832038_2020_宁夏新龙_2020年年度报告_2021-04-15.pdf

1 2020 年度报告 宁夏新龙 NEEQ:832038 宁夏新龙蓝天科技股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 8 月 11 日，公司完成法定代表人工商变更登记，取得新的营业执照。公司法定代表人由李法曾变更为常炳恩。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .115115 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人常炳恩、主管会计工作负责人张学军及会计机构负责人（会计主管人员）陈庆才保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 技术替代风险 公司主营业务为低汞触媒的研发、生产、销售和回收，产品结构因涉汞单一。国际汞公约和国家汞削减政策给低汞触媒行业带来了良好的发展机遇，原有技术落后含汞高的触媒企业会逐渐被新型低汞触媒生产企业所取代。但是国家鼓励新型触媒的研发和应用，支持企业无汞触媒技术的研发，很多行业公司也依靠自身雄厚实力开始了相关技术的研发。若未来公司新技术、新产品开发不力，导致新产品缺乏市场竞争力，则公司的市场份额和竞争力将会受到不定的影响。下游 PVC 行业周期波动风险 低汞触媒为应用于电石法生产聚氯乙烯的催化剂，应用领域单一。国外聚氯乙烯生产企业多采用乙烯法，因此本公司不存在行业内的国际竞争者，更多竞争集中于国内市场。目前，国内PVC 行业仍然处于调整转型期，存在产能过剩、环保压力及成本压力增加等制约行业发展的诸多问题，国内 PVC 行业发展的走向，将直接影响公司产品的销售，制约公司发展。应收账款增加导致的回款风险 近年来，随着公司业绩的增长，应收账款不断增加。公司应收款项总体规模较大，占流动资产比例较高，因此公司面临应收款项不能及时回收从而影响正常生产经营的风险。市场竞争风险 所处低汞触媒行业属于新兴行业，相关行业标准和监管措施还5 不够完善，导致行业内无序竞争比较严重。良好的发展前景也吸引潜在竞争者涉入该行业，未来行业竞争将更为激烈。如果公司在激烈的市场竞争中不能及时全面地提高产品市场竞争力，将面临产品市场份额下降的风险。环境保护风险 公司属于精细化工行业，在生产过程中会产生废气等，公司一直高度重视环保工作，已按国家要求配备了相应的环保设施，建立了一整套严格控制排污的环保制度，积极通过资源循环利用、深化环保综合治理等措施，严格按照绿色环保要求对生产过程进行全程控制，实现了循环利用、清洁生产、节能减排、绿色增长和可持续发展，使生产过程中产生的废气、废渣均达标排放。随着整个社会环境保护意识的增强，国家环境保护力度不断加强，并可能在未来出台更为严格的环保标准，对化工生产企业提出更高的环保要求。随着国家环保标准的提高和惩罚措施的加重，公司必须不断加大环保投入，提高运营成本。客户集中度较高的风险 公司向前五名客户合计销售的金额占当期营业收入总额比例较高，存在一定的大客户依赖风险。如果公司与重要客户的合作关系发生变化或客户需求发生变动，将对公司的收入和利润水平产生不利影响。短期偿债风险 正处在经营规模逐步扩张的时期，近两年为解决产能制约投入大量资金用于项目建设，同时随着生产经营规模扩大，对资金的需求也随之增加。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 宁夏新龙、股份公司、公司 指 宁夏新龙蓝天科技股份有限公司 有限公司、金海创科 指 宁夏金海创科化工科技有限公司（本公司前身）本报告 指 宁夏新龙蓝天科技股份有限公司 2020 年年度报告 山东新龙 指 山东新龙科技股份有限公司，本公司原股东 章程、公司章程 指 宁夏新龙蓝天科技股份有限公司章程 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 主办券商 指 首创证券 报告期 指 2020 年度 上期 指 2019 年度 元、万元 指 人民币元、万元 PVC、聚氯乙烯 指 是由氯乙烯在引发剂作用下聚合而成的热塑性树脂，主要用于生产板材、管材、鞋底、玩具、门窗、电线 外皮、文具、包装盒等。6 低汞触媒 指 氯化汞含量 4%-6.5%之间的汞触媒 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 宁夏新龙蓝天科技股份有限公司 英文名称及缩写 Ningxia Xinlong Bluesky Technology Co.,Ltd-证券简称 宁夏新龙 证券代码 832038 法定代表人 常炳恩 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张学军 联系地址 宁夏精细化工基地（平罗县红崖子乡）电话 0536-5713058 传真 0536-5421888 电子邮箱 公司网址 http:/ 宁夏精细化工基地（平罗县红崖子乡）邮政编码 753409 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 4 月 9 日 挂牌时间 2015 年 2 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C26 化学原料和化学制品制造业-C266 专用化学产品-C2661 化学试剂和助剂制造 主要业务 低汞触媒研发、生产、销售和回收 主要产品与服务项目 收集、贮存、利用 HW29 含汞废物（废氯化汞触煤）；聚氯乙 烯触媒、氯化汞的生产、销售；活性炭、pvc 的销售（涉及许可证的凭许可范围经营）；提供聚氯乙烯行业技术开发、转让、咨询、服务等。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）36,160,000 优先股总股本（股）0 8 做市商数量 2 控股股东 李法曾 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李法曾），一致行动人为（寿光新龙投资股份有限公司）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91640200694345328W 否 注册地址 宁夏回族自治区石嘴山市平罗县精细化工基地（平罗县红崖子乡）否 注册资本 36,160,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 和信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘守堂 李桂凤 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 山东省济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 124,576,500.17 131,612,411.95-5.35%毛利率%39.82%26.02%-归属于挂牌公司股东的净利润 17,771,419.62 6,626,317.13 168.19%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,605,730.45 4,039,003 286.38%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）13.15%5.48%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）11.55%3.34%-基本每股收益 0.49 0.18 172.22%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 247,137,063.22 250,104,489.29-1.19%负债总计 102,107,226.39 124,915,592.02-18.26%归属于挂牌公司股东的净资产 145,029,836.83 125,188,897.27 15.85%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.01 3.46 15.90%资产负债率%（母公司）28.65%36.09%-资产负债率%（合并）41.32%49.95%-流动比率 1.56 1.27-利息保障倍数 8.36 13.46-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 23,398,217.51-89,242.81-26,318.60%应收账款周转率 1.30 1.61-存货周转率 2.28 3.15-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-1.19%54.11%-营业收入增长率%-5.35%11.77%-净利润增长率%168.19%-15.78%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 36,160,000 36,160,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,186,478.62 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 339,445.11 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,525,923.73 所得税影响数 360,234.56 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,165,689.17 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收款项 1,169,634.91 1,000,000.00 合同负债 1,035,075.14 862,068.97 其他流动负债 134,559.77 137,931.03 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 根据财会201722 号财政部关于修订印发企业会计准则第 14 号收入的通知，财政部对企业会计准则第 14 号收入进行了修订，本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行前述新收入准则。根据新收入准则的相关规定，本公司对首次执行日尚未完成合同的累计影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，未对 2019 年度的比较财务报表进行调整。与原收入准则相比，本公司执行新收入准则对本年度财务报表相关项目的影响列示如下：合并财务报表：单位：元 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目 影响金额 因执行新收入准则，本公司将与销售商品、提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债及其他流动负债 预收账款-450,522.91 合同负债 398,692.84 其他流动负债 51,830.07 因执行新收入准则，本公司将合同履约成本由销售费用重分类至营业成本 营业成本 1,077,126.66 销售费用-1,077,126.66 母公司财务报表：单位：元 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目 影响金额 因执行新收入准则，本公司将与销售商品、提供劳务相关的预收款项重分类至合同负债及其他流动负债 预收账款-445,903.91 合同负债 394,605.23 其他流动负债 51,298.68 因执行新收入准则，本公司将合同履约成本由销售费用重分类至营业成本 营业成本 867,982.75 销售费用-867,982.75（2）会计估计变更 本公司本报告期未发生会计估计变更事项。（3）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 合并财务报表：单位：元 12 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 预收款项 1,169,634.91 -1,169,634.91 合同负债 1,035,075.14 1,035,075.14 其他流动负债 134,559.77 134,559.77 母公司财务报表：单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 预收款项 346,654.91 -346,654.91 合同负债 306,774.26 306,774.26 其他流动负债 39,880.65 39,880.65 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、公司为证监会规定的 C26 化学原料和化学制品制造业，属于低汞触媒生产制造行业，专业从事低汞触媒研发、生产、销售和回收，致力服务于提高汞的使用效率，降低氯乙烯的生产成本。公司目前掌握的环保低汞触媒生产回收一体化专有技术以及公司在生产经营中自主研发的生产工艺技术，公司生产的低汞触媒产品具备氯化汞含量低、堆积密度小、装填量少（比高汞少装填 10%）、单位生产能力高、空速高、选择性好、使用寿命长、污染小等优点。目前公司主要服务于新疆华泰重化工有限责任公司、新疆中泰化学阜康能源化工有限公司、宁夏英力特化工股份有限公司等国内氯碱化工行业聚氯乙烯大型生产企业，通过业务洽谈、投标等方式直接与客户建立供销服务关系。公司定位于行业细分领域产品的深度开发，主要收入来源形式为产品的销售。公司致力于为聚氯乙烯生产企业提供全方位的技术支撑和售后服务，自成立以来逐步形成了集产品研发、生产、销售和回收于一体的低汞触媒供应服务体系。2、报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 16,735,182.79 6.77%10,217,870.24 4.09%63.78%应收票据 3,325,000.00 1.35%应收账款 79,385,919.01 32.12%98,591,587.80 39.42%-19.48%14 存货 37,020,579.78 14.98%28,876,003.86 11.55%28.21%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 86,245,476.62 34.90%88,653,300.16 35.45%-2.72%在建工程 552,262.37 0.22%1,763,396.27 0.71%-68.68%无形资产 7,766,617.88 3.14%8,233,718.47 -5.67%商誉 539,599.34 0.22%539,599.34 短期借款 5,000,000.00 2.02%10,000,000.00 4.00%-50.00%长期借款 应收款项融资 10,712,958.64 4.33%3,738,000.00 1.49%186.60%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、本期货币资金为 16,735,182.79，较上年同期上涨 63.78%，主要系本期银行承兑保证金 10,113,524.01所致。2、本期在建工程较上年同期下降 68.68%，主要系报告期内在建工程项目转入固定资产 6,603,419.33 所致。3、短期借款较上年同期相比，下降 50%。主要系报告期内短期借款到期归还所致。4、本期应收款项融资较去年同期相比上涨 186.60%，主要系报告期内公司银行承兑汇票较上年同期大幅增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 124,576,500.17-131,612,411.95-5.35%营业成本 74,972,945.20 60.18%97,367,733.12 73.98%-23.00%毛利率 39.82%-26.02%-销售费用 3,503,372.64 2.81%4,499,139.76 3.42%-22.13%管理费用 15,895,717.06 12.76%13,964,896.76 10.61%13.83%研发费用 4,303,845.47 3.45%6,915,969.65 5.25%-37.77%财务费用 4,367,225.05 3.51%2,112,382.93 1.61%106.74%信用减值损失 103,720.68 0.08%-1,135,371.39-0.86%-109.14%资产减值损失-1,907,125.00-1.53%0 0%其他收益 2,186,478.62 1.76%3,597,351.63 2.73%-39.22%投资收益 0 0%0 0%公允价值变动收益 0 0%0 0%资产处置收益 0 0%-308,843.98-0.23%-100.00%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 20,501,184.20 16.46%8,196,840.07 6.23%150.11%营业外收入 508,129.21 0.41%53,496.58 0.04%849.83%15 营业外支出 168,684.10 0.14%298,105.25 0.23%-43.41%净利润 17,771,419.62 14.27%6,626,317.13 5.03%168.19%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、本期营业利润较上年同期增长 150.11%，主要原因为公司 2020 年生产低汞触媒所使用的的原材料氯化汞来自于处置回收废汞触媒提取的氯化汞，回收提炼成本较外购明显降低。而 2019 年氯化汞基本来自于外购，2020 年直接原材料的大幅降低导致营业成本降低，在收入变动不大的情况下，营业利润和毛利率大幅提高。2、本期净利润较上年同期增长 168.19%，主要系报告期内成本下降，导致利润增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 120,470,410.78 114,714,377.32 5.02%其他业务收入 4,106,089.39 16,898,034.63-75.70%主营业务成本 74,972,945.20 82,969,557.58-9.64%其他业务成本 0.00 14,398,175.54-100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%低汞触媒 116,331,615.63 71,089,515.48 38.89%1.41%-14.32%11.22%二氯乙烷 4,138,795.15 3,883,429.72 6.17%其他业务 4,106,089.38 100%-75.70%-100%85.21%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司报告期内业务收入构成未发生明显变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 新疆中泰化学股份有限公司 37,619,061.51 30.2%否 2 成都阳浩商贸有限公司 10,087,380.53 8.1%否 3 内蒙古亿利化学工业有限公司 9,714,856.63 7.8%否 4 青海盐湖工业股份有限公司 6,715,968.07 5.39%否 5 甘肃金川化工材料有限公司 6,548,672.58 5.26%否 16 合计合计 70,685,939.32 56.75%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宁夏绿源恒活性碳有限责任公司 22,616,308.00 29.39%否 2 贵州红晶汞业有限公司 9,450,000.00 12.28%否 3 神华宁夏煤业集团有限责任公司 4,972,672.57 6.46%否 4 宁夏广盛活性炭有限公司 4,795,168.14 6.23%否 5 宁夏伯特利活性炭有限公司 3,770,707.96 4.90%否 合计合计 45,604,856.67 59.26%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 23,398,217.51-89,242.81-26,318.60%投资活动产生的现金流量净额-7,833,472.57-6,778,008.59 15.57%筹资活动产生的现金流量净额-9,619,657.75 4,824,952.50-299.37%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 23,487,460.32 元，主要系销售商品回款较上年增加所致。2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 1,055,463.98 元，主要系本期购入固定资产、设备投入增加所致。3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 14,444,610.25 元，主要系本期归还借款较上年同期增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 内蒙古圣龙大地科技有限公司 控股子公司 主营业务为收集、贮存、利用 HW29含汞废物（废氯化汞触媒）92,195,722.69 8,045,302.13 34,515,251.82 2,970,441.43 17 和高沸物；聚氯乙烯触媒生产、销售；活性炭销售。内蒙古圣龙大地商贸有限公司 控股子公司 主营业务为氯乙烯、二氯乙烷、三氯乙烷无储存经营（危险化学品经营许可证有效期至 2022 年 1 月 22 日）；化工产品销售。54,988.15-82,656.90 4,138,795.15 90,226.27 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1.内蒙古圣龙大地科技有限公司，注册资本 1000 万元，主营业务为收集、贮存、利用 HW29 含汞废物（废氯化汞触媒）和高沸物；聚氯乙烯触媒生产、销售；活性炭销售。2.内蒙古圣龙大地商贸有限公司，注册资本 100 万元，主营业务为氯乙烯、二氯乙烷、三氯乙烷无储存经营（危险化学品经营许可证有效期至 2022 年 1 月 22 日）；化工产品销售。?公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司各项资产、人员、财务完全独立，公司拥有完善的治理机制与经营所需的各种资源，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务等各项经营指标健康。公司经营管理层及业务人员均能认真履行职责，公司和全体员工未发生违法、违规行为，所属行业也未发生重大变化。综上所述，公司具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 19 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项-10,000,000.00 采购材料 109,504.42 109,504.42 合计 10,109,504.42 10,109,504.42 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、本次关联交易为偶发性关联交易，因公司技术研发需要，为确保材料纯度要求及价格公允的情况下，特向关联方山东新龙科技股份有限公司采购高纯氯化氢，采购费 109,504.42 元。由于公司疏漏，本次关联交易未及时审批并披露，本次关联交易已经过第二届董事会第十次会议决议审议通过，尚需提交 2020 年年度股东大会审议。本次关联交易系公司技术研发需求，不会对公司正常生产经营产生不利影响。2、报告期内，公司关联方李法曾及山东新龙集团有限公司为公司提供关联担保，担保金额共计10,000,000.00 万元。该担保公司不需要向关联方支付任何费用。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则及全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则规定，该笔担保豁免按照关联交易进行审批及披露。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015年2月25 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2015年2月25 日-挂牌 资金占用承诺 承诺不占用公司资金及其他资金 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：一、公司挂牌时的股东以及公司全体董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具关于避免同业竞争的承诺。为了避免今后出现同业竞争情形，公司控股股东、实际控制人以及公司董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争的承诺：1、目前未从事或参与与公司存在同业竞争的活动。2、将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。3、本人在持有公司股份期间，或担任公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员期间及辞去上述职务六个月内，本承诺有效。4、若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的经济损失承担赔偿责任。截至报告期内，上述人员严格履行了避免同业竞争的承诺。二、关于规范关联交易公司挂牌时，公司发起人股东签署了声明与承诺：股东及股东控制的其他企业将尽量避免与公司发生关联交易，如与公司发生不可避免的关联交易，股东和股东控制的其他企业将20 严格按照公司法、证券法、宁夏新龙蓝天科技股份有限公司章程和宁夏新龙蓝天科技股份有限公司关联交易管理制度的规定规范关联交易行为；股东郑重承诺不以任何理由和方式占用公司的资金以及其他资产。报告期内，公司未有违反上述承诺的情况。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 银行承兑汇票保证金 银行承兑汇票保证金 10,113,524.01 4.09%银行承兑汇票保证金 固定资产 抵押 抵押 22,615,122.43 9.15%借款抵押担保 无形资产 抵押 抵押 3,515,383.22 1.42%借款抵押担保 总计总计-36,244,029.66 14.66%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述资产受限均为公司正常经营活动所需，未对公司的日常生产经营及业务发展造成不利影响。21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 22,826,560 63.13%0 22,826,560 63.13%其中：控股股东、实际控制人 3,916,800 10.83%0 3,916,800 10.83%董事、监事、高管 527,680 1.46%0 527,680 1.46%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 13,333,440 36.87%0 13,333,440 36.87%其中：控股股东、实际控制人 11,750,400 32.50%0 11,750,400 32.50%董事、监事、高管 1,583,040 4.38%0 1,583,040 4.38%核心员工-总股本总股本 36,160,000-0 36,160,000-普通股股东人数普通股股东人数 57 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 李法曾 15,667,200 0 15,667,200 43.33%11,750,400 3,916,800 15,667,200 0 2 寿光新龙投资股份有限公司 9,458,880 366,020 9,824,900 27.17%0 9,824,900 0 0 3 首创证券有限1,344,200 5,500 1,349,700 3.73%0 1,349,700 0 0 22 责任公司做市专用证券账户 4 杨秀玲 819,200 0 819,200 2.27%614,400 204,800 0 0 5 丁培杰 788,480 0 788,480 2.18%591,360 197,120 0 0 6 陈万足 600,000 142,200 742,200 2.05%0 742,200 0 0 7 水向东 604,800 7,580 612,380 1.69%0 612,380 0 0 8 郑德兴 581,119 0 581,119 1.61%0 581,119 0 0 9 申万宏源证券有限公司做市专用证券账户 491,200 4,900 496,100 1.37%0 496,100 0 0 10 刘娟 474,000 0 474,000 1.31%0 474,000 0 0 合计合计 30,829,079 526,200 31,355,279 86.71%12,956,160 18,399,119 15,667,200 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司实际控制人李法曾直接持有寿光新龙投资股份有限公司 39.00%的股权，系寿光新龙投资股份有限公司第一大股东，除上述关联关系外，公司股东之间不存在其他关联关系。?二、二、优先股股本优先股股本基