870488_2020_国都证券_2020年年度报告_2021-04-28.pdf

GUODU SECURITIES CO.,LTD 2020 年度报告 国都证券 NEEQ:870488 国都证券股份有限公司 1 公司年度大事记公司年度大事记 一、2020 年 3 月，公司第二届董事会、监事会成员正式履职。2020 年 4月 8 日，公司第二届董事会第一次会议选举翁振杰先生为公司董事长；第二届监事会第一次会议选举江厚强先生为公司监事会主席。二、2020 年 3 月，公司获得“2019 年度脱贫攻坚爱心捐赠先进单位”荣誉称号，受到围场满族蒙古族自治县人民政府的表彰。三、2020 年 5 月，公司完成了郑州分公司的工商变更，国都证券股份有限公司郑州分公司正式设立。四、2020 年 6 月，公司作为“20 三峡银行永续债 01”的联席主承销商，助力重庆三峡银行（注册地在国家级贫困县重庆市万州区）通过发行永续债充实一级资本，提高资本充足率，服务中小微企业，为更好地服务于重庆市万州区实体经济的发展做出了贡献。五、2020 年 8 月，公司保荐承销的成都大宏立机器股份有限公司（300865.SZ）作为创业板注册制首批企业之一，在深交所创业板成功上市。六、2020 年 9 月，公司作为“壶化股份”的保荐机构，助其在深圳证券交易所成功上市，使这个坐落在贫困区山西省长治市壶关县的企业踏进资本市场，在获取优质资源的同时，实现更长远的发展目标。七、2020 年 11 月，公司党委、工会、扶贫工作办公室共同发起“国都证券爱心基金”捐款活动，成立“国都证券爱心基金”。公司已将首期捐款用于围场县查字下村留守儿童助学项目。同时，公司为解决围场县克勒沟学区营房小学学生通行难问题，有效消除安全隐患，对该小学通校道路进行翻修；向顺下村幼儿园捐赠的图书角物资全部安装到位。在消费扶贫方面，公司采购围场县的农产品，直接为当地农民实现农业增收。在公益扶贫方面，公司对围场营房村贫困家庭进行房屋修缮、维修加固，切实提高了当地贫困群众的生产生活条件。2 八、2020 年 12 月，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，公司完成了高级管理人员的换届工作。九、2020 年 12 月，公司新设分支机构青岛福州南路证券营业部正式营业。十、2020 年 12 月，公司企业文化发布会在京盛大举行。会上公司党委书记、总经理韩本毅一一诠释了公司企业文化理念。企业愿景：成为客户信赖、品牌卓越、具有核心竞争力的一流金融服务企业 企业使命：促进资本市场繁荣，为社会创造财富，实现客户、股东、员工互信共赢的美好未来 核心价值观：诚信、进取、协同、担当 企业精神：头雁精神、工匠精神、劳模精神 经营理念：服务为先、专业为本、合规为根、创新为魂 十一、2020 年 12 月，公司财富管理“开门红”启动会在京召开。全体分支机构紧密围绕公司“一中心、两核心、三条线、四目标”的统一经营理念，围绕三大业务条线持续夯实财富管理业务根基，为财富管理转型奠定基础，助力公司业务发展。十二、公司承德围场木兰中路证券营业部被河北省证券期货业协会评为2020 年助力脱贫攻坚先进单位。十三、公司积极参与由全国股转公司举办的 2020 年“世界投资者周”之“三板新风 携手向前主办券商优秀原创作品展播”活动，参展作品 “适”说新三板投资者适当性管理荣获最佳视频创意奖。十四、2020 年度 Wind 最佳投行获奖名单揭晓，公司获 IPO 承销快速进步奖。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标 .1313 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1616 第五节第五节 重大事件重大事件 .3838 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .4444 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .5858 第八节第八节 行业信息行业信息 .7272 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .7373 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告 .8383 第十一节第十一节 备查备查文件目录文件目录 .198198 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事长翁振杰、主管会计工作负责人杨江权及会计机构负责人（会计主管人员）黄孝群保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、政策性风险 因国家宏观调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管政策及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险。2、流动性风险 公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险。3、市场风险 因市场价格（权益类证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司各项业务发生损失的市场风险。4、信用风险 因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险。5、操作风险 由不完善或有问题的内部程序、人员、系统以及外部事件所造成损失的操作风险。6、声誉风险 因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险。7、合规风险 因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险。8、洗钱风险 运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性质，把它变成看似合法资金的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、国都证券 指 国都证券股份有限公司 国都期货 指 国都期货有限公司 国都景瑞 指 国都景瑞投资有限公司 国都创投 指 国都创业投资有限责任公司 国都香港 指 中国国都（香港）金融控股有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股转系统/新三板 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 章程/公司章程 指 国都证券股份有限公司现行有效的章程 证券经纪业务 指 证券代理买卖业务，即证券公司接受个人或机构客户委托代客户买卖有价证券，还包括代理还本付息、分红派息、证券代保管、鉴证以及代理登记开户等 投资银行业务 指 证券公司一级市场上的证券承销与保荐业务、改制辅导财务顾问业务、并购重组财务顾问业务等 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押 融资融券业务 指 证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物 证券自营业务 指 证券经营机构运用自有资金买卖股票、基金、债券等有价证券以及利用股指期货进行套期保值，并自行承担风险和收益的投资行为 资产管理业务 指 证券公司作为资产管理人，依照有关法律、法规与客户签订资产管理合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为，主要业务类型包括集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务等 另类投资 指 证券公司另类子公司依照相关法律、法规和自律规范，从事证券公司证券自营投资品种清单 所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务 报告期/本期 指 2020 年 1-12 月 上期/上年同期 指 2019 年 1-12 月 期初/本期期初 指 2020 年 1 月 1 日 期末/本期期末 指 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 本年度报告中，部分合计数与加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，此类差异系四舍五入造成。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 国都证券股份有限公司 英文名称及缩写 GUODU SECURITIES CO.,LTD.证券简称 国都证券 证券代码 870488 法定代表人 翁振杰 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书姓名 朱玉萍 是否具备全国股转系统董事会秘书任职资格 是 联系地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 电话 010-84183203 传真 010-84183129 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9 层10 层 邮政编码 100007 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 10 层 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 12 月 28 日 挂牌时间 2017 年 3 月 31 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）J 金融业-J67 资本市场服务-J671 证券市场服务-J6712 证券经纪交易服务 主要产品与服务项目 证券经纪、证券自营、资产管理、投资银行、信用交易等业务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）5,830,000,009 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 无控股股东 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110101734161639R 否 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 否 注册资本（元）530000.0009 万元 否 注：公司于 2018 年 8 月 24 日实施了 2017 年年度权益分派，以公司总股本 5,300,000,009 股为基数，向全体股东每 10 股转增 1 股，每 10 股派 0.2 元人民币现金。分红前公司总股本为 5,300,000,009股，分红后总股本增至 5,830,000,009 股。2021 年 1 月，公司完成了注册资本变更为 5,830,000,009 元的工商登记手续，公司注册资本与总股本已保持一致。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中信证券 会计师事务所 中审华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 黄庆林 尚国海 5 年 1 年 会计师事务所办公地址 天津经济技术开发区第二大街 21 号 4 栋 1003 室 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 七、七、公司经营公司经营范围范围和单项业务资格和单项业务资格 适用 不适用 （一）经营范围 证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）（二）拥有的业务资格 1、创新试点证券公司资格 2、保荐机构资格 3、经营股票承销及主承销业务资格 4、企业债主承销资格 5、受托投资管理业务资格 6、经纪业务资格 7、网上证券委托业务资格 8 8、开放式证券投资基金代销业务资格 9、权证交易和创设业务资格 10、经营外资股业务资格 11、证券投资咨询业务资格 12、全国银行间同业拆借市场成员资格 13、经营外汇业务资格 14、中国证券登记结算公司甲类结算参与人资格 15、股票发行询价对象资格 16、非金融企业债务融资工具承销机构资格 17、期货中间介绍业务资格 18、上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格 19、实施证券经纪人制度资格 20、全国中小企业股份转让系统主办券商业务资格 21、融资融券业务资格 22、中小企业私募债承销业务资格 23、直接投资业务资格 24、转融通业务（转融资/转融券）试点资格 25、另类投资业务资格 26、代销金融产品业务资格 27、发行短期融资券资格 28、股票质押式回购交易资格 29、受托投资管理保险资金业务资格 30、转融通证券出借交易试点资格 31、全国中小企业股份转让系统做市业务资格 32、公开募集证券投资基金管理业务资格 33、港股通业务资格 34、上海证券交易所股票期权交易及结算业务资格 35、上海证券交易所股票期权自营交易资格 36、深港通下港股通业务交易权限资格 37、开通深圳证券交易所股票期权业务交易权限 八、八、公司历史沿革公司历史沿革 适用 不适用 国都证券股份有限公司是由国都证券有限责任公司整体变更而来。国都证券有限责任公司是经中国证监会批准，在中诚信托有限责任公司和北京国际信托有限公司原有证券业务整合的基础上，吸收其他股东出资，于 2001 年 12 月 28 日成立的综合性证券公司，成立时注册地位深圳市。2008 年完成第一次增资扩股，注册资本由 10.69 亿元增加至 46 亿元。2009 年 7 月，公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。2015 年 6 月 23 日公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司，公司正式更名为“国都证券股份有限公司”。2015 年 12 月 31 日顺利完成增资扩股，注册资本增加至 53 亿元。2017 年 3 月 31日，国都证券股份有限公司在新三板挂牌上市，股票代码：870488。9 九、九、公司组织结构公司组织结构 适用 不适用 10 十、十、公司证券营业部数量和分布情况公司证券营业部数量和分布情况 适用 不适用 公司现有 60 家分支机构（其中 4 家分公司、56 家营业部），分布在北京、上海、广东、河南、天津、湖北、江苏、浙江、陕西、四川、吉林、山东、辽宁、安徽、河北、黑龙江、福建等 17 个地区，详见下表：序号序号 地区地区 分支机构名称分支机构名称 注册地址注册地址 1 北京 北京阜外大街证券营业部 北京市西城区阜外大街 22 号 1 幢三层 301 室 2 北京 北京北三环中路证券营业部 北京市西城区北三环中路 6 号 3 幢 13 层 1306房间（德胜园区）3 北京 北京鲁谷路证券营业部 北京市石景山区鲁谷路74号中国瑞达大厦十层F1008-F1010 号 4 北京 北京中关村南大街证券营业部 北京市海淀区中关村南大街 5 号理工科技大厦303 室 5 北京 北京东中街证券营业部 北京市东城区东中街 40 号 1 号楼 06 号-2 6 北京 北京三元西桥证券营业部 北京市朝阳区曙光西里甲 6 号院 9 号楼 2 层 10 7 北京 北京九棵树街证券营业部 北京市通州区翠景北里2号楼2层九棵树街109号、113 号、117 号 8 北京 北京门头沟滨河路证券营业部 北京市门头沟区滨河霁月园 8 号楼滨河路153-15 号一层 9 北京 北京月坛北街证券营业部 北京市西城区月坛北街 25 号 47 幢 1 层 001 室 10 北京 北京朝阳路证券营业部 北京市朝阳区八里庄西里97 号97号楼1506 号 11 河南 郑州分公司 郑州市金水区花园路66号大河锦江饭店1层26层 12 河南 开封大梁路证券营业部 开封市金明区大梁路 8 号 13 河南 洛阳南昌路证券营业部 洛阳市涧西区南昌路六合国际大厦 A 座一层北一跨 B 座 10 层 14 河南 济源文昌中路证券营业部 济源市文昌中路 661 号 15 河南 新密青屏大街证券营业部 新密市长乐路北段东侧（金成花园 6 号楼）S10号 16 河南 尉氏人民路证券营业部 尉氏县城关镇人民路中段香港名店街 17 河南 周口七一路证券营业部 周口市七一路中段33号楼周口市粮食局办公楼四楼北侧 18 河南 许昌建设路证券营业部 许昌市魏都区建设路 1202 号 1609、1610 间 19 河南 三门峡文明路证券营业部 三门峡市湖滨区文明路步行商业街 7 号楼 7 层南侧 20 上海 上海周家嘴路证券营业部 上海市虹口区周家嘴路 887 号 707、708 室，917号 126 室 11 21 上海 上海曹杨路证券营业部 上海市普陀区曹杨路1622号1层，曹杨路1500、1660 号 2 层 205、206 室 22 上海 上海长阳路证券营业部 上海市杨浦区长阳路 2467 号 12 号楼 102、103、301 室 23 上海 上海崇明新河镇证券营业部 上海市崇明区新河镇新中路 709 号 24 上海 上海同丰路证券营业部 上海市虹口区同丰路 680 号 1 层 25 上海 上海苗圃路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区苗圃路 596 号底层 26 上海 上海商城路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区商城路 738 号2209、2210 室 27 山东 济南分公司 济南市历城区华信路3号鑫苑金融大厦403-406室 28 山东 烟台分公司 山东省烟台市福山区福海路 133-218 号 29 山东 德州解放中大道证券营业部 山东省德州市德城区新湖街道解放中大道育新小区 757 号一层、758 号*A 楼上二层 30 山东 聊城东昌东路证券营业部 山东省聊城市经济技术开发区东昌东路顺德大厦 31 山东 济南经十路证券营业部 济南市历下区经十路 14647 号奥利集团大厦2002、2003、2004 室 32 山东 泰安长城西路证券营业部 山东省泰安市岱岳区长城西路 6 号国贸大厦 7楼 33 山东 青岛福州南路证券营业部 山东省青岛市市南区福州南路41号甲三层网点 34 四川 成都天益街证券营业部 成都高新区天益街 38 号 1 栋 3 层 35 四川 自贡紫薇路证券营业部 四川省自贡市自流井区南湖国际社区 1 号楼 1楼 1 号商铺 36 四川 乐山凤凰路证券营业部 乐山市市中区凤凰路中段 667 号、669 号 37 四川 绵阳文竹街证券营业部 绵阳市涪城区文竹街16号文竹大厦1栋1层11号 38 四川 西昌春城路证券营业部 四川省凉山彝族自治州西昌市春城路 111、113号 39 河北 邯郸丛台北路证券营业部 河北省邯郸市东柳大街 241 号安居商务楼 A 座501,502 室 40 河北 廊坊三河京榆大街证券营业部 三河市燕郊开发区京哈路北、迎宾路西万家福商业 A9 号 41 河北 廊坊固安孔雀大道证券营业部 廊坊市固安县 106 国道西侧街道孔雀广场2#-15-101 42 河北 承德围场木兰中路证券营业部 围场满族蒙古族自治县围场镇木兰中路凯悦大厦 3 号一层 43 陕西 西安神舟三路证券营业部 西安市航天基地神舟三路239号6号商业10101室 12 44 陕西 汉中西一环路证券营业部 陕西省汉中市汉台区西一环路汉府公馆 7 楼 45 陕西 蒲城解放路证券营业部 蒲城县解放路中段 46 湖北 武汉江汉北路证券营业部 武汉市江岸区江汉北路 8 号金茂大楼附楼 3 楼 47 湖北 荆门象山大道证券营业部 湖北省荆门市象山大道 119 号（天鹅广场西）11 号门面 48 湖北 襄阳长虹路证券营业部 襄阳市樊城区长虹路 2 号 1 幢 1-2 层（汉江街道办事处旁）49 吉林 长春人民大街证券营业部 南关区人民大街 5688 号紫荆花饭店南区 20 层 50 吉林 通化新华大街证券营业部 吉林省通化市东昌区新华大街（丽景三期 A6-3号）51 江苏 江苏分公司 南京市鼓楼区牌楼巷 47 号星月大厦三楼 52 江苏 苏州苏州大道西证券营业部 中国(江苏)自由贸易试验区苏州片区苏州工业园区苏州大道西 9 号 1 幢 08 层 02、03 单元 53 浙江 杭州延安路证券营业部 杭州市下城区延安路 328 号四层 401-407 室 54 浙江 海宁海州西路证券营业部 海宁市海洲街道海州西路 218 号宏达大厦 908室 55 辽宁 沈阳天赐街证券营业部 沈阳市浑南区天赐街 5-1 号（302）56 天津 天津永安道证券营业部 天津市河西区永安道 9 号二层 57 深圳 深圳金田路证券营业部 深圳市福田区莲花街道金田路4028号荣超经贸中心 26 楼 09、10 58 福建 厦门七星西路证券营业部 厦门市思明区七星西路178 号七星大厦第14层02 单元 59 安徽 合肥潜山南路证券营业部 合肥市政务区金寨路 4680 号金潜商业广场商108 60 黑龙江 牡丹江东四条路证券营业部 黑龙江省牡丹江市东安区东四条路景福街 1 号 十一、十一、自愿披露自愿披露 适用 不适用 13 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标财务指标 一、一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 1,769,118,199.65 1,497,143,318.48 18.17%利润总额 1,010,644,355.10 684,718,488.33 47.60%归属于挂牌公司股东的净利润 828,985,120.24 532,948,368.77 55.55%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 822,828,270.10 529,188,091.34 55.49%其他综合收益-29,061,315.24 12,741,506.81-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.84%6.04%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）8.78%5.99%-基本每股收益（元/股）0.14 0.09 55.56%经营活动产生的现金流量净额-369,121,336.49-1,154,810,147.19-68.04%二、二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 32,226,874,743.11 29,208,017,968.96 10.34%负债总计 22,352,767,296.89 20,010,161,226.67 11.71%归属于挂牌公司股东的净资产 9,702,401,328.77 9,037,399,578.79 7.36%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.66 1.55 7.36%资产负债率%（母公司）62.49%61.65%-资产负债率%（合并）62.13%61.32%-流动比率 1.84 1.91-利息保障倍数 3.12 3.04-注：上述资产负债率在计算时，总资产及总负债均扣除了代理买卖证券款金额。三、三、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%10.34%60.94%-营业收入增长率%18.17%168.75%-净利润增长率%56.30%451.53%-四、四、股本情况股本情况 单位：股 14 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 5,830,000,009 5,830,000,009 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%带有转股条款的债券 0 0 0%期权数量 0 0 0%五、五、境内外会计境内外会计准则准则下会计数据差异下会计数据差异 适用 不适用 六、六、与业绩预告与业绩预告/业绩快报中披露的财务数据差异业绩快报中披露的财务数据差异 适用 不适用 七、七、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-15,792.66 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 9,055,658.67 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 130,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-815,402.68 非经常性损益合计非经常性损益合计 8,354,463.33 所得税影响数-2,088,615.83 少数股东权益影响额（税后）-108,997.36 非经常性非经常性损益净额损益净额 6,156,850.14 八、八、净资本及风险控制指标净资本及风险控制指标 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%净资本 8,311,304,255.85 7,702,550,466.71 7.90%其中：核心净资本 6,961,304,255.85 6,498,550,466.71 7.12%附属净资本 1,350,000,000.00 1,204,000,000.00 12.13%净资产 9,696,149,837.10 9,045,174,461.03 7.20%各项风险资本准备之和 3,315,938,670.78 2,997,120,972.92 10.64%表内外资产总额 26,015,109,565.06 23,736,376,482.72 9.60%风险覆盖率(%)250.65%257.00%-资本杠杆率(%)26.76%27.38%-流动性覆盖率(%)206.37%609.56%-净稳定资金率(%)163.23%158.86%-净资本/净资产(%)85.72%85.16%-净资本/负债(%)51.45%52.98%-15 净资产/负债(%)60.02%62.21%-自营权益类证券及证券衍生品/净资本(%)14.56%15.54%-自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)171.94%148.44%-注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会证券公司风险控制指标管理办法的有关规定。九、九、补充财务指标补充财务指标 适用 不适用 十、十、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 16 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式：商业模式：国都证券股份有限公司所属证券行业，主要从事的业务包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；公开募集证券投资基金管理业务；并通过全资子公司国都景瑞投资有限公司从事另类投资业务；通过全资子公司国都创业投资有限责任公司从事私募基金管理业务；通过全资子公司中国国都（香港）金融控股有限公司在香港从事经有权机关核准的证券、期货持牌业务；通过控股子公司国都期货有限公司从事期货业务：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。自报告期期初至本报告披露之日止，公司主营业务及商业模式未发生重大变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营回顾经营回顾 报告期内，面对日益激烈的竞争局面，公司按照董事会的部署，以“防风险、稳团队、优管理、创效益”为工作重心，主要开展了以下工作：一、加强业务协同，抓住市场机遇，取得良好业绩。截至 2020 年末，公司合并实现归属于母公司净利润 8.29 亿元，同比增长 55.55%。其中，经纪业务、证券投资业务、固定收益业务收益可观。虽然财富管理总部营收仍占据公司营业收入的半壁江山，但随着固定收益业务的高歌猛进，固定收益总部营收占比上升迅猛，公司的收入结构得到改善。二、坚守合规底线，提高合规、风险防控意识，把防范化解重大风险作为首要任务。“合规”是企业生存的基础、发展的立命之本和规范经营的准绳。为加强合规管理，2020 年公司进一步强化合规建设、制度建设，加强合规审核力度，及时把控业务的合规风险；加强反洗钱的宣导与培训，倡导合规理念，提高公司全员合规意识。同时，公司扎实做好风险防控工作,把防范化解重大风险作为首要任务。三、不断完善公司治理结构。2020 年度，公司完成了法定代表人工商变更登记事项；完成了董事会、监事会和经营管理层换届工作，保障公司持续稳定发展。四、重塑企业文化，提升公司内部凝聚力，提高公司竞争的软实力。为进一步落实监管要求，把公司企业文化建设工作做精、做细、做实、做好，使之能够充分凝聚员17 工合力、激发企业活力、助力公司发展，经公司党政联席会批准，公司启动了国都证券企业文化理念征集、筛选及确定工作。此项工作充分调动员工的积极性，集中员工智慧，经过征集、筛选、拟定、投票、评选、审议等多个环节，最终提炼出了公司全新的企业文化理念。岁末，公司在京召开了“国之强盛，都在心中”-公司企业文化发布会暨“牛气冲天，犇赢 2021”财富管理开门红启动会，在公司内外引起热烈的反响。公司企业文化是一个长期的、艰巨的任务，需要全体员工共同努力，持之以恒地打造具有国都特色的企业文化，坚持虚功实做、久久为功，努力实现企业文化内化于心、外化于形，为公司的发展、腾飞提供精神力量。五、推动党建与业务深度融合，为公司高质量发展提供坚强政治保障；凝聚帮扶合力，切实履行社会责任。2020 年，公司完善了党的组织，增补选举党委委员，完成了党委分工调整，加强了党员组织关系的管理，并及时邀请转入党员加入国都证券“党员之家”微信群，“学习强国”APP。认真贯彻落实“三重一大”决策机制，涵盖了公司 IT 系统建设项目、集团重要岗位人事调整、工会预算、公司对外捐赠等方面的决策。发挥监督机制对公司廉政建设的“驱动力”，年度内公司未收到举报线索和群众反映强烈的问题。公司全体党员和党员领导干部在“廉政建设”和执行“八项规定”“四风建设”等党纪党风方面未发现问题。随着公司业务的开展，2020 年度，公司扶贫工作也是多点开花，除了对河北围场的结对帮扶外，公司既有在贫困地区的 IPO 项目，又有沪深交易所绿色债券、地方政府债券的发行项目。年内，由公司党委、公司工会、扶贫工作办公室共同发起“国都证券爱心基金”捐款活动，设立了国都证券爱心基金。捐款活动得到公司员工的积极响应，捐款合计 100,010 元。协调推进结对帮扶的河北围场扶贫事项的落实，公司承德围场木兰中路证券营业部被河北省证券期货业协会评为助力脱贫攻坚先进单位。六、对新冠疫情防控常抓不懈，确保公司各项工作有条不紊向前推进。2020 年初，新冠疫情爆发。面对严峻的疫情防控形势，公司迅速成立了新冠疫情防控及维稳领导小组，制定了新冠疫情防控预案。在新冠疫情严重期间，公司各部门办公秩序井然，有力保障了各项工作的开展。2020 年，在全体员工的共同努力下，公司营业收入、净利润实现了大幅增长，但横向比较，与头部券商还有很大差距。面对严峻的竞争态势，公司全体员工将在董事会及管理层的带领下，凝心聚力，砥砺前行！(二二)行业情况行业情况 2020 年，新冠疫情冲击了经济、影响了民生；国际政治风云变幻给世界经济形势增加了不确定性。党中央打出了“六稳”“六保”组合拳，新证券法生效、创业板注册制改革、新三板推出精选层等一系列市场化改革措施平稳落地，中国资本市场迎来了新一轮改革开放的历史性时刻，迸发了活力，孕育了新机。在疫情冲击、美股熔断等利空因素下，A 股市场总体平稳运行，展现出较强韧性，核心资产呈现出牛市格局，公募基金大放异彩。从市场行情上看，2020 年市场整体呈股强债弱局面，A 股主要指数涨幅达 25-40%位居全球前列。从监管态势上看，2020 年证监会系统 237 份行政监管措施充分体现了监管部门对违规行为的“零容忍”。在监管趋严、竞争加剧的大背景下，头部和外资券商凭借其全面的资本实力、风险定价能力、业务协同能力和金融科技能力优势，对中小券商形成全面挤压。18(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比变动比例例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 5,387,193,625.12 16.72%4,743,513,839.41 16.24%13.57%结算备付金 1,085,309,020.60 3.37%1,121,899,812.45 3.84%-3.26%拆出资金 融出资金 5,127,981,778.69 15.91%4,187,166,442.05 14.34%22.47%存出保证金 739,969,198.09 2.30%651,806,221.45 2.23%13.53%买入返售金融资产 1,963,653,180.74 6.09%3,175,849,980.33 10.87%-38.17%应收款项 106,909,011.39 0.33%98,042,894.27 0.34%9.04%交易性金融资产 12,644,610,443.07 39.24%9,719,951,922.30 33.28%30.09%其他债权投资 4,339,797,515.10 13.47%4,840,825,480.82 16.57%-10.35%其他权益工具投资 280,000.00 0.00%280,000.00 0.00%0.00%长期股权投资 410,701,992.88 1.27%278,838,495.73 0.95%47.29%固定资产 47,436,942.01 0.15%57,092,104.29 0.20%-16.91%无形资产 50,317,332.68 0.16%53,175,151.78 0.18%-5.37%递延所得税资产 265,604,812.05 0.82%198,845,331.87 0.68%33.57%其他资产 57,109,890.69 0.18%80,730,292.21 0.28%-29.26%资产总计：资产总计：32,226,874,743.11 100.00%29,208,017,968.96 100.00%10.34%应付短期融资款 2,054,226,794.51 9.19%305,520,000.00 1.53%572.37%拆入资金 1,905,348,888.88 8.52%1,841,031,944.46 9.2%3.49%卖出回购金融资产款 6,841,005,104.11 30.60%6,915,519,873.43 34.56%-1.08%代理买卖证券款 6,150,611,597.93 27.52%5,428,437,864.50 27.13%13.30%应付职工薪酬 456,258,312.81 2.04%388,288,499.15 1.94%17.50%应交税费 114,972,533.76 0.51%91,320,033.70 0.46%25.90%应付款项 12,526,196.90 0.06