872150_2020_光腾新能_2020年年度报告_2021-04-27.pdf

1 2020 年度报告 光腾新能 NEEQ:872150 佛山光腾新能源股份有限公司 Foshan Guangteng New Energy Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 一、公司连续十年获得广东省市场监督管理局颁发的守合同重信用企业，获得此项殊荣是广东省市场监督管理局对公司长期以来规范管理、诚实守约的高度肯定和认可。二、公司高新技术企业证书在 2020 年度申请重新认定，于 2020 年 11 月通过认定，证书编号 GR202044003275。三、2020 年 6 月 19 日国家专利局授权专利，专利号 2019212465474，一种中央空调与热泵系统能源优化系统。2020 年 6 月 23 日国家专利局授权专利，专利号 2019213605528，一种基于甲醇触媒加热的烘干机。2020 年 6 月 23 日国家专利局授权专利，专利号 2019211808551，一种基于电磁加热的热风风干机。2020 年 5 月 22 日国家专利局授权专利，专利号 2019213873451，一种迷宫式双向催化燃烧加热器。四、2020 年 2 月，公司为新冠疫情积极捐款，款项捐赠给佛山市顺德区伦教慈善会。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3333 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9191 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人冯永坚、主管会计工作负责人吕丽燕及会计机构负责人（会计主管人员）吕丽燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理 公司于 2015 年 9 月 25 日由佛山市顺德区光腾太阳能电器有限公司整体变更设立为佛山光腾新能源股份有限公司。变更为股份公司后，公司建立健全了法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是，由于股份公司成立的时间较短，部分管理制度的执行尚未经过实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐步完善；同时，随着公司的快速发展，经营规模不断扩大，对公司治理将会提出更高的要求。因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。人才流失风险 空气能热泵行业属于人才密集型和技术密集型的行业，对研发人员，尤其是核心研发人员的依赖性较高，产品的研发和工艺升级都离不开核心技术人员。公司经过多年的沉淀、研发和经营后，培养和积累了大量优秀的研发和管理人才，形成公司宝贵的资源。虽然空气能热泵行业未来市场空间巨大，但相关制造企业较多，市场竞争较为激烈，研发经验丰富和行业内管理人才的流失会对公司的发展产生一定的不利影响。税收政策风险 公司取得了由广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务 局、广东省地方税务局联合颁发的高新技术企业证5 书，证书编号为：GR202044003275，发证日期为 2020 年 12月 01 日，有效期三年，2020 年度的企业所得税按 15%的优惠税率计缴。但因各种不可预期因素的影响，若本公司不能持续被认定为高新技术企业，将按 25%的税率纳税，将对本公司净利润产生不利影响。新产品、新技术开发风险 随着节能环保观念的深入人心，对空气源热泵机的新产品、新技术要求不断增加，为保持市场竞争力，公司在生产技术、生产工艺的研发和创新上投入大量的资金、人力和管理等资源，一旦新产品研发不成功或不为市场所接受，将对公司的经营产生较大影响。市场竞争加剧风险 随着节能环保观念的深入人心，对空气源热泵机的新产品、新技术要求不断增加，为保持市场竞争力，公司在生产技术、生产工艺的研发和创新上投入大量的资金、人力和管理等资源，一旦新产品研发不成功或不为市场所接受，将对公司的经营产生较大影响。汇率波动感风险 报告期内，公司采取同时进军国内市场和国外市场的销售策略，人民币汇率的波动对公司的经营业绩影响较大。若人民币受全球经济影响，汇率在短期内出现剧烈波动，汇兑损失出现，将影响公司海外销售额，也可能有损公司出口产品的竞争力。出口退税政策变动的风险 公司外销产品执行国家有关出口退税的“免、抵、退”政策，国家出口退税政策对公司经营业绩具有较大影响，随着国家调控宏观经济的需要，如果未来出口退税率降低，将给公司经营业绩带来不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 光腾新能、公司 指 佛山光腾新能源股份有限公司 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 股东大会 指 佛山光腾新能源股份有限公司股东大会 股东会 指 佛山光腾新能源股份有限公司股东会 董事会 指 佛山光腾新能源股份有限公司董事会 监事会 指 佛山光腾新能源股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 佛山光腾新能源股份有限公司章程 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 6 主办券商、中银证券 指 中银国际证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 光度投资 指 珠海光度投资合伙企业（有限合伙）超腾投资 指 珠海超腾投资合伙企业（有限合伙）丰腾投资 指 珠海丰腾投资合伙企业（有限合伙）7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 佛山光腾新能源股份有限公司 英文名称及缩写 Foshan Guangteng New Energy Co.,Ltd GUANGTENG 证券简称 光腾新能 证券代码 872150 法定代表人 冯永坚 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 邱桂花 联系地址 广东省佛山市顺德区伦教街道永丰村二期工区 电话 0757-22333381 传真 0757-22282509 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 广东省佛山市顺德区伦教街道永丰村二期工区 邮政编码 528308 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 佛山光腾新能源股份有限公司资料室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 3 月 10 日 挂牌时间 2017 年 9 月 18 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C（制造业）-34（通用设备制造业）-3464（制冷、空调设备制造）-（小类）主要业务 空气源热泵及其配件的研发、设计、生产和销售 主要产品与服务项目 空气源热泵及其配件的研发、设计、生产和销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）31,760,000 优先股总股本（股）0 控股股东 冯永坚 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为冯永坚，一致行动人为光度投资和超腾投资 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914406067480310854 否 注册地址 广东省佛山市顺德区伦教街道永丰村二期工业区 否 注册资本 31,760,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中银证券 主办券商办公地址 上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中银证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 何其瑞 方振平 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 34,260,311.52 39,701,397.09-13.71%毛利率%24.9%23.42%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,243,140.59-1,294,249.25 3.95%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,683,405.17-2,230,997.15 24.54%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-3.32%-3.15%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-4.49%-5.42%-基本每股收益-0.04-0.04 0.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 44,679,950.90 45,347,547.62-1.47 负债总计 8,666,680.11 6,376,096.25 35.92 归属于挂牌公司股东的净资产 36,013,270.79 38,971,451.37-7.59 归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.13 1.23-8.13 资产负债率%（母公司）19.40%14.06%-资产负债率%（合并）-流动比率 4.79 6.49-利息保障倍数-44.53-(三三)营运营运情况情况 140.59 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 7,283,379.7 2,189,016.45 232.72%应收账款周转率 8.17 9.06-存货周转率 2.65 2.68-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-1.47%-8.70%-营业收入增长率%-13.71%-17.03%-净利润增长率%3.95%-172.23%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 31,760,000.00 31,760,000.00 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）367,769.44 委托他人投资或管理资产的损益 412,462.83 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-264,047.67 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 824.35 其他符合非经常性损益定义的损益项目 949.38 非经常性损益合计非经常性损益合计 517,958.33 所得税影响数 77,693.75 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 440,264.58 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更重要会计政策变更（1）执行企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（以下简称“新收入准则”）财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 14 号收入。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少）：受影响的资产负债表项目 对 2020 年 12 月 31 日余额的影响金额 预收款项-1,620,649.39 合同负债 1,620,649.39 2、重要会计估计变更重要会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。3、首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 资产负债表资产负债表 项目 上年年末余额 年初余额 调整数 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目 对 2020 年 1 月 1 日 余额的影响金额 将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务相关的预收款项重分类至合同负债 预收款项-1,010,720.08 合同负债 1,010,720.08 12 重分类 重新计量 合计 预收款项 1,010,720.08 -1,010,720.08 -1,010,720.08 合同负债 1,010,720.08 1,010,720.08 1,010,720.08 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司拥有独立完整的原材料采购、生产、销售和服务体系。公司根据市场需求及自身情况、市场规则和运作机制，独立进行生产经营活动。公司采购的原材料主要为压缩机、换热器、冷凝器、铜管、钣金、电路板、电线等。公司每月根据生产管理人员的提示和仓库的库存状况制定相应的采购计划。工厂每个月接到排产计划之后，制单去仓库领料，领料后分到每一个工序，进入生产过程，成品出厂之前均有质检测试，检测合格之后才能打包装，交付给客户。公司具有的生产和检测设备有：产品在线检测台、电器安全性能检测设备、全自动冷媒充注机、冷媒泄露检测仪器、全气候产品综合性能实验室、焓差试验试温实验室等。确保所有产品都经过检测合格才能出厂，每一台产品都有唯一的编码售后跟踪服务。公司产品对外销售可以分为内销和外销。公司的销售模式分国内销售和国外销售。国内销售有两种方式，一种是经销商买断式经销模式，公司与国内经销商签署经销合同，然后由经销商自主销售；另一种方式是公司直接与企业客户或私人客户对接，终端客户主要为家庭、酒店、医院、学校、制造型企业等。目前公司积极参与各项投标，并增加工程项目的销售。外销主要销往南非地区，国外客户下单之后，公司向客户收取一定的定金，备料进入排产过程，成品质检合格之后报关送货。公司的产品研发是结合生产经营和中长期发展作为规划，遵循以市场需求为导向的基本原则，实现快速、健康、持续发展。通过销售人员反馈、参加专业性展会或技术人员参加行业交流会等方式挖掘行业内较为前沿的技术和机型，不断对现有产品进行功能、性能完善，提高产品技术性能；在另一方面，利用公司现有技术，通过自主研发、技术引进及与国外领先的厂商及与国内高校开展技术合作，不断开发适应市场需求、具有前瞻性的空气源高新技术含量产品。公司在报告期内、以及报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上年度末未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 14 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 2,717,562.83 6.08%5,202,454.04 11.47%-47.76%应收票据 0 150,000 34.26%-100.00%应收账款 3,116,758.31 6.98%4,077,228.29 8.99%-23.56%存货 8,235,028.63 18.43%11,194,677.54 24.69%-26.44%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 2,677,251.31 5.99%3,262,523.33 7.19%-17.94%在建工程 无形资产 103,671.16 0.23%130,679.83 0.29%-20.67%商誉 短期借款 长期借款 预付款项 2,633,075.00 5.89%4,262,852.81 9.4%-38.23%其他应收款 465,850.52 1.04%510,947.54 1.13%-8.83%应付账款 6,429,132.54 14.39%4,246,421.23 9.36%51.40%预收款项 1,010,720.08 2.23%-100%合同负债 1,620,649.39 3.36%100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：与同期对比下降 47.76%，主要由于报告内理财产品本金 15,000,000.00 元尚未赎回所致。预付款项：与同期对比下降 38.23%，主要由于原材料采购量减少。应付账款：与同期对比增加 51.40%，主要由于与供应商结算周期调整所致。预收款项和合同负债：发生大幅变动的主要原因是，公司按首次执行新收入准则，将期末具有合同义务的预收款项调整至合同负债科目。现将本期期末合同负债与上年期末预收款项作同期对比增加 60.35%，主要原因年末收到国外出口订单预付部分货款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 34,260,311.52-39,701,397.09-13.71%营业成本 25,730,584.07 75.1%30,402,260.42 76.58%-15.37%毛利率 24.9-23.42%-15 销售费用 2,440,442.83 7.12%3,149,235.00 7.93%-22.51%管理费用 4,055,760.47 11.84%4,630,575.68 11.66%-12.41%研发费用 3,369,341.04 9.83%3,517,792.08 8.86%-4.22%财务费用-185,483.02-0.54%138,253.69 0.35%-234.16%信用减值损失-539,632.19-1.58%-51,924.88-0.13%939.26%资产减值损失 14,191.29 0.04%3,432.47 0.01%313.44%其他收益 949.38 0.002%2,951.11 0.01%-67.83%投资收益 412,462.83 1.2%390,701.13 0.98%5.57%公允价值变动收益-264,047.67-0.77-34,832.61-0.09%658.05%资产处置收益 0 -117,685.46-0.30%100%汇兑收益 0 0 营业利润-1,690,550.52-4.93%-2,127,612.68-5.36%-20.54%营业外收入 384,269.68 1.12%847,050.41 2.13%-54.63%营业外支出 15,675.89 0.05%20,960.84 0.05%-25.21%净利润-1,243,140.59-3.63%-1,294,249.25-3.26%-3.95%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.销售费用：同比下降 22.51%，主要本年度因疫情原因不能外出参展费，至销售费减少。2.财务费用：同比下降 234.16%，主要原因美元汇率变动较大，出口金额与应收账款之间汇兑损益所致。3.信用减值损失：同比增加 939.26%,主要由于本年计提坏账准备产生 539,632.19 元所致。4.资产减值损失：同比增加 313.44%,主要由于本年计提存货跌价准备 14,191.29 元所致。5.营业外收入：同比下降 54.63%，主要是去年收到区经促局“2018 年促进民营经济发展（上市挂牌融资奖补贴”500,000.00 元所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 34,188,434.7 39,701,397.09-13.89%其他业务收入 71,876.82 0 100%主营业务成本 25,721,560.60 30,402,260.42-15.4%其他业务成本 9,023.47 0 100%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%空气源产品 33,788,899.21 25,343,970.07 24.99%-5.02%-4.20%-2.51 16 配件 471,412.31 386,614.00 17.99%-80.62%-81.53%28.68%其他-100%-100%-100%合计 34,260,311.52 25,730,584.07 24.90%-13.71%-14.99%4.78%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%国内收入 13,720,760.37 10,531,538.25 23.24%-28.80%-32.17%19.60%国外收入 20,539,551.15 15,199,045.82 26%0.53%2.17%-4.35%合计 34,260,311.52 25,730,584.07 24.9%-13.71%-15.37%23.42%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成未发生重大变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 ELECTROLUX SOUTH AFRICA(PTY)LTD 12,964,924.61 37.84%否 2 GIANNI S.A.2,279,564.33 6.65%否 3 ECOHEAT 1,028,021.33 3.00%否 4 Bharat Thermo Technics 985,526.99 2.88%否 5 高平市森邦贸易有限责任公司 968,692.00 2.83%否 合计合计 18,226,729.26 53.20%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 佛山市顺德区毅青金属制品有限公司 3,022,109.35 9.39%否 2 广州纬华节能设备有限公司 2,921,143 9.07 否 3 广东伊莱智科科技有限公司 1,511,037.5 4.69%否 4 佛山市顺德区拓球明新空调热泵实业有限公司 1,094,597 3.40%否 5 上海宏谷冷冻机有限公司 846,199 2.63%否 合计合计 9,395,085.85 29.18%-17 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 7,283,379.7 2,189,016.45 232.72%投资活动产生的现金流量净额-8,246,789.78-14,103,812.84-41.53%筹资活动产生的现金流量净额-1,715,039.99-3045783.33 43.69%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：同比增加 232.72%，主要本年度受疫情影响，收入下降，公司加强营业成本管控，减少存货，原材料采购相应减少所致。投资活动产生的现金流量净额：同比下降 41.53%，主要本年度闲置资金购买理财产品较去年相应减少所致。筹资活动产生的现金流量净额：同比增加 43.69%，主要受分配股利支付的现金减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司拥有完善的法人治理结构，健全的财务核算体系，薪酬结构和人才计划不断完善。公司正处于成长期，持续以市场需求为导向，不断开发和生产满足市场需求的各类产品。此外，一方面通过对现有主导常规产品的持续研发，不断提高公司主导常规产品的质量和性能稳定性，另一方面增大企业新产品的研发储备力度，借此增加开发新客户的可能性，从而开拓新的利润增长点，为公司的长远发展打下坚实的基础。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 19 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017年9月18 日-挂牌 关于公司自建用的保安亭未办理房产证的使用承诺 关于公司自建用的保安亭未办理房产证的使用承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年9月18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年9月18 日-挂牌 资金占用承诺 杜绝占用公司资金的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年9月18 日-挂牌 公司租用仓库使用未取得房产证的承诺 公司租用杨宝光厂房作仓库使用未取得房产证的承诺 正在履行中 董监高 2017年9月18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017年9月18 日-挂牌 资金占用承诺 杜绝占用公司资金的承诺 正在履行中 董监高 2017年9月18 日-挂牌 规范关联交易的承诺 规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：1、公司主要股东、董事、监事和高级管理人员出具了关于规范和减少关联交易承诺函，承诺将尽可能避免和减少关联交易，无法避免或有合理原因的关联交易，将严格依照公司治理制度履行决策程序，以维护公司和其他股东的合法权益。公司实际控制人、持股 5%以上股东及董事、监事、高级管理人员分别以书面形式向本公司出具了 关于公司资金占用的声明及承诺、避免同业竞争承诺函、关于规范关联交易的承诺书。以上承诺作出后，报告期内不存在违反承诺的情形。2、公司自建的用于保安亭、仓库的房屋未办理房产证，公司实际控制人冯永坚承诺：如公司因自建房屋未取得房产权证的情形而导致相关政府部门对该建筑物进行拆除、变更用途并/或作出行政处罚，其将承担因此对公司造成的全部经济损失，保证公司经营不因该事项受到影响。以上承诺作出后，报告期内公司未因自建房屋未取得房产权证的情形而导致相关政府部门对该建筑物进行拆除、变更用途并/或作出行政处罚。3、2014 年 11 月 10 日，杨宝光与公司签订了租赁合同书，约定杨宝光将位于永丰工业区二期佛山市顺德区伦教顺利供气站内的 450 平方米厂房租给公司有偿使用，月租金为 4,000.00 元，该租赁房产尚未取得房地产权证。公司实际控制人冯永坚已作出书面承诺，如若上述建筑遭原出租方收回而导致公司需要搬迁并遭受经济损失的，其将承担赔偿责任。以上承诺作出后，报告期内公司未因上述建筑遭原出租方收回而导致公司需要搬迁并遭受经济损失。以上承诺在报告期内相关方均严格履行，未发生有违背承诺的事项发生。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 8,773,333 27.62%-87,500 8,685,833 27.35%其中：控股股东、实际控制人 2,250,000 7.08%0 2,250,000 7.08%董事、监事、高管 5,440,000 17.13%-87,500 5,352,500 16.85%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 22,986,667 72.38%87,500 23,074,167 72.65%其中：控股股东、实际控制人 6,750,000 21.25%0 6,750,000 21.25%董事、监事、高管 16,320,000 51.39%-262,500 16,057,500 50.56%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 31,760,000-0 31,760,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 冯永坚 9,000,000 0 9,000,000 28.34%6,750,000 2,250,000 0 0 2 吴淑敏 8,000,000 0 8,000,000 25.18%6,000,000 2,000,000 0 0 3 光度投资 7,000,000 0 7,000,000 22.04%4,666,667 2,333,333 0 0 4 超腾投资 3,000,000 0 3,000,000 9.45%2,000,000 1,000,000 0 0 5 罗志峰 3,000,000 0 3,000,000 9.45%2,250,000 750,000 0 0 6 郭锦棠 470,000 0 470,000 1.48%352,500 117,500 0 0 7 徐志军 470,000 0 470,000 1.48%352,500 117,500 0 0 8 李财航 350,000 0 350,000 1.1%350,000 0 0 0 9 邱桂花 350,000 0 350,000 1.1%262,500 87,500 0 0 10 郭宇航 120,000 0 120,000 0.38%90,000 30,000 0 0 合计合计 31,760,000 0 31,760,000 100%23074167 8,685833 0 0 21 普通股前十名股东间相互关系说明：光度投资、超腾投资均为成立于 2017 年 2 月的有限合伙企业，公司股东冯永坚、吴淑敏、罗志峰为间接持有本公司股份而设立的持股平台。珠海丰腾投资合伙企业（有限合伙）为超腾投资的普通合伙人（冯永坚担任委派代表），吴淑敏、罗志峰为有限合伙人。冯永坚为光度投资的普通合伙人、执行事务合伙人，吴淑敏、罗志峰为有限合伙人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 冯永坚先生直接持有公司 900 万股，通过光度投资、丰腾投资、超腾投资，间接控制公司 1000 万股。冯永坚先生控制公司股份合计 1900 万股，持股比例为 59.83%，为公司第一大股东。报告期内，冯永坚先生一直为公司第一大股东，并未发生变更，因此公司控