839915_2020_倚天软件_2020年年度报告_2021-04-20.pdf

大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 公告编号公告编号 2021-004 证券代码：839915 证券简称：倚天软件 主办券商：中泰证券 2020 年度报告 倚天软件 NEEQ:839915 大连倚天软件股份有限公司 DALIAN IDT SOFTWARE CO.,LTD.大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 公司年度大事记公司年度大事记 1、申请获得辽宁省保密局涉密信息系统集成乙级资质（系统集成单项）2、成功延续国家保密局涉密信息系统集成甲级资质（软件开发单项）3、成为大连市信息技术应用创新联盟的副理事长单位 4、完成“辽宁省重点用能单位能耗在线监测系统平台”建设任务 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.1 第二节第二节 公司概况公司概况.3 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析.5 第四节第四节 重大事件重大事件.14 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.19 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.23 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.27 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告.34 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录.93 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王永胜、主管会计工作负责人李怀明及会计机构负责人（会计主管人员）孙健保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、高端人才缺失风险 目前公司技术人员多为在公司工作多年的老员工及为适应公司业务需要外部招聘的技术骨干，技术开发队伍较为稳定，为公司技术开发与业务拓展打下了良好的技术基础。但软件产品更新换代速度较快，具备先进知识、能够独当一面的高端人才对公司持续发展至关重要。如不能持续推进内部人才培育和不断引进高端人才，将存在制约公司发展的风险。应对措施：公司高度重视技术研发和人才培养，来解决公司高端人才确实风险，公司通过内部培养和外部招聘两种方式同步进行的方式聚集高端人才，另外通过充分利用好与大连理工大学共同建设电子政务模拟仿真国家地方联合工程中心的有利契机，加强与大连理工大学决策与应急研究所合作，汇聚人才满足企业发展需要。2、业绩季节性波动风险 公司的直接客户或最终客户主要是各级党政机关及相关事业单位，客户对电子政务相关应用系统的采购一般遵守较为严格的预算管理制度，需要通过预算、审批、招标、合同签订等流程后开始实施。相关客户对软件产品及相关系统集成项目的验收和货款支付有较长的审核周期，下半年尤其是年末通常是项目验收的高峰期，因此公司的营业收入和营业利润在下半年占比大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 2 较多，业绩存在季节性波动。应对措施：公司通过加强应收款项管理相关工作，促进合同实施与及时回款。另外公司通过与第三方合作逐步开展政府采购服务项目，分年确认运营服务收入以及逐步增加过保项目运维服务业务的方式，来降低行业业务季节性波动导致的公司经营风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期不存在经营性现金流量净额较低风险 报告期内，公司经营活动现金流量净额为 9,491,643.06 元。公司经营活动产生的现金流量净额为正数，主要是由于本期项目大额回款较多，销售商品、提供劳务收到的现金为 35,049,690.00 元。比上年增长159.78%，故导致经营活动现金流量净额大额增加。因此，之前存在的经营性现金流量净额较低风险解除。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、倚天软件 指 大连倚天软件股份有限公司 辽宁省国资委 指 公司实际控制人：辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会 辽投集团 指 公司控股股东之母公司：辽宁省投资集团有限公司 辽宁科创 指 公司控股股东：辽宁科技创业投资有限责任公司 大工产投 指 公司股东：大连理工大学产业投资有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 督导券商、中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 会计师事务所 指 中喜会议师事务所（特殊普通合伙）报告期、本年、本期 指 2020 年度、2020 年 1 月 1 日2020 年 12 月 31 日 上年度、上期 指 2019 年度、2019 年 1 月 1 日2019 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 3 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 大连倚天软件股份有限公司 英文名称及缩写 Dalian Idt Software Co.,Ltd.IDT 证券简称 倚天软件 证券代码 839915 法定代表人 王永胜 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 石广彬 联系地址 辽宁省大连高新技术产业园区软件园路 80 号 3 层 301 室 电话 0411-84685900 传真 0411-84707923 电子邮箱 G 公司网址 http:/ 办公地址 辽宁省大连高新技术产业园区软件园路 80 号 3 层 301 室 邮政编码 116024 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 3 月 27 日 挂牌时间 2016 年 11 月 23 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业-软件开发-软件开发（I6510）主要业务 软件和信息技术服务 主要产品与服务项目 电子政务系列软件的设计、研发、销售及服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）35,600,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 辽宁科技创业投资有限责任公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会），无一致行动人 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 4 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91210200726034509L 否 注册地址 辽宁省大连市高新技术产业园区软件园路 80 号3 层 否 注册资本 35,600,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 山东省济南市经七路 86 号证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中泰证券 会计师事务所 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 潘杰 郭雪莲 4 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座11 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 39,048,901.31 25,614,470.48 52.45%毛利率%60.59%63.01%-归属于挂牌公司股东的净利润 10,662,035.72 2,558,895.82 316.67%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,202,361.68 2,117,159.12 287.42%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）29.96%5.66%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）23.05%4.68%-基本每股收益 0.30 0.07 328.57%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 60,365,452.60 41,236,821.51 46.39%负债总计 19,447,437.04 10,980,841.67 77.10%归属于挂牌公司股东的净资产 40,918,015.56 30,255,979.84 35.24%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.15 0.85 35.29%资产负债率%（母公司）0%0.00%-资产负债率%（合并）32.22%26.63%-流动比率 2.9363 3.4535-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 9,491,643.06-12,108,946.16-应收账款周转率 1.9967 1.006-存货周转率 97.81%1.587-大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 6 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%46.39%6.08%-营业收入增长率%52.45%32.95%-净利润增长率%316.67%85.74%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 35,600,000 35,600,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2,154,753.80 委托他人投资或管理资产的损益 304,820.15 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 100.09 非经常性损益合计非经常性损益合计 2,459,674.04 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 2,459,674.04 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 7 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 2020 年新修订收入准则 财政部于 2017 年及 2018 年颁布了以下企业会计准则修订及解释：-企业会计准则第 14 号 收入(修订)(“新收入准则”)本公司 2020 年 1 月 1 日开始实行新收入准则。本公司根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整本公司 2020 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，未对比较财务报表数据进行调整。本公司仅对在 2020 年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数调整本公司 2020 年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。2020 年度除上述会计政策变更之外，其他主要会计政策未发生变更，以上变更均对所有者权益无影响 2019 年 12 月 31 日 调整数 2020 年 1 月 1 日 流动资产：应收账款 28,969,750.00 -17,135,905.00 11,833,845.00 存货 7,382,430.93 7,779,702.29 15,162,133.22 合同资产 -261,265.00 261,265.00 其他流动资产 74,100.32 2,073,613.25 2,147,713.57 非流动资产：递延所得税资产 546,275.99 -242,265.75 304,010.24 其他非流动资产 -16,245.00 16,245.00 流动负债：合同负债 -8,994,911.63 8,994,911.63 其他流动负债 -4,879.42 4,879.42 未分配利润 -9,266,400.74 -16,247,136.26 -25,513,537.00 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 8 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司处于软件和信息技术服务行业,是一家电子政务系列软件的设计、研发、销售及服务的高新技术企业，主要从事电子政务咨询、整体解决方案提供、应用系统开发与系统集成等业务。公司以电子政务模拟仿真国家地方联合工程研究中心以及公司技术研发中心为技术支撑，以“平台化、产品化、系列化”为目标，为各级党政机关、高校等客户提供定制化的电子政务软件产品与整体解决方案。公司目前销售模式主要为直销模式，大部分客户系通过招投标方式获取。报告期公司主要通过为客户提供定制化的电子政务、智慧城市软件、系统集成及运营服务获得相应收入。公司拥有涉密信息系统集成资质（软件开发甲级、系统集成乙级）、计算机系统集成三级等重要资质，并通过 ISO9001 认证，截止本年度末公司共拥有软件著作权 93 项。公司依托拥有的核心技术及科研创新团队、管理团队，形成了“设计、开发、销售及服务”一体化的商业模式。报告期内，公司商业模式无重大变化；报告期末至报告批准报出日，公司商业模式无重大变化 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 9 货币资金 17,324,279.12 28.70%7,663,242.75 18.58%126.07%应收票据 0 0%300,000.00 0.73%-100.00%应收账款 22,192,423.70 36.76%11,833,845.00 28.70%87.53%存货 16,304,489.78 27.01%15,162,133.22 36.77%7.53%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 870,702.84 1.44%927,082.48 2.25%-6.08%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 1,537,298.35 2.55%1,981,198.89 4.80%-22.41%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%其他流动资产 751,139.15 1.24%2,147,713.57 5.21%-65.03%合同资产 243,635.00 0.40%261,265.00 0.63%-6.75%长期待摊费用 18,868.07 0.03%86,323.95 0.21%-78.14%递延所得税资产 536,191.19 0.89%304,010.24 0.74%76.37%其他非流动资产 298,822.50 0.50%16,245.00 0.04%1,739.47%应付账款 4,731,383.44 7.84%578,903.52 1.40%717.30%合同负债 12,327,573.91 20.42%8,994,911.63 21.81%37.05%应交税费 2,271,229.35 3.76%1,304,986.70 3.16%74.04%其他应付款 78,242.99 0.13%97,160.40 0.24%-19.47%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：截至报告期期末，公司货币资金余额为 17,324,279.12 元，较本期期初上涨 126.07%，主要由于本年项目回款增加导致资金余额增加。2、应收账款：截至报告期期末，公司应收账款账面价值为 22,192,423.70 元，较本期期初增加 87.53%，主要系公司营业收入较上年同期有大幅度增加，同时，由于执行新收入准则，公司客户受财政资金安排影响或部分项目根据合同约定未到付款期所致。同时因会计政策变化，期初应收账款调减 17,135,905.00元。3、合同负债：截至报告期期末，公司合同负债金额为 12,327,573.91 元，较本期期初下降上涨 37.05%，主要由于合同负债为预收项目款，预收项目款增加导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的金额金额 占营业收入的占营业收入的大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 10 比重比重%比重比重%营业收入 39,048,901.31-25,614,470.48-52.45%营业成本 15,389,479.14 39.41%9,473,977.10 36.99%62.44%毛利率 60.59%-63.01%-销售费用 3,396,044.53 8.70%2,945,046.92 11.50%15.31%管理费用 5,728,993.55 14.67%5,340,973.48 20.85%7.26%研发费用 5,566,893.80 14.26%5,391,651.58 21.05%3.25%财务费用-15,205.95-0.04%-6,607.08-0.03%信用减值损失-1,540,970.50-4.07%-1,365,759.07-5.33%资产减值损失-46,902.50-0.%-40,787.30-0.16%-其他收益 3,053,732.98 7.82%1,245,015.29 4.86%145.28%投资收益 304,820.15 0.78%309,330.12 1.21%-1.46%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%营业利润 10,429,754.68 26.71%2,454,031.80 9.58%325.00%营业外收入 100.13 0.00%0.15 0.00%66,653.33%营业外支出 0.04 0.00%100,000.00 0.39%-100.00%净利润 10,662,035.72 27.30%2,558,895.82 9.99%316.67%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内，公司实现营业收入 39,048,901.31 元，较上年增长 52.45%，主要由于新收入准则影响，按时点调整项目收入以及本期大额项目验收较多导致。2、营业成本：报告期内，公司发生营业成本 15,389,479.14 元，较上年增长 62.44%，主要由于成本按项目结转，确认收入的项目同时结转成本。毛利率降低主要由于个别项目成本外包，外包成本较高导致。3、其他收益：报告期内，公司发生其他收益 3,053,732.98 元，较上年增长 145.28%，主要由于本年度申请 2020 年大连市软件和信息服务业发展专项资金 1,000,000 元，稳岗补贴 642,834.16 元以及以工代训补贴 105,130 元等。4、销售费用：报告期内，公司发生销售费用 3,396,044.53 元，较上期增长 15.31%，其中：（1）人工费较上期增长 414,505.96 元，涨幅 30.20%，主要由于本年山西沈阳分公司人工参与项目直接投入减少，计入成本较少，计入费用较多导致。（2）办公费较上期增加 73,506.50 元，涨幅 65.31%，主要由于增加了北京办事处，及采购口罩等防疫物资导致。5、管理费用：报告期内，公司发生管理费用 5,728,993.55 元，较上期增长 7.26%，其中：大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 11 （1）工资较上期增长 258,417.58 元，涨幅 12.79%，主要由于薪资调整及新增人员增加费用。（2）差旅费较上期下降 198,982.87 元，降幅 57.84%，主要由于疫情期间出差减少导致。（3）房租较上期增长 144,442.66 元，涨幅 22.57%，主要由于本年租房面积增加。6、净利润：报告期内，公司实现净利润 10,662,035.72 元，较上年增长 316.67%，主要由于本年度受新收入准则影响，按项目时点调整收入导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 39,048,901.31 25,614,470.48 52.45%其他业务收入 0 0 主营业务成本 15,389,479.14 9,473,977.10 62.44%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%软件开发收入 18,487,097.04 5,094,131.68 72.44%109.41%118.77%-1.18%运营服务收入 12,549,669.79 4,832,299.67 61.49%-22.73%-28.47%3.09%系统集成收入 8,012,134.48 5,463,047.79 31.82%1,367.95%1,300.36%3.29%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司收入构成比例发生一定变化，系统集成收入和软件开发收入上升、运营服务收入下降，主要原因是本期系统集成和软件开发项目增加。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浪潮软件集团有限公司 19,304,694.34 49.44%否 2 联通（山西）产业互联网有限公司 6,584,187.66 16.86%否 3 忻州市政务服务中心（忻州市公共资源交易服务中心）4,254,716.99 10.90%否 4 锦州市信息中心 1,517,452.82 3.89%否 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 12 5 沈阳联合产权交易所有限责任公司 882,371.84 2.26%否 合计合计 32,543,423.65 83.35%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 大连圣达天和科技有限公司 1,870,761.23 30.17%否 2 青岛励图高科信息技术有限公司 1,434,339.62 23.13%否 3 山西一世高飞科技有限公司 720,000.00 11.61%否 4 太原金辉佳兴科技有限公司 714,100.00 11.52%否 5 沈阳祺祥源科技有限公司 711,626.59 11.48%否 合计合计 5,450,827.44 87.91%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 9,491,643.06-12,108,946.16-投资活动产生的现金流量净额 169,393.31 8,309,330.12-97.96%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 9,491,643.06 元，较上年同期现金流量净流出金额12,108,946.16 元增加净流入，主要由于本期收入增加同时回款情况良好，导致销售商品、提供劳务收到的现金较上期增加 21,557,367.34 元。报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为 169,393.31 元，去年同期现金流量净流入为8,309,330.12 元，主要由于本期投资理财产品金额较上期增加，本期支付其他与投资活动有关的现金较上期增较 35,620,000.00 元，但收到其他与投资活动有关的现金较上期仅增加 27,620,000.00 元。报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 9,491,643.06 元，实现净利润 10,662,035.72 元，差异主要系存货较期初增加 1,142,356.56 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 13 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司营业收入增长 52.45%，归属挂牌公司股东的净利润增长 316.67%，公司业务持续增长。公司业务、人员、财务、机构等独立，保持着良好的公司独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；管理层、核心技术人员队伍稳定；中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年财务报表发表了标准无保留的审计意见。报告期内未发生影响公司持续经营的事项。综上，公司持续经营能力不存在重大风险。大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 14 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(四)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 15 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 1,000,000.00 334,571.71 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 1,300,000.00 1,116,973.00 (四四)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 单位：元 事项事项类类型型 协议协议签签署署时间时间 临时公临时公告告披露披露时间时间 交易对交易对方方 交易交易/投投资资/合并合并标的标的 交易交易/投投资资/合并合并对价对价 对价对价金额金额 是否构是否构成成关联关联交易交易 是否是否构构成重大成重大资产重资产重组组 其他（购买 理 财产品）2019 年12 月 11日 中国工商银行 其他（购买理财产品）现金 其他（15,500,000）否 否 其他（购买 理 财产品）2019 年12 月 11日 中国民生银行 其他（购买理财产品）现金 其他（3,000,000）否 否 事事项详情及项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司分别于 2019 年 12 月 10 日和 2019 年 12 月 27 日召开第三届董事会第四次会议和 2019 年第二次临时股东大会，审议通过关于利用公司闲置资金购买银行理财产品的议案，决定使用不超过 2,000万元（含 2,000 万元）的自有闲置资金购买银行低风险理财产品及现金管理类理财产品。在前述额度内，购买理财产品资金可以滚动使用，但公司在任一时点购买理财产品余额不超过上述额度。投资期限自股东大会审议通过后生效,有效期至 2020 年 12 月 31 日。由公司财务部门具体办理购买理财产品的相关事宜。报告期内共取得收益 304,820.15 元，任一时点购买理财产品余额均未超过 2,000 万元的限制额度。(五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年9月19 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2016年9月 挂牌 同业竞争承诺不构成同业正在履行中 大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 16 19 日 承诺 竞争 董监高 2016年9月19 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年9月19 日 挂牌 其他承诺（关联交易）其 他（见 下 表“3”）正在履行中 其他股东 2016年9月19 日 挂牌 其他承诺（关联交易）其 他（见 下 表“3”）正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年9月19 日 挂牌 资金占用承诺 其 他（见 下 表“4”）正在履行中 其他股东 2016年9月19 日 挂牌 资金占用承诺 其 他（见 下 表“4”）正在履行中 董监高 2016年9月19 日 挂牌 资金占用承诺 其 他（见 下 表“4”）正在履行中 实际控制人或控股股东 2019年2月26 日 2022 年 2月 26 日 其他（自愿限售）其他承诺（公司资质要求）其 他（见 下 表“5”）正在履行中 其他股东 2019年2月26 日 2022 年 2月 26 日 其他（自愿限售）其他承诺（公司资质要求）其 他（见 下 表“5”）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司所有股东签署了避免同业竞争的承诺函：本人/本公司作为大连倚天软件股份有限公司(以下简称“股份公司”)的股东，本人/本公司目前未从事或参与同股份公司存在同业竞争的行为。为避免与股份公司产生新的或潜在的同业竞争，本人/本公司承诺如下:（1）本人/本公司保证，截至本承诺函出具之日，除股份公司外，未投资任何与股份公司具有相同或类似业务的公司、企业或其他经营实体;除股份公司外，本人/本公司未经营也未为他人经营与股份公司相同或类似的业务。（2）本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业，将不以任何形式从事与股份公司现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包括并不限于以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与股份公司现有业务及产品相同或相似的公司或其他经济组织的形式与股份公司发生任何形式的同业竞争。（3）本人/本公司将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（4）本人本公司承诺不向其他业务与股份公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或大连倚天软件股份有限公司大连倚天软件股份有限公司 2020 年年度报告年年度报告 17 其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。（5）本人/本公司承诺不利用本人/本公司对股份公司的控制关系或其他关系，进行损害股份公司及股份公司其他股东利益的活动。（6）本人/本公司保证严格履行上述承诺，如出现因本人/本公司及本人/本公司控制的其他企业违反上述承诺而导致股份公司的权益受到损害的情况，本人/本公司将依法承担全部的赔偿责任。（7）本人本公司在持有股份公司股份期间，本承诺均为有效之承诺。2、公司董监高签署了避免同业竞争的承诺函 本人作为大连倚天软件股份有限公司(以下简称“股份公司”)的董事/监事/高级管理人员，本人目前未从事或参与同股份公