678,621,680.86 1,611,460,249.10 66.22%表内外资产总额 25,826,295,747.73 19,657,206,217.79 31.38%风险覆盖率(%)283.74%413.57%-资本杠杆率(%)25.32%30.09%-流动性覆盖率(%)269.12%673.82%-净稳定资金率(%)181.74%210.47%-净资本/净资产(%)86.43%78.98%-净资本/负债(%)46.38%63.43%-净资产/负债(%)53.