837263_2020_和伍精密_2020年年度报告_2021-04-25.pdf

公告编号：2021-004 1 2020 年度报告 和伍精密 NEEQ:837263 上海和伍精密仪器股份有限公司 Shanghai Hiwave Precision Instrument Co.,Ltd 公告编号：2021-004 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2020 年 3 月，公司通过科技型中小企业评价，成功入库上海市 2020 年第一批科技型中小企业名单。2、2020 年 3 月，公司超声无损显微镜正式进入华为供应商体系，预示着公司产品进入华为汽车应用领域，为水冷散热焊接质量保驾护航。3、2020 年 10 月，上海市 2020 年度“科技创新行动计划”科技型中小企业技术创新资金第三批项目公示，公司“水冷散热器大尺寸水浸超声扫描显微镜”项目入选该项目库。4、报告期内，公司产品线逐步丰富，形成了 S100、S200、S300、S400、S500 等系列产品线，可有效满足低压电器焊接质量检测、金刚石缺陷和厚度测量、水冷板散热器检测及半导体封测等行业领域。5、报告期内，公司获得外观专利及实用新型专利各 1 项授权。截至本报告期末，公司累计获得 23 项发明专利，31 项实用新型专利，1 项外观专利，3 项软件著作权和 27 项商标著作权，形成了较为完备的知识产权保护体系。公告编号：2021-004 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2525 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2929 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3737 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .136136 公告编号：2021-004 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈乐生、主管会计工作负责人许婷及会计机构负责人（会计主管人员）许婷保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 本年度报告第三节会计数据、经营情况和管理层分析中，第二项主要经营情况回顾/财务分析/营业情况分析/主要客户及主要供应商情况中，有部分客户及供应商为涉秘客户及供应商，根据中华人民共和国保守国家秘密法及有关规定，客户以“客户 001、客户 002、客户 003、客户 004”代替，供应商以“供应商 001、供应商 002、供应商 003”代替。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 公司主要产品为超声无损检测仪器，主要应用于低压电器、金刚石、水冷板、集成电路等行业领域，应用范围广，目前该产品国内市场处于快速发展阶段。一方面，国内或国外厂商为取得有利的竞争地位，可能会采取降低价格、加大推广等方式造成竞争加剧；另一方面，随着行业的发展可能会吸引国内外具有资金、技术等方面优势和实力的竞争者参与竞争，进一步加剧市场竞争的激烈程度。技术与产品不能保持持续创新的风险 公司自主创新、研发和销售的超声无损检测仪器是在焊接质量检测领域处于国际领先的技术和产品。但随着市场需求的公告编号：2021-004 5 不断变化，技术的快速发展，市场的逐步开拓，客户可能会对公司产品提出更高的要求，如果公司没有能力或资本把握产品行业领域发展趋势，及时研究、开发出新技术、新产品和新工艺，或研发与实际生产未能同步前进，技术与产品不能保持持续创新，将对公司的市场销售和经营业绩产生不利影响。核心技术人员流失的风险 公司从事的行业涵盖声学、机械、自动化控制、互联网、大数据、云计算、数学等多门学科，对进入该行业的企业技术整合要求较高，所以复合型人才就显得非常重要。公司经过多年的探索和积累，培养了一支经验丰富、研发实力强的团队，然而，随着市场竞争的加剧，如果公司的人才激励措施不能适应市场变化，公司可能面临核心技术人员流失的风险。核心部件依赖国外进口的风险 受我国相关产业发展滞后制约，公司为了产品质量，同时考虑产品兼容性因素，产品所需的部分关键部件需要从国外厂商采购，虽然采购的部件大部分处于买方市场，供应价格较为稳定，但如果采购的部件不能按期到货，将对公司的产销计划造成不利影响。公司实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为陈乐生，其担任公司法定代表人、董事长。若陈乐生利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和少数权益股东带来风险。本期重大风险因素分析：1、市场竞争风险 应对措施：公司不断加强技术研发，改进产品的技术及服务质量，提高客户的满意度，培育优质的客户群，目前公司已在低压电器、金刚石、水冷板、集成电路行业形成了客户群，有效扩展产品的应用领域。同时，通过应用检测服务及售后服务体系，与客户形成良性的互动关系，有效增强客户粘度，提升公司品牌形象。2、技术与产品不能保持持续创新的风险 应对措施：公司制定了具有竞争力的员工薪酬方案，建立了有效的绩效考评制度，另一方面，公司采用员工股权激励计划，通过股权激励方式吸引及留住核心技术人员。3、核心技术人员流失的风险 应对措施：公司制定了具有竞争力的员工薪酬方案，建立了有效的绩效考评制度，另一方面，公司采用员工股权激励计划，通过股权激励方式吸引及留住核心技术人员。4、核心部件依赖国外进口的风险 应对措施：公司一方面将完善库存以及采购管理制度，保证货源的及时稳定供应，随着产能的逐步扩大，适时分散采购源，维护与供应商良好的业务合作关系。另一方面，公司将积极进行国内供应商调研，保证硬件与产品软件的兼容性，能够公告编号：2021-004 6 很方便地实现互换，以利于将来的成本控制和功能升级。5、公司实际控制人不当控制风险 应对措施：公司已经基本建立了与股份公司相适应的的法人治理结构，制定了三会议事规则，制定了 关联交易管理制度、信息披露管理制度等制度，完善了公司内部控制制度。公司还将加强对管理层的培训，增强实际控制人诚信和规范经营意识。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、和伍精密 指 上海和伍精密仪器股份有限公司 和伍智造营 指 和伍智造营（上海）科技发展有限公司 和席投资 指 上海和席投资管理合伙企业（有限合伙）全资子公司、和伍制造 指 上海和伍精密仪器制造有限公司 股东大会 指 上海和伍精密仪器股份有限公司股东大会 董事会 指 上海和伍精密仪器股份有限公司董事会 监事会 指 上海和伍精密仪器股份有限公司监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期初 指 2020 年 1 月 1 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师事务所 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公告编号：2021-004 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海和伍精密仪器股份有限公司 英文名称及缩写 Shanghai Hiwave Precision Instrument Co.,Ltd.Hiwave 证券简称 和伍精密 证券代码 837263 法定代表人 陈乐生 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 许婷 联系地址 上海市闵行区剑川路 953 弄 322 号 2 幢 1 楼 116 室 电话 021-54337983 传真 021-54849172 电子邮箱 公司网址 办公地址 上海市闵行区剑川路 953 弄 322 号 2 幢 1 楼 116 室 邮政编码 200240 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2012 年 8 月 3 日 挂牌时间 2016 年 5 月 11 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C制造业-40仪器仪表制造业-401仪器仪表制造业-4015试验机制造 主要业务 超声无损检测仪器的研发、生产及销售 主要产品与服务项目 超声无损检测仪器、检测方案定制、超声无损检测服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,700,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 和伍智造营（上海）科技发展有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为陈乐生，无一致行动人 公告编号：2021-004 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000051248022J 否 注册地址 上海市闵行区剑川路 953 弄 322 号 2 幢 1 楼 116 室 否 注册资本 10,700,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 郭文令 胡晓辰 6 年 1 年 会计师事务所办公地址 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 7,494,700.66 2,681,310.74 179.52%毛利率%49.34%61.02%-归属于挂牌公司股东的净利润 819,794.71-877,956.15 193.38%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 341,716.62-1,290,192.31 126.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）9.83%-15.88%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.10%-23.34%-基本每股收益 0.08-0.09 188.89%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 11,021,837.05 8,896,219.96 23.89%负债总计 2,254,295.00 976,180.96 130.93%归属于挂牌公司股东的净资产 8,767,542.05 7,920,039.00 10.70%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.82 0.74 10.81%资产负债率%（母公司）21.72%9.72%-资产负债率%（合并）20.45%10.97%-流动比率 4.82 8.85-利息保障倍数-50.90-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,742,107.36-1,409,227.58-23.62%应收账款周转率 5.26 3.00-存货周转率 0.80 0.33-公告编号：2021-004 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%23.89%21.67%-营业收入增长率%179.52%-43.00%-净利润增长率%193.38%-211.33%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,700,000 10,700,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 477,752.76 非流动资产处置损益-除上述各项之外的其他营业外收支净额 325.33 非经常性损益合计非经常性损益合计 478,078.09 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 478,078.09 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 公告编号：2021-004 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司执行新收入准则对 2020 年 1 月 1 日合并及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：合并资产负债表 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 流动资产：应收账款 760,310.73 240,002.50-520,308.23 合同资产 不适用 520,308.23 520,308.23 流动负债：预收款项 523,615.05-523,615.05 合同负债 不适用 486,283.19 486,283.19 其他流动负债-37,331.86 37,331.86 母公司资产负债表 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 调整数 流动资产：应收账款 2,394,619.17 1,874,310.94-520,308.23 合同资产 不适用 520,308.23 520,308.23 流动负债：预收款项 523,615.05-523,615.05 合同负债 不适用 486,283.19 486,283.19 其他流动负债-37,331.86 37,331.86 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家专业的超声无损检测仪器及相关检测服务提供商，主要围绕不同行业的应用需求，为客户提供超声无损检测系统解决方案，包括超声无损检测仪器、应用检测及图像分析服务、软件算法、夹具等服务内容。形成了 S100 一体式机型、S200 大水槽机型、S300 高速机型、S400 桌面式机型及 S500一体机型，可有效满足低压电器焊接质量、金刚石缺陷和测厚、半导体封装测试、电力电子水冷板散热器焊接质量等行业需求。销售上，公司主要采用三种模式。一、采用直销模式，重点突破行业标杆企业，建立企业品牌形象。二、采用代理销售模式，现已与多家代理商签订代理协议，借力其销售网络，拓宽市场销售渠道，提高产品的销售转化率。三、利用互联网销售方式，通过在阿里巴巴、微信等在线商城上架公司相关产品信息，进行产品销售及推广。公司的收入来源主要包括三个方面：设备收入、设备配件收入及服务收入。1、设备收入：公司以 S100 超声无损检测仪器为先导，满足客户实验室质量控制、工艺优化需求，逐步构建市场销售网络。在此基础上，推出 S200 超声无损检测设备，满足水冷板散热器等大尺寸工件检测需求；推出 S300 超声扫描显微镜，提高检测效率，满足复合材料、半导体封装测试等领域需求。推出 S400 桌面式超声扫描显微镜，S500 一体式超声扫描显微镜，满足生产产线品控管理。2、设备配件收入：主要包括标样、工装夹具、探头等配件销售。3、服务性收入：主要包括检测服务、自动化检测方案配置、标准制定等服务。来样检测服务：根据客户提供的样品材质、尺寸、声速等参数，公司提供超声无损检测服务，并出具检测报告。自动化检测方案配置服务：主要针对已购买超声无损检测仪器的客户，当客户推出焊接新产品时，公司技术人员将根据产品的材质、尺寸、表面形状等参数为其提供检测方案配置、定制化夹具设计等服务，同时根据客户的需求，实现自动化检测。标准制定服务：公司根据客户实际需求，以超声无损检测仪器为载体，建立标准传递及溯源机制，依托工件标样体系及设备间的标准传递体系，为客户建立内部机构和供应链的统一质量标准，以及满足用户大批量生产的过程质量监控等需求。报告期内，公司的商业模式较上年度相比，商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 公告编号：2021-004 13 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,551,530.06 14.08%3,308,601.33 37.19%-53.11%应收票据 446,328.90 4.05%100,000.00 1.12%346.33%应收账款 1,938,960.77 17.59%760,310.73 8.55%155.02%存货 5,617,906.94 50.97%3,923,617.29 44.10%43.18%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 152,595.07 1.38%258,811.41 2.91%-41.04%在建工程-无形资产-786.11-商誉-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期末，货币资金较期初减少 53.11%，主要系本期公司采购商品及原材料金额较上年同期增加350.74 万元所致。2、报告期末，应收票据较期初增加 346.33%，主要系本期公司销售货款中，客户汇票结算金额较上年同期增加 34.63 万元所致。3、报告期末，应收账款较期初增加 155.02%，主要系本期公司销售额增加，导致确认收入的应收账款金额增加所致。4、报告期末，存货较期初增加 43.18%，主要系本期公司转变销售模式，由自营销售逐步增加代理销售模式，生产模式由客户下单后开始备料生产，转变为根据销售目标提前进行备料生产，以期缩短生产及销售周期。该模式的转变导致公司原材料较上年同期增加 80.81 万元，在产品较上年同期增加 80.55万元。5、报告期末，固定资产较期初减少 41.04%，主要系本期机器设备、电子设备等固定资产累计计提公告编号：2021-004 14 10.62 万元折旧所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业占营业收收入入的的比比重重%金额金额 占营业占营业收收入入的的比比重重%营业收入 7,494,700.66-2,681,310.74-179.52%营业成本 3,797,128.98 50.66%1,045,279.75 38.98%263.26%毛利率 49.34%-61.02%-销售费用 1,028,300.41 13.72%742,244.96 27.68%38.54%管理费用 1,154,651.56 15.41%1,430,458.82 53.35%-19.28%研发费用 1,171,241.49 15.63%724,632.51 27.03%61.63%财务费用 8,699.96 0.12%17,298.44 0.65%-49.71%信用减值损失-556.92-0.01%23,785.35 0.89%-102.34%资产减值损失 38,711.43 0.52%-其他收益 478,069.19 6.38%408,787.18 15.25%16.95%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 819,785.81 10.94%-881,454.27-32.87%193.00%营业外收入 14.24-3,448.98 0.13%-99.59%营业外支出 5.34-净利润 819,794.71 10.94%-877,956.15-32.74%193.38%公告编号：2021-004 15 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期末，营业收入较上年同期增加 179.52%，主要系本期销售订单增加，收入确认增加所致。2、报告期末，营业成本较上年同期增加 263.26%，主要系本期公司营业收入增加，故营业成本相应增加所致。3、报告期末，销售费用较上年同期增加 38.54%，主要系本期公司销售人员增加，导致薪酬及福利较上年同期增加 9.04 万元；同时本期咨询服务费用较上年同期增加 16.89 万元所致。4、报告期末，研发费用较上年同期增加 61.63%，主要系本期公司新增 S1000 研发项目，研发人员增加，导致薪酬福利及研发办公租赁费用较上年同期增加 10.58 万元；同时争对 S500 一体式超声扫描显微镜项目进行不同版本的研发测试，导致本期研发物料投入较上期增加 34.40 万元。5、报告期末，财务费用较上年同期减少 49.71%，主要系上年同期公司支付短期借款利息所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 6,597,964.81 2,527,204.89 161.08%其他业务收入 896,735.85 154,105.85 481.90%主营业务成本 3,627,447.92 1,015,159.59 257.33%其他业务成本 169,681.06 30,120.16 463.35%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%设备销售 6,597,964.81 3,627,447.92 45.02%161.08%257.33%-14.81%设备配件 108,693.09 33,851.94 68.86%324.25%186.48%14.98%技术服务 788,042.76 135,829.12 82.76%513.33%642.09%-2.99%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、报告期末，设备销售收入较上年同期增加 161.08%，主要系本期设备订单及合同较上年增加所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 002 949,380.53 12.67%否 2 爱美达（上海）热能系统有限公司 912,684.45 12.18%否 公告编号：2021-004 16 3 浙江正泰电器股份有限公司 707,964.62 9.45%否 4 客户 001 610,619.46 8.15%否 5 客户 003 546,654.89 7.29%否 合计合计 3,727,303.95 49.74%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 Imaginant Inc 551,711.49 12.30%否 2 供应商 001 477,876.10 10.65%否 3 OKOS SOLUTIONS.LLC.454,723.78 10.14%否 4 艾因蒂克检测技术上海有限公司 401,353.94 8.95%否 5 供应商 003 361,994.44 8.07%否 合计合计 2,247,659.75 50.11%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,742,107.36-1,409,227.58-23.62%投资活动产生的现金流量净额-14,994.68-筹资活动产生的现金流量净额-2,454,220.57-现金流量分析现金流量分析：1、报告期末，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 23.62%，主要系本期公司转变销售模式，由自营销售逐步增加代理销售模式，生产模式由客户下单后开始备料生产，转变为根据销售目标提前进行备料生产，以期缩短生产及销售周期。该模式的转变导致本期购买原材料及商品支付的现金较上年同期增加 350.74 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 上海和伍精密仪器制造有限公司 控股子公司 主要承接公司超声无损检测仪器的生产装配业3,549,090.37 2,729.14 3,161,649.47-113,545.80 公告编号：2021-004 17 务 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 全资子公司名称：上海和伍精密仪器制造有限公司 统一社会信用代码：91310114MA1GTXWA7N 类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）注册资本：10.00万元 公司持股比例：100%住所：上海市嘉定区徐行镇浏翔公路5018号4幢1楼A区 设立时间：2017年3月10日 营业期限至：2047年3月9日 主要业务：主要承接公司超声无损检测仪器的生产装配业务。上海和伍精密仪器制造有限公司 2020 年度营业收入 3,161,649.47 元，净利润-113,545.80 元。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持良好的独立自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层及核心业务人员队伍稳定。公司管理层认为本公司具备持续经营能力，主要原因如下：1、报告期内，公司围绕经营目标，持续进行市场推广活动，公司主营业务收入占比有了进一步的提高，占总收入的 88.04%，实现了公司的良性稳定发展。2、截至报告期末，公司净资产 876.75 万元，其中货币资金 155.15 万元，应收票据 44.63 万元，应收账款账面价值 193.90 万元，公司整体资产稳定。3、截至报告期末，公司资产负债率为 20.45%，从公司经营角度看，资产负债率处于合理范围内，不存在资不抵债的情况。4、公司所处行业属于国家支持发展的高新技术行业领域，发展前景良好，未来空间巨大。因此，在报告期内公司不存在对持续经营能力产生重大影响的事项。公告编号：2021-004 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 四.二.(五)是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(六)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 公告编号：2021-004 19 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 884,955.75-2销售产品、商品，提供或者接受劳务 11,266,488.57 495,332.21 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 2,000,000.00-4其他-(四四)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 偶发性关联交易-2,303.40 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司因业务发展需要，与如下公司发生关联交易：公司与温州宏丰电工合金股份有限公司签订销售订单，交易标的为配件，预计不含税销售金额为2,303.40 元，截止本报告期末，该配件款项已收回；(五五)股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 公司于 2016 年 8 月 22 日召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了关于上海和伍精密仪器股份有限公司员工股权激励计划（草案），对公司中高层管理人员、骨干人员等核心员工进行股权激励。本次股权激励以公司股东上海和席投资管理合伙企业（有限合伙）的有限合伙人徐宏向激励对象转让和席投资的合伙出资额，由激励对象间接持有公司股份，计划授予数为375,000股，实际认购数350,000股，授予价格为人民币2.00元/股，资金均以自筹方式解决。草案规定了激励对象的服务年限条件，锁定期为自股权认购日起的12个月，第一次解锁时间为自锁定期届满之日，解锁股份占获授股权数量的25%，随后三次解锁日期分别为自锁定期届满12个月、24个月、36个月后，解锁股份分别占获授股权数量的25%。截至报告期末，本次股权激励已完成第四次解锁，累计解锁股份占授权数量的 100%。(六六)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年5月11 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺主体承诺开始日期承诺结束正在履行中 公告编号：2021-004 20 日期承诺来源承诺类型承诺具体内容承诺履行情况实际控制人或控股股东 2016年 5 月 11 日-挂牌 同 业 竞 争 承诺。实际控制人或控股股东 2016年5月11 日-挂牌 资金占用承诺 实际控制人及控股股东承诺在持有 公 司 股 权 期间，将根据公司法、证券法、上海和伍精密仪器股份有限公司章程的规定，不以任何理由和方式占用公司的资金以及其他资产。愿意承担因违反上述承诺给公司造成的全部经济损失。正在履行中 董监高 2016年5月11 日-挂牌 同业竞争承诺 董监高承诺在公司任职期间，将根据 公司法、证券法和其他相关法律法规的规定，避免与公司同业竞争。愿意承担因违反上述承诺给公司造成的全部经济损失。正在履行中 董监高 2016年5月11 日-挂牌 资金占用承诺 董监高承诺在公司任职期间，将根据 公司法、证券法、上海和伍精密仪器股份有限公司章程的规定，不以任何理由和方正在履行中 公告编号：2021-004 21 式占用公司的资金 以 及 其 他 资产。愿意承担违反上述承诺给公司造成的全部经济损失。承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员均作出关于避免与上海和伍精密仪器股份有限公司同业竞争的承诺、规范和减少关联交易及不占用公司资产的承诺：实际控制人及控股股东承诺在持有公司股权期间，其控制的其他公司将不在中国境内直接或间接从事任何在商业上与公司构成竞争的业务和活动。控制的其他企业不谋求拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体的权益。其控制的其他企业从第三方获得的商业机会如与公司构成竞争或存在构成竞争的可能，则其控制的其他企业将立即通知公司并将该商业机会让予公司。实际控制人及控股股东承诺在持有公司股权期间，将根据公司法、证券法、上海和伍精密仪器股份有限公司章程的规定，不以任何理由和方式占用公司的资金以及其他资产。愿意承担因违反上述承诺给公司造成的全部经济损失。董监高承诺在公司任职期间，将根据公司法、证券法和其他相关法律法规的规定，避免与公司同业竞争。愿意承担因违反上述承诺给公司造成的全部经济损失。董监高承诺在公司任职期间，将根据公司法、证券法、上海和伍精密仪器股份有限公司章程的规定，不以任何理由和方式占用公司的资金以及其他资产。愿意承担因违反上述承诺给公司造成的全部经济损失。报告期内，未发现上述承诺人员有违背该承诺的事项。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动