831912_2020_金三元_2020年年度报告_2021-04-26.pdf

1 2020 年度报告 金三元 NEEQ:831912 辽宁金三元环境建设股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司于 2020 年 10 月 29 日荣获大连市科学技术局、大连市财政局、国家税务总局大连市税务局颁发的高新技术企业证书，证书编号：GR202021200129，有效期：三年。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。2020 年 12 月 14 日公司获取公路工程施工总承包叁级、机电工程施工总承包叁级、钢结构工程专业承包叁级资质证书。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和公司治理、内部控制和投资者保护投资者保护 .2828 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .4646 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .110110 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人韩福连、主管会计工作负责人金锋昌 及会计机构负责人（会计主管人员）金锋昌保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场风险 在我国园林工程施工领域，绝大多数企业仅限于在本市或本省经营，跨区域经营难度较大，因此造成区域内众多同行业企业竞争激烈。同时，作为园林工程主体的植物材料是具有生命的物质，受南北地区气候差异等因素影响，各地品种、数量、规格、质量不均，造成施工与养护管理难度偏大，加之园林行业技术与管理人才的缺乏，园林企业普遍经营规模不大。根据中国园林网统计，截至 2017 年国家住建部取消园林绿化一级资质核准前，具有国家园林绿化施工壹级资质的企业约 1351家，加之取消园林绿化资质核准后新增的具备园林绿化施工条件的企业，这些企业逐步跨区域拓展的趋势将使公司面临竞争加剧的风险。2、存货余额较高导致存货跌价损失的风险 2020 年公司存货余额为 53,478,686.84 元，占期末总资产比例为 56.70%。本公司存货余额主要是消耗性生物资产即苗圃中的树木。公司在期末对存货进行全面清查，未发现由于遭受损毁、病害或市价低于成本等原因而需计提存货跌价准备的情况。但可能存在管理不善、病虫害、自然灾害、人为等其他原因导致存货出现较大5 的跌价损失的可能。3、实际控制人控制不当风险 实际控制人韩福连截止 2020 年 12 月 31 日持有公司83.42%的股份。韩福连现任公司法定代表人、董事长，在公司决策、监督、日常经营管理上均能施加重大影响。虽然股份公司设立后，公司治理日趋完善，但韩福连若利用其控制权对公司的经营决策、人事、财务等方面进行不当控制，仍可能给公司经营带来重大风险。4、经营活动现金流量导致的偿债风险 公司所处行业具有资金密集型的特征，项目前期需要大量资金垫付。公司一直重视营运资金的管理，采取有力措施加强应收账款的管理。在投标前，对项目盈利前景、客户信用等级进行评估等。此外，公司还重视与资金信用情况较好的重要客户形成战略合作关系。报告期内，公司与合作企业保持良好的业务关系，公司业务稳定。尽管如此，由于公司营运资金需求较大，经营活动现金流量净额 1,199,346.23 元，如经营活动现金流量净额出现持续大幅下滑将对公司营运资金的安排使用造成不利影响，使公司面临偿债风险。5、应收账款占比较高的风险 2020 年末，公司应收账款净额为 12,815,932.11 元，占年末总资产比例为 13.59%，应收账款在资产结构中的比例较高。公司已按照既定会计政策在期末对应收账款计提了相应的坏账准备。但是，随着应收账款余额的增加，如果客户出现财务状况恶化或无法按期付款的情况，将使公司面临现金流紧张的风险，从而对公司的经营业绩和财务状况产生不利影响。6、企业所得税率变化风险 报告期内公司被认定为高新技术企业，企业所得税按 15%的税率征收。如果未来国家税收优惠政策发生变化，或者公司的高新技术企业认定到期后不能顺利通过复审，则公司将不能减按 15%的税率计缴企业所得税，将对经营业绩造成影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、金三元、股份公司 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司 高级管理人员 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司董事、监事、高级管理人员 公司章程 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司章程 三会议事规则 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司股东大会议事规则、辽宁金三元环境建设股份有限6 公司董事会议事规则、辽宁金三元环境建设股份有限公司监事会议事规则 主办券商、大同证券 指 大同证券有限责任公司 报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 股东大会 指 辽宁金三元环境建设股份有限公司股东大会 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁金三元环境建设股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning Jin Sanyuan Environment Construction Crop.,LTD.证券简称 金三元 证券代码 831912 法定代表人 韩福连 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 金锋昌 联系地址 辽宁省大连市中山区上海路 4 号上鼎大厦 F27 电话 0411-82655303 传真 0411-82655323 电子邮箱 公司网址 办公地址 辽宁省大连市中山区上海路 4 号上鼎大厦 F27 邮政编码 116001 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 3 月 28 日 挂牌时间 2015 年 1 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）E 建筑业-E48 土木工程建筑业-E489 其他土木工程建筑-E4890-其他土木工程建筑 主要业务 园林工程施工 主要产品与服务项目 公司主营业务为园林工程施工、建筑工程施工、市政工程施工、苗木种植与销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）51,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 韩福连 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（韩福连），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91210200726035018D 否 注册地址 辽宁省大连市甘井子区凌水街道小平岛村（小平岛 C 区 C 组团）梦海南园 134 号 否 注册资本 51,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）大同证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区光华路东里 8 号院中海广场中楼 2001 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）大同证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 贾天波 冷作祥 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 2,704,739.24 1,070,264.69 152.72%毛利率%21.98%22.61%-归属于挂牌公司股东的净利润-18,555,631.64-15,454,477.89 20.07%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-17,529,333.94-15,542,301.24 12.78%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-27.67%-18.38%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-26.14%-18.49%-基本每股收益-0.36-0.30 20%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 94,319,204.92 116,314,058.62-18.91%负债总计 36,527,143.94 39,966,366.00-8.61%归属于挂牌公司股东的净资产 57,792,060.98 76,347,692.62-24.30%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.13 1.50-24.67%资产负债率%（母公司）38.73%34.36%-资产负债率%（合并）38.73%34.36%-流动比率 2.34 2.59-利息保障倍数-16.79-8.86-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,199,346.23 3,053,983.84-60.73%应收账款周转率 0.05 0.01-10 存货周转率 0.04 0.02-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-18.91%-20.30%-营业收入增长率%152.72%-96.11%-净利润增长率%20.07%151.31%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 51,000,000 51,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-1,071,682.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）46,784.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1,400.00 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,026,297.70 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 -1,026,297.70 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 （1）.公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的 企业会计准则第14号收入(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。公司执行新收入准则对期初留存收益未产生影响。执行新收入准则对公司资产负债表相关项目的影响的主要影响如下：2020年12月31日受影响的合并资产负债表项目：（2）.重要会计估计变更 本公司在报告期内无会计估计变更事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是立足于园林绿化行业的具有多种产业特性的综合性园林绿化服务提供商。公司拥有以全冠大树为主的苗圃基地，现已形成完整的园林绿化产业链，拥有中华人民共和国国家知识产权局颁发的 23 项专利证书，其中发明专利 4 项。4 项发明专利：“北方冬季大树移栽方法”、“盐碱地栽植大树促成活方法”、“南方夏季大树移栽促成活方法”、“大树移栽快速促发新根的方法”；以及大连市科学技术局、大连市财政局、国家税务总局大连市税务局联合下发的高新技术企业证书。公司拥有一支知识结构合理、管理水平较高、业务能力精干的核心管理团队；公司拥有大连市城乡建设委员会颁发的“建筑工程施工总承包叁级、市政公用工程施工总承包叁级资质”、公路工程施工总承包叁级、机电工程施工总承包叁级、钢结构工程专业承包叁级资质”以及林木种子生产许可和林木种子经营许可资质。公司通过招投标及议标方式开拓业务，业务涉及工程施工、景观设计、绿地养护、苗木生产及销售五大板块，收入来源主要为各类主题公园、市政园林绿化工程、建筑工程施工、市政公用工程施工、地产景观工程、院校等工程项目提供工程施工服务以及苗木养护及销售。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生较大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 226,395.92 0.24%157,234.13 0.14%43.99%13 应收票据 应收账款 12,815,932.11 13.59%41,842,399.04 35.97%-69.37%存货 53,478,686.84 56.70%52,915,262.18 45.49%1.06%投资性房地产 0.00%长期股权投资 1,258,942.86 1.33%1,259,304.40 1.08%-0.03%固定资产 7,501,162.63 7.95%11,570,890.47 9.95%-35.17%在建工程 0.00%无形资产 4,454.00 0.00%5,834.00 0.01%-23.65%商誉 0.00%短期借款 3,000,000.00 3.18%4,716,701.32 4.06%-36.40%长期借款 0.00%一年内到期的非流动负债 13,221,850.40 14.02%14,000,000.00 12.04%-5.56%应付账款 5,209,792.09 5.52%8,763,092.09 7.53%-40.55%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，应收账款期末余额 12,815,932.11 元，较期初减少 69.37%，主要原因、本年度结算中国中建设计集团有限公司 15,800,000.00 元工程款；、上一年度部分工程款没有结算，账龄增加，计提坏账准备增加所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 2,704,739.24-1,070,264.69-152.72%营业成本 2,110,294.94 78.02%828,321.76 77.39%154.77%毛利率 21.98%-22.61%-销售费用 0 0 管理费用 2,918,872.77 107.88%3,465,565.50 323.80%-15.80%研发费用 294,515.96 10.89%432,717.29 40.43%-31.94%财务费用 1,038,655.20 38.40%1,324,995.04 123.80%-21.57%信用减值损失-13,752,349.61-508.45%-7,308,458.92 682.86%-88.17%资产减值损失 0 0.00%-709,088.87 66.25%-100.00%其他收益 46,784.64 1.73%99,111.00 9.26%-52.80%投资收益-361.54-0.01%-1,225.30-0.11%-70.49%14 公允价值变动收益 0 0 资产处置收益-1,071,682.34-39.62%0 0.00%-汇兑收益 0 0 营业利润-18,554,231.64-685.99%-13,047,544.40-1,219.10%42.20%营业外收入 0 0.00 0.00%营业外支出 1,400.00 0.05%11,287.65 1.05%-87.60%净利润-18,555,631.64-686.04%-15,454,477.89-1,443.99%20.07%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入 2,704,7394.24 元，较上年同期增 152.72%，主要原因是上年度公司与大连远城置业有限公司签订的大连.万城广场一期 9-16#绿化景观工程项目，确认收入 2,263,828.96 元，而本报告期无此收入。2、报告期内，营业成本 2,110,294.94 元，较上年同期增加 154.77%，主要原因是营业收入的增加，详见营业收入分析。3、报告期内，研发费用 294,515.96 元，较上期同期减少 31.94%，主要原因是研发项目不同，直接投入费用较上年度减少所致。4、报告期内，信用减值损失 13,752,349.61 元,较上期同期减少 88.17%，主要原因是本年度未结算工程款按账龄计提的坏账准备增加所致。5、报告期内，资产处置收益 1,071,682.34 元,较上年同期减少 1,071,682.34 元，主要原因是处置房屋损失所致。6、报告期内，营业利润-18,554,231.64 元，上年同期-13,047,544.40 元，减少 42.20%，主要原因：上一年度部分工程款没有结算，账龄增加，计提的坏账准备增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 2,671,082.76 1,036,677.79 157.66%其他业务收入 33,656.48 33,586.90 0.21%主营业务成本 2,110,294.94 828,321.76 154.77%其他业务成本 0-0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%工程施工 2,671,082.76 2,110,294.94 20.99%157.66%154.77%4.43%土地租赁 22,895.44 3,150.00 86.24%0.00%0.00%0.00%15 电费 10,761.04 10,761.04 0.00%0.65%0.00%0.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：工程施工是公司主营业务收入，同比增加 157.66%，主要原因上年度公司与大连远城置业有限公司签订的大连.万城广场一期 9-16#绿化景观工程项目，确认收入 2,263,828.96元，而本报告期无此收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 大连远城置业有限公司 2,263,828.96 84.75%否 2 大连市旅顺口区交通局 191,964.65 7.19%否 3 大连花园口经济区规划建设局 135,922.33 5.09%否 4 大连长兴岛临港工业区社会事业管理局 40,531.86 1.52%否 5 大连花园口投资有限公司 19,417.48 0.73%否 合计合计 2,651,665.28 99.28%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 姜永金 980,000.00 48.94%否 2 张云珍 732,160.00 36.56%否 3 张吉忠 198,000.00 9.89%否 4 李清云 75,306.00 3.76%否 5 大连盛麟达农资经销部 12,231.00 0.61%否 合计合计 1,997,697.00 99.76%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,199,346.23 3,053,983.84-60.73%投资活动产生的现金流量净额 2,430,881.48-28,317.66-8,684.33%筹资活动产生的现金流量净额-3,561,065.92-3,331,599.89 6.89%16 现金流量分析现金流量分析：本年度经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 1,854,637.61 元，其中经营活动产生的现金流入 18,071,000.26 元，现金流入比上年度减少 14,010,967.87 元，同比减少43.67%，主要原因是本期收到工程款的现金较上年同期减少所致，经营活动产生现金流出量 16,871,654.03 元，现金流出比上年度减少 12,156,330.26 元，同比减少 41.88%，主要原因是本期购买材料、支付职工工资的现金支出较上年同期减少所致；本年度投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 2,459,199.14 元，主要原因是报告期处置房屋收到现金所致,而上年度没有此业务发生。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司长期注重品牌建设，不断通过质量、诚信、创新、技术、管理、企业文化、人力资源和服务来打造“金三元”品牌，公司已经在园林绿化行业内形成了一定的品牌优势，具备了各种高端、复杂园林工程设计、施工项目的承揽和实施能力，公司拥有中华人民共和国住房和城乡建设部颁发的“城市园林绿化企业壹级资质证书”，大连市城乡建设委员会颁发的“建筑工程施工总承包叁级、市政公用工程施工总承包叁级资质”、公路工程施工总承包叁级、机电工程施工总承包叁级、钢结构工程专业承包叁级资质”，公司已取得中华人民共和国国家工商行政管理总局商标局颁发的四项“金三元”商标注册证，获得大连市科学技术局、大连市财政局、国家税务总局大连市税务局联合下发的高新技术企业证书，拥有中华人民共和国国家知识产权局颁发的 23 项专利证书，其中发明专利 4 项。品牌优势使公司在业务承接中处于有利的竞争地位，尤其有利于公司承接大型项目。公司一贯重视人员的培养，形成了一支高素质的团队；按照学习型企业发展要求，建立并优化员工培训体系，健全部门设置。报告期内，实现营业收入 2,704,7394.24 元，公司整体经营情况稳定，主要业务发展顺利，法人治理结构和管理体制日趋完善，财务状况良好，具备持续经营能力。报告期内未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案以临时公告形式披露且在报告期内结案的的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是否 18 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，以及公司对控股子公司的担保）18,000,000 15,500,000 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 18,000,000 15,500,000 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：无 (三三)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2015 年 1月 30 日 挂牌 其他承诺 避免同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人出具避免同业竞争承诺书，承诺：“在本人作为金三元的控股股东、实际控制人期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）从事与股份公司构成竞争关系的业务，不从事生产与股份公司产品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务活动。本人获得的商业机会与股份公司经营的业务有竞争或可能有竞争的，本人将立即通知股份公司，并尽力将该商业机会让予股份公司。本人将通过控制地位促使本人控制的主体履行上述承诺中与本人相同的义务。”截止报告期末，公司控股股东、实际控制人严格履行上述承诺，未发生违背上述承诺的情况。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 19 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产的占总资产的比例比例%发生原因发生原因 房屋 房屋 抵押 6,880,083.09 7.29%2018年2月22日，公司向中国民生银行股份有限公司大连分行申请最高额为4,700,000.00 元的银行授信。应中国民生银行股份有限公司大连分行的要求，需由公司法定代表人韩福连作为共同的借款人，和公司一并与中国民生银行股份有限公司大连分行签订 综合授信合同；并由公司以登记在公司名下的位于大连市甘井子区翠谷山庄 65 号，权证号为：辽（2017）大连市内四区不动产权第00061919 号的房地产为前述综合授信提供抵押担保。总计总计 -6,880,083.09 7.29%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：报告期末房屋建筑物因银行借款抵押给银行；账面价值合计 6,880,083.09 元，占总资产的 7.29%,抵押物对公司经营不会产生影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 20 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 16,965,000 33.26%16,965,000 33.26%其中：控股股东、实际控制人 10,641,000 20.86%10,641,000 20.86%董事、监事、高管 11,329,500 22.21%-3,750 11,325,750 22.21%核心员工 956,250 1.88%956,250 1.88%有限售条件股份 有限售股份总数 34,035,000 66.74%34,035,000 66.74%其中：控股股东、实际控制人 31,903,500 62.56%31,903,500 62.56%董事、监事、高管 34,002,000 66.67%21,750 34,023,750 66.71%核心员工 11,250 0.02%11250 0.02%总股本总股本 51,000,000-0 51,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 42 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股股东东名名称称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 韩福连 42,544,500 42,544,500 83.42%31,903,500 10,641,000 0 0 2 韩金彤 2,637,000 2,637,000 5.17%1,986,000 651,000 0 0 3 南京金点智投投资有限公司 581,000 300 581,300 1.14%0 581,300 0 0 4 华安证券571,500 571,500 1.12%0 571,500 0 0 21 股份有限公司 5 南京证券股份有限公司 570,500 570,500 1.12%0 570,500 0 0 6 崔延岩 493,500 493,500 0.97%0 493,500 0 0 7 刘兰霞 450,000 450,000 0.88%0 450,000 0 0 8 宁波晋尚博银投资管理中心（有限合伙）416,000 416,000 0.82%0 416,000 0 0 9 王大海 360,000 360,000 0.71%0 360,000 0 0 10 王汉坤 358,000 358,000 0.70%0 358,000 0 0 合计合计 48,982,000 300 48,982,300 96.05%33,889,500 15,092,800 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：控股股东、实际控制人韩福连与副董事长兼总经理韩金彤系父女关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 韩福连持有公司 83.42%的股份，为公司的控股股东。公司控股股东、实际控制人：韩福连，男，汉族，1957 年 1 月 2 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。1975 年 9 月至 1976 年 12 月在红旗社水产大队工作；1977 年 1 月至 1978 年 8 月22 在大连渤海水产公司工作，任轮机长；1978 年 9 月至 1981 年 7 月就读于大连工学院水利系港务工程专业，取得大学专科学历；1981 年 8 月至 1981 年 12 月在大连渤海水产公司工作，1982 年 1 月至 1985 年12 月在大连甘井子区税务局工作，任专管员；1986 年 1 月至 1989 年 12 月在大连甘井子区泡崖街道工作，任副主任；1990 年 1 月至 1996 年 3 月在大连重工企业物资供应公司工作，任总经理；1996 年 4 月至 2001 年 2 月在建德装饰工作，曾任执行董事、法定代表人及经理;2001 年 3 月起在有限公司工作，任执行董事、法定代表人、经理；现任公司董事长、法定代表人。报告期内，控股股东、实际控制人未发生变动。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人为韩福连，实际控制人情况见“（一）控股股东情况”，报告期内公司实际控制未发生变动。公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 23 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款贷款方式方式 贷款贷款提提供供方方 贷款贷款提供提供方类型方类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息利息率率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 短期借款 民生银行股份有限公司大连分行 银行 3,000,000 2020 年 1 月18 日 2021年1月18 日 5.00%2 长期借款 华夏银行股份有限公司大连分行 银行 13