870437_2020_首量科技_2020年年度报告_2021-04-14.pdf

公告编号：2021-010 1 证券代码：870437 证券简称：首量科技 主办券商：中信建投 2020 年度报告 首量科技NEEQ:870437 NEEQ:87043 北京首量科技股份有限公司 BEIJING SCITLION TECHNOLOGY CORP.,LTD 公告编号：2021-010 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 公告编号：2021-010 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杭利军、主管会计工作负责人王燕及会计机构负责人（会计主管人员）王彬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 主要客户情况和主要供应商情况中客户或供应商名称未披露，主要原因是公司前五大客户信息涉及商业机密，而且在公司销售占比较高，若披露公司客户名称，公司竞争对手可能与客户直接联系，通过对公司客户恶意降低产品价格或其他恶意竞争行为，造成公司客户流失或终止合作。公司前五大采购供应商为我司主要原料供应商，若披露供应商名称，很可能造成公司产品原料信息泄露，原料采购价格及产品供货周期将出现波动，进而严重损害公司利益。综上所述，我司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提出豁免申请。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、产品研发风险 公司主营业务光纤制品、晶体材料、光学透镜的研发技术和加工工艺具有技术壁垒高、研发投入大的特点,2020 年度研发投入 2,496,241.76 元,占当期营业收入的比例为 5.02%。报告期内，公司研发投入较大，面临将研发成果转化成产品的压力。若研发成果不能及时产业化将会对公司盈利及未来发展带来不利影响。应对措施：公司会根据市场环境，适当调整产品研发支出分配比例，以确保研发投入与市场需求相匹配。2、技术人才流失及技术失密的公司属于制造业，核心技术人才是企业发展壮大的关键，核心公告编号：2021-010 4 风险:技术是公司赖以生存的基石。目前高端产品所带来的价值不可小觑。如公司的光纤拉制技术、太阳光照明系统研制技术、提拉法氟化物晶体生长技术、氟化钡闪烁晶体制备技术、光学镀膜技术等核心技术和多项自主知识产权发明专利，已经成为国内光纤制品、晶体材料较为领先的技术，这些技术集中于公司核心技术团队掌握之下，如果核心技术人才流失或核心技术泄露均将对公司生产经营造成重大影响。应对措施：公司对于核心技术团队给予高度重视及优厚的薪资待遇，以确保团队稳定，并以传帮带的形式培养新的团队成员。同时公司与其签订了相应的保密协议，确保公司核心技术不外流。3、应收账款损失风险 公司 2020 年 12 月 31 日应收账款账面价值为 19,262,403.31元。占期末资产总额的比例为 37.15%,金额及占比较大。较大程度上影响了公司资金流动性。公司应收账款的欠款单位为政府机构、国内行业地位较高企业、国外知名企业,且公司应收账款大部分账期都在 1 年以内,发生坏账的可能性较小,但仍不排除个别客户由于支付能力和信用恶化导致应收款项发生坏账的风险,从而对公司资金使用效率及经营业绩产生不利影响。应对措施：公司应收账款的欠款单位主要为政府机构、国内行业地位较高企业、国外知名企业，虽然发生坏账的可能性较小，但公司还是遵循会计谨慎性原则，按照未来适用法对当期和以后期间应收款项计提坏账准备。并对公司客户进行信用账期管理，对客户的信用账期进行严格把控，对于新增客户实施款到发货，对于长期合作的老客户进行信用评级，信用账期管理，增加资金流动性，减少坏账的发生。4、实际控制人不当控制风险 北京一轻控股有限责任公司通过其控股子公司一轻研究院和玻璃集团合计持有公司 100.00%的股份，依其可实际支配的股份表决权能够实际控制公司，为公司实际控制人。北京一轻控股有限责任公司足以对股份公司的经营决策产生重大影响，对股份公司具有实际的控制权和影响力。尽管公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系，在组织和制度上对控股股东的行为进行了规范，以保护公司及公司其他股东的利益，但若公司实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司的经营决策、人事、财务、利润分配、对外投资等进行不当控制，可能对公司的利益产生不利影响。应对措施：公司实际控制人已对上述事项做有承诺，避免利用自己特殊地位损害对公司及其他股东的利益。5、生产经营场地租赁的风险 作为新材料制造类企业,公司购买固定资产、技术研发投入较大,公司一直致力于将有限的资金优先投入到最需要发展的地方去,公告编号：2021-010 5 因此,截至本公告发布之日,公司地处城市副中心,公司经营场所通过租赁方式取得。根据中心规划有可能面临搬迁风险,租赁用房导致办公场所的稳定性较差,如无法续租或其他原因需要搬迁,则某种程度上会影响公司的正常经营,给公司业务经营活动带来一定的风险。如无法续租需要搬迁,则短期内寻找面积、性价比等均合适的办公场所可能需要一定的时间,且搬迁也会一定程度上影响公司的正常经营,给公司业务经营活动带来一定的风险。应对措施：公司与出租方签订了租期较长的租赁协议，并按市场价格按期支付所约定的租赁费用，这样既保证了承租方经营场所的稳定性，也最大限度的保证了出租方的利益。公司同时密切关注政府整体规划，为公司寻找合适的经营场所提供时间上的保障。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、首量科技 指 北京首量科技股份有限公司 有限公司 指 北京首量科技有限公司 北玻院 指 北京玻璃研究院有限公司 玻璃集团 指 北京玻璃集团公司,系公司股东 一轻院、一轻研究院 指 北京一轻研究院有限公司,系公司股东 一轻控股 指 北京一轻控股有限责任公司 一轻资产公司、一轻资产 指 北京一轻资产经营管理有限公司 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 公司章程 指 首量科技现行有效的并经工商行政部门备案的章程 康宁 指 康宁公司，纽约证券交易所代码：GLW 豪玛 指 Hellma Materials GmbH 元、万元 指 人民币元、人民币万元 上年同期 指 2019 年 1 月 1 日-2019 年 12 月 31 日 报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 公告编号：2021-010 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京首量科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Scitlion Technology CORP.,LTD 证券简称 首量科技 证券代码 870437 法定代表人 杭利军 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王燕 联系地址 北京市通州区中关村科技园区通州园光机电一体化产业基地兴光四街 5 号 电话 010-81508607 传真 010-80820571 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市通州区中关村科技园区通州园光机电一体化产业基地兴光四街 5 号 邮政编码 101111 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 11 月 19 日 挂牌时间 2017 年 1 月 3 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C38 电器机械和器材制造业-C383 电线、电缆、光缆及电工器材制造-C3832 光纤、光缆制造 主要业务 光纤产品、晶体材料、光学镀膜的研发、生产及销售 主要产品与服务项目 石英光纤、晶体材料、光学镀膜的研发、生产及销售、技术推广、货物进出口等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 北京一轻研究院有限公司 公告编号：2021-010 7 实际控制人及其一致行动人 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911101120573382059 否 注册地址 北京市通州区中关村科技园区通州园光机电一体化产业基地兴光四街 5 号 否 注册资本 30,000,000.00 否-五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信建投 主办券商办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 9 层 010-85156335 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中信建投 会计师事务所 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘莉 王俊豪 4 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公司董事会于2021年3月2日，收到公司股东北京玻璃集团公司（以下简称“玻璃集团公司”）与北京一轻资产经营管理有限公司（以下简称“一轻资产公司”），于2021年3月2日签订的股份无偿划转协议。玻璃集团公司拟以特定事项协议转让的方式，将其持有公司1,500,000股，无偿划转给一轻资产公司。（公告编号：2021-005）本次转让后，一轻资产公司持有公司股份增至1,500,000股，占公司股本总数增至5%（占比数据以中国登记结算数据为准）；玻璃集团公司不再持有公司股份。鉴于一轻资产公司、玻璃集团公司均为北京一轻控股有限责任公司全资子公司，本次转让后合并权益未发生变化，不存在权益变动情况。截至报告披露日，上述特定事项协议转让正在办理过程中，尚未完成转让。公告编号：2021-010 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 49,749,090.18 48,781,716.40 1.98%毛利率%32.40%37.51%-归属于挂牌公司股东的净利润 962,599.68 2,040,686.71-52.83%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 164,246.13 1,100,411.17-85.07%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.14%4.68%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）0.36%2.52%-基本每股收益 0.03 0.07-57.14%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 51,843,690.00 49,913,918.38 3.87%负债总计 6,276,830.15 5,309,658.21 18.22%归属于挂牌公司股东的净资产 45,566,859.85 44,604,260.17 2.16%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.52 1.49 2.16%资产负债率%（母公司）12.11%10.64%-资产负债率%（合并）12.11%10.64%-流动比率 6.82 7.63-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,854,112.86 4,143,073.90-168.89%应收账款周转率 2.91 3.62-存货周转率 4.33 3.86-公告编号：2021-010 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.87%1.39%-营业收入增长率%1.98%-12.41%-净利润增长率%-52.83%-49.54%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,000,000 30,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）914,658.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 24,580.58 非经常性损益合计非经常性损益合计 939,239.47 所得税影响数 140,885.92 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 798,353.55 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1、会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 (空)不适用 公告编号：2021-010 10 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1、重要会计政策变更 会计政策变更的内容和原因 备注（受重要影响的报表项目名称和金额）公司自2020年1月1日起开始执行财政部于2017年7月5日颁布修订的企业会计准则第14号收入（财会201722号），不再执行2006年2月15日财政部关于印发企业会计准则第1号存货等38项具体准则的通知（财会20063号）中的企业会计准则第14号收入和企业会计准则第15号建造合同。根据新收入准则的衔接规定，本公司选择仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年1月1日的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。对2020年1月1日之前发生的合同变更，本公司采用简化处理方法，对所有合同根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。2020年12月31日2020年度：预收款项-617,125.04 合同负债546,128.35 其他流动负债70,996.69 （因执行新金融工具准则相应调整的报表项目名称和金额详见“本附注三、（二十七）3”）2、重要会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。3、2020年1月1日执行新收入准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 资产负债表 单位:元 币种:人民币 项目 2019年12月31日 2020年1月1日 调整数 流动资产：货币资金 16,127,452.00 16,127,452.00-交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,442,757.96 2,442,757.96-应收账款 14,284,708.66 14,284,708.66-应收款项融资 预付款项 1,129,450.21 1,129,450.21-其他应收款 133,260.00 133,260.00-其中：应收利息 应收股利 存货 6,397,297.56 6,397,297.56-合同资产/持有待售资产 公告编号：2021-010 11 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计流动资产合计 40,514,926.3940,514,926.39 40,514,926.3940,514,926.39 -非流动资产：非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 9,290,838.22 9,290,838.22-在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 71,841.67 71,841.67-开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 36,312.10 36,312.10-其他非流动资产 非流动资产合计 9,398,991.99 9,398,991.99-资产总计 49,913,918.38 49,913,918.38-流动负债：短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 1,274,057.34 1,274,057.34-预收款项 428,098.15-428,098.15 合同负债-378,847.92 378,847.92 应付职工薪酬 2,686,675.23 2,686,675.23-应交税费 703,404.41 703,404.41-其他应付款 217,423.08 217,423.08-其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债-49,250.23 49,250.23 流动负债合计流动负债合计 5,309,658.215,309,658.21 5,309,658.215,309,658.21 -非流动负债：非流动负债：长期借款 公告编号：2021-010 12 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计非流动负债合计 -负债合计负债合计 5,309,658.215,309,658.21 5,309,658.215,309,658.21 -所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）30,000,000.00 30,000,000.00-其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,341,269.02 2,341,269.02-减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 1,226,299.11 1,226,299.11-未分配利润 11,036,692.04 11,036,692.04-所有者权益（或股东权益）合计所有者权益（或股东权益）合计 44,604,260.1744,604,260.17 44,604,260.1744,604,260.17 -负债和所有者权益（或股东权益）总负债和所有者权益（或股东权益）总计计 49,913,918.3849,913,918.38 49,913,918.3849,913,918.38 -(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-010 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司继续致力于光电功能材料的研究、开发与生产。长期扎根于石英光纤、氟化物晶体、光学镀膜加工制造子行业，不断开拓光电功能材料领域的新技术、新工艺及新产品。优化现有产品结构，找准各类产品的竞争优势及盈利点，提高产品生产、检验过程的机械化、自动化程度，提高产品品质及生产效率；提高设计、开发，技术服务以及光电系统产品在主营业务收入中的比重，增强自主创新能力，提升公司的整体盈利能力；完善现有经营管理制度及营销模式，提升员工的凝聚力。逐步成为业内具有较高竞争力的知名企业。通过在长期的市场运营中，逐渐形成集采购、生产、研发、销售于一体的综合经营模式。1、采购模式 公司主要采购光纤材料、晶体辅材及光学主辅材料。根据公司内部采购控制程序中规定合格供方的分类依据和控制原则，合格供方的评价和选择程序，采购专员编制合格供方名单提供依据，并根据评价结果编制合格供方名单，作为选择供方和采购及确定外包方的依据；采购员根据各专业的采购需求对所需物资进行询价议价并编写采购合同评审表；各专业负责人审核采购物资技术性能后，由财务部负责人进行审核；采购员与供应商签订合同，逐级审批并进行归档管理。2、销售模式 公司销售模式主要为线上产品推广，线下形成订单。公司大力拓展全国各省市的市场，使公司的产品市场份额进一步提升，全面提升市场竞争力。同时，公司的下游客户集中度高，公司能够充分获取下游客户的需求信息，且公司凭借丰富的行业经验、先进的技术水平、可靠的质量控制体系，已经进入这些客户的供货商名录，与客户长期合作，客户稳定性高。3、研发模式 公司根据客户或特别项目的定制化需求，开展产品研发管理，经过产品立项、立项评审等程序列示产品开发计划，再经过与需求方的反复论证分析、评审设计及评审步入开发实施阶段，之后通过测试、小批量生产、验收等最终完成研发计划。公司自成立以来，公司已承接的政府项目包括多波段多倍率扩束镜项目、高集成多指标食品风险污染物快速检测仪研制项目及全光谱太阳光光纤导入照明系统项目，公司在完成专项课题研发的基础上实现产品生产。同时，公司建立了专门的小设计研发渠道，对各个专业中周期短、投入少的产品开发项目或工艺改进项目进行专项资金支持，鼓励各专业开展自主研发。4、盈利模式 经过多年的积累，公司形成了集采购、生产、销售、研发于一体的业务体系，同时在光电功能材料领域积累了一定的技术和资源优势。公司不断的整合各类技术和资源，并优化相应的业务流程，从而在控制成本的同时获取更多的业务机会。其一，量产产品，以规模化盈利：公司与顾客建立了良好的沟通机制，通过了解潜在客户的需求，在产品研制成功后高效率的转化为业务合同，以规模化生产降低产品成本从而获利；其二，订制产品，以产品设计及技术整合而盈利：根据客户的需求进行产品设计及技术整合，通过满足客户个性化需求，不断的进行技术创新，挖掘更多细分市场中潜在的业务机会，并形成独特的技术和管理优势，同时，使客户得到“一站式服务”，增加客户对公司的黏性，提高公告编号：2021-010 14 公司的盈利能力。报告期内，公司商业模式较上年度并未发生较大的变化。报告期末至信息披露日，公司商业模式仍未发生较大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 12,254,450.14 23.64%16,127,452.00 32.31%-24.01%应收票据 1,333,313.03 2.57%2,442,757.96 4.89%-45.42%应收账款 19,262,403.31 37.15%14,284,708.66 28.62%34.85%存货 9,119,806.91 17.59%6,397,297.56 12.82%42.56%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 8,886,008.27 17.14%9,290,838.22 18.61%-4.36%在建工程 无形资产 60,191.67 0.12%71,841.67 0.14%-16.22%商誉 短期借款 长期借款 预付账款 860,426.86 1.66%1,129,450.21 2.26%-23.82%递延所得税资产 62,029.81 0.12%36,312.10 0.07%70.82%应付账款 2,097,672.80 4.05%1,274,057.34 2.55%64.65%应付职工薪酬 2,493,325.69 4.81%2,686,675.23 5.38%-7.20%公告编号：2021-010 15 应交税费 873,313.64 1.68%703,404.41 1.41%24.16%其他应付款 195,392.98 0.38%217,423.08 0.44%-10.13%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年期末下降24.01%，主要是受疫情影响，公司提前储备原料导致。2、应收票据较上年期末下降45.42%，主要是年末到期已承兑汇票较上年同期增加，因此应收票据余额较同期下降。3、应收账款较上年期末增长34.85%，主要是本年度增加部分大客户信用账期所致，虽然增加客户信用账期，但是公司大客户账期基本在1年以内，并无款项回收风险。4、存货较上年期末增加42.56%，主要是受疫情影响，公司提前储备原材料导致。5、预付账款较上年期末下降23.82%，主要是为保证公司资金流正常，降低部分供应商预付款额度导致。6、应付账款较上年期末增长64.65%，主要是本年度对新增供货商采用货到付款方式，因此该科目较同期有所增长。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润利润构成构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 49,749,090.18-48,781,716.40-1.98%营业成本 33,631,480.30 67.60%30,484,538.57 62.49%10.32%毛利率 32.40%-37.51%-销售费用 2,571,974.73 5.17%2,565,602.44 5.26%0.25%管理费用 10,658,034.11 21.42%10,511,322.35 21.55%1.40%研发费用 2,496,241.76 5.02%3,849,851.82 7.89%-35.16%财务费用-214,752.48-0.43%-151,554.71-0.31%-信用减值损失-171,451.40-0.34%-50,956.14-0.10%-资产减值损失 0 0.00%0 0.00%0.00%其他收益 914,658.89 1.84%1,204,755.17 2.47%-24.08%投资收益 0 0.00%0 0.00%0.00%公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%0.00%资产处置收益 0 0.00%-53,798.65-0.11%100.00%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%0.00%营业利润 1,075,152.81 2.16%2,196,080.88 4.50%-51.04%营业外收入 24,714.58 0.05%13,950.00 0.03%77.17%营业外支出 134.00 0.00%58,700.00 0.12%-99.77%净利润 962,599.68 1.93%2,040,686.71 4.18%-52.83%公告编号：2021-010 16 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、研发费用同比下降35.16%，主要是受新冠疫情影响，自主研发项目未能如期开展导致。2、财务费用较同期减少63,197.77元，主要是随利息收入、汇兑损失等科目变化而变化。3、其他收益同比下降24.08%，主要是本年度无产业促进基金补贴款导致。4、营业利润较同期下降51.04%，主要是本年度产品毛利率与上年度有所下降导致。5、营业外收入同比增加77.17%，主要是收到公司业务员违规操作罚款导致。6、营业外支出较同期下降99.77%，主要是上年度支付海关罚款58,700.00元，本年度没有此项支出，因此较同期有所下降。7、净利润较同期下降 52.83%，主要是本年度受新冠疫情影响产品毛利下滑；导致公司净利润较同期下降。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 49,749,090.18 48,781,716.40 1.98%其他业务收入-主营业务成本 33,631,480.30 30,484,538.57 10.32%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收营业收入比上入比上年同期年同期 增减增减%营业成营业成本比上本比上年同期年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%晶体业务收入 13,865,384.70 8,564,321.28 38.23%19.19%0.07%11.80%光纤业务收入 29,569,849.57 19,944,208.24 32.55%5.58%21.89%-9.03%玻璃业务收入-100%-100%-光学业务收入 6,313,855.91 5,122,950.78 18.86%-4.27%14.33%-13.21%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司按产品分类的比例中，晶体、光纤销售收入同比分别增长 19.19%、5.58%，主要是洛阳电光等大客户订单量增加所致。光学销售收入同比下降 4.27%，主要是受疫情影响，部分客户需求下滑所致。玻璃业务较上期下降 100%，主要是该产品客户收入来源于两大军工企业，本年度该客户未与首量有合作业务导致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 公告编号：2021-010 17 1 客户一 4,232,825.80 8.51%否 2 客户二 3,982,300.92 8.00%否 3 客户三 3,980,803.57 8.00%否 4 客户四 2,995,697.01 6.02%否 5 客户五 2,298,345.14 4.62%否 合计合计 17,489,972.44 35.15%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 供应商一 3,783,185.84 15.17%否 2 供应商二 2,327,462.00 9.33%否 3 供应商三 2,275,001.00 9.12%否 4 供应商四 2,177,737.13 8.73%否 5 供应商五 1,397,913.02 5.61%否 合计合计 11,961,298.99 47.96%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,854,112.86 4,143,073.90-168.89%投资活动产生的现金流量净额-1,018,889.00-478,158.90-筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-2,854,112.86元，同比净流入减少6,997,186.76元，一方面是由于疫情影响公司光纤事业部提前储备进口原材料；另一方面是给大客户增加信用账期，因此本年度经营现金流量净额有所减少。2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额为-1,018,889.00 元，同比净流出增加 540,730.10 元，主要是本年度晶体事业部增加生产加工设备采购所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 公告编号：2021-010 18 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；公司会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为。报告期内，公司业务增长稳定，公司未来规划明确、战略可行；公司资金流充足，足以保证公司正常运营。公司拥有与生产经营有关的固定资产以及专利、商标计算机软件著作权的专有权或使用权，具有独立的生产、研发、采购和销售系统，公司与管理层及核心技术人员签订了长期劳动合同、保密协议、竞业禁止协议等，最大化的保证了公司及股东的利益。同时公司各项风险监管指标均符合监管部门要求，因此公司具备良好的持续经营能力。公告编号：2021-010 19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.（三）是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 公告编号：2021-010 20 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 4,420,000.00 3,024,705.54 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 2,852,000.00 1,747,182.47 3公司章程中约定适用于本公司