871192_2020_东审财税_2020年年度报告_2021-04-27.pdf

1 2020 年度报告 东审财税 NEEQ:871192 北京市东审财税科技股份有限公司 BeijingBeijing DongshenDongshen FinanceFinance&Tax&Tax Technology Co.,LtdTechnology Co.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 6 月 11 日取得质量管理体系认证证书 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3030 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7979 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人刘青、主管会计工作负责人刘青及会计机构负责人（会计主管人员）王洪玉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 政策变动风险 公司的主营业务系为民营企业提供技术咨询和财税咨询服务。目前,我国对提供咨询业务尚无完善的业务规范及质量控制标准。随着我国进一步深化经济体制改革,民营企业的经济地位随之加强,各项服务的准入管理、标准管理和持续监督也会随之逐步加强。目前,我国对于咨询服务业务尚无完善的业务规范及质量控制标准。未来,随着我国经济转型的进一步深入,民营企业在经济中的地位逐渐加强,各项服务的准入管理、标准管理和持续监督会逐步加强。未来公司业务发展可能存在受到政策变化影响的风险。应对措施：针对上述风险，公司由专业团队及时关注政策，加强学习，用好用足政策，防范风险。市场竞争风险 企业服务市场涌现出很多竞争者,企业服务的提供者或着眼于共同的市场链条提供同质化的服务,或针对某一个具体的细分市场提供专一化的服务产品,整个市场逐渐呈现出从竞争蓝海向竞争红海的演变趋势。因此,不断加剧的市场竞争,会使公司面临利润空间不断压缩的风险,同时也对公司的经营战略、成本控制、管理水平提出了挑战。应对措施：针对上述风险，公司将继续提升服务意识，加5 强质量管理，通过增值服务增加客户粘性，完善内部管理流程，不断提升市场竞争能力。人力资源风险 公司所在行业的竞争关键在于人才的竞争。公司在发展和壮大的过程中聚集了经验较为丰富的高级管理人员和业务人员,也培养了众多本土的优秀的相关人才。公司的员工队伍,尤其学历和素质均较高的管理团队及业务人员队伍是公司核心竞争力的重要组成部分。由于服务性行业具有人员流动性的特点,虽然公司非常重视对这些关键人员的激励和保留,也并不能保证能够留住所有的核心人才。若公司流失部分关键优秀管理人员和专业人才,将会对公司的经营发展造成一定的影响。应对措施：针对上述风险，公司加大人才培养投入，通过企业文化、培训考核及各项激励机制更好的吸引和留住人才。实际控制人控制不当风险 公司实际控制人为崔军胜、刘青,崔军胜和刘青合计直接持有公司 9.96%股份(崔军胜直接持股比例为 6.37%,刘青直接持股比例为 3.59%),间接持有公司 89.64%股份(崔军胜、刘青间接持股比例均为 44.82%),两人直接和间接持股方式共持有公司 99.60%股份,二人对公司的经营管理和决策均具有重大影响。若未来崔军胜和刘青利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,存在可能损害公司或潜在投资者利益的风险。应对措施：针对上述风险，公司通过完善治理机制改进，重大事项严格按法律法规及公司章程规定程序执行。风险控制制度及内部控制系统不够完善有效的风险 目前公司已经建立了较为完善的风险管理制度及内部控制系统,并得到了有效的实施。由于公司正处于快速扩张期,实际业务需要适时调整经营策略、不断完善风险控制制度及内部控制系统,随着公司业务的不断扩张和发展规模的不断扩大,公司无法保证现行的风险管理及内部控制系统可以完全规避公司业务风险。特别是本次股份挂牌交易后,公司现有的风险控制制度及内部控制系统可能难以完全适应公司业务快速发展的需要。因此,公司存在未来经营中因风险控制制度及内部控制体统不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。应对措施：针对上述风险，随着业务发展公司将持续完善内控制度，通过监事监督来控制风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、东审财税 指 北京市东审财税科技股份有限公司 审计报告 指 亚会审字（2021）第 01110321 号 公司章程 指 北京市东审财税科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 6 信息披露规则 指 全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北京工商局 指 北京市工商行政管理局 开源证券、主办券商 指 开源证券股份有限公司 会计师 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 中国 指 中华人民共和国 境内 指 中国境内 元、万元 指 人民币元、万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京市东审财税科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Dongshen Finance&Tax Technology Co.,Ltd-证券简称 东审财税 证券代码 871192 法定代表人 刘青 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王洪玉 联系地址 北京市东城区崇文门外大街 9 号正仁大厦 12 层 100062 电话 010-67085451 传真 010-67085451 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 北京市东城区崇文门外大街 9 号正仁大厦 12 层 邮政编码 100062 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 8 月 31 日 挂牌时间 2017 年 3 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）L 租赁和商务服务业-72 商业服务业-723 咨询和调查-社会经济咨询 主要业务 咨询服务 主要产品与服务项目 研发费用加计扣除、知识产权认定、双软企业评估认定、政府基金申请、高新技术企业认定、财务咨询、税务咨询，代理记账等。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,020,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 北京市联财网络科技有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（崔军胜、刘青），一致行动人为（无）8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108694997326U 否 注册地址 北京市顺义区赵全营镇兆丰产业基地园盈路7号A 座 425-1 否 注册资本 5,020,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 吕瑞青 孔园园 5 年 4 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B 座 14 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 37,386,906.04 36,730,857.11 1.79%毛利率%39.47%39.63%-归属于挂牌公司股东的净利润 772,635.03 898,461.52-14.00%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 741,355.21 897,843.85-17.43%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.48%10.85%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.13%10.85%-基本每股收益 0.15 0.18-16.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 19,176,239.68 13,169,799.22 45.61%负债总计 9,675,608.69 4,441,803.26 117.83%归属于挂牌公司股东的净资产 9,500,630.99 8,727,995.96 8.85%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.89 1.74 8.62%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）50.46%33.73%-流动比率 1.47 1.75-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,898,924.19-1,543,719.93 417.35%应收账款周转率 9.54 10.02-存货周转率 0 0-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%45.61%-9.17%-营业收入增长率%1.79%6.14%-净利润增长率%-14.00%7.49%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,020,000 5,020,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他营业外收入和支出 32,926.13 非经常性损益合计非经常性损益合计 32,926.13 所得税影响数 1,646.31 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 31,279.82 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017年 12月 9 日分别发布了 企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会 201711 22 号），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行。本公司追溯应用新收入准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新收入准则不一致的，本公司选择不进行重述。因此，对于首次执行该准则的累积影响数，本公司调整 2020 年年初留存收益或财务报表其他相关项目金额，2019 年度的财务报表未予重述，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。?(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司立足于咨询服务业，致力于为民营企业提供技术咨询和财税咨询服务。公司秉承为客户创造最大价值的服务理念，以专业诚信的服务，树立了良好的行业口碑，服务客户覆盖投资管理、房地产、科技、能源、软件、机械、医药、化工、建材、交通运输、教育、大众消费品、餐饮等众多行业，为上述领域的企业客户提供专业的技术咨询和财税咨询服务。公司的主要经营模式是为客户打造一个开放式咨询服务平台，与拥有众多客户资源的企业、科技园区建立长期战略合作关系，基于此，公司客户渠道多样化，业务增长趋势明显。公司所属行业为调查和咨询服务业，提供服务的具体定价视项目规模大小、项目难易程度、所需达到的目标及公司所需的成本（主要为项目人员成本、合作费用支出成本）综合确定，无市场价格可供参考，具体定价与客户协商确定。公司致力于为民营企业提供技术咨询和财税咨询服务，其商业模式主要由销售模式和服务模式两部分组成。1、销售模式：公司所服务的客户主要为民营企业，公司市场推广工作的重点使企业了解、熟悉公司提供的技术咨询和财税咨询服务并成为公司客户。公司采用多样化的销售模式进行市场开拓，包括寻找客户源丰富的上下游企业合作、员工直接拓展、客户推荐等方式。公司市场营销部着重对民营企业较为集中的科技园等商圈进行线下推广，通过陌生拜访、电话沟通等方式，深度挖掘客户需求，从而取得订单；同时，通过提供财税沙龙、客户服务会等增值服务，公司与原有客户建立了良好的合作关系，客户为公司推荐有同样需求的企业成为公司的新客户。公司为提升对客户的服务质量，增加客户对公司的黏性，采取内外结合的措施保证营销质量。在充分利用市场推介的同时，强化内部管理，推行产品标准化、提高项目执行力，加强售后服务跟踪监测和案例分析研究，深入挖掘客户的需求。另外，公司不断强化自身品牌的影响力，完善内部员工绩效考核制度，通过人才和组织的优化帮助公司完成年度销售目标。2、服务模式：公司向客户提供技术咨询和财税咨询服务。公司以客户需求为中心，建立了完善的服务流程，市场营销部负责客户需求的初步了解；技术咨询部和财税咨询部进行技术咨询和财税咨询、客户经营情况、调查分析、提出解决方案；风险控制部针对项目方案的合法、合规、合理性及项目的风险作出判断；技术咨询部或财税咨询部指导企业完成方案实施；市场营销部及时发现客户需求，积极协调技术咨询部和财税咨询部为客户提供技术咨询和财税咨询服务。公司各部门分工协作、相互促进、实现良性循环，为客户提供精准、专业化的咨询服务。报告期内，公司商业模式较上年未发生较大变化。报告期后至报告披露日，公司商业模式无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 13 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 7,376,802.78 38.47%2,485,177.49 18.87%196.83%应收票据-应收账款 3,914,397.06 20.41%3,920,899.54 29.77%-0.17%存货-投资性房地产 4,731,425.20 24.67%-长期股权投资-固定资产 128,684.74 0.67%5,304,441.65 40.28%-97.57%在建工程-无形资产-商誉-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金 报告期内，疫情原因，一些供应商往来未支付，使得货币资金增加，应付账款增加。2、投资性房地产、固定资产 报告期内，公司将自有房屋对外出租，房屋由固定资产调整至投资性房地产科目，投资性房地科目增加，固定资产科目减少。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 37,386,906.04-36,730,857.11-1.79%营业成本 22,630,928.87 60.53%22,172,708.92 60.37%2.07%毛利率 39.47%-39.63%-销售费用 1,863,856.50 4.99%1,876,053.13 5.11%-0.65%14 管理费用 11,108,122.08 29.71%10,578,898.01 28.80%5.00%研发费用 688,673.84 1.84%687,538.73 1.87%0.17%财务费用-23,342.52-0.06%-20,115.54-0.05%16.04%信用减值损失-387,284.69-1.04%-205,927.43-0.56%-88.07%资产减值损失-其他收益 185,875.09 0.50%13,716.76 0.04%1,255.09%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 840,837.71 2.25%994,263.12 2.71%-15.43%营业外收入 36,001.48 0.1%650.44 0.00%5,434.94%营业外支出 3,075.35 0.01%0.26 0.00%1,182,726.92%净利润 772,635.03 2.07%898,461.52 2.45%-14.00%项目重大变动原因项目重大变动原因：1 1）其他收益 报告期内，公司享受进项税额加计抵减 10%政策，使得其他收益增加较多，变动较大。2 2）营业外收入 报告期内，疫情期间公司组织培训，国家奖励培训补贴收入。3 3）营业外支出 报告期内，因业务未能及时完成，赔偿客户款项。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 36,370,066.86 35,599,573.98 2.16%其他业务收入 1,016,839.18 1,131,283.13-10.12%主营业务成本 22,234,127.37 21,934,069.7 1.37%其他业务成本 396,801.50 238,639.22 66.28%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%主营收入 36,370,066.86 22,234,127.37 38.87%2.16%1.37%1.25%其他收入 1,016,839.18 396,801.50 60.98%-10.12%66.28%-22.72%合计 37,386,906.04 22,630,928.87 39.47%1.79%2.07%-0.42%15 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、其他业务成本 报告期内，其他业务成本为软件助手转让所产生的相关成本，较去年有所增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中交路桥建设有限公司 820,754.72 2.19%否 2 乐元素科技（北京）股份有限公司 814,150.94 2.17%否 3 北京酷划在线网络技术有限公司 376,178.01 1.00%否 4 北京新兴华安智慧科技有限公司 296,226.42 0.79%否 5 北京博超时代软件有限公司 247,169.81 0.66%否 合计合计 2,554,479.90 6.81%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京市鼎立东审知识产权代理有限公司 2,443,779.16 11.04%否 2 北京联财网管理咨询中心（有限合伙）2,331,236.98 10.54%是 3 北京润恒优旺人力资源服务中心（有限合伙）1,917,748.59 8.67%否 4 北京万康华飞企业形象策划中心（有限合伙）1,783,038.72 8.06%否 5 北京畅无忧咨询服务中心 1,561,121.72 7.06%否 合计合计 10,036,925.17 45.37%-3 3、现金流量状现金流量状 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,898,924.19-1,543,719.93 417.35%投资活动产生的现金流量净额-7,298.90-89,921.97 91.88%筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：报告期内，经营活动产生的现金流量净额增加，主要原因是报告期内，疫情期间公司享受国家出台的培训补贴及相关税费减免的政策，使得公司经营活动现金流入增加；其次，报告期与供应商的款项未全部支付，使得当期经营活动现金流出减少；所以经济活动产生的现金流量净额增加。16 投资活动产生的现金流量净额增加，主要原因为报告期内除购买部分固定资产外，未进行其他投资，较上年投资活动产出的支出减少，所以投资活动产生的现金流量变动为正数。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司稳步发展，人员队伍和谐稳定，市场份额逐步扩大，公司治理更加规范，财务管理、质量控制、风险管控等各项重大内部控制体系运行良好。主要财务、业务指标正常，报告期间公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的重大不利风险，拥有良好的持续经营能力。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 18 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 4,994,000.00 4,025,440.17 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 17 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 17 日 挂牌 资金占用承诺 不 会 以 任 何 理由、任何形式占用公司的资金，也不会以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式占用公司资金或转移公司资金、资 产 及 其 他 资源。正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 17 日 挂牌 日常关联 公司全体股东不存在利益输送或损害公司利益的情形；亦不存在交易不真实及影响公司日常经营的情形 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司的实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，报告期内，股东、董事、监事、高级管理人员均严格遵守该承诺。公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员均承诺不从事任何有损于公司利益的生产经营活动，在任职期间不从事或发展与公司经营业务相同或相似的业务。报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在任职期间未从事与公司经营业务相同或相似的业务。2、公司实际控制人出具承诺函，“承诺不利用与公司之间的关系直接或间接通过其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司的资金或资产；若违反该承诺给公司造成任何损失的，其将依法赔偿公司因此造成的全部损失。”报告期内，公司对经常性及偶发性关联交易的区分19 合理，公司披露的关联交易真实、准确、完整，无偿的资金拆借不存在损害公司利益的情形。3、为保障股份公司及及其他中小股东的合法权益，控股股东及实际控制人在内的全体股东对关联交易出具承诺等措施规范关联交易行为，确保公司的关联交易不存在重大利益输送或严重损害公司利益的情形；不存在交易不真实及影响公司日常经营的情形。报告期内，公司全体股东不存在利益输送或损害公司利益的情形；亦不存在交易不真实及影响公司日常经营的情形。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 5,020,000 100.00%0 5,020,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 5,000,000 99.60%0 5,000,000 99.60%董事、监事、高管 20,000 0.40%0 20,000 0.40%核心员工 总股本总股本 5,020,000-0 5,020,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 北 京 市 联财 网 络 科技 有 限 公司 4,500,000 4,500,000 89.64%4,500,000 2 崔军胜 320,000 320,000 6.37%320,000 3 刘青 180,000 180,000 3.59%180,000 4 李丽 10,000 10,000 0.20%10,000 5 王洪玉 10,000 10,000 0.20%10,000 合计合计 5,020,000 0 5,020,000 100%5,020,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明：崔军胜与刘青为夫妇，崔军胜与刘青为北京市联财网络科技有限公司自然人股东，分别持有北京市联财网络科技有限公司 50%股权。21 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 北京市联财网络科技有限公司持有公司股份 4,500,000 股，为公司的控股股东，其基本情况如下：社会统一信用代码：9111002775469605Q，成立时间为 2005 年 4 月 29 日，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股），注册资本为 600.00 万元，法定代表人：刘青，住所为北京市西城区板章胡同 22 号，经营范围：技术推广、设计、制作、代理、发布广告、计算机系统服务、数据处理、企业策划、会议服务、软件开发、产品设计，营业期限自 2005 年 4 月 29 日至 2025 年 4 月 28 日，股权结构：刘青持股 50.00%、崔军胜持股 50.00%。报告期内，控股股东未发生变动。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 自然人股东崔军胜、刘青夫妇共同直接持有公司 9.96%的股权，通过北京市联财网络科技有限公司持有公司 89.64%的股权，夫妇二人对公司直接持有及间接控制的股份比例合计为 99.60%，夫妇二人出资额或所持股份所享有的表决权足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响，为公司的实际控制人。其基本情况如下：崔军胜先生，董事长，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1978 年 5 月，大专学历，中国注册会计师。1995 年 8 月至 1997 年 12 月就职于河南鹤壁无线电四厂担任财务科员职务，1998 年 1 月至 2001年 2 月就职于东方鹤壁农用汽车厂担任财务科长职务，2001 年 3 月至 2002 年 9 月就职于北京中达安永会计师事务所有限责任公司担任审计主管职务，2002 年 10 月至 2005 年 9 月就职于北京森和光会计师事务所有限责任公司担任审计经理，2005 年 10 月至 2009 年 4 月就职于东审（北京）会计师事务所任总经理职务，2009 年 5 月至今就职于北京东审鼎立国际会计师事务所有限责任公司担任总经理，股份公司成立后，担任公司董事长，任期 3 年。刘青女士，副董事长兼总经理，中国国籍，无境外永久居留权，出生于 1974 年 8 月，大专学历，中级会计师。1995 年 7 月至 2003 年 12 月就职于河南鹤壁无线电四厂担任财务科员职务，2004 年 1 月至 2005 年 9 月自学中级会计师，2005 年 10 月至 2007 年 10 月就职于东审（北京）会计师事务所担任财务经理职务，2007 年 11 月至 2013 年 12 月就职于北京市东审税务师事务所有限责任公司担任财务总监职务，2013 年 4 月 4 日至 2016 年 8 月担任有限公司执行董事和总经理职务，股份公司成立后，担任公司副董事长兼总经理，任期 3 年。报告期内，实际控制人未发生变动。22 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告存续至报告期的募集资金使用情况期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 崔军胜 董事长 男 1978 年 5 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 刘 青 副董事长兼总经理 女 1974 年 8 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 李 丽 董事 女 1979 年 9 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 王洪玉 董事兼财务总监兼董事会秘书 女 1980 年 4 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 张春峰 董事兼产品中心经理 男 1978 年 11 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 李 勤 监事会主席 女 1970 年 11 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 刘静娜 职工监事 女 1987 年 2 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 史全勇 监事 男 1976 年 4 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 时志军 运营中心经理 男 1976 年 4 月 2019 年 9 月 23日 2022 年 9 月22日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：