430031_2019_林克曼_2019年年度报告_2020-04-14.pdf

1 2019 年度报告 林克曼 NEEQ:430031 北京林克曼数控技术股份有限公司 Beijing Linkman NC.Tech.Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 智能装备升级是我国海工和造船行业的重要决策，科学合理添置智能工业机器人自动化装备可大幅提高生产效能和市场竞争力，进一步降低企业生产成本。通过对国内外同行分析，目前，智能型材自动切割生产线产品在国内外的造船、海工企业的应用案例较少。主要原因是国内外同类产品不仅价格高，而且对型材原料、编程软件、操作人员技能等要求也很高，备品备件、耗材、维修和售后服务也不尽人意。2019年上海振华重工通过论证、调研和招投标最终选择了北京林克曼 LM-HXG 智能(工业机器人)型材自动切割生产线产品。北京林克曼 LM-HXG 生产线长 60 米，设置双工位上料喷码区、切割区、待检区和下料区，采用北京林克曼MobotSpace离线编程软件结合振华重工TRIBON造船设计软件完成。LM-HXG 可提供球扁钢、角钢、H 型钢、槽钢等型材工件的喷码、切割、自动分拣和打磨作业，适合国内外现有造船、海工生产体系中多种船舶和海洋工程的大批量智能化生产。LM-HXG 非常契合国家不断推进工业 4.0 发展要求，为造船和海工产品构件智能焊接工序打下了基础，为造船和海工产品的建造提供了长期、稳定的质量和进度保证。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .2121 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2323 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2525 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2626 第九节第九节 行业信息行业信息 .2727 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3131 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 北京林克曼数控技术股份有限公司 主办券商 指 申万宏源证券有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 会计师事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）公司章程 指 北京林克曼数控技术股份有限公司章程 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陆元元、主管会计工作负责人刘旭超及会计机构负责人（会计主管人员）刘旭超保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 公司申请豁免披露事项为：公司前五大客户、供应商、应收账款及预付账款中涉及的客户单位名称信息。主要原因是为了维持客户关系，降低同行业竞争，维护公司利益及长远发展等因素。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、控股股东及实际控制人不当控制的风险 公司控股股东为陆元元先生和刘旭超女士，陆元元先生持有公司股份 9,090,920 股，持股比例为 45.46%，刘旭超女士持有公司股份 3,636,360 股，持股比例为 18.18%，股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司 63.64%股份，系公司实际控制人。公司的股权集中度高。公司实际控制人可利用其控制地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策进行控制。虽然公司已经建立了较为完善的内部控制制度和公司治理结构，制定了包括 公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和关联交易管理办法等规章制度，但并不排除实际控制人利用其控制地位从事相关活动，对公司和中小股东的利益产生不利影响。2、核心技术人员流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、6 福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。3、政策变动风险 公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税减按 15%征收的优惠政策。此外，公司销售的自行开发软件产品按 13%的法定税率征收增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退，退回的增值税作为补贴收入，若税收优惠政策发生变化，将对公司盈利产生一定影响。4、市场竞争风险 公司产品为机电一体化的三维切割设备，主要服务于钢结构、工程机械、海洋工程、煤矿机械、桥梁等行业，而这些行业对设备的投入主要依赖于国家和地方政府对基础建设的投资规模，若相应的投资规模减缓或降低，会对公司产品带来一定的市场风险，从而影响公司的业绩。公司核心产品在钢结构市场优势明显，在行业中占据主导地位。2019 年，受行业竞争加剧的影响，如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。5、收入对单一产品较为依赖的风险 公司管切割类产品销售收入占当期主营业务收入的 91.99%，从短期看该产品依然是公司主营业务收入中的核心产品。目前在收入结构上，公司主营产品还未完全摆脱单一来源，在一定程度上存在对管切割类产品的依赖风险。6、技术进步风险 公司的核心技术均为自主研发。公司通过对三维切割行业的研究分析，结合公司专注于数控、机器人切割技术的经营理念，研发了一系列共享型、创新型、功能型的产品，并形成自有的核心技术。然而，随着信息技术与先进制造技术、机器人技术的不断进步，不排除将来出现更先进的三维金属加工技术，从而对公司三维切割产品造成冲击。本期重大风险是否发生重大变化：否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京林克曼数控技术股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Linkman NC.Tech.Co.,Ltd.证券简称 林克曼 证券代码 430031 法定代表人 陆元元 办公地址 北京市海淀区小南庄怡秀园 4-5055 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 刘旭超 职务 董事、财务负责人、董事会秘书 电话 010-69801390 传真 010-69801390 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市门头沟区石龙经济开发区龙园路 3 号（102308）公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 12 月 25 日 挂牌时间 2008 年 9 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C3424制造业通用设备制造业-金属加工机械制造金属切割及焊接设备制造 主要产品与服务项目 以 LM 系列数控切割类产品为核心，专注于数控管相贯线切割机、板材二次坡口切割机器人、型钢切割机器人、数控编程软件、控制类软件等机电一体化产品的研发、制造、销售。普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）-做市商数量 0 控股股东 陆元元、刘旭超 实际控制人及其一致行动人 陆元元、刘旭超 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9111010873348150X5 否 注册地址 北京市海淀区小南庄怡秀园4-5055 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 投资者沟通电话：021-33388437 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 潘杰、于秀明 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 21,161,479.40 14,038,773.91 50.74%毛利率%53.37%57.55%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,942,706.18 4,661,159.04 48.95%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 6,634,289.86 4,376,913.11 51.57%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）19.54%14.06%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）18.67%13.20%-基本每股收益 0.35 0.23 52.17%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 38,903,485.17 36,160,413.42 7.59%负债总计 2,140,339.71 2,489,974.14-14.04%归属于挂牌公司股东的净资产 36,763,145.46 33,670,439.28 9.19%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.84 1.68 9.19%资产负债率%（母公司）5.5%6.89%-资产负债率%（合并）5.5%6.89%-流动比率 17.21%13.65%-利息保障倍数 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,364,574.82 4,826,963.56-30.3%应收账款周转率 7.5 6.25-存货周转率 2.02 1.19-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.59%3.1%-营业收入增长率%50.74%13.48%-净利润增长率%48.95%16.49%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-委托他人投资或管理资产的损益 362,842.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-非经常性损益合计非经常性损益合计 362,842.73 所得税影响数 54,426.41 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 308,416.32 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据及应收账款 3,045,256.42 -应收票据 500,000-应收账款 2,545,256.42-交易性金融资产 10,000,000-其他流动资产 10,000,000 -12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司产品为自主研发的拥有自主知识产权的高新技术产品，拥有 33 项软件著作、9 项注册商标、7 项实用新型专利和 3 项发明专利，核心团队均多年从事本行业产品的制造和研发，公司通过了 ISO9000质量体系认证。公司主要为客户提供平板坡口及型材（H 型钢、圆管、矩形管、异型管）的三维数控及机器人切割产品。公司产品销售采用直销模式，采取以销定产的方式安排生产、销售，并保持一定的在制；公司售后服务部对产品进行跟踪服务，良好的售后服务既是对已售产品的质量跟踪，也是客户持续选购公司后续产品的前提。1采购模式 公司采购模式为“以产定购”，生产部提供的采购明细表和生产计划，编制采购计划，下达采购订单，分批向供应商采购。公司经过多年的生产经营，已经形成了稳定的采购渠道和供应商关系，完全能满足公司生产经营需要。2生产模式 公司生产模式主要是以销定产，销售部根据客户的销售合同和订单情况每月向生产部门下达生产任务单。报告期内，公司商业模式较上年相比，未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 2019 年，公司实现营业收入 21,161,479.40 元，同比增长 50.74%；利润总额和净利润分别为7,829,258.98 元、6,942,706.18 元，同比增长 51.16%和 48.95%。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资产为 38,903,485.17 元，净资产为 36,763,145.46 元。2019 年公司按计划在研发方面加大对 LM-HXG 单机-双工位、LM-HXG 型材自动切割生产线两种产品的研发投入，并完成了型钢自动切割生产线交付用户，继续跟踪已售出产品、加强新品测试和工艺试验，进一步满足未来几年我国智能装备自动化、网络化、无人化工厂的生产需求；2019 年，公司积极采取了创新产品、加强网络营销、优化制作成本、修订产品价格体系等组合竞争策略和措施，为产品销售带来阶段性高潮。公司始终不忘初心，一步一个脚印，用工匠精神和钉子精神激励自己，牢记生产安全和质量第一，不断提升产品的技术含量和外观；新的一年里，将继续加强公司售后服务网络平台的资源整合，进一步规范、提高公司售后服务微信13 公众号和 QQ 号的服务速度和质量；不断细化产品差异化、细分客户需求差异并提高竞争力，巩固公司在行业内的产品竞争力和品牌地位；研发方面，公司将继续深入对机器人切割产品的研发投入，继续跟踪已售出产品、加强新品测试和工艺试验，进一步满足未来几年我国智能装备自动化、网络化、无人化工厂的生产需求；在内控方面，公司将继续完善各项管理制度，严格按 ISO9001-2016 新版质量体系要求进行产品的研发、生产和售后服务等，严格质量和风险控制、管理，不断加强对全体员工广泛的社会责任、安全生产、环保、消防、技术和业务的教育和培训，提高全体员工的工作能力，依法合规办企业，为实现公司可持续发展奠定基础。(二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 15,381,255.44 39.54%15,503,837.89 42.88%-0.79%应收票据 2,890,143.31 7.43%500,000.00 1.38%478.03%应收账款 3,096,372.52 7.96%2,545,256.42 7.04%21.65%存货 5,043,986.46 12.97%4,725,633.23 13.07%6.74%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 590,000.02 1.51%631,175.02 1.75%-6.52%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 38,903,485.17 36,160,413.42 7.59%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：期末应收票据较上年增加 478.03%，系本年销售收入增加，应收票据亦有所增加所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 21,161,479.40-14,038,773.91-50.74%营业成本 9,868,155.64 46.63%5,959,649.55 42.45%65.58%毛利率 53.37%-57.55%-销售费用 867,022.13 4.1%685,458.07 4.88%26.49%管理费用 1,182,335.88 5.59%887,620.42 6.32%33.2%研发费用 2,848,289.21 13.46%2,500,678.26 17.81%13.9%14 财务费用-215,382.57-0.01%-215,627.88-1.54%信用减值损失 资产减值损失 45,753.86 0.22%168,673.98 1.2%-72.87%其他收益 1,122,349.83 5.3%991,288.38 7.06%13.22%投资收益 362,842.73 1.71%270,602.74 1.93%34.09%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 7,829,258.98 31.69%5,115,744.03 36.44%31.11%营业外收入-63,804.24 0.45%-营业外支出-净利润 6,942,706.18-4,661,159.04-48.95%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入较上年增加了 50.74%，营业成本较上年增加了 65.58%，其原因是：2019 年公司加大销售投入及研发投入，公司产品持续处于同行业领先水平，订单增加，营业收入增加，造成营业成本亦增加。销售费用增加了 26.49%,主要是 2019 年公司增加了产品销售推广的投入所致。营业利润和净利润分别增加了 31.11%和 48.95%，主要是公司主营业务收入增加，从而营业利润亦有所增加所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 20,608,940.83 13,502,508.10 52.63%其他业务收入 552,538.57 536,265.81 3.03%主营业务成本 9,653,727.03 5,666,434.15 70.37%其他业务成本 214,428.61 293,215.40-26.87%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%硬件 10,672,511.37 50.43%5,736,393.21 40.86%86.05%软件 9,936,429.46 46.96%7,766,114.89 55.32%27.95%合计 20,608,940.83 97.39%13,502,508.10 96.18%52.63%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：15 报告期内，公司主营业务收入增加 52.63%，主营业务成本增加 70.37%，主要是由于 2019 年公司加大销售投入及研发投入，公司产品持续处于同行业领先水平，订单增加，收入增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 A 公司 1,979,646.00 9.35%否 2 B 公司 1,469,026.51 6.94%否 3 C 公司 1,461,203.60 6.91%否 4 D 公司 650,442.49 3.07%否 5 E 公司 632,477.87 2.99%否 合计合计 6,192,796.47 29.26%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 F 公司 2,107,025.46 15.29%否 2 G 公司 789,841.10 5.73%否 3 H 公司 759,550.00 5.51%否 4 I 公司 588,250.00 4.27%否 5 J 公司 564,815.63 4.1%否 合计合计 4,809,482.19 34.90%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,364,574.82 4,826,963.56-30.3%投资活动产生的现金流量净额 362,842.73 270,602.74 34.09%筹资活动产生的现金流量净额-3,850,000.00-3,630,000.00 6.06%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额减少 1,462,388.74 元，原因主要是应收账款增加所致。2、投资活动产生的现金流量净额增加 92,239.99 元，原因主要是由于理财产品投资收益增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 无 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 17 （1）重要会计政策变更 2019 年度一般企业财务报表格式的通知 2019 年 4 月 30 日，财政部发布的关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会【2019】6 号），要求对已执行新金融工具准则但未执行新收入准则和新租赁准则的企业应按如下规定编制财务报表：资产负债表中将“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；增加“应收款项融资”项目，反映资产负债表日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等；将“应付票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。利润表中在投资收益项目下增加“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）”的明细项目。2019 年 9 月 19 日，财政部发布了关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知（财会【2019】16 号），与财会【2019】6 号配套执行。本公司根据财会【2019】6 号、财会【2019】16 号规定的财务报表格式编制比较报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。本次会计政策变更对公司 2018 年度财务报表项目列报影响如下：项 目 2018 年 12 月 31日调整前金额 调整金额 调整后金额 应收票据及应收账款 3,045,256.42-3,045,256.42-应收票据 500,000.00 500,000.00 应收账款-2,545,256.42 2,545,256.42 新金融工具准则 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量（2017）年修订（财会【2017】7 号）、企业会计准则第 23 号金融资产转移（2017）年修订18 （财会【2017】8 号）、企业会计准则第 24 号套期会计（2017 年修订）（财会【2017】9 号），于 2017 年 5 月 2 日发布了 企业会计准则第 37 号金融工具列报（2017 年修订）（财会【2017】14 号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求境内上市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行。根据新金融工具准则的实施时间要求，公司于 2019 年 1 月 1 日起执行上述新金融工具，并依据上述新金融工具准则的规定对相关会计政策进行变更。本次会计政策变更不会对公司以前年度的财务状况、经营成果产生影响。首次执行新金融工具准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 项目 2018 年 12 月 31 日（变更前）2019 年 1 月 1 日（变更后）调整数 交易性金融资产 -10,000,000.00 10,000,000.00 其他流动资产 10,000,000.00 -10,000,000.00 其他影响 财政部于 2019 年 5 月 9 日发布了关于印发修订的通知（财会20198 号），自 2019 年 6 月 10 日起执行。财政部于 2019 年 5 月 16 日发布了关于印发修订的通知（财会20199 号），自 2019 年 6 月 17 日起执行。执行上述解释对本集团财务数据无影响。（2）重要会计估计变更 本报告期本公司主要会计估计未发生变更。19 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司作为高新技术企业，拥有核心技术的全部自主知识产权，产品具有较强的技术领先优势，并属国家扶持的高端制造业，使公司拥有较强的持续经营及发展能力。报告期内，公司积极开拓各项业务，扩大业务规模，继续提升公司的行业地位，公司主营业务稳定，盈利能力保持在较高水平。报告期内公司无对持续经营能力有重大不利影响的事项。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、控股股东及实际控制人不当控制的风险 公司控股股东为陆元元先生和刘旭超女士，陆元元先生持有公司股份 9,090,920 股，持股比例为 45.46%，刘旭超女士持有公司股份 3,636,360 股，持股比例为18.18%，股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司 63.64%股份，系公司实际控制人。公司的股权集中度高。公司实际控制人可利用其控制地位，通过行使表决权对公司的人事、经营决策进行控制。虽然公司已经建立了较为完善的内部控制制度和公司治理结构，制定了包括公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则和关联交易管理办法等规章制度，但并不排除实际控制人利用其控制地位从事相关活动，对公司和中小股东的利益产生不利影响。2、核心技术人员流失的风险 公司作为高新技术企业，拥有稳定、高素质的人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对本公司的经营业绩及长远发展造成不利影响。3、政策变动风险 公司为高新技术企业，享受高新技术企业所得税减按 15%征收的优惠政策。此外，公司销售的自行开发软件产品按 17%的法定税率征收增值税，对实际税负超过 3%的部分即征即退，退回的增值税作为补贴收入，若税收优惠政策发生变化，将对公司盈利产生一定影响。风险防范措施：首先提高对政策风险的认识,并加强对优惠政策中数据变化的监控,以提高对政策风险客观性和预见性的认识,在此基础上通过认真分析,及时发现潜在的政策风险并力求避免。4、市场竞争风险 公司产品为机电一体化的三维切割设备，主要服务于钢结构、工程机械、海洋工程、煤矿机械、桥梁等行业，而这些行业对设备的投入主要依赖于国家和地方政府对基础建设的投资规模，若相应的投资规模减缓或降低，会对公司产品带来一定的市场风险，从而影响公司的业绩。公司核心产品在钢结构市场优势明显，在行业中占据主导地位。如果公司在技术创新和新产品开发方面不能保持领先优势，在竞争加剧的市场环境下，公司产品将面临产品毛利率下降的风险。风险防范措施：针对这样的市场竞争风险，公司将通过定期的销售收入分析，产品销售领域分析，销售地域分析等，保持对市场的变化的高度敏感，不断拓展新的产品应用领域，向更广泛的客户进行市场推广，降低市场风险。5、收入对单一产品较为依赖的风险 公司切割类产品销售收入为公司主要销售收入，是公司主营业务收入中的核心产品。目前在收入结构上，公司主营产品还未完全摆脱单一来源，在一定程度上存在对管切割类产品的依赖风险。风险防范措施：公司围绕新产品积极的研发投入，公司新产品“智能化坡口切割机器人”被列为北京重大科技项目课题，并顺利通过验收，随着新产品研发的进行以及相应市场的拓展，将逐步形成多产品规模销售对主营业务的多头支撑作用。6、技术进步风险 公司的核心技术均为自主研发。公司通过对三维切割行业的研究分析，结合公司专注于数控、机器人切割技术的经营理念，研发了一系列共享型、创新型、功能型的产品，并形成自有的核心技术。随着网络信息技术、3D 打印、物联网、先进制造、机器人等技术的不断进步，不排除将20 来出现更先进的三维金属加工技术，从而对公司三维切割产品造成冲击。风险防范措施：公司将不断提高研发水平，适应技术更新换代的速度，使公司产品时刻保持在国内领先的水平，从而降低技术进步风险。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 21 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)承承诺事项的履行诺事项的履行情况情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2008年3月21 日 2099 年 3月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2008年3月21 日 2099 年 3月 21 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：2008 年 3 月 21 日，公司持股 5%以上的股东以及现任董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与与股份公司存在同业竞争的行为；并承诺：将不在22 中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员目前未从事或参与与公司存在同业竞争的行为。23 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,454,540 52.27%0 10,454,540 52.27%其中：控股股东、实际控制人 3,181,820 15.91%0 3,181,820 15.91%董事、监事、高管 3,181,820 15.91%0 3,181,820 15.91%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 9,545,460 47.73%0 9,545,460 47.73%其中：控股股东、实际控制人 9,545,460 47.73%0 9,545,460 47.73%董事、监事、高管 9,545,460 47.73%0 9,545,460 47.73%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 陆元元 9,090,920 0 9,090,920 45.46%6,818,190 2,272,730 2 刘旭超 3,636,360 0 3,636,360 18.18%2,727,270 909,090 3 孙义江 3,636,360 0 3,636,360 18.18%0 3,636,360 4 尹权 3,636,360 0 3,636,360 18.18%0 3,636,360 合计合计 20,000,000 0 20,000,000 100.00%9,545,460 10,454,540 普通股前十名股东间相互关系说明：无 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 24 公司控股股东为陆元元先生和刘旭超女士，陆元元先生持有公司股份 9,090,920 股，持股比例为45.46%，刘旭超女士持有公司股份 3,636,360 股，持股比例为 18.18%，股东陆元元先生与股东刘旭超女士之间系夫妻关系，两人合并持有公司 63.64%股份，系公司实际控制人。公司控股股东、实际控制人基本情况如下：1、陆元元先生：1958 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，美国中央城州立大学工商管理硕士。1982 年 6 月至 1995 年 5 月，历任太原重型机器厂减速机