832521_2020_ST合一康_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

公告编号：2021-012 1 证券代码：832521 证券简称：ST 合一康 主办券商：长江证券 2020 年度报告 ST 合一康 NEEQ:832521 深圳市合一康生物科技股份有限公司 Shenzhen Hornetcorn Biotechnology Co.,公告编号：2021-012 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司研发的两项用于肺病治疗的干细胞及其制备方法的专利申请已由国家 知识产权局受理。公告编号：2021-012 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .120120 公告编号：2021-012 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司实际控制人、控股股东、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人熊品东、主管会计工作负责人周仁学及会计机构负责人（会计主管人员）周仁学保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带持续经营重大不确定性段落的无法表示意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 公司通过电话、短信、电子邮件等多种方式尝试与控股股东、实际控制人孙铭阳联系，但均未联系上。控股股东、实际控制人孙铭阳未能对“本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。”发表意见。1、董事会就非标准审计意见的说明 公司董事会认为该非标准审计意见符合企业会计准则等相关法律法规，客观反映了公司的实际情况。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、质量控制风险 细胞制备的质量控制是确保细胞治疗安全性的关键环节,对减少 患者风险起到决定性作用。但是,目前我国尚没有完善、系统的 关于细胞治疗质量控制方面的法规和国家标准。2、竞争加速风险 细胞治疗是未来治疗肿瘤癌症的发展方向,国外大型制药公司及 其他资金、技术雄厚的竞争对手反而加大投资力度,不断进入。近年来,国内就有多家上市公司通过各种方式进入细胞治疗领 域,他们的加入必将使整个行业的竞争更加激烈更加规范。3、技术研发失败的风险 免疫细胞治疗行业是一个知识密集型的多学科高度综合互相渗 透的新兴产业,具有较高的技术门槛,研发投资大、难度大、周期 长。如果公司新技术研发失败,将对企业的盈利水平和未来发展 产生不利影响。?公告编号：2021-012 5 4、政策风险 2016 年 5 月 4 日,卫计委召开关于规范医疗机构科室管理和 医疗技术管理工作的电视电话会议相关精神,免疫细胞临床应用 被暂停收费。?5、持续经营能力重大不确定性风险 公司目前净资产为负，这可能对公司的持续经营能力存在重大不确定性风险。6、实际控制人不当控制的风险 公司的控股股东实际控制人为孙铭阳，实际控制人能够在公司 经营决策、人事、财务管理上均能施加重大影响。不能排除实 际控制人未来通过行使表决权、管理职能或任何其他方式对公 司的发展战略、经营决策、人事安排等方面进行不当控制并造 成公司及其他股东权益受损的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、合一康 指 深圳市合一康生物科技股份有限公司 主办券商 指 长江证券股份有限公司 三会 指 公司股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董秘等 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 合达康投资公司 指 深圳市合达康投资管理有限公司 创赛投资公司 指 深圳市创赛基金投资管理有限公司 创新投资公司 指 深圳市创新投资集团有限公司 红土投资公司 指 深圳市红土生物创业投资有限公司 哈尔滨合一康 指 哈尔滨合一康生物医药科技有限公司 广州合与康 指 广州市合与康生物科技有限公司 上海合雅 指 上海合雅生物科技有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司章程 指 深圳市合一康生物科技股份有限公司章程 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 公告编号：2021-012 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 深圳市合一康生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Shenzhen Hornetcorn Biotechnology Co.,Ltd.-证券简称 ST 合一康 证券代码 832521 法定代表人 熊品东 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 杨笑莲 联系地址 深圳市福田区福保街道市花路 8 号和合大厦 T8 旅游创意（保 税）园 101 电话 0755-21672023 传真 0755-21672020 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 深圳市福田区福保街道市花路 8 号和合大厦 T8 旅游创意（保 税）园 101 邮政编码 518045 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 深圳市福田区福保街道市花路 8 号和合大厦 T8 旅游创意（保 税）园 101 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 11 月 29 日 挂牌时间 2015 年 5 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）Q-卫生和社会工作-83 卫生 主要业务 免疫细胞治疗技术研发,及为医疗机构提供免疫细胞治疗技术服 务 主要产品与服务项目 生物科技产品的技术开发 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）61,200,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 公告编号：2021-012 7 控股股东 孙铭阳 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（孙铭阳），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914403005657490432 否 注册地址 深圳市福田区福保街道市花路 8 号和合大厦 T8旅游创意（保税）园 101 否 注册资本 61,200,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 孙克山 陈云飞 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-012 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 943,564.14 7,436,944.93-87.31%毛利率%-204.73%24.16%-归属于挂牌公司股东的净利润-18,140,388.04-12,882,764.20 40.81%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-18,480,275.50-15,635,824.94 18.19%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）68.09%115.76%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）69.37%140.50%-基本每股收益-0.30-0.21 42.86%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 12,834,335.97 20,679,020.39-37.94%负债总计 49,760,449.35 39,419,101.70 26.23%归属于挂牌公司股东的净资产-35,710,390.06-17,570,002.02 103.25%归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.58-0.29 101.21%资产负债率%（母公司）316.04%160.89%-资产负债率%（合并）387.71%190.62%-流动比率 4%7.22%-利息保障倍数-6.84 4.59-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-171,379.96-2,184,568.47-92.15%应收账款周转率 5.46 12.52-存货周转率 20.56 19.43-公告编号：2021-012 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-37.94%-30.78%-营业收入增长率%-87.31%-47.65%-净利润增长率%40.50%51.74%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 61,200,000 61,200,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）918,620.83 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-578,733.37 非经常性损益合计非经常性损益合计 339,887.46 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 339,887.46 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2021-012 10 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 广州市合与康生物科技有限公司已注销，本期不再纳入合并范围。该事项已经第二届董事会第十四次会议、2020 年第一次临时股东大会决议通过并披露。公告编号：2021-012 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是细胞治疗领域的技术服务提供商，提供的技术主要包括 CAR-T、D-CTL、D-CIK、ECIK 等。公司自 主建设的基于 T 技术的免疫细胞治疗技术服务创新平台于 2014 年 10 月被国家科学技术部、环 境保护部、商务部、国家质量监督检验检疫总局联合授予国家重点新产品证书。公司通过了 Sira 质 量认证体系的 ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 三位一体的质量认证，为公司细胞治疗安全性起到了 保驾护航的作用，创造并保持着“零污染、零事故、零纠纷、零投诉”的行业纪录。公司人体细胞银行 获得全球先进输血和细胞治疗联盟（Advancing Transfusion and Cellular TherapiesWorldwide，AABB）认证 证书。这标志着国内首家专注于人体自体免疫细胞库获得细胞治疗行业质量管理国际权威认证。公司为 国家高新技术企业，目前已申报了 54 项细胞技术专利，其中已获得 36 项发明专利及 7 项实用新型 专利，PCT 国际申请 4 项。报告期内，公司的恶性肿瘤抗原特异性 T 细胞治疗技术被确认为广州市科 学技术研究成果，并由广州市科技创新委员会颁发科技成果证书。此外，深圳市发布 4 项“临床 研究用细胞制剂规范”，合一康生物独立和合作参与起草了二项。分别是：临床研究用、人外周血来源 CIK 细胞制剂制备及质量控制规范项目和临床研究用、人血液来源 DC-CTL 细胞制剂制备及质量控制规 范项目。报告期内中国卫生信息和健康医疗大数据学会授予合一康生物为中国细胞生物产业化专委会常 务委员单位。公司充分利用在细胞技术方面的优势，在医美板块已成功开发了一系列革命性的中高端定 制化医美产品和护肤品。并由深圳市整形美容行业协会授予合一康生物“2017 年度优质安全放心医美 服务商”称号。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司的 商业模式未发生重大变化。?行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 公告编号：2021-012 12 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 203,841.70 1.59%459,470.82 2.22%-55.64%应收票据 应收账款 144,117.50 1.12%201,764.50 0.98%-28.57%存货 279,694.14 1.35%-100.00%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 1,244,063.77 9.69%3,921,037.16 18.96%-68.27%在建工程 无形资产 4,126,624.80 32.15%7,229,695.16 34.96%-42.92%商誉 短期借款 长期借款 开发支出 3,682,729.26 28.69%3,682,729.26 17.81%0%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，存货同比减少 100%，主要由于公司出售了全部存货导致；2、报告期内，固定资产同比减少 68.27%，主要由于固定资产折旧导致；3、报告期内，无形资产同比减少 42.92%，主要由于无形资产摊销导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 943,564.14-7,436,944.93-87.31%营业成本 2,875,321.47 304.73%5,640,242.03 75.84%-49.02%毛利率-204.73%-24.16%-销售费用 24,676.15 2.62%85,309.33 1.15%-71.07%管理费用 11,857,411.33 1,256.66%12,828,824.03 172.50%-7.57%研发费用 1,940,528.40 205.66%1,435,272.38 19.30%35.20%财务费用 2,319,330.36 245.81%2,323,916.17 31.25%-0.20%信用减值损失 24,150.21 2.56%-1,467,286.33-19.73%-101.65%资产减值损失-265,030.14-28.09%其他收益 918,620.83 97.36%1,429,833.98 19.23%-35.75%投资收益-211,336.03-22.40%162,775.09 2.19%-229.83%公允价值变动收益 资产处置收益 903,273.74 12.15%-100.00%汇兑收益 公告编号：2021-012 13 营业利润-17,607,298.70-1,866.04%-13,849,642.54-186.23%27.13%营业外收入 0.12 0.00%1,075,992.55 14.47%-100.00%营业外支出 578,733.49 61.33%170,205.28 2.29%240.02%净利润-18,186,032.07-1,927.38%-12,943,855.27-174.05%40.50%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入同比减少 87.31%，主要由于公司资金链断裂，导致业务量下降。2、报告期内，营业成本同比减少 49.02%，主要由于营业业务量的下降，生产人员有所减少导致。3、报告期内，其他收益同比减少 35.75%，主要是由于本年度收到的政府补助有所减少；4、报告期内，投资收益同比减少 229.83%，主要是由于本年度注销子公司导致；5、报告期内，营业外支出同比增加了 240.02%，主要是由于核销了部分债权债务导致；6、报告期内，研发费用同比增加了 35.20%，主要是由于公司研发了两项用于肺病治疗的干细胞及其制备方法的专利。7、本报告期内，净利润同比负数增加了 40.50%，主要是由于本年度内公司业务量下降销售收入下降，但是房租、水电、工资等固定成本未能同比下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 943,564.14 7,436,944.93-87.31%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 2,875,321.47 5,640,242.03-49.02%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%技术服务费 943,564.14 2,875,321.47-204.73%-87.31%-49.02%-947.39%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，业务量下滑，公司仅发生少量业务，全部属于技术服务。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 汝州同心医药连锁有限公司 280,943.39 29.77%否 2 深圳市合一康生物产业服务有限公司 234,528.29 24.86%否 3 深圳市芙丽嘉科技有限公司 162,264.15 17.20%否 公告编号：2021-012 14 4 张正涵 67,516.98 7.16%否 5 石高红 65,094.34 6.90%否 合计合计 810,347.15 85.89%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 乳源南岭好山好水化妆品有限公司 288,300.72 39.99%否 2 深圳市赛进生物科技有限公司 89,371.10 12.40%否 3 重庆市华雅干细胞技术有限公司 67,900.00 9.42%否 4 广州金域医学检验中心有限公司 52,397.60 7.27%否 5 基因生物技术国际贸易（上海）有限公司广州分公司 43,182.50 5.99%否 合计合计 541,151.92 75.07%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-171,379.96-2,184,568.47-92.15%投资活动产生的现金流量净额-310.72 2,200,106.30-100.01%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比增加 92.15%，主要由于经营业务的下降，同时生产人员流失，导致与经营活动相关的人员工资支出减少。2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比减少了 100.01%，主要是由于今年没有需要处置的固定资产。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收营业收入入 净利润净利润 哈尔滨合一康生物医药科技有限公司 控股子公司 技术咨询、技术服务 2,000,496.49 1,985,076.49 0-5,878.87 上海合雅生物科技控股子公司 技术咨询、技术服务 975,333.58 974,333.58 0-3,893.00 公告编号：2021-012 15 有限公司 黑龙江哈医康生物医药科技有限公司 控股子公司 生物医药产品的研发、销售及相关技术服务 177,824.25-330,435.02 0-65,276.51 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 1、哈尔滨合一康生物医药科技有限公司，控股子公司（本公司持股 70%），注册资本 1600 万元，统 一社会信用代码：91230111MA18WBU95Q，注册地址哈尔滨市利民开发区沈阳大街东、珠海路南利民 生物医药研发中心生命医药创业大厦 2 楼 205 室，法定代表人罗晓玲。经营范围：生物科技产品 的 技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，从事货物及技术的进出口业务，企业管理咨询，企业营销 策划（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。2、上海合雅生物科技有限公司，控股子公司（本公司持股 51%），注册资本 500 万元，统一社会信用 代码：91310104MA1FR0923T，注册地址上海市徐汇区冠生园路 227 号 3 幢 163 室，法定代表人罗 晓玲。经营范围：从事生物科技（转基因生物人体干细胞基因诊断除外）、医药科技、化学科技以及 计算机科技领域内的技术研发、技术咨询、技术服务、技术转让，健康咨询，实业投资，从事货物及技 术的进出口业务，一二类医疗器械的销售，会展服务，企业管理，企业管理咨询，商务咨询，广告设计 制作，企业营销策划。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）3、黑龙江哈医康生物医药科技有限公司，控股孙公司（本公司间接持股 51%），注册资本 3000 万元，统一社会信用代码：91230111MA18X0EW71，注册地址哈尔滨市利民开发区沈阳大街东珠海路南利民生 物医药研发中心中试基地一层 B 区 101 室，法定代表人罗晓玲。经营范围：生物科技领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，生物医药产品的研发、销售及相关技术服务，细胞存储服务（国家法 律、行政法规、国务院禁止的项目不得经营，国家法律、行政法规、国务院决定须经批准的项目，经相 关部门批准后方可经营），对医疗项目进行投资，质量认证、产品申报的技术咨询，按医疗器械经营 许可证核发的范围和期限从事经营活动，货物进出口，技术进出口，药品批发许可。公司不存在来源于 单个子公司的净利润对公司净利润影响达 10%以上的情况。本报告期内上述子公司无实质业务发生。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 受公司大股东孙铭阳案件的影响，公司内部管理一度出现混乱，为解决以上事项对公司来带的负面影响 及恢复公司正常治理，公司 2020 年度重新对内部治理结构进行梳理，同时由于上述事件影响，公司 2020 年度内未能展开对外的市场拓展，因此导致营业收入大幅下滑，现金流出现断裂，净资产出现负数，大量员工流失，公司经营出现停滞，使公司持续经营能力出现重大疑虑。为帮助公司走出困境，公司管理层已积极开展对外营销，同时努力寻求可行的融资方案。公告编号：2021-012 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 四.二.(六)是否存在失信情况 是 否 四.二.(七)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 0 2,474,556.63 2,474,556.63-6.93%2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申申请人请人 案案由由 涉及涉及金金额额 占期末净资产占期末净资产比例比例%是否形成预计是否形成预计负债负债 临时报告临时报告披露披露时间时间 公告编号：2021-012 17 深 圳 市 合一康 生 物 科技股 份 有 限公司 孙铭阳 合同纠纷 925.70万-25.92%否 2019年3月20日 孙铭阳 深圳市合一康生物科技股份有限公司 合同纠纷 120 万-3.36%否 2020 年 1 月 8日 总计总计-1,045.70万-29.28%-未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：以上两项诉讼事项均系销售合同纠纷导致，法院已进行并案处理，且法院于 2020 年度一审判决中驳回孙铭阳请求，因此不会对我司产生不利影响。具体情况可见 涉及诉讼进展公告（公告编号：2020-041）3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申请申请人人 案案由由 涉及涉及金额金额 判决或判决或仲裁结果仲裁结果 临时报告临时报告披披露时间露时间 深圳市合一康生物技术有限公司 深圳市合一康生物科技股份有限公司 合同纠纷 173.80 万 驳回原告的全部诉讼请求。2020年4月9日 付凡、甘仲辉、袁博、岑烯睿等 13 人 深圳市合一康生物科技股份有限公司 劳动纠纷 140.67 万 1、被申请人支付申请人袁博等 13 人工资合计人民币 860075.86 元；2、被申请人支付申请人袁博等 10 人解除劳动合同的经济补偿人民币 747188.71 元；3、被申请人支付申请人袁博 2019 年度未休年休假工资差额人民币 11187.59 元；4、被申请人支付申请 人 付 凡 2019 年度未休年休假工资差额人民币 19214.71 元；5、驳回申请人袁博等 13 人的其他2020 年 9 月24 日 公告编号：2021-012 18 仲裁请求。总计总计-314.47 万-报告报告期期内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：内结案的重大诉讼、仲裁事项的执行情况及对公司的影响：报告期内结案的重大合同纠纷对公司整体有利好的影响；劳动纠纷对公司财务产生一定压力。(二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 单位：元 事项事项类类型型 协议协议签署签署时间时间 临时公告临时公告披露时间披露时间 交易对交易对方方 交易交易/投资投资/合并标的合并标的 交易交易/投资投资/合并对价合并对价 对价对价金额金额 是否构是否构成成关联关联交易交易 是否是否构构成重大成重大资产重资产重组组 出 售 资产 2020 年12 月 16日 2021 年 4月 8 日 深圳市康傅生物科技有限公司 哈尔滨合一康生物医药科技有限公司公司57.50%股权 现金 1 元 否 否 事事项详情及项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：该转让部分股权对应实缴金额为 0.00 万元，转让金额为 1 元。本次股权转让不会对公司业务连续性及管理层稳定性产生影响。本次出售将导致公司合并报表范围发生变化。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2018年8月25 日 收购 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2018年8月25 日 收购 其他承诺（请自行填写）其他（1、关于符合收购人主体资格的承诺；2、关于本次收购资金来源的承诺、3、关于收购过渡期安排的承诺等）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司于 2019 年 8 月 22 日收到关于对深圳市合一康生物科技股份有限公司及相关责任主体采 公告编号：2021-012 19 取自律监管措施的决定,根据股转公司的处罚，收购人违反了（一）关于提供信息真实、准确、完整的承诺收购人已出具承诺函：“本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”违规事实：2018 年 8 月 25 日，孙铭阳与深圳市三六九投资有限公司（合一康原控股股东，以下简称三六九投资）、合一康、何志宏及另三家机构股东签署股权转让协议，确定本次收购交易的主要安排是：三六九投资将其持有的合一康 38.41%股份，另三家机构股东将其持有的合一康 10.31%股份全部转让给孙铭阳，孙铭阳合计收购合一康 48.72%股份。2018 年 8 月 27 日，孙铭阳以合一康收购人的名义披露收购报告书及相关财务顾问意见、法律意见书，合一康作为被收购公司同步披露法律意见书，载明本次收购交易的主要安排是：三六九投资将其所持有的合一康全部股份转让给孙铭阳，孙铭阳合计收购合一康 38.41%股份。以上收购报告书及相关收购文件只披露了本次收购整体交易安排的一部分，收购人孙铭阳、挂牌公司合一康均未完整披露本次收购信息。公司控股股东、实际控制人孙铭阳在收购报告书中出具承诺函还违背了（四）（六）（八）承诺，详情如下：(四）关于保证公众公司独立性的承诺。收购人已出具承诺函，承诺“本人在成为深圳市合一康生物科技股份有限公司控股股东后，将遵守相关法律、法规及规范性文件的规定，依法行使股东权利，保证合一康在资产、人员、财务、机构及业务方面的独立性。”收购人违背了该承诺。孙铭阳于 2019 年 3 月 26 日向董事会提请召开临时股东大会，审议罢免公司部分董事及选举公司董事的议案，其提请罢免的是公司创始人董事及资历优秀董事共三名，并提请补选孙铭阳个人提名董事共三名。若该议案生效后，公司五名董事则皆是孙铭阳一人提名，该行为严重影响到公司的独立性，不利于公司持续性发展。（六）关于避免或减少关联交易的承诺 收购人已出具承诺函，收购人郑重承诺如下：“本人与深圳市合一康生物科技股份有限公司之间的一切交易行为，均严格遵循市场规则，本着一般商业原则公平合理地进行，保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使深圳市合一康生物科技股份有限公司承担任何不正当的义务，不得通过各种方式直接或间接占用深圳市合一康生物科技股份有限公司的资金、资产和资源。收购人违背了该承诺。2018 年 2 月 5 日深圳市合一康生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）与孙铭阳签订销售合作协议及补充协议。协议中孙铭阳承诺“在协议签署生效后 6 个月内完成 1,200 万元人民币的公司产品及技术服务的采购目标”，如孙铭阳不能完成采购目标，依据销售合作协议“孙铭阳须在 10 日内补齐差额，将对应的差额汇入公司指定的银行账号”但截至约定期限2018 年 8 月 31 日孙铭阳只向公司完成了 2,743,000 元的产品的采购，尚有 9,257,000 元产品的采购目标没有完成。经多次催告，时至公司提起本诉讼之日孙铭阳一直以种种借口拖延不履行约定的差额 货款共计 9,257,000 元的补足支付义务，已严重违约。（八）关于收购过渡期安排的承诺 收购人已出具承诺函，为保障收购过渡期内公众公司的稳定经营，收购人承诺：“自签订收购协议起至相关股份完成登记期间，本人不会提议改选被收购方董事会，确有充分理由改选董事会的，来自本人提名的董事不超过董事会成员总数的 1/3；不会要求深圳市合一康生物科技股份有限公司为本人及本人关联方提供担保；不会利用发行股份募集资金。在过渡期内，除继续从事正常的经营活动或者执行股东大会已经作出的决议外，本人不会利用股东地位迫使深圳市合一康生物科技股份有限公司进行处置公司资产、调整公司主要业务、担保、贷款等可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果造成重大影响的事宜。”孙铭阳于 2019 年 3 月 26 日向董事会提请召开临时股东大会，审议罢免公司部分董事及选举公司董事的议案，其提请罢免的是公司创始人董事及资历优秀董事共三名，并提请补选孙铭阳个人提名董事共三名。若该议案生