832222_2020_鼎实科技_2020年年度报告_2021-04-15.pdf

1 2020 年度报告 鼎实科技 NEEQ:832222 北京鼎实创新科技股份有限公司（Beijing DS FieldBus TechnologyCo.,LTD.）2 公司年度大事记公司年度大事记 （或（或）致投资者致投资者的信的信 公司研发部经理 李文娟荣获 北京市劳动模范称号 公司参加“现场总线PROFINET”国家标准修订 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。现场总线技术中心 被授予北京市西城区 职工创新中心 公司取得“知识产权体系认证”证书 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7272 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人唐济扬、主管会计工作负责人李文及会计机构负责人（会计主管人员）董芳英保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 技术更新的风险 目前公司经过多年的自主研发，建立了符合工业通信领域应用要求的核心技术体系，拥有发明专利、软件著作权等多项自主知识产权，其产品主要面向 PROFIBUS 现场总线领域，虽然PROFIBUS 现场总线在我国工业自动化市场中占据较大的市场份额，并在可预见的较长时间内仍然会得到大范围应用，但由于本行业的技术更新速度较快，如果未来工业通信行业出现巨大的技术革新，而公司未能进行持续、有效的科技创新和产品升级，公司将面临核心技术落后或被替代的风险。市场环境风险 公司产品主要服务于新建自动化项目和自动化改造项目，受市场环境影响较大。近 1 年多来，由于疫情和经济增长持续放缓，经济增长进入新常态，投资、消费、出口均出现下滑，2020 年GDP 增长为 2.3%，比 2019 年大幅下降，民间投资大幅下降。反映到公司销售上，新上项目减少，中小客户数量减少，这些因素给公司产品销售带来很大压力。经营成本增加风险 2020 年公司营业收入 17,178,010.14 元，较上年增加 247,434.11元，增幅为 1.46%。营业总成本 16,708,299.25 元，较上年减少205,120.02 元，降幅为 1.21%；其中：主营成本 5,870,793.58 元，较上年减少 365,600.70 元，降幅为 5.86%，主营成本减少主要受5 益于 2020 年为降低新冠疫情对实体经济的冲击，国家对中小微企业的社保费阶段性减免。公司固定成本中，销售费用、管理费用、研发费用三项支出10,672,565.23 元，较上年增长 1.07%，基本不受销售增减影响，如果销售收入不能稳步持续增加,固定成本的增加，会加大利润下滑的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 鼎实科技、公司、股份公司 指 北京鼎实创新科技股份有限公司 公司章程、章程 指 最近一次被公司股东大会批准的北京鼎实创新科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 现场总线 指 现场总线是一种应用于生产现场，在现场设备之间、现场设备与控制装置之间实行双向、串行、多节点数字通信的技术 PROFIBUS 指 一种国际化、开放式、不依赖于设备生产商的现场总线标准 工业以太网 指 在工业环境的自动化控制及过程控制中应用以太网的相关组件及技术 CANopen 指 现场总线的一种通信协议 EMC 工程师 指 解决电气设计中电磁干扰和抗干扰的工程师 网关 指 又称网间连接器、协议转换器。网关在网络层以上实现网络互连，并能够完成协议转换 网桥 指 也叫桥接器，是连接两个局域网的一种存储/转发设备 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京鼎实创新科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing DS FieldBus TechnologyCo.,LTD.DS 证券简称 鼎实科技 证券代码 832222 法定代表人 唐济扬 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 李文 联系地址 董事、副总经理、董事会秘书 电话 010-82078031 传真 010-82285485 电子邮箱 liwenc- 公司网址 www.c- 办公地址 北京市西城区教场口街 1 号 9 号楼 201 室 邮政编码 100120 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 7 月 5 日 挂牌时间 2015 年 4 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C4011 仪器仪表制造业-通用仪器仪表制造-工业自动控制系统装置制造-主要业务 现场总线及工业以太网技术产品与技术服务。主要产品与服务项目 现场总线及工业以太网技术产品与技术服务，包括：以太网多协议转换网关、现场总线多协议转换网桥、在线式网络诊断网关、网络诊断工具、工业设备网络接口板卡及芯片；车间监控设备连网技术服务及信息化解决方案、工业网络故障诊断技术服务及整改解决方案。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）7,500,000 优先股总股本（股）0 7 做市商数量 0 控股股东 唐济扬 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（唐济扬），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110102740405310Q 否 注册地址 北京市西城区教场口街 1 号 9 号楼 201 室 否 注册资本 7,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）大同证券 主办券商办公地址 北京市朝阳区光华路东里 8 号院中海广场中楼 2001 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）大同证券 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宜军民 孙建 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 17,178,010.14 16,930,576.03 1.46%毛利率%65.82%63.16%-归属于挂牌公司股东的净利润 526,742.54 477,268.96 10.37%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 472,570.72-199,235.02-337.19%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.71%4.47%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.23%-1.87%-基本每股收益 0.07 0.06 16.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 16,572,016.98 13,633,287.80 21.56%负债总计 5,124,802.03 2,712,815.39 88.91%归属于挂牌公司股东的净资产 11,447,214.95 10,920,472.41 4.82%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.53 1.46 4.79%资产负债率%（母公司）30.92%19.90%-资产负债率%（合并）30.92%19.90%-流动比率 4.41 4.92-利息保障倍数 0.00 0.00-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,144,278.35 989,597.78 217.73%应收账款周转率 16.59 15.32-存货周转率 1.54 1.62-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%21.56%5.48%-营业收入增长率%1.46%18.15%-净利润增长率%10.37%-1.38%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 7,500,000 7,500,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 24,231.55 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）39,500.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 63,731.55 所得税影响数 9,559.73 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 54,171.82 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）10 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收账款 296,564.24-91,760.00-合同负债-262,446.23-81,203.54 其他流动负债-34,118.01-10,556.46 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司致力于工业控制网络技术行业，主要从事 PROFIBUS、工业以太网、CANopen 等工业通信类产品的研发、生产和销售。目前公司有发明专利 5 项，实用新型 1 项，软件著作权 23 项。2020 年，公司又有 1 项发明专利取得授权。公司有软硬件工程师、EMC 工程师、通讯协议工程师、芯片工程师等组成的研发团队和生产部、测试部、质检部、技术服务部、销售部等核心团队。公司是由国际 PROFIBUS 组织批准成立的中国现场总线 PROFIBUS/PROFINET 技术中心。公司既是国家级高新技术企业，又是自营进出口企业。公司主要为工业自动化系统集成商（杭州和利时自动化销售有限公司、北京机械工业自动化研究所、湖北博华自动化系统工程有限公司、上海新华 GE 控制工程有限公司等）、设备供应商（如北京天诚同创电气有限公司、阳光电源股份技术有限公司、深圳市禾望电气股份有限公司等）、最终用户（如中国石油吉林石化有限公司、黄明太阳能股份有限公司、山东魏桥铝业有限公司等）提供具有自主知识产权的核心技术产品和技术服务。公司采取直销模式，主要通过网络、展会、专业媒体、推介会和培训等进行宣传和销售。由于技术和品质的提升，逐渐为国内外知名自动化厂商和国家重点工程提供产品和服务。公司的收入来源是通过产品销售和技术服务取得的。2019 年公司在信息化邻域开始布局。成立了信息化事业部，开发核心产品（如制造执行系统 DSREMS、信息化控制网关、边缘计算网关等），承接了信息化工程项目，为今后开展此方面业务奠定了技术基础。2020 年公司的商业模式较以前年度未发生重大变化，但在战略上作了部分调整。公司重新调整了研发部，建立了适合公司的研发体系，明确了研发的战略方向，一方面为客户提供系统解决方案，满足客户需求；另一方面扩大市场范围，增加营业收入。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 12 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 11,069,143.80 66.79%8,287,692.02 60.79%33.56%应收票据 462,959.00 2.79%331,335.00 2.43%39.73%应收账款 690,942.51 4.17%585,940.23 4.30%17.92%存货 3,801,235.17 22.94%3,835,517.29 28.13%-0.89%投资性房地产 0.00-0.00-长期股权投资 0.00-0.00-固定资产 354,003.46 2.14%178,013.25 1.31%98.86%在建工程 0.00-0.00-无形资产 133,775.83 0.81%107,522.14 0.79%24.42%商誉 0.00-0.00-短期借款 0.00-0.00-长期借款 0.00-0.00-递延收益 1,482,800.00 8.95%0.00-100%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 公司本报告期期末货币资金与上年期末相比增长 33.56%，主要由于销售收入增加使得现金流入增加；另一方面公司作为科技部项目的课题参与单位，收到科技部项目课题经费拨款 148.28 万元，使得现金流入增加。2、递延收益 公司本报告期期末递延收益与上年期末相比增长 100%。公司作为科技部项目的课题参与单位，2020 年收到科技部项目课题经费拨款 148.28 万元，由于项目开展期限为 3 年，收到的课题经费在项目验收通过的年度计入当年损益，未验收前列示在递延收益科目。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 17,178,010.14-16,930,576.03-1.46%营业成本 5,870,793.58 34.18%6,236,394.26 36.84%-5.86%毛利率 65.82%-63.16%-销售费用 2,911,951.86 16.95%3,263,864.95 19.28%-10.78%管理费用 3,998,688.65 23.28%3,372,428.97 19.92%18.57%研发费用 3,761,924.72 21.90%3,923,378.41 23.17%-4.12%财务费用-26,168.70-0.15%-88,657.53-0.52%-70.48%信用减值损失-7,882.24-0.05%-567,875.58-3.35%-98.61%资产减值损失 0.00-0.00-13 其他收益 63,731.55 0.37%1,032,141.46 6.10%-93.83%投资收益 0.00-0.00-公允价值变动收益 0.00-0.00-资产处置收益 0.00-14,470.00 0.09%-100.00%汇兑收益 0.00-0.00-营业利润 525,560.20 3.06%495,892.64 2.93%5.98%营业外收入 0.00-4,000.00 0.02%-100.00%营业外支出 0.00-3,082.97 0.02%-100.00%净利润 526,742.54 3.07%477,268.96 2.82%10.37%-项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入 公司 2020 年营业收入 17,178,010.14 元，同比增长 1.46%；其中主营业务收入 17,008,544.10 元，其他业务收入 169,466.04 元。主要受益于公司 2020 年承接了中广核的产品定制，市场得以进一步拓展。2、营业成本 公司 2020 年营业成本 5,870,793.58 元，同比减少 5.86%；其中主营业务成本 5,832,973.58 元，其他业务成本 37,820.00 元。主要受益于 2020 年为降低新冠疫情对实体经济的冲击，国家对中小微企业社保费阶段性减免。3、销售费用 公司 2020 年销售费用 2,911,951.86 元，同比减少 10.78%，主要受益于国家对中小微企业社保费阶段性减免；另外因新冠疫情的影响，参加展会的频次降低，市场宣传费用减少。4、管理费用 公司 2020 年管理费用 3,998,688.65 元，同比增长 18.57%，主要是增加了对疫情期间值守人员的奖励以及年终评优的奖励，使得费用同比增加。5、研发费用 公司 2020 年研发费用 3,761,924.72 元，同比减少 4.12%，主要受益于国家对中小微企业社保费阶段性减免。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 17,008,544.10 16,879,074.13 0.77%其他业务收入 169,466.04 51,501.90 229.05%主营业务成本 5,832,973.58 6,224,974.28-6.30%其他业务成本 37,820.00 11,420.00 231.17%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%14 网关网桥 12,613,250.29 4,273,393.83 66.12%13.76%5.15%4.37%通讯模块 2,479,115.27 746,185.94 69.90%16.86%4.09%5.57%其他产品 695,909.18 194,371.44 72.07%23.85%2.85%6.58%芯片备件 1,220,269.36 619,022.37 49.27%-11.80%-16.11%14.89%工程项目 0.00 0.00 -100.00%-100.00%-服务费 169,466.04 37,820.00 77.68%229.05%231.17%-0.15%合计 17,178,010.14 5,870,793.58 65.82%1.46%-5.86%4.21%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2020 年收入构成还是维持着相对稳定的结构，没有发生大的变动。受益于国家对中小微企业社保费阶段性减免，毛利率同比上升 4.21%。公司 2020 年未承接工程类项目，工程项目收入同比下降 100%。公司 2020 年服务费收入同比增加 229.05%，主要是提供技术服务收入增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中山市维力创自动化设备有限公司 1,700,800.00 9.90%否 2 上海磊跃自动化设备有限公司 658,552.75 3.83%否 3 江苏中安智信通信科技股份有限公司 536,300.88 3.12%否 4 天津赛象机电工程有限公司 523,982.30 3.05%否 5 上海中广核工程科技有限公司 495,575.22 2.88%否 合计合计 3,915,211.15 22.78%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京科迪通达科技有限公司 619,159.29 17.37%否 2 深圳市华富洋智慧供应链有限公司 496,156.28 13.92%否 3 广州金升阳科技有限公司 442,253.63 12.41%否 4 北京北方科讯电子技术有限公司 366,908.85 10.30%否 5 竞超海纳（北京）科技有限公司 195,379.26 5.48%否 合计合计 2,119,857.31 59.48%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,144,278.35 989,597.78 217.73%15 投资活动产生的现金流量净额-330,608.85-122,035.42 170.91%筹资活动产生的现金流量净额 0.00 0.00 0.00%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净流入 3,144,278.35 元，较上年增加 2,154,680.57 元，增幅为 217.73%。一方面，经营活动现金流入 20,511,418.90 元，较去年增加 234,828.32 元，主要由于公司今年作为科技部项目的课题参与单位，收到课题经费使得现金流入增加；另一方面经营活动现金流出17,367,140.55 元，较去年减少 1,919,852.25 元，主要由于国家对中小微企业社保费阶段性减免，另外是由于与经营活动相关的现金支出同比减少。2、报告期内，公司投资活动产生的现金流量净流出 330,608.85 元，同比增加 170.91%，主要是由于报告期内车辆购置、开发用软件等固定资产及无形资产购置增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务，资产，人员，财务，机构等完全独立。保持有良好的公司独立自主经营的能力。会计核算，财务管理，风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务，业务等经营指标健康，经营管理层、核心业务人员队伍稳定，公司和全体员工没有发生违法违规行为；公司经营业绩稳定，资产负债结构合理，外部环境未发生重大不利变化。报告期内，公司利润同比上年度基本持平，公司持续经营能力较强。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 -是否对外提供借款 是 否 -是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 -是否存在其他重大关联交易事项 是 否 -是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 -是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 -是否存在股份回购事项 是 否 -是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 -是否存在被调查处罚的事项 是 否 -是否存在失信情况 是 否 -是否存在破产重整事项 是 否 -是否存在自愿披露的其他事项 是 否 -二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情17 源源 况况 实际控制人或控股股东 2015 年4月10日 2018 年 4 月 10 日 挂牌 限售承诺 公司全体股东唐济扬、李文、孙慧民承诺自公司在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让之日起三年内不转让所持有的北京鼎实创新科技股份有限公司股份。在报告期间均严格履行了上述承诺,未有任何违背。已履行完毕 实际控制人或控股股东 2015 年4月10日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015 年4月10日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员均做出了避免同业竞争承诺函，公司全体股东唐济扬、李文、孙慧民承诺自公司在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让之日起三年内不转让所持有的北京鼎实创新科技股份有限公司股份。在报告期间均严格履行了上述承诺,未有任何违背。18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 7,500,000 100%0 7,500,000 100%其中：控股股东、实际控制人 3,900,000 52%0 3,900,000 52%董事、监事、高管 3,600,000 48%0 3,600,000 48%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 7,500,000-0 7,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 唐济扬 3,900,000 0 3,900,000 52%3,900,000 0 0 0 2 李文 2,250,000 0 2,250,000 30%2,250,000 0 0 0 3 孙慧民 1,350,000 0 1,350,000 18%1,350,000 0 0 0 合计合计 7,500,000 0 7,500,000 100%7,500,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公司 3 名股东之间没有关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 19 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 唐济扬，男，1957 年生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权。本科学历，研究员级高级工程师。1986年毕业于吉林工业大学，1986 年 6 月至 1993 年 8 月在北京信息工程大学任教；1993 年 9 月至 2008 年 1月，就职于机械部北京机械工业自动化研究所。社会兼职包括：中国机电一体化技术应用协会理事，中国现场总线 PROFIBUS 技术资格中心（CPCC）、中国 PROFIBUS 产品测试实验室主任。2002 年 3 月至 2014年 10 月，任北京鼎实创新科技有限公司总经理，现任北京鼎实创新科技股份有限公司董事长、总经理，任期三年。报告期内控股股东没有发生变动。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 20 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 唐济扬 董事长、总经理 男 1957 年 5 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 李文 董事、副总经理、董秘 男 1960 年 1 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 孙慧民 董事、总工程师 男 1957 年 8 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 皮玉平 监事会主席 女 1979 年 8 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 刘格娜 董事、副总经理 女 1977 年 12 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 李文娟 董事 女 1983 年 7 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 王彪 董事 男 1985 年 1 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 李春雨 董事 男 1985 年 2 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 董芳英 财务总监 女 1972 年 6 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 唐恺 监事 男 1987 年 3 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 曹银亮 职工代表监事 男 1984 年 9 月 2020 年 12 月 4 日 2023 年 12 月 4 日 董事会董事会人数人数：7 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：5 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人间无关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 唐济扬 董事长、总经理 3,900,000 0 3,900,000 52%0 0 李文 董事、副总经理、董秘 2,250,000 0 2,250,000 30%0 0 孙慧民 董事、总工程师 1,350,000 0 1,350,000 18%0 0 合计合计-7,500,000-7,500,000 100%0 0 22 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 唐恺 无 新任 监事 任命 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 唐恺，男，1987 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权，大专。2005 年 3 月至 2008 年 3 月，在北京工商大学计算机及信息专业学习，大学专科毕业。2009 年 1 月至今在北京鼎实创新科技股份有限公司任地区销售经理。2020 年 12 月 4 日任公司股东代表监事。(四四)董事董事、高级管理人员的、高级管理人员的股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 管理人员 6 0 0 6 销售人员 5 0 0 5 财务人员 3 0 0 3 技术人员 22 2 5 19 生产人员 11 0 0 11 员工总计员工总计 47 2 5 44 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末