430571_2019_科硕科技_2019年年度报告_2020-04-23.pdf

广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 1 证券代码：证券代码：430571 证券简称：科硕科技证券简称：科硕科技 主办券商：东莞证券主办券商：东莞证券 2019 年度报告 科硕科技 NEEQ:430571 广东科硕科技股份有限公司 Guangdong KeShuo technology Co.,ltd.广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 2 公司年度大事记公司年度大事记 无 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1717 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .1919 第八节第八节 董事、监事、高级管理董事、监事、高级管理人员及员工情况人员及员工情况 .1919 第九节第九节 行业信息行业信息 .2121 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2222 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2525 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、科硕科技 指 广东科硕科技股份有限公司 分公司 指 广东科硕科技股份有限公司东莞寮步分公司 三会 指 董事会、监事会、股东大会 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 广东科硕科技股份有限公司章程 主办券商 指 东莞证券 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 行业 指 锂电隔膜行业 隔膜机械 指 锂电隔膜机械 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人叶美跃、主管会计工作负责人叶美跃及会计机构负责人（会计主管人员）邹静芬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 行业风险 公司的主营业务是锂电池隔膜生产专用设备（干法单拉工艺的设备）。报告期内，受中美贸易和世界经济大环境的影响，国家对新能源的补助政策做了调整，下游锂电隔膜行业产能过剩，造成客户之间价格战，并减产减量，减少设备投入，导致公司营业收入下降。核心人才流失风险 报告期内，核心技术人员流失风险未发生变化，生产锂电隔膜设备是公司的主营产品，技术和人才是行业发展的关键，核心人才的稳定性是公司业绩稳定的核心因素。目前公司主要核心技术人才是股东身份，保障了公司的稳定性和忠诚度。本期重大风险是否发生重大变化：否 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东科硕科技股份有限公司 英文名称及缩写 Guangdong KeShuo technology Co.,ltd.证券简称 科硕科技 证券代码 430571 法定代表人 叶美跃 办公地址 东莞松山湖高新技术产业开发区工业南路 6 号松湖华科产业孵化园 2 栋 512 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 周姗霖 职务 董事会秘书 电话 0769-26622981 传真 0769-81100879 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 523808 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 10 月 17 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C3561 电工机械专用设备制造 主要产品与服务项目 研发、生产锂电隔膜生产设备和电池生产相关设备 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）5,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 吴明选、叶美跃 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914419007946540725 否 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 7 注册地址 东莞松山湖高新技术产业开发区工业南路 6 号松湖华科产业孵化园 2 栋 512 室 否 注册资本 5,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 东莞证券 主办券商办公地址 广东省东莞市莞城可园南路一号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 胡海林、卢茂桉 会计师事务所办公地址 武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 16,438,319.98 34,031,049.45-51.70%毛利率%32.89%30.42%-归属于挂牌公司股东的净利润-125,408.50 3,003,669.76-104.18%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-125,408.50 2,952,559.16-1.04%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-1.98%61.28%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-1.98%60.24%-基本每股收益-0.03 0.60-1.04%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 16,944,045.76 17,258,237.61-1.82%负债总计 10,666,048.38 10,854,831.73-1.74%归属于挂牌公司股东的净资产 6,277,997.38 6,403,405.88-1.96%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.26 1.28-1.56%资产负债率%（母公司）62.95%62.90%-资产负债率%（合并）62.95%62.90%-流动比率 1.50 1.48-利息保障倍数 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,775,536.84-159,589.87-1,639.17%应收账款周转率 2.30 7.56-存货周转率 1.71 3.55-广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-1.82%9.84%-营业收入增长率%-51.70%275.20%-净利润增长率%-104.18%220.86%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,000,000 5,000,000 计入权益的优先股数量 0 0 计入负债的优先股数量 0 0 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 0 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 0 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0 非经常性损益合计非经常性损益合计 0 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 0 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 10 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 货币资金 3,801,314.80 3,801,314.80 应收票据 176,000.00-应收账款 4,853,530.85 4,853,530.85 应收账款融资-176,000.00 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的商业模式是通过新能源智能设备的研发、生产、销售，为客户提供工艺实施的设备和解决方案获取利润。采用客户订单式生产销售模式，历年客户的性质是优质民营企业、上市公司，代表企业：深圳星源、武汉中兴、河南惠强等。1、公司经营模式：研发、产销一站式服务，以研发为主导，客户订单式生产。2、公司研发模式：（1）系统式收集、处理行业发展的信息，提前规划产品的升级和研发；（2）采用 1+1+1 模式，公司自主人才为主，客户可支持的技术信息，工业体系的人才支持。3、公司生产模式：外包和外购模式，打造灵活和保质保量的运营方式，核心部份和精组装由公司内部人员完成，让产能最大化的同时，避免了技术不外漏现象。3、公司销售模式：产品销售和配套支持同步，称为“解决方案输出”。产品的更新和使用的需求，在销售时同步落地，最大可能性让客户降低投资成本或减少设备投资风险，从而形成销售粘性。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司业务和产品方向未发生变化。公司在报告期内营业收入 16,438,319.98 元，较上年同期减少 51.7%，主要原因是下游锂电隔膜行业产能过剩，造成客户之间价格战，并减产减量，减少设备投入，导致公司营业收入下降。报告期内净利润为-125,408.5,较上年同期减少 104.18%，主要原因是营业收入下降，净利润减少。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 12 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与本期期末与上年期上年期末末金额变动比例金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,003,037.93 5.92%3,801,314.80 22.03%-73.61%应收票据 应收账款 7,876,992.67 46.49%4,853,530.85 28.12%62.29%存货 6,254,587.04 36.91%6,617,923.19 38.35%-5.49%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 752,834.41 4.44%849,932.29 4.92%-11.42%在建工程 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内货币资金较上年同期减少 73.61%，主要原因是营业收入下降，流动资金需求减少，货币资金减少。报告期内应收账款较上年同期增加 62.29%，主要原因是 2018 年销售订单出货后的质保金未到期，应收账款增加。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 16,438,319.98-34,031,049.45-51.70%营业成本 11,031,859.91 67.11%23,677,577.19 69.58%-53.41%毛利率 32.89%-30.42%-销售费用 869,914.23 5.29%1,129,409.82 3.32%-22.98%管理费用 3,931,148.24 23.91%4,177,828.09 12.28%-5.90%研发费用 506,090.85 3.08%883,249.67-0.03%-42.70%财务费用-5,932.82-0.04%-9,149.77 35.16%信用减值损失-59,169.11-0.36%-资产减值损失-113,886.56 0.33%-100%其他收益-61,130.12 0.18%-100%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润-62,155.33-0.38%4,070,878.52 11.96%-101.53%营业外收入-广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 13 营业外支出-1,000.00 -100%净利润-125,408.50-0.76%3,003,669.76 8.83%-104.18%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内营业收入 16,438,319.98 元，较上年同期 34,031,049.45 元减少 51.7%，主要原因是下游锂电隔膜行业产能过剩，造成客户之间价格战，并减产减量，减少设备投入，导致公司营业收入下降。报告期内营业成本 11,031,859.91 元，较上年同期 23,677,577.19 元减少 53.41%，主要原因是营业收入下降 51.7%，营业成本相对减少。报告期内研发费用为 506,090.85 元，较上年同期 883,249.67 元减少 42.7%，主要原因是新产品研发投入减少，研发费用减少。报告期内销售费用为 869,914.23 元，较上年同期 1,129,409.82 元减少 22.98%，主要原因是营业收入下降，运输费用减少 98,134.21 元，展览费减少 51,677.35 元，销售费用减少。报告期内财务费用为-5,932.82 元，较上年同期-9,149.77 元减少 35.16%，主要原因是银行利息收入减少，财务费用减少。报告期内营业利润为-62,155.33，较上年同期 4,070,878.52 元减少 101.53%，主要原因是营业收入下降，营业利润减少。报告期内净利润为-125,408.5,较上年同期 3,003,669.76 元减少 104.18%，主要原因是营业收入下降，净利润减少。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 16,438,319.98 34,031,049.45-51.70%其他业务收入 0 0 主营业务成本 11,031,859.91 23,677,577.19-53.41%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：无 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 深圳市星源材质科技股份有限公司 7,944,939.82 48.33%否 2 武汉中兴创新材料技术有限公司 5,294,608.85 32.21%否 3 常州星源新能源材料有限公司 1,156,530.97 7.04%否 4 武汉惠强新能源材料科技有限公司 650,805.31 3.96%否 5 河南惠强新能源材料科技股份有限公572,121.24 3.48%否 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 14 司 合计合计 15,619,006.19 95.02%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 东莞市森惠工控设备有限公司 2,616,427.99 11.25%否 2 东莞市新越新材料科技有限公司 1,064,971.41 4.58%否 3 东莞市供电局 830,519.84 3.57%否 4 广州曙升自动化科技有限公司 562,156 2.42%否 5 佛山市南海区大沥金德海制辊机械厂 500,603 2.15%否 合计合计 5,574,678.24 23.97%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,775,536.84-159,589.87-1,639.17%投资活动产生的现金流量净额-22,740.03-27,963.51-18.68%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-2,775,536.84 元，较上年同期减少 1,639.17%，主要原因是报告期内营业收入下降，经营活动现金流入减少，经营活动现金流出大于流入金额，银行存款减少，经营活动产生的现金流量净额增加。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（2017 年修订）（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（2017 年修订）（财会20178 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（2017 年修订）（财会20179 号），于 2017 年 5 月 2 日广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 15 发布了企业会计准则第 37 号金融工具列报（2017 年修订）（财会201714 号）（上述准则统称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起执行新金融工具准则。本公司根据上述准则要求相应追溯重述了比较报表。具体内容详见本报告第十一节财务报告，财务报表附注中第四、15 点。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 公司的主营业务是锂电池隔膜生产专用设备（干法单拉工艺的设备）。报告期内，受中美贸易和世界经济大环境的影响，国家对新能源的补助政策做了调整，下游行业的产能过剩。2019 年隔膜行业受湿法工艺的产能冲击，市场饱和、价格战持续发酵，行业被迫处于减产、停产状态，如此情况造成公司报告期内营业收入大幅下滑。报告期内，核心技术人员流失风险未发生变化，生产锂电隔膜设备是公司的主营产品，技术和人才是行业发展的关键，核心人才的稳定性是公司业绩稳定的核心因素。目前公司主要核心技术人才是股东身份，保障了公司的稳定性和忠诚度。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 17 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 95,000 1.9%0 95,000 1.9%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 95,000 1.9%0 95,000 1.9%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 4,905,000 98.1%0 4,905,000 98.1%其中：控股股东、实际控制人 3,030,000 30.3%0 3,030,000 60.6%董事、监事、高管 470,000 9.4%0 470,000 9.4%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 5,000,000-0 5,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 吴明选 1,880,000 0 1,880,000 37.6%1,880,000 0 2 沈江海 1,500,000 0 1,500,000 30%1,500,000 0 3 叶美跃 1,150,000 0 1,150,000 23%1,150,000 0 4 吴明迅 470,000 0 470,000 9.4%375,000 95,000 合计合计 5,000,000 0 5,000,000 100%4,905,000 95,000 普通股前十名股东间相互关系说明：公司现有股东中，吴明选与吴明迅系亲兄弟关系，除此之外，公司股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 18 (一一)控股控股股东情况股东情况 无 (二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司共同实际控制人为吴明选、叶美跃，报告期内未发生变化。吴明选，男，汉族，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1988 年 4 月1989 年 10 月就职于东莞高力电池厂；1989 年 10 月1992 年 1 月就职于东莞华南复合包装厂；1992 年 2 月1996 年 6月就职于东莞东港彩印复合包装厂；1996 年 6 月1998 年 4 月就职于东莞英记甲万家俬有限公司；1998年 4 月2000 年 5 月就职于广州威利纸巾胶带厂；2000 年 5 月2003 年 12 月就职于东莞三星包装机械有限公司；2003 年 12 月2006 年 3 月就职于东莞三星彩印复合包装厂；2006 年 10 月出资设立东莞市科硕包装机械有限公司，为公司的发起人、股东，现任公司董事长。叶美跃，男，汉族，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于北京大学行政管理专业；1997 年 6 月2000 年 1 月就职于广东世联集团广州市分公司；2000 年 2 月2004 年 7 月就职于香港利达常平手袋厂；2004 年 7 月2006 年 8 月就职于东莞市恒川包装机械有限公司；2006 年 10 月创办广东科硕科技股份有限公司，2012 年成立分公司，为公司法定代表人、股东，于 2014 年 1 月引领公司成为国内扩容的第一批挂牌企业，现任公司副董事长、总经理。广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 19 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用 不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在公司是否在公司领取薪酬领取薪酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 吴明选 董事长、董事 男 1972 年 8 月 高中 2018 年 12月 20 日 2021年12月 20 日 叶美跃 副董事长、董事、总经理 男 1976 年 5 月 本科 2018 年 12月 20 日 2021年12月 20 日 周姗霖 董事会秘书、女 1986 年 8 月 中专 2018 年 122021年12 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 20 董事 月 20 日 月 20 日 戴朝辉 董事 女 1965 年 1 月 大专 2018 年 12月 20 日 2021年12月 20 日 吴明迅 董事 男 1975 年 11 月 初中 2018 年 12月 20 日 2021年12月 20 日 屈文泽 监事会主席 男 1981 年 9 月 中专 2018 年 12月 20 日 2021年12月 20 日 曾庆海 监事 男 1980 年 1 月 大专 2018 年 12月 20 日 2021年12月 20 日 邹静芬 监事 女 1992 年 5 月 大专 2018 年 12月 20 日 2021年12月 20 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：公司现有董事、监事、高级管理人员中，吴明选与吴明迅系亲兄弟关系，除此之外，其他人不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 吴明选 董事长、董事 1,880,000 0 1,880,000 37.6%0 叶美跃 副董事长、董事、总经理 1,150,000 0 1,150,000 23%0 吴明迅 董事 470,000 0 470,000 9.4%0 合计合计-3,500,000 0 3,500,000 70%0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 报告期内报告期内新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：适用 不适用 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 21 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 5 5 生产人员 18 16 销售人员 4 4 技术人员 7 7 财务人员 4 4 员工总计员工总计 38 36 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 3 3 专科 15 14 专科以下 20 19 员工总计员工总计 38 36 (二二)核心员工基本情况及变动情况核心员工基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 公司原监事、监事会主席屈文泽先生因个人原因请求辞去其所担任的公司监事职务，其辞职后将导致公司监事人数少于法定最低人数，为保证监事会的正常运作，按照公司法及公司章程的有关规定，由 2020 年第一次职工代表大会选举朱强昭先生为公司监事，任期自 2020 年第一次职工代表大会审议通过之日起至本届监事会任期届满为止。详见本公司于 2020 年 3 月 27 日在全国中小企业股份转让系统官网（）上发布的广东科硕科技股份有限公司职工代表监事任命公告，公告编号：2020-003。2020 年 4 月 9 日公司第三届监事会第四次会议审议通过选举朱强昭先生为公司第三届监事会主席，任期自第三届监事会第四次会议选举通过之日起至第三届监事会期满之日为止。详见本公司于 2020 年 4月 10 日在全国中小企业股份转让系统官网（）上发布的广东科硕科技股份有限公司监事会主席任命公告，公告编号：2020-005。第九节第九节 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 22 第十节第十节 公司治理及公司治理及内部控制内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 报告期内，公司根据公司法、证券法以及全国中小企业股份转让系统有关规范性文件的要求以及其他相关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，建立了行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律规定的要求，且均严格按照相关法律法规要求，履行了各自的权利和义务。公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末，上述机构和人员依法运行，为出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。本年度公司未建立新的公司治理制度。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 公司严格按照公司法、公司章程、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则、股东大会议事规则等规定的要求，建立了规范的法人治理机构，充分保护了中小股东的利益。并且通过全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）及时、准确、完整的披露公司公告，依法保障了股东对公司事务享有的知情权。公司治理机制较为完善，符合公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法等法律、法规及规范性文件的要求，能够有效保障所有股东的合法及平等权利，保证了所有股东充分行使自己的权利。3 3、公司重大公司重大决策是否履行规定程序决策是否履行规定程序的的评估意见评估意见 报告期内，公司履行各项重大决策的程序均严格按照公司法、公司章程、证券法和非上市公众公司监督管理办法等相关法律法规所规定而进行。公司重大决策程序合法、合规、决策有效。报告期内，公司依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。4 4、公司章程公司章程的的修改情况修改情况 无 (二二)三会三会运作情况运作情况 1 1、三会召开情况三会召开情况 会议类型会议类型 报告期内会议召开报告期内会议召开的的次数次数 经审议经审议的重大事项的重大事项（简要描述（简要描述）广东科硕科技股份有限公司 2019 年年度报告 公告编号：2020-006 23 董事会 2 1、第三届董事会第二次会议：审议通过关于公司 2018 年度总经理工作报告的议案、关于公司 2018 年度董事会工作报告的议案、关于公司 2018 年年度报告及摘要的议案、关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构的议案、关于公司 2018 年度财务决算报告和 2019 年度财务预算方案的议案、关于公司年报信息披露重大差错责任追究制度的议案、关于提议召开公司 2018 年年度股东大会的议案。2、第三届董事会第三次会议：审议通过2019 年半年度报告的议案 监事会 2 1、第三届监事会第二次会议：审议通过关于公司 2018 年度监事会工作报告的议案、关于公司 2018 年年度报告及摘要的议案、关于公司 201