870058_2020_科宇股份_2020年年度报告_2021-04-14.pdf

1 2020 年度报告 科宇股份 NEEQ:870058 辽宁科宇机械装备制造股份有限公司 Liaoning KeYu Machinery equipment Manufacturing Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 4 月 17 日公司与辽宁工程技术大学签订校企合作框架书，在科研项目研发&试验及技术人员储备&输出等层面开展广泛合作。上图：签约 下图：协议 2020 年 9 月 30 日公司 7500 平米新厂区正式开工建设，11 月 1 日 5000平米新厂房正式投入使用。为公司进一步发展和扩大产能提供必要条件。上图：开工 下图：竣工 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人孙乃祥、主管会计工作负责人孙乃祥及会计机构负责人（会计主管人员）张庆君保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、原材料价格波动风险 液压缸上游原材料价格的变化,直接关系到液压缸企业产成品的制造成本,而制造成本的变化,又对产成品出厂价格的变动起着至关重要的作用。2020 年下半年以来,国内钢铁行业价格均呈波动性上涨趋势,原材料价格的持续上升使液压缸生产成本增加,而液压缸销售价格调整普遍滞后或不到位,使企业的利润有所下降,这对液压缸企业来说将会带来发展速度减慢的风险。2、行业风险 液压缸行业处于产业链的中端,同时受下游机械制造行业需求和上游生产原材料供给的影响,受国家宏观经济影响较大。本公司主要产品煤矿采护设备用液压缸，行业市场需求量与国内煤炭行业密切相关,而国家煤炭行业政策以及供给侧改革的执行对煤机行业有着重大影响,其市场行情和宏观经济形势存在较为明显的正相关关系。所以国民经济发展的不同时期以及国家经济的发展速度都将对行业内企业业务发展产生重大的影响。3、应收账款收回风险 截至 2020 年 12 月 31 日,公司应收账款为 45,604,848.64 元。公司主要客户是煤机或者相关企业,国家对煤炭企业政策的影响间接关系到公司应收账款回收及账龄。2019 年随着国家对煤炭企业限产等政策落实,公司货款回收情况明显好转,账期也有改善 4、投资性房地产价格波动风险 公司个别客户将应付账款以房产或者原材料的形式抵账给公5 司。2019 年 4 月 1 日，公司取得抵账房一处，折合账款 305,300.00元。公司将抵账房产计入投资性房地产，择机销售，公司出售该房产时，可能会对公司经营业绩产生影响。5、公司治理风险 公司于 2016 年 7 月 28 日由辽宁科宇机械装备制造有限公司整体变更设立。股份公司设立后,建立健全了法人治理结构,完善了现代企业发展所需的内部控制体系。但是,由于股份公司成立的时间较短,各项管理、控制制度的执行尚未经过较长经营周期的实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善；同时,随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。6、实际控制人不当控制的风险 截至本报告出具日,孙乃祥直接持有公司 44.89%的股份,陈玉兰直接持有公司 9.23%的股份。二人合计直接持有公司 54.12%的股份,其持有的股份所享有的表决权足以对公司股东大会决议产生重大影响。同时孙乃祥担任公司董事长,负责公司的日常经营决策及人事任免等事宜,因此孙乃祥及陈玉兰为实际控制人。虽然公司已经按照现代企业制度的要求建立健全了较为完善的法人治理结构,但仍不能排除公司实际控制人可能会通过其拥有的控制权,对公司发展战略、生产经营决策、人事安排、关联交易和利润分配等重大事宜实施重大影响,从而有可能损害其他中小股东的利益,公司管理上可能面临实际控制人不当控制的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、科宇机械、股份公司 指 辽宁科宇机械装备制造股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、东北证券 指 东北证券股份有限公司 挂牌、公开转让 指 公司股份在全国中小企业股份转让系统挂牌及公开转让行为 公司章程 指 辽宁科宇机械装备制造股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 辽宁科宇机械装备制造股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁科宇机械装备制造股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁科宇机械装备制造股份有限公司监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)律师事务所 指 北京大成律师事务所 6 元、万元 指 人民币元、人民币万元 自卸车辆 指 车厢配有自动倾卸装置的车辆 抛丸 指 一种机械方面的表面处理工艺的名称 抛光 指 使用物理机械或化学药品降低物体表面粗糙度的工艺 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 辽宁科宇机械装备制造股份有限公司 英文名称及缩写 Liaoning KeYu Machinery equipment Manufacturing Co.,Ltd.LNKEYU 证券简称 科宇股份 证券代码 870058 法定代表人 孙乃祥 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 段会春 联系地址 盘锦经济开发区石油高新技术产业园 电话 0427-3219556 传真 0427-3219557 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 盘锦经济开发区石油高新技术产业园 邮政编码 124013 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会档案室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1992 年 9 月 21 日 挂牌时间 2016 年 12 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-通用设备制造业(C3)-液压和气压动力机械及元件制造(C34)-指以液体(或气体)为工作介质,靠液体静压力(或气压动力)来传送能量的装置制造(C344)主要业务 液压油缸的研发、设计、生产和销售 主要产品与服务项目 液压油缸及压油缸的研发、设计、生产和维修服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）30,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 孙乃祥、陈玉兰 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（孙乃祥、陈玉兰），一致行动人为（孙海涛、孙乃胜、崔8 艳）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91211100122572015L 否 注册地址 辽宁省盘锦市盘锦经济开发区石油高新技术产业园 否 注册资本 30,000,000 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东北证券 主办券商办公地址 北京市西城区锦什坊街 28 号恒奥中心 D 座 7 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东北证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 李金 张萍 7 年 3 年 0 年 0 年 会计师事务所办公地址 北京西城区阜成门外大街 2 号 24 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 145,051,332.31 126,366,414.18 14.79%毛利率%21.00%22.88%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,922,094.22 7,052,760.23 54.86%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,740,965.89 6,787,789.56 43.51%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）15.51%9.97%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）13.83%9.60%-基本每股收益 0.36 0.24 50.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 184,877,407.23 135,365,262.78 36.58%负债总计 109,005,575.14 70,415,524.91 54.80%归属于挂牌公司股东的净资产 75,871,832.09 64,949,737.87 16.82%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.53 2.16 16.82%资产负债率%（母公司）58.96%52.02%-资产负债率%（合并）58.96%52.02%-流动比率 122.22%154.65%-利息保障倍数 3.86 2.88-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,783,989.64 12,623,829.85-122.05%应收账款周转率 4.14 4.69-存货周转率 184%185%-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%36.58%12.90%-营业收入增长率%14.79%-0.46%-净利润增长率%54.86%-31.93%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 30,000,000 30,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 11,814.00 政府补助 1,426,974.33 其他营业外收入和支出-5,927.01 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 142,126.46 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,574,987.78 所得税影响数 393,859.45 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,181,128.33 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 执行新收入准则 财政部 2017 年颁布了修订后的企业会计准则 14 号收入（以下简称“新收入准则），本公司 2020 年度财务报表按照新收入准则编制。根据新收入准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下：对资产负债表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 原准则下原准则下 合同负债 51,747.55 预收款项 58,474.73 其他流动负债 6,727.18 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下：对资产负债表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 原准则下原准则下 资产 存货 5,605,344.90 其他流动资产 5,605,344.90 对利润表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 本期发生额本期发生额 原准则下原准则下 本期发生额本期发生额 销售费用运输费用 2,623,440.47 营业成本 2,623,440.47 其他会计政策变更 无（2）会计估计变更 无 12 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是液压油缸行业的专业生产商，拥有油缸生产数控生产线、深孔加工、自动焊接、超声波高温清洗及数显压力试验等生产装备及核心工艺技术，以及相应的业务资质，目前拥有 19 项实用新型专利及 1 项发明专利，系国家级高新技术企业及盘锦市小巨人企业。公司管理团队和主要技术人员稳定，秉承“诚信、高效、团结、务实”的经营理念，以“品质撑起安全”的立业精神，多年来，坚持研发投入，从客户的实际需要出发，不断创新，形成“研发+生产+销售+服务”一体化的经营模式，为煤矿、油田、工程机械、军用特种车辆等行业客户提供合格产品。公司产品主要用户为：三一重装、北煤机、国能平庄煤矿、辽宁陆平、北京三兴、南京晨光等。公司主要通过直接销售产品及配套服务开展业务，收入来源于产品销售。报告期内，公司主要收入来源于液压油缸的销售，商业模式无重大变化。报告期后至报告披露日，公司商业模式无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%14 货币资金 8,015,592.51 4.34%12,642,472.07 9.34%-36.60%应收票据 3,630,664.55 1.96%4,200,000.00 3.10%-13.56%应收账款 45,604,848.64 24.67%22,107,408.85 16.33%106.29%存货 67,936,879.38 36.75%56,901,322.65 42.04%19.39%投资性房地产 281,130.42 0.15%0.00%长期股权投资 0.00%0.00%固定资产 26,646,257.69 14.41%24,745,238.49 18.28%7.68%在建工程 19,214,681.91 10.39%110,536.20 0.08%17,283.16%无形资产 9,744,761.98 5.27%3,090,081.44 2.28%215.36%商誉 0.00%0.00%短期借款 59,705,600.00 32.29%31,200,000.00 23.05%91.36%长期借款 0.00%0.00%应付账款 28,239,757.06 15.27%18,212,978.09 13.45%55.05%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末货币资金较期初减少 36.60%，是因为期末采购支出所致；2、报告期末应收账款较期初增加 106.29%，是因为报告期主要客户订单增加所致；3、报告期末在建工程较期初增加 17,283.16%，是因为报告期新建二期厂房尚未完工所致；4、报告期末无形资产较期初增加 215.36%，是因为报告期购置土地用于二期厂房建设所致；5、报告期末短期借款较期初增加 91.36%，主要是因为扩大产能增加贷款所致；6、报告期末应付账款较期初增加 55.05%，主要是因为年末订单投产及年初订单备产增加所致；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 145,051,332.31-126,366,414.18-14.79%营业成本 114,587,528.81 79.00%97,457,829.83 77.12%17.58%毛利率 21%-22.88%-销售费用 577,452.33 0.40%5,109,687.61 4.04%-88.70%管理费用 4,945,941.83 3.41%5,842,571.88 4.62%-15.35%研发费用 7,376,998.29 5.09%5,402,781.20 4.28%36.54%财务费用 4,564,034.14 3.15%4,306,628.74 3.41%5.98%信用减值损失-792,114.03 0%286,939.60 0.23%-376.06%资产减值损失 0 0.00%-159,214.66 0%-100.00%其他收益 1,193,413.22 0.82%203,326.29 0.16%601.81%投资收益 0 0.00%0 0.00%-15 公允价值变动收益 0 0.00%0 0.00%-资产处置收益 11,814.00 0.01%-1,579.22 0.00%-848.09%汇兑收益 0 0.00%0 0.00%-营业利润 12,583,177.05 8.67%7,487,382.73 5.93%71.18%营业外收入 281.00 0.00%170,751.18 0.14%-99.84%营业外支出 6,208.01 0.00%57,406.46 0.05%-89.19%净利润 10,922,094.22 7.53%7,052,760.23 5.58%58.17%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内销售费用同比减少 88.7%，主要是报告期销售产生的运费调整至主营业务成本进行核算所致；2、报告期内管理费用同比减少 15.35%，主要是报告期绩效奖金较同期减少，报告期受疫情影响人员性费用减少所致；3、报告期内研发费用增加 36.54%，主要是报告期内加大研发投入所致；4、报告期内营业利润同比增加 81.93%，主要是因为报告期收入增加所致；(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 140,307,309.31 120,075,518.71 16.85%其他业务收入 4,744,023.00 6,290,895.47-24.59%主营业务成本 111,997,631.08 92,964,657.94 20.47%其他业务成本 2,589,897.73 4,493,171.89-42.36%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%液压缸 138,468,631.52 110,327,298.47 20.32%19.55%24.02%-2.33%配件 1,838,677.79 1,670,332.61 9.16%-56.76%-58.32%-93.22%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：收入构成变动主要是因为公司主要客户订制产品结构调整，配件订购比例减少所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 16 1 三一重型装备有限公司 105,492,539.00 72.73%否 2 中煤北京煤矿机械有限责任公司 21,932,702.03 15.12%否 3 国电物资内蒙古配送有限公司 8,858,433.19 6.11%否 4 黑龙江龙煤鸡西矿业有限责任公司 1,776,729.21 1.22%否 5 辽宁汇金矿山设备有限公司 773,540.54 0.53%否 合计合计 138,833,943.97 95.71%-报告期内，公司前5大客户累计销售额138,833,943.97元，占本期总销售额95.71%。截止至 2020 年 12 月 31 日公司应收账款为 47,175,977.22 元，较上年同比增加 106.29%。应收账款期末余额前五名汇总金额 45,337,038.56 元，占应收账款期末余额合计数的比例 96.10%。应收账款期末余额前五大客户分别为：三一重型装备有限公司：31,584,782.48 元；中煤北京煤矿机械有限责任公司：9,198,358.40 元；黑龙江龙煤鸡西矿业有限责任公司:2,203,767.86 元；本溪北营钢铁（集团）股份有限公司：1,607,428.44 元，沈阳天安科技股份有限公司：742,701.38 元；账龄均在 1年以内。应收账款期末余额前 5 大客户中，前 3 大客户（占比 91.12%）与本期收入前 3 大客户（占比 89.07%）一致，且为公司长期年度合作客户。公司主要客户与公司均不存在关联关系。(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 河南省涌宝特钢有限公司 19,121,504.50 22.86%否 2 中煤北京煤矿机械有限责任公司 12,142,464.28 14.52%否 3 河南中煤电子商务有限公司 11,287,645.57 13.50%否 4 济南市钢城区聚昇源经贸有限公司 5,511,355.88 6.59%否 5 山东顺企金机械有限公司 5,396,529.79 6.45%否 合计合计 53,459,500.02 63.92%-截止至 2020 年 12 月 31 日，公司应付账款为 28,239,757.06 元，较上年同比增长 50.05%。是因为年末为 2021 年 1 月份订单及春节期间备货所致。报告期内，公司前 5 大供应商采购金额总计 53,459,500.02 元，占本期采购额的 63.92%。应付账款期末余额前五大供应商分别为：河南省涌宝特钢有限公司：6,312,341.89 元；优泰科（苏州）密封技术有限公司：4,109,504.18 元；山东顺企金机械有限公司:1,972,272.21 元；陕西科隆新材料科技股份有限公司 1,604,854.36 元；沈阳市曙光金属表面处理有限公司：1,553,489.73 元。应付账款期末余额前前 4 大供应商为公司产品原材料主供方，长期合作，滚动付款；其余 1 家为机械加工协作供方，按项目结算，期末余额较少。本期采购额的前五大供应商及应付账款期末余额前五大供应商与公司均不存在关联关系。17 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,783,989.64 12,623,829.85-122.05%投资活动产生的现金流量净额-31,388,971.81-909,969.90 3,349.45%筹资活动产生的现金流量净额 32,546,081.89-3,559,209.31 1,014.42%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内经营活动产生的现金流量净额同比下降 122.05%元，主要是 2020 年年末订单较多，采购支出大幅增加，同时已完成订单形成应收账款挂账，未到账期资金尚未回流。2、投资活动产生的现金流量净额同比增加 73349.45%，主要是 2020 公司为扩大生产产能购置土地新建二期厂房。3、报告期内筹资活动产生的现金流量净额同比增长 1014.42%，主要是新建项目及扩大生产增加短期借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心技术人员、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 19 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0 0 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 0 0 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0 0 4其他 100,000,000.00 72,943,320.00 公司于 2020 年 4 月 6 日在公司第二届董事会第五次会议审议通过议案：根据公司生产经营的安排，公司预计 2020 年度融资金额为不超过（含）4000 万元。公司控股股东、董事长孙乃祥、陈玉兰及公司董事、副总经理、股东孙海涛，副董事长、股东刘兆伟，董事、股东蒋勇，股东杨舒宇为公司贷款、融资租赁业务提供信用、股权质押、抵押等方式担保或反担保；公司控股股东、董事长孙乃祥、陈玉兰向公司提供借款，预计额度为不超过（含）2000 万元；公司股东、副董事长刘兆伟的关联方向公司提供借款，预计额度为不超过（含）1000 万元。（公告编号：2020-004）公司于 2020 年 8 月 24 日在公司第二届董事会第六次会议审议通过拟增加 2020 年度公司融资金额及关联担保的议案：根据公司生产经营的安排，公司拟在原预计 2020 年度融资金额不超过（含）4000 万元的基础上增加 2000 万融资金额，即公司预计 2020 年度融资金额为不超过（含）6000 万元。公司控股股东、董事长孙乃祥、陈玉兰及公司董事、副总经理、股东孙海涛，副董事长、股东刘兆伟，董事、股东蒋勇为公司贷款、融资租赁业务提供信用、股权质押、抵押等方式担保或反担保。（公告编号：2020-019）公司于 2020 年 12 月 10 日在公司第二届董事会第七次会议审议通过拟增加 2020 年度公司融资金额及关联担保的议案：根据公司生产经营的安排，公司拟在原预计 2020 年度融资金额不超过（含）6000 万元的基础上增加 1000 万融资金额，即公司预计 2020 年度融资金额为不超过（含）7000 万元。公司控股股东、董事长孙乃祥、陈玉兰及公司董事、副总经理、股东孙海涛，副董事长、股东刘兆伟，董事、股东蒋勇为公司贷款、融资租赁业务提供信用、股权质押、抵押等方式担保或反担保。（公告编号：2020-023）(四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 单位：元 事项事项类型类型 协议协议签署签署时间时间 临时公告临时公告披露时间披露时间 交易对交易对方方 交易交易/投资投资/合并标的合并标的 交易交易/投资投资/合并对价合并对价 对价对价金额金额 是否构是否构成成关联关联交易交易 是否是否构构成重大成重大资产重资产重组组 收购资产 2020年6月29 日 2020 年 4月 16 日 盘锦市自然资源局 原盘锦鼎元得电力设备有限公司土地 10.6亩土地使用权 现金 672.6 万元 否 否 收购资产 2020年4月25 日 2020 年 4月 16 日 三一重型装备制造有限公司 机械设备 以加工费分期冲抵 641.6 万元 否 否 事事项详情及项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：为满足公司生产经营需要，公司拟购买资产扩大产能：1、以盘锦市自然资源局土地挂牌价格购买公司西侧盘锦金通得电力工程公司西厂区（原盘锦鼎元得电20 力设备有限公司土地 10.6 亩），预计交易金额 700 万元；2、以加工费分期扣抵的方式从三一重装购置生产设备，预计交易金额 1100 万元。本次购买资产旨在扩大公司产能，对公司发展有利，对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面无不良影响。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来承诺来源源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2016 年 11 月28 日.挂牌 资 金 占用承诺 不以任何方式违法违规将公司资金直接或间接地提供给其本人或其控制的关联方使用。正在履行中 董监高 2016 年 11 月28 日.挂牌 同 业 竞争承诺 将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。正在履行中 董监高 2016 年 11 月28 日.挂牌 其 他 承诺（1）公司管理层关于避免同业竞争的承诺；（2）公司管理层关于诚信状况的书面声明；（3）与公司不存在利益冲突情况的声明；（4）公司高级管理人员关于不在股东单位双重任职、不从公司关联企业领取报酬及其他情况的书面声明；（5）公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况符合法律法规和公司章程的书面声明；（6）公司管理层对公司最近两年不存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况的声明。正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、防止公司股东及其关联方占用或者转移公司资金、资产及其他资源的承诺 公司实际控制人出具承诺函，承诺将不以任何方式违法违规将公司资金直接或间接地提供给其本人或其控制的关联方使用。21 2、关于避免同业竞争的承诺 公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与股份公司存在同业竞争的活动，并承诺：“将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。”3、董事、监事、高级管理人员与公司做出重要承诺 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员作出的重要声明和承诺包括：（1）公司管理层关于避免同业竞争的承诺；（2）公司管理层关于诚信状况的书面声明；（3）与公司不存在利益冲突情况的声明；（4）公司高级管理人员关于不在股东单位双重任职、不从公司关联企业领取报酬及其他情况的书面声明；（5）公司管理层就公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等事项的情况符合法律法规和公司章程的书面声明；（6）公司管理层对公司最近两年不存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况的声明。上述承诺事项在公开转让说明书中做出了完整的披露。报告期内，承诺人员均遵守上述承诺。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 应收票据 流动资产 短期借款质押 2,000,000