830899_2019_粤开证券_2019年年度报告_2020-04-07.pdf

1 2019 年度报告 粤开证券 NEEQ:830899 粤开证券股份有限公司 YUEKAI SECURITIES CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 一、2019 年 1 月 2 日，全国银行间同业拆借中心公布2018 年度银行间本币市场交易 300 强，公司入围“2018 年度银行间本币市场交易 300 强”。二、2019 年 3 月 18 日，广州开发区金融控股集团有限公司收购 1,326,484,067 股公司股份全部完成交割并在中国证券登记结算有限责任公司办结相关过户登记手续，广州开发区金融控股集团有限公司持有公司股份 1,476,860,067 股，持股比例达到 47.24%。三、2019 年 5 月 17 日，公司 2018 年年度股东大会选举产生新一届董事会成员。经股东大会选举，严亦斌、吕广伟、简小方、王毅镳、姚松涛、沈顺宏、何拄峰、段亚林、傅军如当选公司第三届董事会董事。四、2019 年 5 月 21 日，公司召开第三届董事会第一次会议，会议选举严亦斌为公司董事长，聘任姚松涛为公司总裁。6 月 18 日，经监管部门核准任职资格，严亦斌正式履职公司董事长，姚松涛正式履职公司董事、总裁。五、公司控股股东发生变更，由无控股股东变更为广州开发区金融控股集团有限公司。公司实际控制人发生变更，由无实际控制人变更为广州经济技术开发区管理委员会。六、2019 年 5 月 23 日，公司联席主承销的天津渤海国有资产经营管理有限公司 100 亿元企业债券正式获得国家发展与改革委员会核准,公司首次为百亿规模企业债券发行提供金融服务。七、2019 年 5 月 24 日，经上海证券交易所批准，公司获得上海证券交易所上市基金主做市商业务资格。八、2019 年 6 月 21 日，第八届中国（广州）国际金融交易博览会盛大启幕。在此次博览会上，公司与中国银行广东省分行、工商银行广州分行等八家银行机构签署战略合作协议，公司首席经济学家参加 2019 清华五道口全球金融论坛，举办系列财富管理讲座，精彩亮相金交会。九、2019 年 9 月 20 日，在券商中国主办的 2019 优秀证券公司 APP 评选活动中，公司荣获“2019券商 APP 数字化财富管理奖”及“2019 年轻用户喜爱的券商 APP”两个奖项。十、2019 年 12 月 4 日，公司取得惠州市市场监督管理局换发的营业执照，公司工商登记注册名称变更为“粤开证券股份有限公司”。12 月 16 日，公司在全国中小企业股份转让系统完成公司全称及证券简称变更，公司全称变更为“粤开证券股份有限公司”，公司证券简称变更为“粤开证券”。十一、2019 年 12 月 4 日，公司荣获上海证券交易所 2019 年度投资者教育与保护主题活动“科创板投教图文专项奖”。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .1717 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .2121 第五节第五节 重要事项重要事项 .4343 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .4747 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .5050 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .5656 第九节第九节 行业信息行业信息 .6868 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .6969 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .9292 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、粤开证券 指 粤开证券股份有限公司 股东大会 指 粤开证券股份有限公司股东大会 董事会 指 粤开证券股份有限公司董事会 监事会 指 粤开证券股份有限公司监事会 公司章程 指 粤开证券股份有限公司章程 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 四川证监局 指 中国证券监督管理委员会四川监管局 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 证券业协会 指 中国证券业协会 开发区金控 指 广州开发区金融控股集团有限公司 财达证券 指 财达证券股份有限公司 天健会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）粤开资本 指 粤开资本投资有限公司 注：本报告中除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人严亦斌、主管会计工作负责人姚松涛及会计机构负责人（会计主管人员）曾伟保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1.市场风险 公司持有的金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。2.信用风险 在结算、交易等过程中，因合同一方不能或不愿履行承诺而使公司遭受损失的可能性。3.流动性风险 公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。4.操作风险 由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成公司损失的风险。5.合规风险 因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 注：公司在日常经营活动中可能面临风险的详细情况，敬请查阅本报告“第四节管理层讨论与分析”之“五、风险因素”部分的内容。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 粤开证券股份有限公司 英文名称及缩写 YUEKAI SECURITIES CO.,LTD.；缩写：YUEKAI SECURITIES 证券简称 粤开证券 证券代码 830899 法定代表人 严亦斌 总经理 姚松涛 办公地址 广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区金控中心 21-23 层（邮编：510700）公司电子信箱 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 苏锋 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 是 电话 020-81008892 传真 020-81008809 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区金控中心 21-23 层（邮编：510700）公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区金控中心 21-23 层、广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心四层 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1988 年 6 月 23 日 挂牌时间 2014 年 8 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融业-67 资本市场服务-671 证券市场服务 主要产品与服务项目 证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理；证券自营；代销金融产品；股票质押式回购业务；证券承销与保荐；融资融券；全国中小企业股份转让系统经纪业务、做市业务、推荐业务；私募基金综合服务业务（原私募基金综合托管业务）；上海证券交易所上市基金主做市商业务；受托管理保险资金业务。普通股股票转让方式 做市转让 7 普通股总股本（股）3,126,174,520 优先股总股本（股）0 净资本 5,284,275,846.12 元 做市商数量 35 控股股东 广州开发区金融控股集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 广州经济技术开发区管理委员会 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914413001959762729 否 注册地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 否 注册资本 3,126,174,520 元 否 注册资本与总股本一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商 财达证券 主办券商办公地址 河北省石家庄市自强路 35 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 魏标文（连续服务年限 1 年）、卢玲玉（连续服务年限 5 年）会计师事务所办公地址 杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 （一）公司总部办公地址发生变更，变更为“广东省广州市黄埔区科学大道 60 号开发区金控中心21-23 层（邮编：510700）”，详见公司于 2020 年 4 月 1 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台披露的关于公司总部办公地址变更的提示性公告（公告编号：2020-006）。（二）截至报告披露日，公司做市商数量为 33 家。七、七、公司经营公司经营范围范围和单项业务资格和单项业务资格 适用 不适用 （一）公司经营范围：证券经纪；证券投资基金代销；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务；证券资产管理；证券自营；代销金融产品；证券承销与保荐；融资融券。（二）公司单项业务资格情况 8 2008 年 6 月 25 日，经中国证监会关于核准联讯证券经纪有限责任公司证券投资基金代销业务资格的批复（证监许可【2008】844 号）批准，获得证券投资基金代销业务资格；2010 年 2 月 8 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司证券投资咨询业务资格的批复（证监许可【2010】179 号）批准，获得了投资咨询业务资格；2011 年 6 月 9 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格的批复（证监许可【2011】929 号）批准，获得了与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务资格；2012 年 5 月 18 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复（广东证监许可【2012】78 号）批准，获得了证券资产管理业务资格；2012 年 6 月 19 日，经中国人民银行上海总部关于联讯证券有限责任公司进入全国银行间同业拆借市场的批复（银总部复【2012】27 号）批准，公司获得进入全国银行间同业拆借市场业务资格；2013 年 7 月 5 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券自营业务和代销金融产品业务资格的批复（广东证监许可【2013】70 号）批准，获得了证券自营业务、代销金融产品业务资格；2013 年 9 月 23 日经深圳证券交易所关于同意联讯证券开通股票质押式回购交易权限的通知（深证会【2013】103 号）及 2013 年 9 月 27 日经上海证券交易所关于确认联讯证券有限责任公司股票质押式回购业务交易权限的通知（上证函【2013】83 号），分别获取深沪两所股票质押式回购业务交易权限。2014 年 2 月 13 日，经中国证监会关于核准联讯证券有限责任公司融资融券业务资格的批复（证监许可【2014】199 号）批准，获得了融资融券业务资格；2014 年 2 月 25 日，经中国证监会广东证监局关于核准联讯证券有限责任公司证券承销业务资格的批复（广东证监许可【2014】35 号）批准，获得了证券承销业务资格；2015 年 4 月 20 日，经中国证监会关于核准联讯证券股份有限公司保荐机构资格的批复（证监许可【2015】663 号）批准，公司获得保荐业务资格；2015 年 12 月 3 日，经中国证券投资者保护基金有限责任公司关于联讯证券股份有限公司开展私募基金综合托管业务的无异议函（证保函【2015】384 号）批准，公司获得开展私募基金综合托管业务资格（现为“私募基金综合服务业务”资格）；2016 年 1 月，公司进入中国工商银行债券借贷业务合作机构名单；2016 年 1 月 27 日，公司以副主承销商身份参与的第三只企业债“16 观山湖债”完成发行，至此，公司已完成 3 个副主承销项目的发行，正式获得企业债主承销资格；2016 年 12 月 26 日，经中国证券金融股份有限公司关于申请开通转融通业务的复函（中证金函【2016】249 号）批准，公司取得转融通业务资格，其中转融通业务授信额度为 2 亿元，保证金比例档次为 25%。2019 年 5 月 24 日，上海证券交易所发布关于联讯证券股份有限公司上市基金主做市商业务资格9 的通知，公司获得上海证券交易所上市基金主做市商业务资格；2019 年 12 月，公司获得受托管理保险资金业务资格。2019 年 12 月 31 日，因公司名称发生变更，全国中小企业股份转让系统有限责任公司重新出具主办券商业务备案函（股转系统函【2019】5189 号），同意公司继续从事推荐、经纪和做市业务。（三）报告期内各单项业务资格的变化情况 1.报告期内新增两项业务资格 2019 年 5 月 24 日，上海证券交易所发布关于联讯证券股份有限公司上市基金主做市商业务资格的通知，公司获得上海证券交易所上市基金主做市商业务资格；2019 年 12 月，公司获得受托管理保险资金业务资格。2.报告期内因公司名称发生变更，全国中小企业股份转让系统有限责任公司重新出具主办券商业务备案函（股转系统函【2019】5189 号），同意公司继续从事推荐、经纪和做市业务。八、八、公司历史沿革公司历史沿革 适用 不适用 粤开证券前身为惠州证券公司，成立于 1988 年 6 月。1997 年 11 月注册资本从 1,000 万元增至 8,997万元。2003 年 4 月，经中国证监会证监机构字200397 号文关于同意惠州证券有限责任公司增资扩股的批复，并经惠州市工商局批准，公司于 2003 年 6 月更名为“惠州证券经纪有限责任公司”，注册资本从 8,997 万元增至 11,583.96 万元。经中国证监会机构部和工商局核准，2003 年 10 月公司更名为“联讯证券经纪有限责任公司”。经中国证监会广东证监局和工商局核准，2009 年 11 月公司更名为“联讯证券有限责任公司”。2013 年 1 月，经中国证监会机构部和工商局核准，公司注册资本增加到 5 亿元。2014 年 4 月，公司变更公司形式为股份有限公司，更名为“联讯证券股份有限公司”。2014 年 8 月，公司股票在新三板挂牌，证券代码：830899。2014 年 10 月，公司注册资本增至 121,428 万元。2015 年 4月，公司定向增发股票，注册资本增加至 312,617.452 万元。2019 年 12 月，公司更名为“粤开证券股份有限公司”。九、九、公司组织结构公司组织结构 适用 不适用 （一）公司组织结构图 10 （二）分公司设立情况 公司设立分公司 19 家，分布情况为：北京 1 家、上海 1 家、广东省 3 家、福建省 1 家、山东省 1家、浙江省 1 家、湖北省 1 家、重庆市 1 家、天津市 1 家、云南省 1 家、安徽省 1 家、河北省 1 家、河南省 1 家、山西省 1 家、广西省 1 家、海南省 1 家、贵州省 1 家。报告期内，公司未新设分公司。粤开证券分公司一览表粤开证券分公司一览表 序序号号 分公司名称分公司名称 地址地址 设立时间设立时间 营运资金营运资金 （万元）（万元）负责人及负责人及 联系方式联系方式 1 粤开证券股份有限公司北京分公司 北京市朝阳区天畅园 6 号楼 1 层 6-107、2 层 6-202、6-203、6-205、6-206、6-207、6-208、6-209 2012 年 11 月 15 日 赵莉 010-64408906 2 粤开证券股份有限公司上海分公司 中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 2005 单元 2015 年 3 月 13 日 500 张旭 021-52418857 3 粤开证券股份有限公司广州分公司 广州市越秀区东风中路 515 号3201-05 2013 年 3 月 5 日 500 姜鹏飞 020-29085206 11 4 粤开证券股份有限公司深圳分公司 深圳市福田区福田街道福华三路与金田路交汇处卓越世纪中心 3 号楼 501、502、503、504、505 2015 年 8 月 19 日 500 高超 0755-36852006 5 粤开证券股份有限公司福建分公司 厦门市思明区七星西路 178 号七星大厦 23 层 03、05 单元 2015 年 9 月 25 日 500 陆萍 0592-5037679 6 粤开证券股份有限公司山东分公司 济南市历下区经十路 15078 号 1-203 2015 年 11 月 25 日 500 王刚 0531-55760992 7 粤开证券股份有限公司杭州分公司 杭州市江干区钱江国际时代广场 3 幢 2903 室 2015 年 12 月 1 日 500 潘厉风 0571-28233855 8 粤开证券股份有限公司重庆分公司 重庆市渝中区民生路 235 号附 1 号海航保利国际中心 46-B 2016 年 3 月 31 日 500 於铀强 023-63768001 9 粤开证券股份有限公司天津分公司 天津市南开区长江道与南开三马路交口融汇广场 A-1201 2016 年 4 月 1 日 500 刘晓冉 022-87388155 10 粤开证券股份有限公司武汉分公司 武昌区中北路 31 号办公大楼24 层（西北区）2016 年 5 月 25 日 500 彭兵 027-87318918 11 粤开证券股份有限公司云南分公司 云南省昆明市西山区前兴路西山万达广场 8 幢第 35 层3506 号 2016 年 11 月 30 日 500 张琪悦 0871-68119309 12 粤开证券股份有限公司安徽分公司 合肥市政务区祁门路 333 号新地中心 A 座办 3104-3105 2016 年 11 月 30 日 500 陈千计 0551-63621268 13 粤开证券股份有限公司河北分公司 河北省石家庄市桥西区中山西路 188 号中华商务中心1-1-1801 2016 年 12 月 1 日 高明汕 0311-67695564 14 粤开证券股份有限公司佛山分公司 佛山市南海区桂城南海大道北 57 号南海新闻中心大楼 9楼整层 2010 年 12 月 6 日 500 陈立宝 0757-86296188 15 粤开证券股份有限公司河南分公司 郑州市金水区金水路 226 号楷林国际十楼 1013、1014 号房间 2016 年 12 月 16 日 王助鹏 0371-55930022 16 粤开证券股份有限公司山西分公司 太原市杏花岭区解放北路 175号万达中心 A 座 12 层 06、07、08 2017 年 1 月 4 日 吴中杰 0351-5680936 17 粤开证券股份有限公司广西分公司 南宁市青秀区东葛路 118 号南宁青秀万达广场西 2 栋1118、1119、1120、1121 号 2017 年 8 月 2 日 郭威 0771-5771285 12 18 粤开证券股份有限公司海南分公司 海南省海口市美兰区国兴大道 5 号海南大厦 8 层 805、806房 2017 年 8 月 16 日 黄维 0898-66710846 19 粤开证券股份有限公司贵州分公司 贵州省贵阳市贵阳国家高新技术产业开发区阳关大道 28号“中国西部”（贵阳）高新技术产业研发产业基地 2 号楼1-3 号（15-7 号）2017 年 8 月 17 日 朱亮 0851-88307933（三）子公司设立情况 公司分别在深圳市和北京市各设立 1 家子公司，详见下表内容。序号序号 子公司名称子公司名称 地址地址 设立设立时间时间 注册资本注册资本 负责人及联系方式负责人及联系方式 1 粤开资本投资有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 2016 年 1 月 5 日 20,000 万元 苏锋 0755-83331291 2 粤开创新投资有限责任公司 北京市西城区阜成门内大街 410 号楼 1 单元 1201 2016年2月19日 20,000 万元 苏克非 18618305775 十、十、公司证券营业部数量和分布情况公司证券营业部数量和分布情况 适用 不适用 公司拥有 62 家证券营业部，均正常营业中。分布情况为：北京 4 家、上海 3 家、广东省 25 家、江苏省 6 家、浙江省 4 家、辽宁省 3 家，四川省、福建省、湖南省、江西省各 2 家，甘肃省、河北省、河南省、山东省、山西省、陕西省、黑龙江省、吉林省、湖北省各 1 家证券营业部。报告期内，公司未新设证券营业部。粤开证券证券营业部一览表粤开证券证券营业部一览表 序号序号 分支机构名称分支机构名称 营业地址营业地址 负责人及负责人及 联系方式联系方式 1 粤开证券股份有限公司北京北苑证券营业部 北京朝阳区天畅园 6 号楼一层 6-102、6-103、6-105、6-106、6-108、6-109 别钢 010-64408912 2 粤开证券股份有限公司北京北辰东路证券营业部 北京市朝阳区北辰东路 8 号 3 号楼 8 层东区 焦爽 010-62279786 3 粤开证券股份有限公司上海长宁路证券营业部 上海市长宁区长宁路 1158 号 510-514 室 王晶 021-52418856 4 粤开证券股份有限公司南通工农路证券营业部 南通市工农路 239 号 桑惠 0513-83586299 5 粤开证券股份有限公司惠州下埔路证券营业部 惠州市下埔路计委培训大楼 邹绍春 0752-2119109 13 6 粤开证券股份有限公司惠州云山西路证券营业部 惠州市惠城区云山西路 2 号帝景国际商务中心 1层 01 号、13 层 07 号 杨青山 0752-2896908 7 粤开证券股份有限公司惠州演达大道证券营业部 广东省惠州市演达大道 14 号云天华庭一楼、二楼 黄静清 0752-2380088 8 粤开证券股份有限公司惠州惠阳体育路证券营业部 惠阳区淡水新城一区体育路昶晓大厦一、二层 李建义 0752-3828366 9 粤开证券股份有限公司梅州彬芳大道证券营业部 梅州市彬芳大道 28 号第一层、四层 邓淡文 0753-2362968 10 粤开证券股份有限公司揭阳临江北路证券营业部 揭阳市榕城区临江北路御景湾 24 号商铺 1-3 层 蔡耿生 0663-8241008 11 粤开证券股份有限公司佛山顺德清晖路证券营业部 佛山市顺德区大良清晖路 154 号联丰大厦 206、208 单元 李笑寒 0757-22362801 12 粤开证券股份有限公司沈阳大西路证券营业部 沈阳市沈河区大西路 237 号金园大厦 3 层 戴爽 024-22941078 13 粤开证券股份有限公司盘锦石油大街证券营业部 辽宁省盘锦市兴隆台区石油大街 107 号 丁宇宁 0427-3257399 14 粤开证券股份有限公司成都人民南路证券营业部 成都市武侯区人民南路四段 12 号华宇蓉国府6-801、6-807 李庆军 028-86274233 15 粤开证券股份有限公司清远人民二路证券营业部 清远市人民二路 23 号卓越大厦 7 层 刘国健 0763-3365079 16 粤开证券股份有限公司潮州潮州大道证券营业部 广东省潮州市潮州大道北段恒发花园沿街门市 22-31 号第 2 层 潘龚 0768-3295618 17 粤开证券股份有限公司河源建设大道证券营业部 河源市源城区建设大道 61 号大地兴邦大厦 904室 黄梓鑫 0762-3122808 18 粤开证券股份有限公司韶关新华北路证券营业部 韶关市武江区新华北路 28 号香槟小城 1 幢商铺二层 谭世杰 0751-8805222 19 粤开证券股份有限公司茂名油城八路证券营业部 茂名市油城八路 15、17、19 号首层 104 房 李宏 0668-3936888 20 粤开证券股份有限公司湛江海滨大道证券营业部 湛江开发区海滨大道 70 号兴发园 D-5 商铺 杜晓艺 0759-2120228 21 粤开证券股份有限公司惠州博罗罗阳证券营业部 博罗县罗阳镇商业街博都花园 A3 栋商住楼 15 号商铺及 14-16 号商铺二楼 刘小梅 0752-6871660 14 22 粤开证券股份有限公司惠州惠东平山证券营业部 惠东县平山华侨城 50 米大道 72 号（金光中一村留用地 4、5 号）万保辉 0752-8438773 23 粤开证券股份有限公司东莞莞太路证券营业部 东莞市南城区莞太大道113号中威大厦办公1001号 陈丹燕 0769-89973728 24 粤开证券股份有限公司中山博爱路证券营业部 中山市东区朗晴轩 3 幢 1 层 3 卡 何格知 0760-89882933 25 粤开证券股份有限公司惠州东江三路证券营业部 惠州市东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层 胡俪馨 0752-2119711 26 粤开证券股份有限公司惠州仲恺大道证券营业部 惠州市仲恺大道（惠环段）269 号新港大厦 8 楼801 室 卢世强 0752-7801952 27 粤开证券股份有限公司惠州龙门龙城证券营业部 龙门县城迎宾大道信和半岛明珠花园第 20 栋 08号商铺 陈文华 0752-6590188 28 粤开证券股份有限公司北京房山西路证券营业部 北京市房山区良乡地区西潞东里甲 1 号楼 2 层X-03-221、222、226 牛北彦 010-61378089 29 粤开证券股份有限公司南通通盛大道证券营业部 南通市经济技术开发区外包服务中心 D 幢 201、202 室 宋佳丽 0513-80701188 30 粤开证券股份有限公司宁波惊驾路证券营业部 浙江省宁波市鄞州区惊驾路 555 号 002 幢（6-3）杨高锋 0574-89082092 31 粤开证券股份有限公司南京汉中路证券营业部 南京市秦淮区汉中路 1 号 3101 室 徐国庆 025-86559736 32 粤开证券股份有限公司常州太湖中路证券营业部 常州常发商业广场 5-2001、5-2009 号 钱瑜 0519-80586868 33 粤开证券股份有限公司上海浦东源深路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 2004单元 李燕 021-51759909 34 粤开证券股份有限公司苏州旺墩路证券营业部 苏州工业园区旺墩路 269 号星座商务广场1幢8楼 06 单元 郑保华 0512-87188168 35 粤开证券股份有限公司长春西安大路证券营业部 吉林省长春市朝阳区西安大路与建设街交汇处太平金融大厦 11 层 1104 号 张贺 0431-81931267 36 粤开证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部 长沙市雨花区东塘街道芙蓉中路三段489号新芙蓉之都商务大楼第 24 层 06-10 房 彭定 0731-88233858 15 37 粤开证券股份有限公司西安唐延路证券营业部 西安市高新区唐延路 37 号 CLASS 国际公馆 2 幢1 单元 10101 室 聂小伟 029-65654966 38 粤开证券股份有限公司南昌绿茵路证券营业部 江西省南昌市红谷滩新区绿茵路129号联发广场写字楼 44 层 07-08 室 李聪 0791-86378686 39 粤开证券股份有限公司兰州天水北路证券营业部 甘肃省兰州市城关区万达广场 27 幢 1811、1812、1813 张晓欣 0931-4525793 40 粤开证券股份有限公司大连星海广场证券营业部 辽宁省大连市沙河口区星海广场 A 区15号1层1号 金国光 0411-39575281 41 粤开证券股份有限公司江门发展大道证券营业部 江门市蓬江区江门万达广场 1 幢 1605、1606、1607、1608 室 李晶龙 0750-3922180 42 粤开证券股份有限公司九江市长虹大道证券营业部 江西省九江市浔阳区长虹大道阳光国际 3 号楼102.202 商铺 吴升华 0792-8110310 43 粤开证券股份有限公司温州飞霞南路证券营业部 浙江省温州市鹿城区飞霞南路与龙泉巷交叉口西北角乾顺锦园第 2、3 幢 108 号 张武 0577-88895581 44 粤开证券股份有限公司泉州宝洲路证券营业部 福建省泉州市丰泽区宝洲路浦西万达写字楼B座4303、4305 室 黄国都 0595-28685566 45 粤开证券股份有限公司青岛龙城路证券营业部 山东省青岛市市北区龙城路 31 号 4 号楼1508-1509 号房 刘康 0532-58555180 46 粤开证券股份有限公司珠海海滨南路证券营业部 珠海市香洲区吉大海滨南路 47 号光大国际贸易中心第 17 层 1702 室 何国财 0756-3365650 47 粤开证券股份有限公司汕头金砂东路证券营业部 汕头市龙湖区春泽庄南区 39 幢铺面 106 连 206 杜泓 0754-81888520 48 粤开证券股份有限公司福州光明南路证券营业部 福建省福州市台江区光明南路1号升龙汇金中心24 层 05 单元 曾海贤 0591-83655775 49 粤开证券股份有限公司衡阳解放路证券营业部 湖南省衡阳市雁峰区解放路 1 号 翦林澔 0734-8456066 50 粤开证券股份有限公司肇庆星湖大道证券营业部 肇庆市端州区星湖大道六路 36 号大唐盛世第一幢首层 03 号商铺 唐馨 0758-2237356 51 粤开证券股份有限公司无锡金融一街证券营业部 无锡市滨湖区太湖新城金融一街 15 号平安财富中心 508 室 骆骏骎 0510-85610513 16 52 粤开证券股份有限公司哈尔滨淮河路证券营业部 哈尔滨经开区南岗集中区淮河小区 28 栋 1 层 5号门市 纪瑞超 0451-82366986 53 粤开证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区华富街道深南大道 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 02 房 毕志威 0755-83336575 54 粤开证券股份有限公司襄阳前进路证券营业部 襄阳市樊城区前进路 46 号运七酒店门面第二层 万涛 0710-3235336 55 粤开证券股份有限公司上海中山西路证券营业部 上海市徐汇区中山西路 1800 号 9B 室 赵方 021-64281285 56 粤开证券股份有限公司金华双龙南街证券营业部 浙江省金华市双龙南街 1318-1 号 1318-2 号 胡春玮 0579-82826705 57 粤开证券股份有限公司嘉兴竹园路证券营业部 浙江省嘉兴市南湖区竹园路 100 号东方大厦 6 层603 房 陈迦 0573-82231802 58 粤开证券股份有限公司唐山卫国北路证券营业部 河北省唐山市路北区碧玉华府 C-452 号 肖英 0315-5397009 59 粤开证券股份有限公司北京金融大街证券营业部 北京市西城区阜成门内大街410号楼1单元1301 孔凡军 010-66235729 60 粤开证券股份有限公司洛阳长兴街证券营业部 洛阳市洛龙区长兴街88号泉舜财富中心润泉苑1号楼 7 号商铺 付成 0379-80868092 61 粤开证券股份有限公司大同柳泉南街证券营业部 山西省大同市平城区柳泉南街和汇新泉 18 号 黄礼坤 0352-2085518 62 粤开证券股份有限公司绵阳五里堆路证券营业部 四川省绵阳市游仙区五里堆路昊星 观岭 8 号 18栋-1-1 郁丰 0816-2911051 十一、十一、自愿披露自愿披露 适用 不适用 17 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 833,296,022.51 502,228,262.20 65.92%利润总额 151,601,308.08-190,171,425.42 179.72%归属于挂牌公司股东的净利润 114,353,738.31-143,522,120.92 179.68%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 126,011,873.60-145,208,003.74 186.78%其他综合收益 19,508,885.66 16,937,780.58 15.18%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.38%-2.96%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.63%-3.00%-基本每股收益（元/股）0.04-0.05 180.00%经营活动产生的现金流量净额-11,499,658.68 2,426,593,150.05-100.47%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 15,070,282,301.70 14,116,219,597.58 6.76%负债总计 10,206,715,577.09 9,369,774,821.20 8.93%归属于挂牌公司股东的净资产 4,858,792,997.06 4,741,868,153.67 2.47%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.55 1.52 1.97%资产负债率%（母公司）55.89%58.57%-资产负债率%（合并）55.87%58.56%-流动比率 1.64 1.30-利息保障倍数 1.66 0.23-三、三、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%6.76%-12.87%-营业收入增长率%65.92%-20.06%-净利润增长率%180.12%-763.04%-四、四、股本情况股本情况 单位：股 18 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 3,126,174,520 3,126,174,520 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%带有转股条款的债券 0 0 0%期权数量 0 0 0%五、五、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-21,320,769.61 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）7,696,381.38 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 120,813.05 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-2,040,605.21 其他符合非经常性损益定义的损益项目 非经常性损益合计非经常性损益合计-15,544,180.39 所得税影响数-3,886,045.10 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 -11,658,135.29 六、六、净资本及风险控制指标净资本及风险控制指标 单位：元 本期期末本期期末 上年年末上年年末 增减比例增减比例 净资本 5,284,275,846.12 4,318,375,475.82 22.