831384_2019_华创网安_2019年年度报告_2020-04-08.pdf

1 2019 年度报告 华创网安 NEEQ:831384 北京华创网安科技股份有限公司 Beijing Huachuang Network Security 2 公司年度大事记公司年度大事记 2019 年 11 月获得业务主机安全集中管理系统软件著作权。2019 年 12 月 2 日获得高新技术企业证书。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2020 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2323 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2424 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2727 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3232 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 华创网安、公司、本公司 指 北京华创网安科技股份有限公司 公司控股股东、实际控制人 指 王亚智 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商 指 民生证券股份有限公司 中审华、会计师事务所、会计师 指 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）及其会计师 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 公司章程 指 北京华创网安科技股份有限公司公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 关联交易 指 关联方之间的交易 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 信息安全产品 指 基于计算机网络环境的信息安全产品，能够针对网络或者应用提供保护、防范对信息系统或网络的非法访问、信息篡改、和恶意攻击等行为，保护网络和信息系统的保密性、完整性、可用性 专业安全服务 指 基于计算机网络环境的信息安全服务，主要包括：安全管理咨询、安全风险评估、渗透性测试、安全规划、安全策略配置、安全培训、安全托管等 漏洞扫描 指 基于漏洞数据库，通过扫描等手段对指定的远程或者本地计算机系统的安全脆弱性进行检测，发现可利用的漏洞的一种安全检测（渗透攻击）行为 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王亚智、主管会计工作负责人闻梦语及会计机构负责人（会计主管人员）闻梦语保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审华会计事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 公司资产规模较小、营业收入较少、营业利润较少的经营风险 公司已经在新三板挂牌，但是公司仍处于创业发展期，报告期内营业收入为 906 万元。由于公司作为一家定位在网络安全领域的高科技公司，为了开辟新的细分业务领域，能够在未来引领新的蓝海，公司必须加大研发投入，来增加公司新的业务构成和产品的相对竞争优势，投入较大，进而影响营业利润。与同行业内其他公司相比，公司总体资产规模相对较小，营业收入相比较低，相对盈利能力较弱，公司所面临经营风险可能影响公司抵御市场波动的能力。实际控制人不当控制的风险 控股股东王亚智先生持有本公司 42.28%股份，为公司实际控制人，对公司的经营管理活动有着重大的影响。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司的经营以及其他股东利益带来风险。行业竞争加剧的风险 由于公司主营的内容安全产品、互联网电子数据取证产品的利润率较高，可以预计，未来将会吸引国内外越来越多的企业进入本领域，使得市场竞争更加激烈，现公司即将开拓的市场尚在培育阶段，品牌建立尚未牢固，因此会给公司带来一些不确定的市场风险。产品销售季节性不均衡的风险 公司产品销售收入在各季度具有不均衡的特点，主要因为产品6 销售给公安部门、军队等政府机关，此类客户的普遍采购特点是，上半年制订预算和采购计划，下半年实施采购和验收。公司治理的风险 股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，会导致公司治理存在一定风险。税收政策变化的风险 公司经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市税务局、批准为高新技术企业，2016 年至 2019 年享受国家重点扶持的高新技术企业所得税税收优惠政策。如果国家上述税收优惠政策发生变化，或者本公司不再符合相应的税收优惠政策，可能会对公司产生一定影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京华创网安科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Huachuang Network Security 证券简称 华创网安 证券代码 831384 法定代表人 王亚智 办公地址 北京市海淀区学清路甲 38 号金码大酒店 6 层 606-607 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 郭凤霞 职务 董事会秘书 电话 13910382871 传真 010-62310606 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市海淀区学清路甲 38 号金码大酒店 6 层 606-607 室 100038 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 4 月 16 日 挂牌时间 2014 年 12 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）软件和信息技术服务业（I65）软件开发（I651）软件开发（I6510）主要产品与服务项目 公司专注于互联网信息安全、网络远程取证领域，从事相关产品研发、生产与销售 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）11,192,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 王亚智 实际控制人及其一致行动人 王亚智 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110108553056100L 否 注册地址 北京市海淀区学清路甲 38 号金码大酒店 6 层 606-607 室 否 注册资本 11,192,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 民生证券 主办券商办公地址 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 D 座 17 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中审华会计事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 杨敏兰、刘志民 会计师事务所办公地址 天津市和平区解放北路 188 号信达广场 52 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 9,064,588.23 12,768,570.13-29.01%毛利率%47.22%43.20%-归属于挂牌公司股东的净利润-6,780,154.39-5,426,392.27 24.95%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-7,005,154.39-5,408,933.67 28.95%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-110.65%-39.81%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-114.32%-39.68%-基本每股收益-0.61-0.48 24.95%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 14,610,945.84 17,654,626.76-11.87%负债总计 13,272,408.63 9,535,935.16 39.18%归属于挂牌公司股东的净资产 1,338,537.21 8,118,691.60-70.86%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.12 0.74-70.86%资产负债率%（母公司）90.84%53.61%-资产负债率%（合并）90.84%53.61%-流动比率 0.82 1.42-利息保障倍数-77.57-53.26-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,444,010.34 83,105.82 1,637.56%应收账款周转率 1.14 1.07-存货周转率 1.43 2.58-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-28.56%21.50%-营业收入增长率%-29.01%-30.54%-净利润增长率%24.95%-2,616.89%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 11,192,000 11,192,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非经常性损益合计非经常性损益合计 225,000.00 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 225,000.00 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 8,300,370.78 4,876,015.65-其他应收款 1,403,024.18 1,263,014.14-递延所得税资产 174,228.93 940,783.70-资产总计 20,452,437.15 17,654,626.75-未分配利润-2,236,266.26-5,034,076.66-股东权益合计 10,916,501.99 8,118,691.59-11 负债和股东权益合计 20,452,437.15 17,654,626.75-12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家定位于自主研发、生产和销售互联网信息安全管理解决方案和工业信息安全产品和服务的软件企业。生产方面，由于公司是将软件产品灌装到外购的硬件设备（硬盘、服务器等）中，主要由研发部进行软件设计、编码、系统测试、形成标准软件、硬件采购、软硬件集成、功能测试、性能测试、项目施工等组成。软件研发为产品的核心。销售方面，公司主要采用直销模式进行产品销售。报告期内，公司通过招投标等直接销售方式，提供纯软件类产品，或根据客户的个性化需求，设计、开发符合公安机关网络内容安全管理和关键基础设施行业工控信息安全的定制化产品。主要通过交付内容安全、网络远程取证以及工控安全类产品并提供相应安装、使用培训等服务方式敏锐把握用户需求，扩大公司影响，不断拓展市场，促进产品销售。并依据后期软件版本升级收取服务费用，以及依据网络环境升级进行硬件扩容优化实现后期持续销售。最终实现产品销售收入和后期产品服务收入，获取现金流及利润。公司的盈利模式是通过向计算机硬件设备灌装公司研发的软件产品以及向客户提供技术服务来实现盈利，依托经验丰富网络安全技术服务团队，面向公安部门、企业用户、相关第三方行业系统集成商提供产品或服务。报告期内及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 一、财务方面 公司在报告期内完成销售收入 906 万元，较 2018 年下降了 29%，主要是网络安全方面由于政府部门的调整，造成多个项目在当年暂停和搁置，或延长实施期间，政府部门验收流程相比往年变得繁琐，部分项目需要市局统一验收，造成验收期间变长。二、业务方面 报告期内，公司在原有政府销售网络安全产品的基础上，及时跟进政府的需求，同时在新的领域部队方面也得到了相应的肯定，并在当年形成了部分销售额。另外，公司在工业控制系统信息安全的产品研发方面，进行了新的产品研发，新产品最大限度提升网络终端安全，本产品包括但不限于军队、公安、13 交通、财政等各个政府部门，以及教育、医疗、能源、金融等企事业单位，可以为社会的稳定、网路设备安全做出重大的贡献，新产品预计在 2020 年度面向市场并形成销售。三、研发方面 公司在对原有产品保持研发投入的基础上，不断完善目前拥有的软件产品，还开发了工控安全方面的新产品。新产品以保护信息系统资产为核心，依据等级保护和相关安全体系，结合网络安全法对各领域的影响，建设符合国家政策法规、能抵抗安全风险的网络综合安全体系。四、人员激励方面 公司本着“以奋斗者为本”的人才理念，着力解决内部骨干员工、核心高管、优秀人才的激励机制，同时对于公司完善法人治理结构，提高战略决策水平，提升经营管理能力，以及吸引人才、凝聚团队，都具有现实意义和深远影响。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,915,186.12 18.59%3,059,486.74 17.33%-4.72%应收票据 -应收账款 1,823,789.10 11.63%4,876,015.66 27.62%-62.60%存货 4,306,668.74 29.48%3,478,638.96 19.70%23.80%投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 216,815.27 1.48%302,237.74 1.71%-28.26%在建工程 -短期借款 1,000,000.00 6.84%2,000,000.00 11.33%-50.00%长期借款 -预付账款 476,144.00 3.26%728,745.00 4.13%-34.66%其他应收款 1,421,090.35 9.73%1,263,014.14 7.15%12.52%无形资产 2,157,961.85 14.77%3,005,704.82 17.03%-28.20%递延所得税资产 1,002,028.28 6.86%940,783.70 5.33%6.51%应付账款 4,597,999.75 31.47%5,539,934.9 31.38%-17.00%预收账款 6,209,869.92 42.50%1,017,808.79 5.77%510.12%应付职工薪酬 380,639.03 2.61%411,788.51 2.33%-7.56%应交税费 426,253.49 2.92%97,698.95 0.55%336.29%其他应付账款 657,646.44 4.50%468,703.93 2.65%40.31%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，应收账款同比下降 62.60%，是由于会计政策关于信用损失计提造成，公司 3 年以上应收账款年度滚动率较高，造成应收账款大幅度下降，同时 2019 年度业绩大幅度下降，也导致本年度 114 年以内的应收账款大幅度减少，；2、报告期内，短期借款下降 50%，是由于 2019 年度当年部分贷款在本年度已偿还；3、报告期内，预付账款同比减少 34.66%，主要原因是公司销售收入大幅度减少，造成预收款同比减少；4、报告期内，预收账款同比增长 510.12%，是由于公司 2019 年度客户付款进度加快，付款流程配比合同内容，部分合同在当年未确认收入。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 9,064,588.23-12,768,570.13-29.01%营业成本 5,554,201.75 61.27%7,252,321.73 56.80%-23.41%毛利率 47.22%-43.20%-销售费用 3,392,353.21 37.42%3,626,705.37 28.40%-6.46%管理费用 3,530,384.61 38.95%2,169,212.26 16.99%62.75%研发费用 2,993,143.33 33.02%3,668,277.27 28.73%-18.40%财务费用 86,381.62 0.95%100,083.50 0.78%-13.69%信用减值损失-772,297.17-8.52%0-资产减值损失 0-2,035,977.29 15.95%-其他收益 321,719.28 3.55%768,366.26 6.02%-58.13%投资收益 0-0-公允价值变动收益 0-0-资产处置收益 0-0-汇兑收益 0-0-营业利润-7,066,398.97-77.96%-5,480,126.90-42.92%28.95%营业外收入 225,000.00 2.48%16,200.00 0.13%1,288.89%营业外支出 0-33,658.60 0.26%-净利润-6,780,154.39-74.80%-5,426,392.27 42.50%24.95%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，管理费用同比增长 62.75%，主要原因公司技术支持费用大幅度增加；2、报告期内，其他收益同比降低了 58.13%，主要原因是公司业绩下降，导致退税收入降低；3、报告期内，营业外收入同比增加 1288.89%，主要是由于公司与供应商对于部分产品达成了货物清理协议。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 9,064,588.23 12,768,570.13-29.01%15 其他业务收入-主营业务成本 5,554,201.75 7,252,321.73-24.31%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%工控安全 815,291.42 8.99%1,394,119.40 10.92%-41.52%内容安全 3,629,592.69 40.04%4,595,577.33 35.99%-21.02%网络远程取证 3,941,209.53 43.48%6,778,873.40 53.09%-41.86%集成 488,953.31 5.39%合计 8,875,046.95 97.91%12,768,570.13 100.00%-30.49%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 北京华宇信息技术有限公司 2,657,184.90 29.31%否 2 中阳县公安局 788,000.00 7.69%否 3 山东大唐电力物资有限公司 788,000.00 7.40%否 4 文水县公安局 735,000.00 7.10%否 5 河南能源化工集团洛阳永龙能化有限公司 444,000.00 4.22%否 合计合计 5,412,184.90 55.72%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 北京万盛华通科技有限公司 469,230.78 10.21%否 2 北京华辰英龙科技有限公司 400,000.00 8.70%否 3 运城市智光电子科技有限公司 383,339.00 8.34%否 4 北京天广汇通科技有限公司 250,000.00 5.44%否 5 北京中电智达电力科技有限公司 198,000.00 4.31%否 合计合计 1,700,569.78 37.00%-16 3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,444,010.34 83,105.82 1,637.56%投资活动产生的现金流量净额-501,232.76-38,181.99 1,212.75%筹资活动产生的现金流量净额-1,087,078.20 398,671.49-372.68%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额增长是由于公司全年销售项目回款比较好，公司大幅度加强对公司人员的管理，加强对公司资金流的管理；投资活动产生的现金流量净额减少是由于 2019 年增加投入长期待摊费用（技术服务）等；筹资活动的现金流净额减少是由于 2019 年度贷款在当年清偿部分贷款导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2017 年及 2019 年颁布了以下企业会计准则修订：-企业会计准则第 22 号 金融工具确认和计量(修订)、企业会计准则第 23 号 金融资产转移(修订)、企业会计准则第 24 号 套期会计(修订)及企业会计准则第 37 号金融工具列报(修订)(统称“新金融工具准则”)-关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知(财会20196 号)-关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知(财会201916 号)-企业会计准则第 7 号非货币性资产交换（修订）(“准则 7 号(2019)”)-企业会计准则第 12 号债务重组（修订）(“准则 12 号(2019)”)本公司于 2019 年度执行上述企业会计准则修订，对会计政策相关内容进行调整。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2019 年第四季度多个大额政府项目才正式启动，进行招投标工作，并陆续进行施工，造成 2019年度无法验收完成，但 2020 年度这些项目将会给公司带来业绩，并完全能补充公司现金流紧张的状况。公司 2019 年度建立健全了公司长效激励机制，吸引和留住了优秀人才，充分调动了公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，让公司经营管理骨干转化角色，分享公司发展成果，提高公司可持续发展的核心竞争力。报告期内，没有影响公司持续经营能力的重大不利因素。17 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、公司资产规模较小、营业收入较少、营业利润较少的经营风险 公司虽然已经在新三板挂牌，但是公司还处在发展初期，报告期内营业收入为 906 万元，但由于公司作为一家定位在网络安全领域的高科技公司，为了能够有一定的市场占有率，公司必须加大研发投入；同时，公司还在加大新产品的研发力度和研发投入来保持公司产品的相对竞争优势，投入较大，而市场温度、用户需求还在逐步成熟阶段，目前还没有充分释放出来，短期内影响营业利润。与同行业内其他公司相比，公司总体资产规模和营业收入依然较小，盈利能力较弱，面临经营风险，可能影响公司抵御市场波动的能力。公司应对风险管理措施：公司将逐步扩大销售规模，加大市场的拓展力度。在公司现有业务集中在公安系统做深、做强、做大的同时，加强营销人才队伍建设，增加在政府其他部门、军队等领域的销售能力，提高品牌知名度，增加销售收入，提高盈利能力；公司会按照市场节奏，加快建设工控安全业务的市场能力，一方面开拓市场，一方面打磨产品，快速找到阵地，并精耕细作，谋求长远发展。二、期间费用较大的风险 公司期间费用占总收入比重较大，为了保持公司产品的相对竞争优势，公司还将在现有基础上继续加大研发投入。同时，在市场方面，公司还需要增加销售人员来扩大市场区域，因此公司的期间费用可能持续保持较高水平，影响公司的利润水平。公司应对风险管理措施：公司在增加业务投入的同时，提高公司经营管理水平，扩大市场销售规模，降低期间费用特别是管理费用占营业收入的比重。三、实际控制人不当控制的风险 控股股东王亚智先生持有本公司 42.28%股份，为公司实际控制人，对公司的经营管理活动有着重大的影响。若公司控股股东利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东利益带来风险。公司应对风险管理措施：公司制定了关联交易管理制度、对外担保管理制度等管理制度，对需要关联方回避的事项进行了明确的约定，降低了实际控制人不当控制所造成的公司经营风险，公司还在公司章程中制定了保护中小投资者利益的相关条款，切切实实做好保护中小投资者利益的工作。四、行业竞争加剧的风险 由于公司主营的内容安全产品、互联网电子数据取证产品的利润率较高，可以预计，未来将会吸引国内外越来越多的企业进入本领域，使得市场竞争更加激烈，现公司即将开拓的市场尚在培育阶段，品牌建立尚未牢固，因此会给公司带来一些不确定的市场风险。公司应对风险管理措施：公司产品和技术将紧紧围绕计算机和互联网安全的最新技术加大研发投入，不断开发出适应市场需要的产品。以技术立业，以人为本，持续提升公司产品的市场竞争力。五、产品销售季节性不均衡的风险 公司产品销售收入在各季度具有不均衡的特点，主要因为产品销售给公安部门等政府机关，此类客户的普遍采购特点是，上半年制订预算和采购计划，下半年实施采购和验收。公司应对风险管理措施：公司将继续保持及巩固与客户直接的良好合作关系，并积极与客户商议制定预算、采购计划、实施工程、项目验收、付款等具体时间，降低下半年销售收入集中而导致公司现金流紧张、项目过于集中人手不够而引发合同违约的风险。六、公司治理的风险 股份公司设立后，逐步建立健全了法人治理结构，制定了适应企业现阶段发展的内部控制体系。由于股份公司成立时间短，各项管理控制制度的执行需要经过一个完整经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善。随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，业务范围不断扩展，人员不断增加，会导致公司治理存在一定风险。18 公司应对风险管理措施：首先，公司制定了三会议事规则明确了业务流程及审批权限。公司完善了公司章程，形成了各项管理制度及内控体系，明确了管理层职责。其次，公司加强管理层人员的合法合规意识培训，不断加强实际控制人及管理层人员的诚信及规范意识，督促及切实遵守相关法律法规，忠诚履行相关职责。七、税收政策变化的风险 公司经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准为高新技术企业，2016 年至 2019 年享受国家重点扶持的高新技术企业所得税税收优惠政策。如果国家上述税收优惠政策发生变化，或者本公司不再符合相应的税收优惠政策，可能会对公司产生一定影响。公司应对风险管理措施：公司需要提高自身能力，不断完善公司治理，提高公司综合竞争力，提升公司抵抗各种风险的能力。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(三)是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售-3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）-4财务资助（挂牌公司接受的）1,000,000.00 720,000.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-6其他 4,700,000.00 1,335,000.00 20 (三三)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位：元 关联方关联方 交易内容交易内容 审议金额审议金额 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 中创安控（北京）科技有限公司 软件供货合同 1,200,000 400,000 已事前及时履行 2018年10月23日 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：2018 年 10 月，因公司业务需要，公司与中创安控（北京）科技有限公司拟签订软件供货合同。公司已公告上述关联交易，详见北京华创网安科技股份有限公司偶发性关联交易的公告（公告编号2018-026），报告期内，中创安控（北京）科技有限公司向公司支付预付账款 200,000.00 元，支付履约保证金 200,000.00 元。本次关联交易是公司正常开展业务与关联方之间产生的经营性资金往来，对公司的主营业务、财务状况和经营成果不会构成重大不利影响，不存在损害公司和其他股东的利益。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2014年6月28 日 2020 年 4月 9 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2014年6月28 日 2020 年 4月 9 日 挂牌 避免关联交易承诺函 尽可能减少与公司之间的关联交易 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司与控股股东、实际控制人王亚智不存在直接或间接的控制其他企业的情况，因此公司不存在与控股股东、实际控制及其控制的其他企业之间同业竞争情况。控股股东、实际控制人王亚智签署了避免同业竞争承诺函，公司股东、董事、监事、高级管理人员分别签署了避免关联交易承诺函，上述各方已尽可能减少与股份公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，按照公司法、公司章程、关联交易管理办法及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。报告期内，公司相关承诺人均履行承诺，未发生违反承诺的事项。第六节第六节 股股本变动本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%21 无限售条件股份 无限售股份总数 1,785,000 15.95%2,178,050 3,963,050 35.41%其中：控股股东、实际控制人 714,000 6.38%0 714,000 6.38%董事、监事、高管 517,650 4.63%0 517,650 4.63%核心员工 28,000 28,000 0.25%有限售条件股份 有限售股份总数 9,407,000 84.05%-2,178,050 7,228,950 64.59%其中：控股股东、实际控制人 4,018,000 35.90%4,018,000 35.90%董事、监事、高管 2,826,950 25.26%-216,000 2,610,950 23.33%核心员工 56,000 0.50%-56,000 0 0%总股本总股本 11,192,000-0 11,192,000-普通股股东人数普通股股东人数 15 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 王亚智 4,732,000 0 4,732,000 42.28%4,018,000 714,000 2 侯占英 2,378,600 0 2,378,600 21.25%1,860,950 517,650 3 焦建 1,664,600 0 1,664,600 14.87%0 1,664,600 4 赵俊凯