430542_2019_利雅得_2019年年度报告_2020-03-30.pdf

公告编号：2020-003 1 证券代码：430542 证券简称：利雅得 主办券商：西部证券 2019 年度报告 利雅得 NEEQ:430542 西安利雅得电气股份有限公司 XIAN LEAD ELECTRIC Co.,LTD 公告编号：2020-003 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、山东富全矿业井下轨道智能化运输系统项目顺利完成验收并成功投运。该项目是单台机车的智能化完善，也是多台机车的无人化全自动运行，实现了多溜井全自动运装矿，智能调度及数字信集闭系统，远程手自动集控及运行报表监视等技术亮点。2、经公司第四届董事会第二次会议审议通过，并经公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过，以现有总股本50,640,000 股为基数向全体股东按每10 股派发现金 1 元（含税）。公告编号：2020-003 3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项 .2020 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2323 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2626 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2828 第九节第九节 行业信息行业信息 .3131 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3232 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3737 公告编号：2020-003 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 西安利雅得电气股份有限公司 三会 指 西安利雅得电气股份有限公司股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 西安利雅得电气股份有限公司股东大会 董事会 指 西安利雅得电气股份有限公司董事会 监事会 指 西安利雅得电气股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 章程、公司章程 指 西安利雅得电气股份有限公司章程 深创投 指 深圳市创新投资集团有限公司 常州力合 指 常州力合华富创业投资有限公司 西安红土 指 西安红土创新投资有限公司 陕西鑫泉 指 陕西鑫泉隆业企业咨询管理有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公告编号：2020-003 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人韩山奇、主管会计工作负责人薛军虎及会计机构负责人（会计主管人员）张琰玲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 宏观调控风险 国内宏观经济政策决定公司下游行业的投资建设速度，直接影响本行业的发展。因此，公司所处行业受国内宏观经济政策影响较为显著，存在一定的政策风险性。应收账款回款风险 截至 2019 年 12 月 31 日，公司账龄 1 年以上的应收账款 1,978.13 万元，占全部应收账款 34.50%，2018年 12 月 31 日，公司账龄 1 年以上的应收账款1,964.18 万元，占全部应收账款 27.97%。本期加大了应收账款催收力度，应收账款回收显著加快，应收账款期末余额较上年期末减少 1,287.53 万元，但依然存在部分账款不能按期或无法收回的风险。营运资金不足风险 公司 2019 年、2018 年经营活动现金流量净额分别为 1,945.64 万元、1,816.10 万元，经营活动产生现金公告编号：2020-003 6 的能力较强，2019 年销售订单过亿元，后期执行过程中需要垫付大量流动资金，公司仍存在营运资金不足的风险。实际控制人共同控制出现分歧的风险 公司实际控制人为韩山奇、冯建民、薛军虎，三人分别持有公司 17.46%、16.89%、11.96%的股份，合计持股 46.31%。三人在历次股东大会、董事会上对公司的重大事项的表决意见都保持了一致，且已经签署一致行动协议，约定召开股东大会审议有关公司重大经营发展的重大事项前须充分沟通协商，达成一致意见后统一在股东大会上对该事项行使表决权。管理的风险 随着公司快速发展，经营规模日益扩大，公司的组织结构、管理体系、内部控制体系随之不断完善与调整，公司内部风险控制将存在一定的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2020-003 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 西安利雅得电气股份有限公司 英文名称及缩写 XIAN LEAD ELECTRIC Co.,LTD 证券简称 利雅得 证券代码 430542 法定代表人 韩山奇 办公地址 西安市高新区高新一路五号正信大厦 A23 层 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 薛军虎 职务 董事会秘书 电话 029-83151540 传真 029-83151545 电子邮箱 J 公司网址 联系地址及邮政编码 西安市高新区高新一路五号正信大厦 A23层 710075 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 5 月 4 日 挂牌时间 2014 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C35 专用设备制造业-C351 采矿、冶金、建筑专用设备制造-C3511 矿山机械制造业 主要产品与服务项目 专注于电气传动、自动化领域产品与技术服务,矿山领域电控系统解决方案、电厂自动化系统解决方案、市政工程自动化系统解决方案。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）50,640,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 韩山奇、冯建民、薛军虎 公告编号：2020-003 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 916101317578321673 否 注册地址 西安市高新区草堂科技产业基地草堂八路10号 否 注册资本 50,640,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 西部证券 主办券商办公地址 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 王铁军、温重勋 会计师事务所办公地址 西安市浐灞生态区浐灞大道 1 号商务中心二期五楼511-512 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2020-003 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 80,779,014.90 95,427,603.21-15.35%毛利率%38.17%33.93%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,982,833.30 8,113,421.41-13.93%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,676,192.19 7,607,161.41-12.24%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.46%7.35%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.17%6.89%-基本每股收益 0.14 0.16-12.50%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 189,127,671.10 191,929,868.69-1.46%负债总计 77,934,806.05 82,655,836.94-5.71%归属于挂牌公司股东的净资产 111,192,865.05 109,274,031.75 1.76%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.20 2.16 1.76%资产负债率%（母公司）41.21%43.07%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.77 1.48-利息保障倍数 6.54 6.30-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 19,456,394.78 18,161,020.36 7.13%公告编号：2020-003 10 应收账款周转率 1.27 1.45-存货周转率 1.86 2.33-四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-1.46%5.11%-营业收入增长率%-15.35%9.44%-净利润增长率%-13.93%1.56%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,640,000 50,640,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 418,000.00 其他营业外收支净额-57,245.75 非经常性损益合计非经常性损益合计 360,754.25 所得税影响数 54,113.14 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 306,641.11 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2020-003 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司处于电气传动、自动化领域产品的研发、设计、生产、销售及技术服务，具体包括矿山领域电控系统解决方案、电厂自动化系统解决方案、市政自动化系统解决方案。公司主要客户是国内大型能源企业，由公司直接面向终端客户进行销售，从而获得收益。公司围绕客户需求，依托自身行业运行经验及自主技术平台，采取“以需定制+技术开发+技术支持服务”的商业模式，一方面根据客户现场情况的具体需求，为用户量身订制其生产所需的电气传动、自动化产品；另一方面，通过持续技术研发，为行业客户设计开发能够优化其生产过程自动化水平，提升其生产效率、效益的传动、自动化产品；同时，公司为优质的存量客户，提供更为广泛和深入的售后服务及后续维保计划，以此保持长期合作关系，开拓利润空间。报告期内，公司商业模式、主营业务、主要产品及服务与上一年度保持一致，未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司商业模式、主营业务、主要产品及服务与上一年度保持一致，未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 全年实现营业收入 8,077.90 万元，上年实现收入 9,542.76 万元，同比下降 15.35%；公司实现净利润 698.28 万元，上年实现净利润 811.34 万元，同比下降 13.93%；公司总资公告编号：2020-003 12 产年末余额为 18,912.77 万元，本年年初总资产 19,192.99 万元，同比下降 1.46%。在业务方面，公司不断地优化营销策略和人员配置，完善销售激励政策，加大营销力度，开拓优质客户资源。在公司经营层面，管理层在董事会的带领下加强了公司管控能力和公司财务风险控制，不断优化公司组织架构，规范各项管理制度和业务流程，全面提升了公司的管理水平。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本本期期末与本期期初金额变期期初金额变动比例动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 17,963,775.62 9.50%12,639,059.12 6.59%42.13%应收票据 3,389,690.18 1.79%6,067,060.00 3.16%-44.13%应收账款 54,529,312.48 28.83%65,964,899.00 34.37%-17.34%存货 29,287,645.29 15.49%24,397,347.22 12.71%20.04%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 12,557,406.77 6.64%13,344,301.30 6.95%-5.90%在建工程 48,501,512.12 25.64%48,314,118.80 25.17%0.39%短期借款 23,370,000.00 12.36%20,000,000.00 10.42%16.85%长期借款 9,900,000.00 5.23%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：公司全年经营活动产生的现金净额 1,945.64 万元，筹资活动产生的现金净支出 1,169.25 万元，全年现金净增加额 760.61 万元。2、应收票据、应收款项融资：2019 年执行新金融工具准则，期初将承兑汇票统一在应收票据科目下核算，期末将银行承兑汇票分拆到应收款项融资科目，商业承兑汇票在应收票据科目。3、应收账款：本期加大了应收账款催收力度，期末余额减少了 1,287.53 万元。4、存货：年末已交货尚未调试完毕项目较多，在产品成本增加。5、短期借款、长期借款、一年内到期的非流动负债：期末借款合计 3,327.00 万元，期初合计 3,300.00 万元，变化很小。公告编号：2020-003 13 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%营业收入 80,779,014.90-95,427,603.21-15.35%营业成本 49,941,905.39 61.83%63,051,027.01 66.07%-20.79%毛利率 38.17%-33.93%-销售费用 3,181,068.93 3.94%3,280,946.83 3.44%-3.04%管理费用 12,892,178.93 15.96%12,389,974.35 12.98%4.05%研发费用 6,036,641.27 7.47%4,500,157.41 4.72%34.14%财务费用 1,808,012.68 2.24%2,130,576.61 2.23%-15.14%信用减值损失 1,280,976.24 1.59%-资产减值损失-47,272.51 0.05%其他收益 157,000.00 0.19%-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-2,868.00 0.00%-汇兑收益-营业利润 7,541,056.52 9.34%8,867,449.57 9.29%-14.96%营业外收入 61,000.00 0.08%154,900.00 0.16%-60.62%营业外支出 54,377.75 0.07%净利润 6,982,833.30 8.64%8,113,421.41 8.50%-13.93%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：本期营业收入较上年减少 1,464.86 万元，下降了 15.35%，主要是受政府宏观调控影响，电厂业务较上年减少了 1,127.40 万元，另外本期没有承接高低压配电柜业务，影响成套设备收入较上年减少 568.38 万元。2、研发费用:为了提升公司的核心竞争力，公司加大了研发支出，本年度直接投入研发材料、研发人员薪酬及差旅费均较上年有所增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%公告编号：2020-003 14 主营业务收入 80,672,660.58 95,338,974.61-15.38%其他业务收入 106,354.32 88,628.60 20.00%主营业务成本 49,909,789.19 63,024,263.51-20.81%其他业务成本 32,116.20 26,763.50 20.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年本期与上年同期金额变同期金额变动比例动比例%收入金额收入金额 占营业占营业收入收入的比的比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%传动设备 50,710,641.62 62.78%45,423,188.94 47.60%11.64%自动化设备 24,882,067.98 30.80%36,156,022.03 37.89%-31.18%成套设备及其他 576,603.23 0.71%6,260,366.91 6.56%-90.79%市政工程 4,503,347.75 5.57%7,499,396.73 7.86%-39.95%其他业务收入 106,354.32 0.13%88,628.60 0.09%20.00%合计 80,779,014.90 100.00%95,427,603.21 100.00%-15.35%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、自动化设备：自动化设备收入主要是火电厂自动化控制收入，本期较上期减少了31.18%，原因是受国家宏观政策调控影响，新建及扩建火电厂数量减少。2、成套设备及其他：主要包括公司承接的高低压配电柜业务及外协加工业务，受市场影响，本期没有承接高低压配电柜业务，本期收入主要是外协加工收入。3、市政工程：本期收入较上期减少 39.95%，由于有一项 642 万元合同年底已交货尚未调试完毕，未确认收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售年度销售占比占比%是否存是否存在关联在关联关系关系 1 中国石油天然气股份有限公司独山子石化分公司 10,732,758.59 13.29%否 2 云南驰宏锌锗股份有限公司 9,557,776.06 11.83%否 3 淄博矿业集团物资供应有限公司 6,677,471.38 8.27%否 公告编号：2020-003 15 4 华亭煤业集团有限责任公司 5,302,719.42 6.56%否 5 陕西煤业物资有限责任公司榆林分公司 4,529,914.55 5.61%否 合计合计 36,800,640.00 45.56%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 陕西科泰应用技术有限公司 4,256,226.76 7.18%否 2 陕西飓祥实业有限公司 3,229,950.00 5.45%否 3 ABB（中国）有限公司 2,873,706.90 4.85%否 4 云南银泉科技有限公司 2,040,000.00 3.44%否 5 北京首科力通机电设备有限责任公司 2,020,220.00 3.41%否 合计合计 14,420,103.66 24.33%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 19,456,394.78 18,161,020.36 7.13%投资活动产生的现金流量净额-157,843.10-4,105,563.84 96.16%筹资活动产生的现金流量净额-11,692,462.56-6,275,878.80-86.31%现金流量分析现金流量分析：1、投资活动产生的现金流量净额变动比较大的原因：主要是上年支付矿山提升机电控设备生产基地在建工程后续尾款及室外工程费用导致。2、筹资活动产生的现金流量净额变动比较大的原因：本期支付了两次现金分红各506.40 万元，共 1,012.80 万元。分别是 2018 年第二次临时股东大会决议，每 10 股派发现金红利 1.00 元，2019 年第三次临时股东大会决议，每 10 股派发现金红利 1.00 元。3、本期经营活动产生的现金流量与净利润存在较大差异的原因：本期经营活动产生的现金流量净额 1,945.64 万元，净利润 698.28 万元，相差 1,247.36 万元，变动比较大的原因：本期加大了应收账款催收力度，应收账款期末比期初减少了 1,287.53 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无。公告编号：2020-003 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 本报告期内，会计政策发生变更情况：（1）财政部于 2017 年发布了修订后的企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量（2017 年修订）（财会20177 号）、企业会计准则第 23 号-金融资产转移（2017年修订）（财会20178 号）、企业会计准则第 24 号-套期会计（2017 年修订）（财会20179 号）、企业会计准则第 37 号-金融工具列报（2017 年修订）（财会201714 号）（以上简称“新金融工具准则”），要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1日起施行。本公司自 2019 年 1 月 1 日起施行上述新金融工具准则。并自该日起按照新金融工具准则的规定确认、计量和报告本公司的金融工具。项目 2018 年 12 月 31 日余额 2019 年 1 月 1 日余额 调整数（1）（2）（3）=（2）-（1）影响 2019 年 1 月 1 日财务报表相关项目 应收票据 14,154,581.08 6,067,060.00-8,087,521.08 应收账款 66,004,889.65 65,964,899.00-39,990.65 应收款项融资 9,854,581.08 9,854,581.08 递延所得税资产 729,391.81 740,331.41 10,939.60 其他流动负债 1,800,000.00 1,800,000.00 盈余公积 6,274,793.99 6,268,594.89-6,199.10 未分配利润 41,120,429.61 41,064,637.66-55,791.95 （2）财政部于 2019 年 4 月 30 日发布了关于修订 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号），公司对财务报表格式及可比期间列报按照文件规定进行了调整。公告编号：2020-003 17 （3）2019 年 5 月 9 日，财政部修订了 企业会计准则第 7 号-非货币性资产交换（财会20198 号）；2019 年 5 月 16 日，财政部修订了企业会计准则第 12 号-债务重组（财会20199 号），公司自准则生效日期开始施行。以上变更对公司报告期资产总额、负债总额、净资产、净利润无重大影响。三、三、持续持续经营经营评价评价 公司建立了较为完善的治理结构和内部控制体系，公司股东大会、董事会、监事会能够按照相关法律、法规要求规范运行。公司管理层勤勉尽责，积极加强业务学习，人员素质及管理能力持续提升。公司所属行业符合国家长期发展战略，在未来拥有强有力的持续发展能力。公司发展稳健，各项核心技术及资质证书也在持续取得，科研经费有充足保障，公司科研实力、管理能力、综合实力稳步提升。公司管理层及核心人员队伍稳定，研发人员具有深厚的技术积累，公司为人才队伍提供良好的培训成长机会，同时公司与高校、科研院所保持良好的合作，高技术含量的新产品不断推出，为公司的可持续发展打下了坚实基础。公司长期的行业资源积累已形成稳定的市场，随着数字化矿山领域创新发展及新技术体制的推进，持续的技术升级服务也为未来发展提供了良好预期。报告期内公司日常运作正常，内部治理结构完善，不存在异常的经营风险。公司资产状况良好，经营性现金流良好,不存在无法清偿到期债务或者其他债务违约的风险，不存在拖欠员工工资或者无法支付供应商货款的情形。公司核心人员稳定，团队稳定，不存在实际控制人失联或高级管理人员无法履职的情况。公司业务、产品和服务未发生重大变化，不存在主要生产、经营资质缺失或者无法延期，无法获得主要生产、经营要素的情况。公司各项流程制度能够得到有效的实施，公司经营计划能够有效执行，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 一、宏观调控风险 公告编号：2020-003 18 国内宏观经济政策决定公司下游行业的投资建设速度，直接影响本行业的发展。因此，公司所处行业受国内宏观经济政策影响较为显著，存在一定的政策风险性。针对上述风险，公司会主动适应国家经济发展新常态，紧跟国家产业结构调整步伐，把转方式、调结构放在更加重要的位置，继续统筹兼顾“稳增长、调结构、促改革、防风险、扩开放”，坚持“稳中求进”的工作总基调，注重改革释放活力，为业绩稳步增长奠定良好基础。二、应收账款的回收风险 截至 2019 年 12 月 31 日，公司账龄 1 年以上的应收账款 1,978.13 万元，占全部应收账款 34.50%，2018 年 12 月 31 日，公司账龄 1 年以上的应收账款 1,964.18 万元，占全部应收账款 27.97%。本期加大了应收账款催收力度，应收账款回收显著加快，应收账款期末余额较上年期末减少1,287.53万元，但依然存在部分账款不能按期或无法收回的风险。针对上述风险，公司强化货款的回收力度，出台应收账款管理制度，由专人负责催收账款，加强销售合同的管理，加快收款进度，采取积极催收措施，做到每一环节的控制与监督。三、营运资金不足风险 公司 2019 年、2018 年经营活动现金流量净额分别为 1,945.64 万元、1,816.10 万元，经营活动产生现金的能力较强，2019 年销售订单过亿元，后期执行过程中需要垫付大量流动资金，公司仍存在营运资金不足的风险。针对上述风险，公司制定相应制度，激励销售人员尽快催收货款，同时为缓解营运资金不足，公司也积极向银行申请授信，增加流动资金贷款。四、实际控制人共同控制出现分歧的风险 公司实际控制人为韩山奇、冯建民、薛军虎，三人分别持有公司 17.46%、16.89%、11.96%的股份，合计持股 46.31%。三人在历次股东大会、董事会上对公司的重大事项的表决意见都保持了一致，且已经签署一致行动协议，约定召开股东大会审议有关公司重大经营发展的重大事项前须充分沟通协商，达成一致意见后统一在股东大会上对该事项行使表决权。如果实际控制人对于公司重大事项出现分歧，无法形成一致意见，将影响公司运营发展的稳定性。一致行动协议中约定：“各方根据本协议第 1 条和第 2 条的规定进行咨询和协商公告编号：2020-003 19 后，如各方所持意见及立场不一致的，原则上应根据各方直接持有公司的权益比例，按照少数服从多数的原则统一各方的立场及意见”。因此实际控制人共同控制如果出现分歧，则按照所持股份较多一方的建议决定。五、管理风险及对策 随着公司快速发展，经营规模日益扩大，公司的组织结构、管理体系、内部控制体系随之不断完善与调整，公司内部风险控制将存在一定的风险。针对上述风险，公司根据公司章程以及股转系统之相关法律法规及办法，修订并完善系列规章制度，组织公司管理层及员工认真学习并严格执行各项制度；根据公司发展需要引进中高层管理人才和核心技术人员，以满足公司快速发展需求。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，公司未增加新的风险因素。公告编号：2020-003 20 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案以临时公告形式披露且在报告期内结案的的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 公告编号：2020-003 21 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 80,000,000 33,270,000 报告期内，公司第三届董事会第十五次会议审议关于预计 2019 年日常性关联交易的议案，并经公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过，发布了 关于 2019 年日常性关联交易的公告（公告编号 2018-026），预计发生金额为 80,000,000 元，实际发生金额为 33,270,000 元，该项交易符合上述决议。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行履行情况情况 实际控制人或控股股东 2014 年 1月 24 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：截至本报告期末，公司实际控制人韩山奇、冯建民、薛军虎三人签署避免同业竞争，承诺人严格履行上述承诺，未有任何违背承诺的事项。(四四)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产资产类别类别 权利权利受限受限类型类型 账面价值账面价值 占总资产占总资产的比例的比例%发生原因发生原因 户国用（2012）第 31 号土地使用权证 无形资产 抵押 1,804,205.05 0.95%银行贷款抵押 在建工程 非流动资产 抵押 23,300,000.00 12.32%银行贷款抵押 高新区高新一路 5 号（正信大厦）1 幢 1 单元 12302 室（房产证号：1075106007-13-1-12302-2）固定资产 抵押 1,059,553.44 0.56%银行贷款抵押 高新区高新一路 5 号（正信大厦）1 幢 1 单元 12303 室（房产证号：1075106007-13-1-12303-2）固定资产 抵押 529,011.83 0.28%银行贷款抵押 应收票据 货币抵押 3,800,000 2.01%开立电子银行公告编号：2020-003 22 性资产 承兑汇票 发明专利:专利号 ZL 2014 1 0208668.5 无形资产 质押-银行贷款担保 发明专利：专利号 ZL 2011 2 0195313.9 无形资产 质押-银行贷款担保 软件著作权：主斜井皮带控制系统，编号 2016SR350292 无形资产 质押-银行贷款担保 总计总计 -30,492,770.32 16.12%-公告编号：2020-003 23 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变本期变动动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 31,572,762 62.35%0 31,572,762 62.35%其中：控股股东、实际控制人 5,861,744 11.58%0 5,861,744 11.58%董事、监事、高管 6,357,746 12.55%0 6,357,746 12.55%核心员工 664,000 1.31%0 664,000 1.31%有限售条件股份 有限售股份总数 19,067,238 37.65%0 19,067,238 37.65%其中：控股股东、实际控制人 17,585,232 34.73%0 17,585,232 34.73%董事、监事、高管 19,067,238 37.65%0 19,067,238 37.65%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 50,640,000-0 50,640,000-普通股股东人数普通股股东人数 81 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初持股数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 1 韩山奇 8,839,872 0 8,839,872 17.47%6,629,904 2,209,968 2 冯建民 8,550,912 0 8,550,912 16.89%6,413,184 2,137,728 3 薛军虎 6,056,192 0 6,056,192 11.96%4,542,144 1,514,048 4 常州力合华富创业投资有限公司 5,913,600 0 5,913,600 11.68%0 5,913,600 5 深圳市创新投资集团有限公司 4,000,000 0 4,000,000 7.90%0 4,000,000 6 西安红土创新投资有限公司