831942_2020_天一生物_2020年年度报告_2021-04-25.pdf

1 2020 年度报告 天一生物 NEEQ:831942 西安天一生物技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 20202020 年年 9 9 月，公司参选并被评为月，公司参选并被评为“20202020 西安未来之星西安未来之星 TOP100TOP100”。”。20202020 年年 1212 月，月，到期到期重新认定为重新认定为国家高新技术企业。国家高新技术企业。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .120120 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘凯华、主管会计工作负责人沈伟青及会计机构负责人（会计主管人员）李晓鸽保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 2020 年年度报告中公司对前四大客户和供应商申请豁免披露，主要原因为公司前四大客户和供应商均与公司签订了保密协议，保密协议有约定不得将保密信息披露给其他人使用或者用于非本协议之目的的条款。按照此约定天一生物如果未按照保密协议的规定而披露相关信息，将会对公司的经营业绩造成不利影响，损害公司利益。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 管理能力风险 公司目前处于快速发展时期，既是一个很好的发展机遇，另一方面又是对企业严峻的考验阶段。在经营管理、营销模式、组织机构建设、战略执行等多方面对企业管理层提出了更高一层的要求。客户集中度过高风险 尽管公司前五大客户相对稳定，回款良好，但如果上述客户自身经营情况发生不利变化，对公司产品的采购减少，则会导致公司的营业收入增长受到较大影响，如公司玉米须提取物因客户单一且依赖性过高，客户自身经营发生变故则有可能导致公司营业收入受到影响。海外市场需求变动风险 公司天然植物提取物产品的部分客户在海外，随着公司生产规5 模的持续扩大和海外市场的不断拓展，未来公司出口业务将不断增加。出口业务会产生一定数量的外汇收支，如国家贸易政策、汇率、贸易壁垒发生变化，尤其 18 年至今的是中美贸易战，将会对本公司的业绩造成一定的影响。汇率波动风险 公司天然植物提取物产品的客户主要集中在海外，随着公司生产规模的持续扩大和海外市场的不断拓展，未来公司出口业务将不断增加。出口业务会产生一定数量的外汇收支，如国家的外汇政策发生变化，或人民币汇率水平发生较大波动，将会对本公司的业绩造成一定的影响。能源供应不足的风险 为响应国家环境保护和节能减排的号召，公司下属子公司完成了锅炉改造工作，但煤改气完成后一方面增加了公司的生产成本，另一方面对天然气能源的依赖便无可替代。然而，公司子子公司所在地均不同程度存在天然气能源供应不足的问题，会导致公司产能下降。本期重大风险是否发生重大变化：否 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 股东大会 指 西安天一生物技术股份有限公司股东大会 董事会 指 西安天一生物技术股份有限公司董事会 监事会 指 西安天一生物技术股份有限公司监事会 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人、技术负责人 主办券商 指 兴业证券股份有限公司 会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）凤县分公司 指 西安天一生物技术股份有限公司凤县分公司 瀚华生物、子公司 指 西安瀚华生物技术有限公司 天一固本堂、子公司 指 周至县天一固本堂生物科技有限公司 公司、本公司、天一生物 指 西安天一生物技术股份有限公司 绿维生物、子公司 指 绿维生物科技(上海)有限公司 美国公司 指 Acetar Ingredients Inc.报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 西安天一生物技术股份有限公司 英文名称及缩写 Acetar Bio-Tech Inc.Acetar 证券简称 天一生物 证券代码 831942 法定代表人 刘凯华 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 沈伟青 联系地址 陕西省西安市高新区丈八四路 20 号 1 幢 1 层东户 电话 029-81025323 传真 029-81026390 电子邮箱 公司网址 办公地址 陕西省西安市高新区丈八四路 20 号 1 幢 1 层东户 邮政编码 710075 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 西安天一生物技术股份有限公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 9 月 20 日 挂牌时间 2015 年 2 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-27 医药制造业-276-2760 生物药品制品 主要业务 天然植物提取物和精细化工产品的科研、生产、销售 主要产品与服务项目 天然植物提取物、植物蛋白等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）48,810,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 刘凯华 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（刘凯华），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91610131757835755K 否 注册地址 陕西省西安市高新区丈八四路 20 号 1 幢 1 层东户 否 注册资本 48,810,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）兴业证券 主办券商办公地址 上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）兴业证券 会计师事务所 致同会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 赵雷励 孙钰斌 4 年 2 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 137,650,451.63 126,851,428.32 8.51%毛利率%31.29%34.35%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,358,024.21 14,022,206.78-19.00%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,287,409.97 12,926,325.42-28.15%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.90%6.40%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.01%5.90%-基本每股收益 0.23 0.29-20.69%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 353,286,144.96 322,827,999.53 9.43%负债总计 115,753,178.30 96,783,154.62 19.60%归属于挂牌公司股东的净资产 237,328,625.35 226,044,844.91 4.99%归属于挂牌公司股东的每股净资产 4.86 4.63 4.97%资产负债率%（母公司）21.35%26.30%-资产负债率%（合并）32.76%29.98%-流动比率 2.80 2.58-利息保障倍数 9.37 11.99-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,333,537.06 5,313,008.64 0.39%应收账款周转率 1.47 1.84-存货周转率 0.77 0.65-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%9.41%-3.49%-营业收入增长率%8.51%21.24%-净利润增长率%-19.70%128.56%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 48,810,000 48,810,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 1,943.77 计入当期损益的政府补助 2,972,620.02 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回-除上述各项之外的其他营业外收入和支出-520,331.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目-非经常性损益合计非经常性损益合计 2,454,232.49 所得税影响数 383,618.25 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 2,070,614.24 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收账款 607,053.94 合同负债 545,270.57 其他流动负债 61,783.37 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年发布了企业会计准则第 14 号收入（修订）（以下简称“新收入准则”），本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行该准则，对会计政策相关内容进行了调整。本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。本公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素作为合同资产列示。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司 2020 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司 2020 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况:合并资产负债 项项 目目 2019.12.312019.12.31 2020.01.012020.01.01 调整数调整数 流动负债：流动负债：预收款项 607,053.94-607,053.94 合同负债-545,270.57 545,270.57 其他流动负债-61,783.37 61,783.37 母公司资产负债 项项 目目 2019.12.312019.12.31 2020.01.012020.01.01 调整数调整数 流动负债：流动负债：预收款项 537,040.10-537,040.10 合同负债-475,256.73 475,256.73 其他流动负债-61,783.37 61,783.37 11 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 本公司于 2020 年 1 月 14 日与张帆共同出资设立绿维生物科技（上海）有限公司，注册资本 500 万元，本公司认缴 255 万元，持股比例 51%。本公司管理层认为，本公司对绿维生物科技（上海）有限公司具有实际控制权，因此 2020 年将其纳入合并报表范围。12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于医药制造业，主要以天然植物提取物和医药中间体的研发、生产、销售为主营业务。公司取得了高新技术企业认证、食品安全管理体系认证（ISO22000 认证）、Kosher 认证、Halal 认证、食品生产许可证（SC 证书），通过了中药提取物生产企业备案、美国 cGMP 认证、和欧盟有机认证等一系列行业相关资质证书。依靠企业自主研发、同科研院校合作，以及公司近十多年来积累的项目经验、公司荣誉，为客户提供相应的产品和服务，目前公司的客户主要为国内外医药、保健品、食品、及国内外进出口公司。公司采用自营销售模式，按不同的国家和地区划分销售区域，由公司销售人员负责产品的推广、宣传、销售工作。持续不断的为市场提供功效显著、质量稳定的产品，从而持续获取收入、利润以及现金流。公司主要以医药健康原料、功能性食品饮料添加剂、本草类原料为主要利润来源。公司的盈利模式是在准确理解客户需求和把握“大健康行业”发展趋势的基础之上，提供天然、安全、优质的产品和服务。根据不同客户、不同产品的特殊工艺条件要求和质量标准，有针对性的进行技术攻关、工艺改进和产品设计，为客户解决技术难题，提高产品品质、降低成本；以良好的产品质量和售后服务赢得客户信赖，从而持续地获得产品订单，实现企业价值、客户价值和员工价值的共同成长。报告期内，公司主营业务、商业模式未发生变化。报告期末至本年度报告披露日，公司主营业务、商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%13 货币资金 22,371,375.98 6.33%8,386,803.53 2.60%166.74%应收票据 100,000.00 0.03%200,000.00 0.06%-50.00%应收账款 90,419,118.32 25.60%80,414,937.09 24.91%12.44%存货 123,327,429.91 34.92%119,896,037.31 37.14%2.86%投资性房地产 0.00%0 0.00%长期股权投资 0.00%0 0.00%固定资产 86,276,440.78 24.43%84,228,402.16 26.09%2.43%在建工程 0.00%0 0.00%无形资产 11,212,811.77 3.17%10,928,919.27 3.39%2.60%商誉 0.00%0 0.00%短期借款 14,819,419.89 4.20%10,041,204.16 3.11%47.59%长期借款 0.00%9,900,000.00 3.07%-100.00%长期应付款 25,181,888.80 7.13%0 0.00%100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期末，公司流动资产 25,352.12 万元，占总资产比例为 71.78%，流动性较好；流动负债 9,048.83 万元，资产负债率 32.75%，流动比例 2.80，偿债能力持续增强,公司资产负债结构进一步优化。报告期内，货币资金同比增长 166.74%，主要原因：1、公司加大应收账款管理，收回到期应收账款；2、公司新增银行借款及其他长期应付款。报告期内，应收票据 10.00 万元，同比下降 50.00%。下降原因主要是本期银行承兑汇票余额 10.00 万元，上期余额为 20.00 万元在本期已到期所致。报告期内，应收账款账面净额 9,041.91 万元，同比增加 12.44%，增加的原因主要是本期收入同比增加，本期由于疫情等因素公司努力开拓国内市场，一方面国内销售业务帐龄偏长。另一方面本期国内销售业务在下半年起持续增长，因此在期末未到期应收账款余额较大。报告期内，短期借款 1,481.94 万元，同比增长 47.59%，增长原因主要是本期新增短期流动资金贷款 480万元所致。报告期内，长期借款余额为 0，上年同期为 990 万元，主要原因是上年长期借款在报告期重分类至一年内到期的非流动负债。报告期内，长期应付款 2,518.19 万元，均为本期新增，主要原因是子公司周至县天一固本堂生物科技有限公司吸引附有回购条款的投资款，公司在长期应付款列示。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 137,650,451.63-126,851,428.32-8.51%营业成本 94,579,975.07 68.71%83,275,517.50 65.65%13.57%毛利率 31.29%-34.35%-销售费用 4,239,512.21 3.08%7,894,026.18 6.22%-46.29%14 管理费用 10,562,848.85 7.67%10,163,912.78 8.01%3.93%研发费用 5,524,369.92 4.01%5,768,445.07 4.55%-4.23%财务费用 7,845,133.37 5.70%650,773.07 0.51%1,105.51%信用减值损失-1,630,198.49-1.18%-1,682,747.76-1.33%-3.12%资产减值损失-594,710.30-0.43%-1,268,008.53-1.00%-53.10%其他收益 2,531,345.02 1.84%1,521,176.00 1.20%66.41%投资收益 0 0.00%0 0.00%0.00%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%0.00%资产处置收益 1,943.77 0.00%-179,742.03-0.14%101.08%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%0.00%营业利润 14,099,430.40 10.24%16,437,294.15 12.96%-14.22%营业外收入 121.81 0.00%91,710.65 0.07%-99.87%营业外支出 520,453.11 0.38%180,879.10 0.14%187.74%净利润 11,259,365.52 8.18%14,022,206.78 11.05%-19.70%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，营业收入较上年同期增加 8.51%，毛利润率较上年略有下降，营业利润较上年同期下降 14.22%，净利润较上年同期下降 19.70%，其主要原因为:1、报告期内，营业收入上升的主要原因是：公司出口销售收入受中美贸易战及疫情影响，同比下降11.24%。在出口业务下降时公司大力拓展国内市场，国内销售收入同比增加 48.27%，确保了本期收入略有增长。2、报告期内，营业成本同比增加 13.57%，主要原因是营业收入增长 8.51%，另外根据企业会计准则第 14 号收入第九条、第十条、第十四条、第二十六条等相关规定，应用指南 2018等相关规定本期销售运费调整至本科目核算等因素所致。3、报告期内，本期毛利率 31.29%，较上年同期毛利率 34.35%略有下降，下降的主要原因是本期收入增长主要依赖国内销售，国内销售业务毛利润率相比出口业务略低所致。4、报告期内，销售费用较上年同期减少 46.29%，主要原因是本期销售运费调整至营业成本科目核算所致。4、报告期内，财务费用较上年同期增长 1105.51%，主要原因本期汇率波动导致的汇兑损益。5、报告期内，资产减值损失同比减少 53.10%，主要是上期计提坏账损失较多，本期需要计提减值准备的存货减少 6、报告期内，其他收益同比增长 66.41%，其他收益主要为各项政府补贴。7、报告期内，资产处置收益同比下降 101.08%，主要原因是上年公司响应政府环保改造政策导致处置的资产较多，本期无重大资产处置。8、报告期内，营业外收入由上期 9.17 万元下降至本期 0.01 万元，上期营业外收入主要是取得供应商的质量赔款。9、报告期内，营业外支出增长 187.74%，主要原因是子公司周至县天一固本堂生物科技有限公司在本期发生扶贫支出 50.88 万元。(2)(2)收入构成收入构成 15 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 137,187,506.28 126,677,408.73 8.30%其他业务收入 462,945.35 174,019.59 166.03%主营业务成本 94,172,297.99 83,173,691.88 13.22%其他业务成本 407,677.08 101,825.62 300.37%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%比例提取物 20,327,605.61 10,818,687.43 46.78%76.89%79.86%-1.85%标准提取物 110,465,651.71 78,304,517.53 29.11%0.24%6.93%-13.23%有效单体提取物 6,394,248.96 5,049,093.03 21.04%28.41%28.48%-0.19%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%国内销售 61,661,145.74 44,627,025.51 27.63%48.27%59.80%-15.89%国外销售 75,526,360.54 49,545,272.48 34.40%-11.24%-10.32%-1.91%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，由于受疫情影响出口销售影响较大，致使公司产品在国外市场下降幅度达 11.24%以上，但是国内市场销售的增加不但弥补了国外的销售减少，同时也是公司收入全年实现增加的主要原因。从分类看，比例提取物增长较快，主要是国内下游客户的需求集中比例提取物这方面。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 J&T Nutraceuticals Inc 18,085,833.78 13.36%是 2 客户二 13,312,971.81 9.84%否 3 客户三 12,898,799.52 9.53%否 4 客户四 5,496,138.67 4.06%否 5 客户五 4,150,454.94 3.07%否 16 合计合计 53,944,198.72 39.86%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 20,045,095.22 15.44%否 2 供应商二 6,133,722.39 4.72%否 3 供应商三 5,405,688.98 4.16%否 4 供应商四 5,115,560.00 3.94%否 5 供应商五 4,445,500.00 3.42%否 合计合计 41,145,566.59 31.68%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,333,537.06 5,313,008.64 0.39%投资活动产生的现金流量净额-6,755,682.63-11,631,098.00 41.92%筹资活动产生的现金流量净额 4,669,370.64-12,887,240.74 136.23%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额 533.35 万元，基本与去年持平。2、投资活动产生的现金流量净额-675.57 万元，比上年同期增加 41.92%，主要原因是支付全资子公司“周至医药中间体”项目工程款同比减少所致。3、筹资活动产生的现金流量净额 466.94 万元，比上年同期增长 1,755.66 万元，主要原因是本期子公司吸收投资所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司公司类型类型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 西安瀚华生物技术有限公司 控股子公司 销售 85,685,211.92 6,018,337.06 68,571,649.20-5,335,431.24 周至县天一固本堂控股子公司 生产销售 161,805,348.24 84,090,340.76 65,056,599.55 7,855,410.26 17 生物科技有限公司 Acetar Ingredients Inc.控股子公司 销售 43,101,402.04 1,425,624.31 41,663,049.62 133,121.52 绿维生物科技(上海)有限公司 控股子公司 销售 1,156,957.78 1,101,655.73 174,962.84-201,344.27 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 截止报告期末，公司拥有四家全资子公司，分别为：1、西安瀚华生物技术有限公司公司成立于 2013 年 1 月 11 日，注册资本为 100 万元，注册地址为：西安市高新区丈八四路 20 号神州数码科技园 1 幢 1 层东户，法定代表人为刘凯华，经营范围为一般经营项目：天然植物提取物（不含食品药品）和精细化工产品（不含易燃易爆危险品）的研发、销售及相关技术服务、成果转让；保健食品的研发；货物与技术的进出口经营（国家法律法规禁止经营的进出口业务除外）。（以上经营范围除国家专控及前置许可项目）2、周至县天一固本堂生物科技有限公司公司成立于 2013 年 12 月 26 日，注册资本为 100 万元，注册地址为：西安市周至县集贤产业园内，法定代表人为刘凯华，经营范围为一般经营项目：天然植物提取物（不含食品药品）和精细化工产品（不含易燃易爆危险品）的科研、生产、销售及相关技术服务、成果转让；货物与技术的进出口经营（国家禁止和限制的进出口货物、技术除外）、（未取得专项许可的项目除外）,2019 年公司以债转股形式增加投资 6000 万元，并将资本公积转增资本，期末注册资金为 1000万元。3、Acetar Ingredients Inc.公司成立于 2016 年 1 月 2 日，注册地址为：美国加利福尼亚洲。报告期内，不存在取得和处置子公司的情况。报告期内公司全资子公司西安瀚华生物技术有限公司本期净利润占公司净利润的 20.41%，营业收入 81,305,385.95 元，净利润 2,345,279.03 元；报告期内公司全资子公司周至县天一固本堂生物科技有限公司本期净利润占公司净利润的 14.32%，营业收入 58,114,506.59 元，净利润 2,008,010.12 元；报告期内公司全资子 Acetar Ingredients Inc.本期净利润占公司净利润的 7.7%，营业收入 44,872,650.29 元，净利润 1,080,335.02 元；4、绿维生物科技（上海）有限公司公司成立于 2020 年 1 月 14 日，注册资本 500 万元，注册地址为：上海市嘉定区云谷路 599 弄 6 号 620 室 JT1008，法定代表人为张帆，经营范围为从事生物技术、食品专业技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，食品添加剂，日用百货，化妆品、饲料及添加剂、化工产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）的销售，货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外），食品销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司继续坚持以顾客为导向的经营思路，坚持为人类健康生活提供品质卓越的医药健康产品和18 服务的企业使命,坚持成为天然医药食品原料领域的核心制造商和公众尊重、客户信任、员工满意的国际品牌企业的企业愿景,积极拓展目标区域市场，稳定和扩大市场占有率，形成“产能充沛、技术精湛、质量稳定、服务一流”四位一体的产销格局；通过不断创新和完善，提升员工素质，增强员工和客户的满意度，在业内树立良好的口碑和品牌价值；报告期内公司完成周至工厂新建蛋白生产车间,优化污水处理能力，提升凤县工厂生产设备，完成生产管网改造。19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 20 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 20,000,000.00 18,085,833.78 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 公司第三届第四次董事会补充确认以下关联交易：1、2020 年天一生物子公司绿维生物科技（上海）有限公司向关联方人良健康科技（上海）有限公司销售产品 174,033.65 元，需对该关联交易补充确认。2、公司第二届第二十三次董事会会议审议通过关于预计 2020 年度日常性关联交易的议案，由于公司业务发展的原因导致原预计关联方 J&T Nutraceuticals,Inc 与公司发生植物提取物的购销商品关联交易金额不超过 15,000,000.00 万元，实际发生 18,085,833.78 元，对超过部分关联交易补充确认。上述关联交易事项是公司正常经营需要，交易价格按照市场行情定价，价格公允、合理，不存在利用关联关系输送利益或侵占公司利益的情形，对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司的独立性没有因关联交易受到不利影响，不存损害公司及其他股东利益的行为。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他 2020年6月9 日 2025 年 6月 9 日 其他（引入投资者）回购承诺 在投资期满时未能合格上市且未达到业绩承诺，有权要求回购部分或全部股份 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：根据补充协议，周至县天一固本堂生物科技有限公司（以下简称“固本堂”）在投资期满时未能合格上市且未达到业绩承诺，即固本堂在 2020 年至 2024 年未实现 IPO 或三板挂牌，及固本堂在 2020 年至 2024 年的净利润之和低于 10293.39 万元，且 2020 年净利润低于 1491.97 万元、2021 年净利润低于 1709.94 万