870115_2020_先融期货_2020年年度报告_2021-04-13.pdf

公告编号：2021-021 1 2020 年度报告 先融期货 NEEQ:870115 中电投先融期货股份有限公司（SPIC Xianrong futures Co.，Ltd）公告编号：2021-021 2 公司年度大事记公司年度大事记 先融期货成立疫情防控工作领导小组，召开防范新型冠状病毒感染肺炎疫情防控专题会议，针对疫情形势，从实从严从细安排部署公司疫情防控及复工安排等工作，保障公司经营稳定开展。先融期货开展线上投资者教育系列活动，围绕铜、铝、镍、铅、锌、不锈钢等有色品种的走势、交易机会和产业运行情况，为产业单位、贸易公司等实体企业提供咨询建议和服务。先融期货开展精准扶贫，运用“期货+保险”保障贫困农户收益，辅助开展农产品购销、金融知识培训等，分别在云南省西盟佤族自治县、江西省九江市修水县、河北省廊坊市大城县和甘肃省天水市秦安县开展“保险+期货”项目，通过橡胶、鸡蛋、玉米、苹果等产品为农户提供价格保障。先融期货将南京营业部升级为江苏分公司，主要服务长三角地区客户群体。公司荣誉公司荣誉 先融期货荣获郑州商品交易所 2019 年“产业服务成长优秀会员”奖；先融期货荣获中国金融期货交易所“2020 年度成长突破奖”；先融期货荣获中国企业文化建设峰会“二 O 二 O 年度企业文化建设优秀企业”奖项。公告编号：2021-021 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重大事件重大事件 .2626 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .3 31 1 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .3535 第八节第八节 行业信息行业信息 .3939 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .4040 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 .4646 第十一节第十一节 备查文件目录备查文件目录 .15152 2 公告编号：2021-021 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人赵长利、主管会计工作负责人赵文浩及会计机构负责人（会计主管人员）江山红保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项简要描述重大风险事项简要描述 一、控股股东及实际控制人控制不当风险 公司共计 5 家股东单位，其中国家电投集团资本控股有限公司、国家电投集团远达环保股份有限公司和中国电能成套设备有限公司同属国家电力投资集团有限公司的下属企业，合计持有公司股份 70%。国家电力投资集团有限公司为公司实际控制人，且国家电投集团资本控股有限公司和中国电能成套设备有限公司为一致行动人。虽然，公司已经制定了比较完善的内控制度,但控股股东国家电投集团资本控股有限公司与实际控制人国家电力投资集团有限公司仍可利用对公司的控制权对公司的经营决策、人事变动、财务管理等进行不当控制,可能对公司经营和其他股东的权益产生不利影响。二、公司历史沿革资料不完整的风险 公司成立至今已 20 多年，公司股权变动、人事变动较为频繁。由于档案保管不善，导致公司目前现存的和从工商部门调取的工商资料中缺失部分报告期之前的监管部门的许可批复文件、部分工商核准登记的文件以及部分公司的会议决议。截至报告期前，公司没有因为历次工商变更引起过诉讼、仲裁或其他纠纷的情形，但不排除公司今后因以上文件的缺失而引 公告编号：2021-021 5 起纠纷的可能。三、内控制度不足的风险 公司属于期货行业,在内控制度和公司治理机制的要求上高于一般行业。随着行业和公司的发展,内控制度还有待继续健全和完善。若公司因内控制度不足或执行不到位而发生治理风险，则会给公司的经营管理造成一定风险。四、监管政策和合规风险 由于专业性与风险性较高的因素,期货行业始终受到严格监管，业务经营与开展受到国家各种法律、法规及规范性文件的约束，如相关政策发生变化，可能会引起期货市场的变化，从而对公司产生影响。随着期货市场的快速发展，相关期货法律法规的建设也处于完善阶段,相关政策的变动可能会对期货行业产生影响，进而有可能对公司业务开展、经营业务产生影响。同时，若公司未完善规范运作，未合法合规经营，未积极应对调整后的法律法规，公司将会面临被监管部门处罚、限制规模、取缔现有业务资格或者新申请业务不获批的可能。五、市场风险 市场风险指在因价格、利率、汇率等的变动而导致的价值未预料到的潜在损失的风险，包括权益风险、汇率风险、利率风险以及商品风险。期货公司的收入主要来源于资本市场，来源于经纪业务收入，对商品市场和金融市场行情的依赖性很强。期货公司各项业务与股票市场联动性强，股票市场的波动对期货市场影响显著。市场风险来自于公司外部，是公司无法回避的风险。因市场系统性风险冲击而发生的收入和利润波动的风险很大。六、交易所返回(减收)手续费不确定风险 为推动期货行业的发展，支持期货公司业务做大做强，各期货交易所对期货公司在一定期间的业绩情况采取不定期的手续费返还(减收)政策，交易所手续费返还(减收)占公司收入的一定比例。由于各期货交易所未明确规定手续费的返还(减少)政策和标准，导致该项政策具有较大不确定性。如果未来交易所降低了手续费返还(减收)金额或者取消该项政策，这将对公司利润造成一定的影响。七、部分营业部亏损影响公司业绩风险 为进一步加强市场布局，提升公司业务覆盖能力，促进期货经纪业务的稳定增长，截止报告期公司已在全国设立或筹备10 家分支机构，基本布局在沿海一线城市和产业中心城市，战略地位重要，但部分营业部出现亏损情况，可能会产生影响公司业绩的风险。八、操作风险 期货公司的风险管理需要制定完善的内部控制制度和合规管理制度，但任何控制制度都有其固有限制，尤其开展创新业务涉及主动管理时，可能因环境变化、执行人认知不够或未严格执行、操作人员主观故意等，使内控机制的作用受到限制或失去效用，从而造成操作风险。九、流动性风险 公司在业务经营中，若因净资本不足或客户权益增长过快，在开展重大业务之前未进行相关的压力测试，将会发生流动性风险，导致公司风险监管指标预警或不符合标准，从而受到监管部门的处罚。十、技术系统风险 公司的客户交易、资金调拨及日常营运均依赖于信息技术 公告编号：2021-021 6 的支持，信息技术风险可能来源于物理设施、软件程序、操作流程等多个方面，当信息系统运行出现故障时，会导致公司交易系统受限甚至瘫痪，影响公司的正常经营，甚至会给公司带来经济损失和法律纠纷。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 是否存在被调出创新层的风险是否存在被调出创新层的风险 是 否 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 年度报告 指 中电投先融期货股份有限公司 2020 年年度报告 公司、股份公司、先融期货 指 中电投先融期货股份有限公司 国家电投集团、国家电投、集团公司 指 国家电力投资集团有限公司 资本控股 指 国家电投集团资本控股有限公司 股东大会 指 中电投先融期货股份有限公司股东大会 董事会 指 中电投先融期货股份有限公司董事会 监事会 指 中电投先融期货股份有限公司监事会 三会 指 中电投先融期货股份有限公司股东大会、董事会、监事会 先融资管公司、资管子公司 指 中电投先融(上海)资产管理有限公司 先融风管公司、风管子公司 指 中电投先融(天津)风险管理有限公司 主办券商 指 财达证券股份有限公司 会计师事务所 指 立信会计师事务所(特殊普通合伙)证监会 指 中国证券监督管理委员会 重庆证监局 指 中国证券监督管理委员会重庆监管局 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日期间 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2021-021 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 中电投先融期货股份有限公司 英文名称及缩写 SPIC Xianrong futures Co.,Ltd-证券简称 先融期货 证券代码 870115 法定代表人 赵长利 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书姓名 倪江 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 是 联系地址 重庆市江北区江北城聚贤岩 9 号国华金融中心 A 塔 23F 电话 023-67792677 传真 023-67793034 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 重庆市江北区江北城聚贤岩 9 号国华金融中心 A 塔 23F 邮政编码 400024 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1995 年 8 月 23 日 挂牌时间 2016 年 12 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融业-67 资本市场服务-672 期货市场服务-6729 其他期货市场服务 主要产品与服务项目 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）1,010,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 国家电投集团资本控股有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（国家电力投资集团有限公司），无一致行动人 公告编号：2021-021 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 915000004504066067 否 注册地址 重庆市渝中区邹容路邹容广场 A 座 14 楼 否 注册资本 1,010,000,000 否 注册资本与总股本不一致的,请进行说明。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财达证券 主办券商办公地址 北京市丰台区金泽西路晋商大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财达证券 会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 王雪霏 禹正凡 2 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区安定路 5 号院 7 号楼中海国际中心 A 座 17 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-021 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,166,145,063.26 5,442,447,963.34 31.67%利润总额 85,344,530.20 85,235,433.80-归属于挂牌公司股东的净利润 70,497,182.87 63,956,666.46 10.23%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 43,848,845.01 53,031,344.89-17.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）4.46%4.12%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）2.78%3.42%-基本每股收益 0.07 0.06 16.67%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 5,673,586,870.60 4,815,329,182.43 17.82%负债总计 4,078,926,569.91 3,249,756,064.61 25.51%归属于挂牌公司股东的净资产 1,594,660,300.69 1,565,573,117.82 1.86%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.58 1.55 1.94%资产负债率%（母公司）56.76%49.40%-资产负债率%（合并）71.89%67.49%-流动比率 1.38 1.40-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-131,336,769.70-280,831,483.52 53.23%应收账款周转率 12.89 15.78-存货周转率 26.88 18.68-公告编号：2021-021 10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%17.82%61.83%-营业收入增长率%31.67%34.32%-净利润增长率%10.23%6.58%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 1,010,000,000 1,010,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%六、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 七、与业绩预告与业绩预告/业绩业绩快报快报中披露的财务数据差异中披露的财务数据差异 适用 不适用 八、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 营业外收入 47,345,336.19 营业外支出（损失以“-”号填列）-12,617,197.56 资产处置收益（损失以“-”号填列）-1,467.08 其他符合非经常性损益定义的损益项目（损失以“-”号填列）797,511.16 非经常性损益合计非经常性损益合计 35,524,182.71 所得税影响数 8,875,844.85 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 26,648,337.86 公告编号：2021-021 11 九、其他主要其他主要会计会计数据和指标数据和指标 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%净资本 511,379,210.30 482,718,480.79 5.94%风险资本准备总额 71,427,238.65 58,501,770.62 22.09%净资本与风险资本准备总额的比例 715.94%825.13%-净资本与净资产的比例 32.93%31.59%-扣除客户保证金的流动资产 824,463,695.10 686,274,603.24 20.14%扣除客户权益的流动负债 53,697,829.79 29,512,707.91 81.95%流动资产与流动负债的比例（扣除客户权益）1,535.38%2,325.35%-负债与净资产的比例（扣除客户权益）3.50%1.93%-扣除客户权益的资产负债率%（母公司）8.51%7.60%-扣除客户权益的资产负债率%（合并）57.81%54.61%-结算准备金额 63,391,068.20 22,770,553.71 178.39%十、补充财务指标补充财务指标 适用 不适用 十一、预计负债情况预计负债情况 适用 不适用 十二、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2021-021 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要业务为期货经纪、期货投资咨询等业务，通过全资控股的中电投先融（上海）资产管理有限公司开展资产管理业务，通过全资控股的中电投先融（天津）风险管理有限公司开展风险管理业务。具体商业模式如下：1.期货经纪业务 期货经纪业务主要包括代理客户的经纪业务和代理客户的结算业务，是期货公司最基本的一项业务。公司期货经纪业务收入主要包含三方面：交易手续费、交割手续费和交易所手续费返还或减收。期货经纪业务的主要营销渠道包括网点渠道、业务渠道和居间人。保证金利息收入亦是公司收入的重要来源。期货交易实行保证金制度，根据期货交易管理条例的规定，保证金是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。在实际业务中，客户多以资金的形式向期货公司交纳保证金。2.期货投资咨询业务 期货投资咨询业务服务内容包括风险管理顾问咨询服务、研究分析咨询服务等。期货投资咨询服务的对象有普通投资者、产业客户、机构投资者。期货投资咨询业务的开展改变了公司的盈利模式，具体表现为公司服务范围在通道为主的经纪业务服务基础上，增加了以期货为基本工具的风险管理咨询服务；收入来源在交易手续费、利息收入的基础上，增加了投资咨询费项目；研究范围也由品种及策略研究为主的基础上，增加了产业及风险管理策略研究；客户来源也因为系统地解决企业参与期货市场障碍而得以拓宽。期货市场结构更加稳定合理，期货市场功能发挥日趋完善，期货公司的收入来源从而也可以稳定增加，结构也愈加合理。3.资产管理业务 资产管理业务是指公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托，根据相关规定及合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动，包括：期货、期权及其他金融衍生品；股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中国证监会认可的其他投资品种等。公司资产管理业务收入主要来自管理费收入与超额业绩提成，公司收取的管理费率按合同约定比例为准。4.风险管理业务 风险管理业务范围包括基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品、做市业务五种类型，涵盖期货上市品种及其产业链相关品种的现货贸易、远期交易和期货交割等。公司以服务实体经济，深化产融结合为宗旨，以品种基本面研究为基础，依靠期、现货各方面的渠道资源，结合场内交易和场外交易两个市场，综合利用期货、期权、互换等多种金融工具组合，满足各种不确定性市场下的风险管理需求，降低市场价格波动带来的生产经营风险，致力于为客户提供一流的期现结合与风险管理产品与服务，形成稳定、可持续的盈利模式和交易体系。报告期内变化情况报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 公告编号：2021-021 13 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 适用 不适用 (二二)行业情况行业情况 适用 不适用 (三三)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 1,313,036,691.83 23.14%954,271,757.26 19.82%37.60%应收票据 0 0.00%0 0.00%0.00%应收账款 619,605,360.05 10.92%451,676,462.04 9.38%37.18%存货 112,117,748.17 1.98%398,580,310.53 8.28%-71.87%长期股权投资 0 0.00%0 0.00%0.00%投资性房地产 0 0.00%0 0.00%0.00%固定资产 7,831,950.61 0.14%8,917,325.15 0.19%-12.17%在建工程 0 0.00%398,230.09 0.01%-100.00%短期借款 0 0.00%0 0.00%0.00%长期借款 0 0.00%0 0.00%0.00%其中：期货保证金存款 1,002,383,987.63 17.67%769,197,513.68 15.97%30.32%应收货币保证金 1,033,426,180.98 18.21%703,740,133.14 14.61%46.85%交易性金融资产 1,367,995,254.69 24.11%803,091,162.34 16.68%70.34%预付款项 691,290,191.99 12.18%722,941,883.98 15.01%-4.38%应付货币保证金 1,882,398,880.63 33.18%1,351,348,483.91 28.06%39.30%其他流动负债 1,782,697,280.54 31.42%1,412,905,169.46 29.34%26.17%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金：本期较上期增加35,876.49万元，增长37.60%。主要系期货保证金账户存款增加23,318.65万元，自有资金银行存款增加10,336.00万元，银行承兑汇票保证金增加2,221.85万元。公告编号：2021-021 14 2.应收货币保证金：本期较上期增加32,968.60万元，增长46.85%。主要系应收期货交易所货币保证金增加。3.交易性金融资产：本期较上期增加56,490.41万元，增长70.34%。其中：债务工具投资7,523.30万元，权益工具投资14,539.60万元，基金投资45,379.59万元，信托计划60,129.12万元，资管计划9,227.92万元。主要系本年增加对交易性金融资产的投资。4.应收账款：本期较上期增加16,792.89万元，增长37.18%。其中，一年以内的应收账款60,813.45万元，占比97.05%。主要系风险管理业务规模扩大，应收业务增多。5.应付货币保证金：本期较上期增加53,105.04万元，增长39.30%。主要系期货经纪业务客户权益增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%一、营业收入 7,166,145,063.26-5,442,447,963.34-31.67%手续费及佣金净收入 64,004,582.84 0.89%58,259,495.54 1.07%9.86%其中：经纪业务手续费收入 47,465,843.27 0.66%39,100,432.23 0.72%21.39%资产管理业务收入 16,510,437.68 0.23%19,093,025.57 0.35%-13.53%投资咨询业务收入 28,301.89 0.00%66,037.74 0.00%-57.14%代理销售金融产品收入 其他手续费及佣金收入 利息净收入 28,656,340.59 0.40%21,620,692.76 0.40%32.54%投资收益 52,364,099.27 0.73%86,070,278.06 1.58%-39.16%其中：对联营企业和合营企业的投资收益 公允价值变动收益 29,018,856.62 0.40%17,750,361.06 0.33%63.48%汇兑收益 其他业务收入 6,991,305,139.86 97.56%5,257,232,107.74 96.60%32.98%其中：风险管理业务收入 6,990,631,254.76 97.55%5,256,727,054.80 96.59%32.98%其他收益 797,511.16 0.01%1,515,028.18 0.03%-47.36%二、营业成本 7,115,528,671.69 99.29%5,371,825,150.75 98.70%32.46%提取期货风险准2,385,868.35 0.03%1,979,697.91 0.04%20.52%公告编号：2021-021 15 备金 税金及附加 13,582,590.97 0.19%4,808,846.74 0.09%182.45%业务及管理费 228,434,299.77 3.19%216,728,207.33 3.98%5.40%研发费用 信用减值损失 276,055.21 0.00%5,253,645.06 0.10%-94.75%其他资产减值损失 8,715,554.03 0.12%其他业务成本 6,862,134,303.36 95.76%5,143,054,753.71 94.50%33.43%三、营业利润 50,616,391.57 0.71%70,622,812.59 1.30%-28.33%营业外收入 47,345,336.19 0.66%15,143,915.98 0.28%212.64%营业外支出 12,617,197.56 0.18%531,294.77 0.01%2,274.80%四、利润总额 85,344,530.20 1.19%85,235,433.80 1.57%0.13%五、净利润 70,497,182.87 0.98%63,956,666.46 1.18%10.23%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上期增加172,369.71万元，增长31.67%。其中：（1）经纪业务手续费收入增加836.54万元，增长21.39%。主要系期货客户权益增加，代理交易量增加。（2）资产管理业务收入减少258.26万元，下降13.53%。主要系存量资管产品逐步完成清收。（3）利息净收入增加703.56万元，增长32.54%。主要系期货客户权益增加。（4）投资收益及公允价值变动收益较上期减少2,243.77万元，下降21.61%。主要系公司购买的信托计划、资管计划等理财产品收益变动。（5）其他业务收入较上期增加173,407.30万元，增长32.98%。主要系风险管理业务规模扩大，基差贸易收入增加。2、营业成本较上期增加174,370.35万元，增长32.46%。主要系风险管理业务规模扩大，基差贸易成本增加。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%手续费收入 64,004,582.84 58,259,495.54 9.86%利息净收入 28,656,340.59 21,620,692.76 32.54%其他业务收入 6,991,305,139.86 5,257,232,107.74 32.98%1)1)手续费收入手续费收入 期货经纪业务的经营情况期货经纪业务的经营情况 项目项目 代理交易量（手）代理交易量（手）代理交易金额（万元）代理交易金额（万元）交易所交易所 品种品种 本期本期 上期上期 增减百分增减百分比比%本期本期 上期上期 增减百分增减百分比比%上海期货交易所 白银 630,660 554,604 13.71%4,929,313.04 3,486,907.9 41.37%上海期货交易所 不锈钢 15,491 3,086 401.98%106,543.92 23,114.63 360.94%公告编号：2021-021 16 上海期货交易所 黄金 57,928 84,432-31.39%2,252,463.27 2,784,601.18-19.11%上海期货交易所 黄金期权 631 5 12,520%252.62 3.34 7,454.55%上海期货交易所 沥青 1,027,582 580,007 77.17%2,518,853.3 1,842,415.13 36.71%上海期货交易所 螺纹钢 1,102,296 1,551,294-28.94%4,018,176.01 5,663,926.41-29.06%上海期货交易所 铝 382,043 383,818-0.46%2,542,796.6 2,670,699.47-4.79%上海期货交易所 铝期权 999 61.57 上海期货交易所 镍 337,860 614,699-45.04%3,753,451.04 6,902,607.57 45.04%上海期货交易所 漂针浆 110,714 153,288-27.77%522,195.9 751,986.4-30.56%上海期货交易所 铅 43,085 14,455 198.06%317,890.11 118,530.29 168.19%上海期货交易所 燃料油 641,514 600,479 6.83%1,174,184.46 1,474,314.62-20.36%上海期货交易所 热轧板 217,327 173,808 25.04%817,687.09 630,711.47 29.65%上海期货交易所 天胶期权 1,541 1,110 38.83%393.66 250.19 57.34%上海期货交易所 天然橡胶 314,639 222,078 41.68%4,058,588.88 2,650,414.06 53.13%上海期货交易所 铜 101,278 88,082 14.98%2,518,399.15 2,102,736.65 19.77%上海期货交易所 铜期权 3,854 1,046 268.45%1,458.86 71.59 1,937.67%上海期货交易所 锡 17,535 7,412 136.58%248,428.22 102,901.47 141.42%上海期货交易所 线材 20 396-94.95%78.72 1,564.36-94.97%上海期货交易所 锌 184,814 282,246-34.52%1,667,594.67 2,812,896.16-40.72%上海期货交易所 锌期权 2,494 177.64 上海国际能源交易中心 20 号胶 9,421 1,609 485.52%94,176.2 16,449.27 472.53%上海国际能源交易中心 低 硫 燃 料油 11,858 28,796 上海国际能源交易中心 国际铜 46 1,156.98 上海国际能源交易中心 原油 46,391 241,595-80.8%1,377,936.37 10,779,705.13-87.22%郑州商品交易所 PTA 期权 23,792 192 12,292%584.43 15.21 3,743%郑州商品交易所 白糖 398,434 539,121-26.1%2,082,082.31 2,857,490.59-27.14%郑州商品交易所 白糖期权 9,518 3,464 175%585.63 232.45 152%郑州商品交易所 玻璃 590,680 100,839 485.77%2,055,842.03 289,142.75 611.01%郑州商品交易所 菜粕期权 1,771 42.74 郑州商品交易所 菜粕 322,545 486,359-33.68%776,840.44 1,131,688.24-31.36%郑州商品交易所 菜籽油 283,118 164,398 72.21%2,426,487.96 1,177,307.29 106.1%郑州商品交易所 纯碱 186,517 4,111 4,437.02%604,474.3 13,376 4,419.06%郑州商品交易所 动力煤 905,614 386,876 134.08%5,189,683.89 2,250,675.31 130.58%郑州商品交易所 动 力 煤 期权 32,871 2,917.32 郑州商品交易所 短纤 123,971 391,583.8 郑州商品交易所 硅铁 103,549 44,831 130.98%309,356.53 133,612.46 131.53%郑州商品交易所 红枣 23,798 150,020-84.14%120,704.94 768,582.06-84.3%郑州商品交易所 化纤 1,956,756 2,447,481-20.05%3,739,202.92 6,664,032.08-43.89%郑州商品交易所 甲醇 862,684 1,030,283-16.27%1,741,705.61 2,388,627.6-27.08%公告编号：2021-021 17 郑州商品交易所 甲醇期权 14,391 28 51,296%519.93 2.17 23,832%郑州商品交易所 粳稻 32 28 14.29%184.55 164.88 11.93%郑州商品交易所 锰硅 203,180 54,308 274.13%661,437.75 188,244.25 251.37%郑州商品交易所 棉花 411,706 559,578-26.43%2,654,083.56 3,694,157.17-28.15%郑州商品交易所 棉花期权 3,273 560 484%369.63 43.29 754%郑州商品交易所 棉纱 3,700 3,734-0.91%37,286.72 39,800.81-6.32%郑州商品交易所 尿素 53,883 24,453 120.35%182,895.17 85,679.19 113.47%郑州商品交易所 强麦 106 142-25.35%555.62 689.25-19.39%郑州商品交易所 晚籼稻 4 40-90%23.01 213.93-89.25%郑州商品交易所 鲜苹果 225,767 238,859-5.48%1,660,033.1 2,169,858.18-23.5%郑州商品交易所 油菜籽 28 308-90.91%136.44 1,276.66-89.31%郑州商品交易所 早籼稻 74-100%354.97-100%大连商品交易所 LPG 期权 15,342 1,335.75 大连商品交易所 苯乙烯 269,637 23,563 1,044.32%874,217.31 85,863.25 918.15%大连商品交易所 豆粕 831,584 683,439 21.68%2,424,945.93 1,916,945.06 26.5%大连商品交易所 豆粕期权 11,793 14,682-19.68%549.25 447.31 22.79%大连商品交易所 豆油 359,930 251,684 43.01%2,382,993.98 1,503,177.81 58.53%大连商品交易所 黄 大 豆 1号 201,202 60,759 231.15%954,600.84 212,887.32 348.41%大连商品交易所 黄 大 豆 2号 41,917 104,099-59.73%141,230.54 317,952.43-55.58%大连商品交易所 玉米 331,805 213,490 55.42%758,193.9 405,278.53 87.08%大连商品交易所 胶合板 10 100.06 大连商品交易所 焦煤 151,115 137,123 10.20%1,162,192.5 1,079,063.51 7.70%大连商品交易所 焦炭 431,250 299,761 43.86%9,695,724.3 6,062,336.19 59.93%大连商品交易所 粳米 3,721 698 433.09%13,065.56 2,539.89 414.41%大连商品交易所 聚丙烯 421,553 479,201-12.03%1,577,866.04 1,973,627.9-20.05%大连商品交易所 聚 丙 烯 期权 1,106 28.81 大连商品交易所