833243_2020_龙辰科技_2020年年度报告_2022-12-11.pdf

1 2020 年度报告 龙辰科技 NEEQ:833243 湖北龙辰科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .107107 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人林美云、主管会计工作负责人张晓云及会计机构负责人（会计主管人员）张晓云保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、原材料供应风险 公司的主要产品为电容器用聚丙烯薄膜，主要原材料为聚丙烯树脂。公司生产成本中聚丙烯树脂成本所占比重约为 6070%。由于技术条件、生产设备等方面的原因，目前国内能生产此类聚丙烯树脂的厂家较少，且性能也与国外产品存在一定差距。报告期内，本公司存在原材料供应较为集中的风险,如果公司与主要供应商的合作关系发生不利变化，或者公司的主要供应商的经营或财务状况出现不利变化，有可能导致供应商不能足量、及时供货或提高原材料价格，从而影响公司的产能利用和生产成本。另外，因公司主要原材料聚丙烯树脂主要采购于海外，且属于石油衍生品，其价格容易受到国际原油价格波动的影响，这将对公司的生产成本和经营业绩产生影响。应对措施：公司开拓多元化的采购渠道，逐渐降低主要供应商的采购量。2、核心技术泄密的风险 公司在电容器用聚丙烯薄膜核心技术方面拥有多项自主知识产权，这些核心技术均属于公司自主创新而来。这些自主研发的技术是公司核心竞争力的重要表现之一。尽管公司采取了多种激励和奖励措施稳定公司技术人才并取得了良好的效果，但仍然在一定程度上存在技术人才流失的风险。此外，虽然本4 公司采取了多种保密措施，以保证核心技术不被泄露，但是不排除存在不良竞争者企图窃取本公司核心技术秘密的情形存在。应对措施：建立合理的绩效考核机制、加强员工激励，同时积极推进公司的企业文化建设，让企业和员工共同成长，以达到企业和员工“同呼吸、共命运”的目的。3、大股东控制风险 林美云女士持有公司 78.85%的股份，为公司控股股东，处于绝对控股地位，将对公司的发展战略、生产经营、利润分配等决策产生重大影响。尽管控股股东（实际控制人）做出了避免同业竞争的承诺，且公司自设立以来未发生过控股股东（实际控制人）利用其控股地位损害其他股东利益的行为，但如果公司的控股股东（实际控制人）利用其控股地位，通过行使表决权或其他方式对本公司的人事、经营决策等进行不当控制，可能会使公司和其他中小股东的权益受到损害。应对措施：公司加强内部监督、加强企业的内部控制。4、管理风险 随着公司业务的不断拓展和规模扩张，公司在管理模式、人才储备、技术创新及市场开拓等方面将面临更大的挑战。如果公司的管理水平和人才储备不能适应公司规模迅速扩张的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善，将难以保证公司安全和高效地运营，进而削弱公司的市场竞争力。应对措施：拟聘请职业经理人对公司进行管理，拟聘请专业的管理公司对公司各级员工进行培训。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、龙辰科技 指 湖北龙辰科技股份有限公司 会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 湖北龙辰科技股份有限公司股东大会 董事会 指 湖北龙辰科技股份有限公司董事会 监事会 指 湖北龙辰科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务总监 公司章程 指 湖北龙辰科技股份有限公司公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖北龙辰科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hubei Longchen Technical Joint-Stock Co.,Ltd LCKJ 证券简称 龙辰科技 证券代码 833243 法定代表人 林美云 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 林美云 联系地址 董事会秘书 电话 0713-8392693 传真 0713-8812331 电子邮箱 公司网址 办公地址 湖北省黄冈市赤壁大道 101 号 邮政编码 438000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 11 月 6 日 挂牌时间 2015 年 8 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-39 计算机、通信和其他-397 电子设备制造业、电子元件制造-3971 电子元件及组件制造 主要业务 公司主营业务为薄膜电容器相关薄膜材料的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 主要产品分为基膜和金属化膜两大类 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）68,054,400 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 林美云 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（林美云），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91421100753434305K 否 注册地址 湖北省黄冈市黄州区西湖工业园青砖湖路289号1 幢 是 注册资本 68,054,400.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）民生证券股份有限公司 主办券商办公地址 中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）民生证券股份有限公司 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张箫 张繁荣 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO 座 20 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、截至本报告（更正后）披露之日，公司主办券商变更为民生证券股份有限公司。2、截至本报告（更正后）披露之日，公司会计师事务所变更为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 108,779,329.58 103,905,050.96 4.69%毛利率%25.16%22.25%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,968,969.69-6,945,597.21 142.75%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,634,087.44-7,136,057.15 136.91%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）1.76%-4.06%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.56%-4.17%-基本每股收益 0.04-0.10 140.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 231,986,873.01 225,582,670.71 2.84%负债总计 61,648,451.68 57,921,023.80 6.44%归属于挂牌公司股东的净资产 170,436,747.14 167,467,777.45 1.77%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.50 2.46 1.77%资产负债率%（母公司）16.08%14.69%-资产负债率%（合并）26.57%25.68%-流动比率 2.04 1.92-利息保障倍数 4.57-4.65-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-24,492,215.45-24,355,904.31-0.56%应收账款周转率 2.13 2.38-存货周转率 2.33 2.46-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%2.84%2.65%-营业收入增长率%4.69%-10.82%-净利润增长率%139.38%-21.56%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 68,054,400 68,054,400 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-159,333.36 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 491,519.21 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 718.34 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,252.42 非经常性损益合计非经常性损益合计 331,651.77 所得税影响数-3,230.48 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 334,882.25 10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 详见第八节财务报告/三、财务报表附注“三、(三十一)、重要会计政策”。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司的主营业务为薄膜电容器相关薄膜材料的研发、生产和销售，主要产品分为基膜和金属化膜两大类。公司细分市场所属行业与代码为：电子元件及组件制造（分类代码：C3971）。公司凭借积累的技术成果、行业经验，通过产品研发及功能优化最大程度地满足客户的需求，公司专业化的服务可根据客户的具体要求，调整生产工艺，使薄膜的相关性能指标满足不同客户的需求。公司注重体系建设，已建立了完善的质量管理体系（GB/T19001-2016/ISO 9001：2015）、环境管理体系（GB/T24001-2016/ISO 14001:2015）、职业健康安全管理体系（GB/T28001-2011/OHSAS 18001：2007）。公司通过直销模式开拓业务，客户群主要面向江苏、浙江、安徽、广东等省。公司的收入主要来源于产品销售。公司在报告期内、以及报告期后至报告披露日，商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 3,578,436.85 1.54%8,832,357.32 3.92%-59.48%应收票据 27,605,142.97 11.90%22,803,446.90 10.11%21.06%应收账款 49,492,244.18 21.33%41,698,992.02 18.49%18.69%12 存货 35,459,230.81 15.29%32,345,760.53 14.34%9.63%投资性房地产 860,970.12 0.37%1,825,540.11 0.81%-52.84%长期股权投资 0.00%0%0.00%固定资产 93,561,464.65 40.33%97,182,682.08 43.08%-3.73%在建工程 0.00%0%0.00%无形资产 9,340,021.70 4.03%9,633,824.18 4.27%-3.05%商誉 0 0.00%0 0%0.00%短期借款 32,202,474.64 13.88%28,609,150.94 12.68%12.56%长期借款 0.00%0%0.00%应付账款 15,723,278.75 6.78%14,752,762.79 6.54%6.58%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：截止 2020 年 12 月 31 日,公司总资产 231,986,873.01 元，公司资产负债率为 26.57%。2020 年末，公司货币资金、应收票据、应收账款、投资性房地产和短期借款的金额较上年同期变动幅度超过 10%。1.货币资金：货币资金比去年同期减少了 5,253,920.47 元，主要系子公司温岭华航偿还贷款6,611,191.56 元所致。2.应收票据：比去年同期增加了 4,801,696.07 元，主要是因为公司以票据为结算方式的业务增多。3.应收账款：比去年同期增加了 7,793,252.16 元，主要是因为子公司温岭华航与子公司佛山家嘉本年度销售收入增加导致应收账款增多。4.投资性房地产：比去年同期减少了 964,569.99 元，主要是因为子公司将部分出租房屋转为自用所致。5.短期借款：比去年同期增加了比去年同期增加了 3,593,323.70 元，主要系随着公司营业规模增加，已经贴现尚未终止确认的银行承兑汇票增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 108,779,329.58-103,905,050.96-4.69%营业成本 81,412,860.61 74.84%80,781,883.09 77.75%0.78%毛利率 25.16%-22.25%-销售费用 1,481,420.50 1.36%3,234,350.15 3.11%-54.20%管理费用 12,706,712.08 11.68%14,777,039.53 14.22%-14.01%研发费用 8,773,353.15 8.07%8,323,492.97 8.01%5.40%财务费用 831,503.83 0.76%1,220,589.36 1.17%-31.88%13 信用减值损失-982,881.61-0.90%-517,842.58-0.50%89.80%资产减值损失 1,390,182.38 1.28%-575,227.36-0.55%-341.68%其他收益 491,519.21 0.45%84,838.00 0.08%479.36%投资收益-232,333.89-0.21%-171,141.88-0.16%35.76%公允价值变动收益 0 0.00%0 0%0.00%资产处置收益 0 0.00%3,437.61 0%-100.00%汇兑收益 0 0.00%0 0%0.00%营业利润 3,080,543.58 2.83%-6,820,193.73-6.56%-145.17%营业外收入 0 0.00%435,724.72 0.42%-100.00%营业外支出 160,585.78 0.15%333,540.39 0.32%-51.85%净利润 2,676,774.42 2.46%-6,797,006.43-6.54%-139.38%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入 2020 年比上年同期金额增多 4.69%，主要原因是后期客户订单增多。2.营业成本 2020 年比上年同期金额增多 0.78%，主要原因是市场行情看涨时，原材料及辅助材料相应的也跟涨。3.销售费用 2020 年比上年同期金额减少 54.20%，主要系公司于 2020 年开始执行新收入准则，根据企业会计准则第 14 号收入（财会201722 号）的相关规定，公司将原计入销售费用的运输费在主营业务成本中列报 4.信用减值损失 2020 年比上年同期金额增多 89.80%，主要原因是营业收入增加带动应收账款增长，相应坏账计提也同时增长。5.营业利润 2020 年较上年相比，公司扭亏为盈，主要系在收入保持平稳增长的情况下，冲回了较大的资产减值损失。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 107,894,419.73 101,679,210.56 6.11%其他业务收入 884,909.85 2,225,840.40-60.24%主营业务成本 80,919,694.42 79,609,445.39 1.65%其他业务成本 493,166.19 1,172,437.70-57.94%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 营业成本比营业成本比上年同期上年同期 毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%14 增减增减%增减增减%基膜 15,507,639.01 15,036,071.89 3.04%27.88%19.71%6.62%金属化膜 82,107,577.37 56,353,522.83 31.37%1.90%-3.45%3.80%塑料粒子 9,439,895.99 9,090,803.53 3.70%13.23%10.54%2.34%其他 1,724,217.21 932,462.36 45.92%-39.84%-42.91%2.91%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成中主营业务收入的变动金额为 6,215,209.17 元，变动比例为 6.11%，变动原因为本年行业经济回升，销售订单增多；主营业务成本变动金额为 1,310,249.03 元，变动比例为 1.65%，变动原因为营业收入增长，带动营业成本同时增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 胜业电气股份有限公司 13,411,904.77 12.33%否 2 正泰（温州）电气有限公司 13,050,685.83 12.00%否 3 佛山市顺德区讯德电子电器有限公司 9,345,080.97 8.59%否 4 浙江锦能电力科技有限公司 8,369,362.59 7.69%否 5 荆门市鸿基塑胶有限公司 5,575,549.07 5.13%否 合计合计 49,752,583.23 45.74%-注：上表中销售情况系同一控制下合并口径数据。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 韩国大韩油化贸易有限公司 39,035,401.24 73.82%否 2 中国石化化工销售有限公司华中分公司 4,953,185.84 9.37%否 3 绍兴市天龙锡材有限公司及其关联公司 1,533,070.78 2.90%否 4 浙江明日控股集团股份有限公司及其关联公司 1,200,345.14 2.27%否 5 浙江海滨薄膜科技有限公司 1,101,217.97 2.08%否 合计合计 47,823,220.97 90.43%-注：上表中采购情况系同一控制下合并口径数据。3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 15 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-24,492,215.45-24,355,904.31-0.56%投资活动产生的现金流量净额-4,793,490.60-2,848,223.86 68.30%筹资活动产生的现金流量净额 24,083,784.70 26,786,282.48-10.09%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额为-24,492,215.45 元，与去年同期金额基本一致，经营活动产生的现金流量净额为负数主要系将贴现中小型银行承兑的应收票据作为筹资活动，取得的相关款项列入“收到其他与筹资活动有关的现金”。投资活动产生的现金流量净额为-4,793,490.60，比去年同期减少了 68.30%，主要是因为 2020 年龙辰科技购入模头和子公司华航在建真空镀膜机的现金数额较大。筹资活动产生的现金流量净额为 24,083,784.70，比去年同期减少了 10.09%，主要是因为公司本期偿还债务支付的金额较大。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 温岭市华航电子科技有限公司 控股子公司 塑料薄膜的加工、销售 66,243,392.50 17,278,889.07 47,078,328.61 4,166,506.95 佛山市家嘉电子科技有限公司 控股子公司 塑料薄膜的加工、销售 50,636,276.17 2,506,542.73 21,840,392.53 11,949.38 宁波容峰电子有限公司 参股公司 电容器及零件、机械设备研发、制造、销售；塑料薄膜加工、销售；真空设备技术应用4,821,368.40-200,664.92 0-596,316.88 16 服务 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 公司在报告期内主要有 2 家全资子公司、1 家参股公司。报告期内公司控股、参股公司未发生变化。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 本公司综合实力具有一定的市场竞争优势，如果流动资金充足、设备稳定，企业将能持续创造利润。公司销售客户稳定，原材料的供应有充足的保障，内控制度完善，注重研发，产品符合国家的产业政策，不存在重大诉讼的情形，公司具有较强的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用主体占用主体 是否为是否为控股股控股股东、实东、实占用占用形式形式 占用占用 性质性质 期初期初余额余额 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末余额期末余额 是否履是否履行审议行审议程序程序 18 际控制际控制人及其人及其控制的控制的其他企其他企业业 温岭星纪 否 资金 借款 0.00 160,000.00 160,000.00 0.00 已 事 后补 充 履行 台州智辉 否 资金 借款 0.00 50,670.40 0.00 50,670.40 已 事 后补 充 履行 陈小玲 否 资金 借款 0.00 300,000.00 300,000.00 0.00 已 事 后补 充 履行 林美云 是 资金 借款 0.00 1,700,000.00 1,700,000.00 0.00 已 事 后补 充 履行 合计合计-0.00 2,210,670.40 2,160,000.00 50,670.40-资金占用资金占用分类分类汇总：汇总：项目汇总项目汇总 余额余额 占占上年年末上年年末归属于归属于挂牌公司挂牌公司股东的净资产的股东的净资产的比例比例%控股股东、实际控制人及其控制的其他企业合计占用资金的单日最高余额 1,700,000.00 1.01%占用原因、整改情况及对公司的影响：占用原因、整改情况及对公司的影响：湖北龙辰科技股份有限公司实际控制人林美云于 2020 年 12 月 29 日拆借 170 万元用于资金周转，资金占用日最高余额达 170 万元，占公司最近一期经审计净资产的比例为 1.01%，截止 2020 年 12 月 31日，实际控制人林美云已将上述 170 万元借款全部归还。温岭星纪于 2020 年 2 月 13 日拆借 160,000.00元用于资金周转，于 2020 年 2 月 22 日全部归还。台州智辉于 2020 年 9 月 1 日拆借 50,670.40 元用于资金周转，截止 2020 年末未归还。陈小玲于 2020 年 10 月 15 日拆借 300,000.00 元用于资金周转，于2020 年 12 月 16 日全部归还。公司已于 2022 年 4 月 28 日召开第四届董事会第十四次会议（公告编号：2022-026）、第四届监事会第四次会议（公告编号：2022-027）审议确认关于补充确认关联交易及资金占用情形议案，并提请于 2022 年 5 月 19 日召开湖北龙辰科技股份有限公司 2021 年年度股东大会审议关于补充确认关联交易及资金占用情形，并于 2022 年 4 月 29 日披露关于补充确认关联交易及关联方资金占用情形公告（公告编号：2022-032）。上述资金占用未对公司及其他股东利益造成实质性损害，未对公司生产经营造成不利影响。19 截至本报告披露日，所有资金占用方已经消除资金占用情形，公司不存在因上述资金占用情况被采取行政监管措施的情况。为防止再次发生资金占用行为，公司将根据企业内部控制基本规范及配套指引的有关要求进一步健全企业内部控制制度，完善内部控制的运行程序，继续强化资金使用的管理制度，严格落实各项措施的执行。公司控股股东、实际控制人以及董事、监事、高级管理人员将以此为鉴深入学习并严格执行相关法律法规及其他规则制度，进一步提高规范运作和公司治理水平，确保公司合法合规经营。(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 销售产品、商品，提供劳务 3,022,104.56 3,022,104.56 购买设备、零部件 42,477.88 42,477.88 与关联方发生的房屋租赁 112,293.58 112,293.58 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易遵循有偿公平、诚实自愿的商业定价机制，交易价格按市场方式确定，公允、合理.公司与上述关联方的关联交易发生时未经董事会审议和披露，公司已于 2022 年 4 月 28 日召开第四届董事会第十四次会议（公告编号：2022-026）、第四届监事会第四次会议（公告编号：2022-027）审议确认关于补充确认关联交易及资金占用情形议案，并提请于 2022 年 5 月 19 日召开湖北龙辰科技股份有限公司 2021 年年度股东大会审议关于补充确认关联交易及资金占用情形，并于 2022 年 4 月 29 日披露关于补充确认关联交易及关联方资金占用情形公告（公告编号：2022-032）。上述事项不存在通过关联交易损害公司利益或中小股东利益的情形，对公司未来财务状况、经营成果无重大不利影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年8月10 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争的承诺函 正在履行中 董监高 2015年8月10 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争的承诺函 正在履行中 20 其他股东 2015年8月10 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争的承诺函 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：承诺情况：1、公司控股股东暨实际控制人、担任公司董事、监事和高级管理人员的股东承诺：将按照全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）的相关规定履行股份锁定义务。2、公司持股5%以上股东，以及公司董事、监事和高级管理人员，分别出具了避免同业竞争的承诺函。履行情况：报告期内均严格履行了上述承诺，未有违背。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 25,202,350 37.03%0 25,202,350 37.03%其中：控股股东、实际控制人 14,259,475 20.95%0 14,259,475 20.95%董事、监事、高管 1,281,875 1.88%0 1,281,875 1.88%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 42,852,050 62.97%0 42,852,050 62.97%其中：控股股东、实际控制人 39,399,425 57.89%0 39,399,425 57.89%董事、监事、高管 3,452,625 5.07%0 3,452,625 5.07%核心员工 总股本总股本 68,054,400-0 68,054,400-普通股股东人数普通股股东人数 21 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 21 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 林美云 53,658,900 0 53,658,900 78.8471%39,399,425 14,259,475 0 0 2 潘宇君 3,544,600 0 3,544,600 5.2085%0 3,544,600 0 0 3 林卫良 3,544,600 0 3,544,600 5.2085%2,658,450 886,150 0 0 4 叶晨晓 1,417,900 0 1,417,900 2.0835%0 1,417,900 0 0 5 郏天增 1,063,200 0 1,063,200 1.5623%0 1,063,200 0 0 6 周岳军 1,063,200 0 1,063,200 1.5623%0 1,063,200 0 0 7 陈文建 1,008,900 0 1,008,900 1.4825%756,675 252,225 0 0 8 潘新法 708,900 0 708,900 1.0417%0 708,900 0 0 9 潘越峰 567,100 0 567,100 0.8333%0 567,100 0 0 10 蒋雪云 496,100 0 496,100 0.7290%0 496,100 0 0 合计合计 67,073,400 0 67,073,400 98.5585%42,814,550 24,258,850 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：林卫良为林美云的弟弟，持有公司 5.2085%的股份；叶晨晓为林美云的表弟，持有公司 2.0835%的股份，其他股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司的实际控制人与控股股东一致，控股股东和实际控制人均为林美云。林美云，女，1969 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中专学历。1998 年前经商；1998年 4 月-2017 年 4 月任温岭市华航电子科技有限公司总经理；2017 年 6 月至今任湖北龙辰科技股份有限公