430114_2019_永瀚星港_2019年年度报告_2020-04-16.pdf

1 2019 年度报告 永瀚星港 NEEQ:430114 北京永瀚星港生物科技股份有限公司 2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .7 7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1010 第五节第五节 重要事项重要事项 .1616 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .1717 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .1919 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2020 第九节第九节 行业信息行业信息 .2222 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2222 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .2626 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 新三板、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统 公司、股份公司 指 北京永瀚星港生物科技股份有限公司 子公司 指 北京永瀚星港医学检验实验室有限公司、佛山永瀚星港生物科技有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。报告期 指 2019 年度 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人列海权、主管会计工作负责人雷云霞及会计机构负责人（会计主管人员）雷云霞保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 医疗风险 由于检验者个体差异、病情不同等因素的影响，医疗风险一直存在。公司虽然已经建立医疗风险防范体系但仍然存在制度不完善、执行有偏差及其他不可控因素所带来的医疗风险。人力资源风险 医疗人才培养周期长、投入大。公司很难自己培养人才，大多靠社会招聘方式，以高薪吸引人才，导致营业成本的增加。随着公司的日益扩大，公司存在人才匮乏的风险。市场风险 近年来，国内市场上开展第三方检测的公司大幅增加,导致竞争及其激烈，会给公司的增长带来不确定性。公司正在调整经营方向，实现公司销售渠道的多元化，来减少市场格局变化带来的影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京永瀚星港生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing NYMPHAVN Biotechnology Corporation Ltd.证券简称 永瀚星港 证券代码 430114 法定代表人 列海权 办公地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 12 号 B 楼三区三层 319 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 李婧 职务 信息披露负责人 电话 010-58200088 传真 010-58200088 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市北京经济技术开发区宏达北路 12 号 B 楼三区三层 319 室 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司财务办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 1 月 24 日 挂牌时间 2012 年 4 月 10 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）卫生和社会服务 主要产品与服务项目 医学诊断服务，体外诊断试剂的研发、生产及相关技术服务 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）17,500,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 深圳市源海资产管理有限公司 实际控制人及其一致行动人 列海权 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110302783955240Y 否 6 注册地址 北京市北京经济技术开发区宏达北路 12 号 B 楼三区三层 319 室 否 注册资本 17,500,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 东吴证券 主办券商办公地址 江苏省苏州工业园区星阳街 5 号固定投资者沟通电话：0512-62936403 联系人：刘荃月 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 刘永 于飞虎 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界写字楼 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 90,929.92 331,610.35-72.58%毛利率%-24.94%19.18%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,539,913.44-1,650,153.09 53.92%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,539,913.44-1,650,146.99 53.92%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-27.67%-14.64%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-27.67%-14.64%-基本每股收益-0.15-0.10 66.67%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 8,275,713.34 10,659,955.76-22.37%负债总计 366,391.04 210,720.02 73.88%归属于挂牌公司股东的净资产 7,909,322.30 10,449,235.74-17.27%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.49 0.60-18.33%资产负债率%（母公司）3.94%1.46%-资产负债率%（合并）4.43%1.98%-流动比率 45.8173 49.5155-利息保障倍数 -三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-904,517.59-1,294,195.75-30.11%应收账款周转率 0.96 1.15-存货周转率 0.14 0.26-8 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%22.37%-13.20%-营业收入增长率%-72.58%-84.56%-净利润增长率%-53.92%-54.89%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 17,500,000 17,500,000 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 无其他营业个收入与支出 0 非经常性损益合计非经常性损益合计 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 七、补充财务补充财务指标指标 适用不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 9 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收帐款 2,850 0 155,652 0 应收票据及应收帐款 0 2,850 0 155,652 应付帐款 10,620 0 10,620 0 应付票据及应付帐款 0 10,620 0 10,620 管理费用 0 0 2,499,367.26 1,721,885.04 研发费用 0 0 0 777,483.22 营业外收入 0 0 5,792.85 4,106.89 其他收益 0 0 0 1,685.96 10 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是从事分子医学诊断技术研发产品生产和医疗服务的国家高新技术企业，也是目前三版挂牌企业中为数不多的“自体孵化型高新技术生物企业”之一。公司由我国著名医学专家陈智周教授和范振符教授创立，致力于肿瘤、心脑血管疾病以及代谢性疾病等重大恶性疾病的早期预防和逆转。主要业务包括：研究先进诊疗方法、诊疗器械和相关医疗服务；主要产品包括：抗体、适配体、诊断试剂、医疗服务软件、精密快速诊断仪器等。公司是国家高新技术企业、中关村高新技术企业、国家重点新产品计划企业、科技部重点项目承办单位。所有诊断类产品均荣获北京市自主创新产品称号。公司现承担国家科技部中小企业技术创新基金项目、中关村科技园区小企业创新资金项目和北京经济技术开发区科技创新项目。随着近几年的发展，医院疲于救人，对恶性疾病的预防功能非常有限；健康体检中心盲目追求利益，对优秀技术的推广往往以利润作为评判标准。我们即把终端百姓作为主要客户，把我们获得国家重点新产品奖、北京市自主创新产品奖、科技部创新基金立项的优秀项目进行组合，依托大数据和各地区肿瘤高发情况，制定了不同的筛查套餐并主动和代理商合作推广。报告期内，公司商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 经营成果总结 2019 年公司营业收入 90，929.92 元，比上年同期增减比例-72.58%；实现利润总额-2,538,619.64，比上年同期增减比例-72.58%；实现利润总额 2,538,619.64，元，比上年同期增减比例-72.58%；净利润为-2,539,913.44 元，比上年同期增减比例 53.92%。截至 2019 年 12 月 31 日，公司总资产 8,275,713.34元，净资产 8,081,763.90 元。经营计划实现情况 报告期内，公司所在的大厦进行装修，公司实验室及医疗机构无法使用，公司暂停所有医疗服务业务，是导致业务停滞是公司收入下滑的主要原因。11 (二二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 7,973,355.43 96.35%8,877,873.02 72.29%-10.19%应收票据 应收账款 33,145.20 0.40%2,850.00 0.02%1,062.99%存货 0 1,271,842.77 10.36%-100%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 193,949.44 2.34%226,046.69 1.84%-14.20%在建工程 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收帐款情况分析：报告期内收入较上期大幅减少，相对应的应收帐款也大幅减少；存货情况分析：因库存的原材料活性检测已相对很少，本期做了资产减值。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 90,929.92-331,610.35-72.58%营业成本 113,604.26 124.94%268,011.70 80.82%-57.61%毛利率-24.94%-19.18%-销售费用 201,928.89 222.07%305,291.48 92.06%-33.86%管理费用 1,088,866.24 1,197.48%1,243,145.93 374.88%-12.41%研发费用 0 181,033.87 54.59%-100%财务费用-10,218.24 5.43%-23,645.30-7.13%-120.89%信用减值损失 29,229.74 32.15%0-资产减值损失-1,262,923.15 1,388.90%-24,360.12 7.35%5,084.39%其他收益 0 0 投资收益 0 0 公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-2,538,619.64 0%-1,668,618.28 0%53.05%12 营业外收入 0 0%0 0%0%营业外支出 0 0%6.10 0%0%净利润-2,539,913.44 0%-1,650,153.09 0%53.92%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入变动分析：报告期内，受市场整体影响，个人体检业务大幅减少。而且销售的原材料也受市场低迷的影响，是营业收入大幅减少的主要原因；营业成本分析：报告期内，营业成本较上年同期减少 57.61%，主要原因是收入的减少，成本也相对应的减少；销售费用分析：报告期内，销售费用较上年同期减少 33.86%，主要是收入的减少，销售费用也对应减少；研发费用分析：研发费用较上年同期减少了 100%，主要是新的研发团队也因各种原因未能及时上岗，对公司的研了产品造成一度的停滞。财务费用分析：报告期内，财务费用的利息收入减少，是主要原因；报告期内营业利润较上年同期增加 53.92%，主要系公司收入较上年同期减少所致；(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 90,929.92 331,610.35-72.58%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 113,604.26 268,011.70-57.61%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%医学诊断服务 90,929.92 100%68,503.55 20.66%32.74%技术咨询服务 0 0%263,106.80 79.34%-100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，营业收入较上年同期减少-72.58%，主要是医疗检测服务受市场总体影响，大幅减少所致，同时原材料的销售也受到重大影响，是营业收入下降的主要原因；(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 北京太平人寿保险公司北京分公司 76,982.75 84.66%否 13 2 北京大兴区金融办 7,547.17 8.30%否 3 其他个人 6,400.00 7.04%否 合计合计 90,929.92 100%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 无 2 合计合计 -3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-904,517.59-1,294,195.75-30.11%投资活动产生的现金流量净额 0 55,000.00 0%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司收入减少导致经营性现金流入大幅减少，同时公司减少一定相应的费用支出，经营性现金流量净额与上期差异明显。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1北京永瀚星港医学检验实验室有限公司 法定代表人：列海权 注册资本：100 万人民币元 成立日期：2011-11-14 企业地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 12 号 B 幢三区三层 314 经营范围：医学检验科医疗服务；销售食品；技术开发、技术服务、技术咨询；仪器仪表维修。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；医学检验科医疗服务、销售食品以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）2.佛山永瀚星港生物科技有限公司 法定代表人：列海权 注册资本：500 万人民币元 成立日期：2015-09-21 企业地址：佛山市禅城区智慧路 1 号四座一幢 201 房 经营范围：生物检验试剂的研发、销售;持有效审批证件从事第二类医疗器械经营、食品流通;医疗器械技术开发、技术咨询、技术服务;仪器仪表维修;货物进出口、技术进出口;持有效审批证件从事营利性医疗机构经营(仅限分支机构经营)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)14 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落：无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 董事会就非标准审计意见的说明：一、关于审计意见 由于市场需求发生较大变化，北京永瀚星港生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）进行了转型，对业务方向进行大规模调整，暂停了前期的多项业务，并重新整合员工队伍，造成了公司暂时的业务停顿。公司收入连续多年大幅下降，净利润多年为负数，累计经营性亏损较大，经营活动产生的现金流量净额多年为负数。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019 年4 月22 日对公司出具了带有与持续经营相关的重大不确定性事项段的无保留意见审计报告，审计意见涉及事项属于审计准则第1324 号准则所规定的“运用持续经营假设是适当的，但存在重大不确定性，且财务报表对重大不确定性已作出充分披露”的情况。公司董事会认为该意见客观地反映了公司的实际情况和财务状况。二、关于公司未来的发展规划 随着公司业务方向调整完成，公司将引进新的医疗团队，并与多家上下游企业合作，开展新的业务。公司还将结合近阶段的状况，着力开源节流、收缩战线、聚焦核心项目及关键环节，公司的持续经营能力将得到提高。为保证公司持续经营能力，公司将对经营活动现金流进行合理的预测和规划，保障公司持续、稳定的现金流。公司将大力推广利润较高的新型业务，增加营业收入。公司管理层也将积极调整经营策略，未来在市场研究、技术革新、工艺创新以及资源投入等方面持续紧跟市场发展的节奏与脉搏，公司将专注于医疗服务，通过技术创新、综合降本、品质提升等相关举措来提高综合竟争力。(五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 三、三、持续持续经营经营评价评价 2019 年由于公司所在大厦装修，造成的收入下滑属于暂时性问题。从公司管理方面来看公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；公司还将结合近阶段的状况，着力开源节流、收缩战线、聚焦核心项目及关键环节，公司的持续经营能力将得到提高。为保证公司持续经营能力，公司将对经营活动现金流进行合理的预测和规划，保障公司持续、稳定的现金流。公司将大力推广利润较高的新型业务，增加营业收入。公司管理层也将积极调整经营策略，未来在市场研究、技术革新、工艺创新以及资源投入等方面持续紧跟市场发展的节奏与脉搏，公司将专注于医疗服务，通过技术创新、综合降本、品质提升等相关举措来提高综合竟争力。15 四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、由于检验者个体差异、病情等因素的影响,医疗风险一直存在。公司虽然已经建立医疗风险防范体系但仍然存在制度不完善、执行有偏差及其他不可控因素所带来的医疗风险。2、医疗行业人力成本不断增加，人力资源成为公司最主要生产要素。人力资源成本也是公司营业成本的主要组成部分。随着公司整改完成，需要大规模引进成熟的医疗团队，人力资源成本将大幅增加。人力资源成本具有一定刚性，且随着我国经济的不断发展、工资水平的不断提升以及社会保障政策的完善，公司人力资源成本将呈继续上升趋势，对公司毛利率造成负面影响。3、今年来，国内市场上开展第三方检测的公司大幅增加,导致竞争及其激烈，会给公司的增长带来不确定性。公司正在调整经营方向，实现公司销售渠道的多元化，来减少市场格局变化带来的影响。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无。16 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 17 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 1,750,000 10%3,500,000 5,250,000 30%其中：控股股东、实际控制人 3,500,000 3,500,000 20%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 350,000 2%350,000 2%有限售条件股份 有限售股份总数 15,750,000 70%0 12,250,000 70%其中：控股股东、实际控制人 7,000,000 40%0 7,000,000 40%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 1,050,000 6%1,050,000 6%总股本总股本 17,500,000-3,500,000 17,500,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用不适用 股东卢彤的股份 3，500，000 股出售给股东深圳源海资产管理有限公司。(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 深圳源海资产管理有限公司 7,000,000 3,500,000 10,500,000 60%7,000,000 3,500,000 2 范飞舟 5,600,000 5,600,000 32%4,200,000 1,400,000 3 卢彤 3,500,000 3,500,000 0 0%0 0 4 陈智周 700,000 700,000 4%525,000 175,000 5 范振符 700,000 700,000 4%525,000 175,000 6 合计合计 17,500,000 7,000,000 17,500,000 100%12,250,000 5,250,000 普通股前十名股东间相互关系说明：陈智周、范振符系夫妻关系，范飞舟系陈智周、范振符之子。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 18 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 2015 年 3 月公司发行 1050 万股股份，深圳市源海资产管理有限公司认购其中 700 万股，占公司总股本的 40%，成为公司控股股东。深圳源海公司成立于 2014 年 5 月 14 日，其法定代表人为列海权，住址为深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室，注册资本为 500 万元，经营范围为投资管理咨询、企业管理咨询、经济信息查询、房地产管理咨询、实业项目投资咨询、物业管理。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 列海权先生，男，1963 年 5 月出生，汉族，身份证号：44012519630530*，籍贯：广东省广州市，广州市政协委员，2001 年五月毕业于澳洲澳大利亚悉尼大学获工商管理硕士学位。1998 年成立广州市仙华房地产开发有限公司；2001 年创立北京海湾房地产开发有限公司；2002 年成立北京源海房地产开发有限公司；2007 年成立金海集团；2011 年 3 月在佛山创立佛山源海发展有限公司；现任公司董事长。19 第七节第七节 融资及利润分配融资及利润分配情况情况 一、一、普通股股票发行及募集资金使用普通股股票发行及募集资金使用情况情况 1、最近两个会计年度内普通股股票发行情况、最近两个会计年度内普通股股票发行情况 适用不适用 2、存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用不适用 单位：元 发行次数发行次数 发行情况发行情况报告书披报告书披露时间露时间 募集金额募集金额 报告期内报告期内使使用金额用金额 是否是否变变更更募集募集资金资金用用途途 变更用途变更用途情情况况 变更变更用用途的募途的募集资金集资金金额金额 是否履行必要是否履行必要决策程序决策程序 一次 2015 年 7月 22 日 11,970,000 915,634.03 否 无 0 已事前及时履行 募集资金使用详细情况募集资金使用详细情况：公司第 1 次股票发行共募集资金人民币 11,970,000.00 元，根据公司 2015 年 3 月 26 日出具的 股票发行方案，本次募集资金主要用于公司新产品的研发及补充公司流动资金，以利于优化公司股权结构和治理结构。截至 2019 年 12 月 31 日，上述募集资金已经使用 9，630，691.89 元，其中，本年度使用募集资金总额为 915,634.03 元，均用于补充公司的流动资金，未发生变更募集资金用途的情形。当前募集资金的余额为 2,410,210.52 元。二、二、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 三、三、债券债券融资情况融资情况 适用 不适用 四、四、可转换债券可转换债券情况情况 适用 不适用 五、五、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 六、六、权益分派情况权益分派情况 （一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况（一）报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：20 适用 不适用 （二）（二）权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 第八节第八节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 学历学历 任职起止日期任职起止日期 是否在是否在公司领公司领取薪酬取薪酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 列海权 董事长 男 1963 年 5 月 硕士 研究生 2018 年 5 月10日 2021年5月9日 否 曲凡强 董事、总经理 男 1973 年 4 月 本科 2018 年 5 月10日 2021年5月9日 是 黄志雄 董事 男 1962 年 4 月 博士 研究生 2018 年 5 月10日 2021年5月9日 否 王军华 董事 男 1966 年 2 月 本科 2018 年12 月3日 2021年5月9日 否 曾梅佳 董事 男 1976 年 7 月 大专 2018 年 5 月10日 2021年5月9日 否 陆海勇 监事会主席 男 1978 年 9 月 本科 2018 年 5 月10日 2021年5月9日 否 刘军 监事 女 1975 年 8 月 本科 2018 年 5 月10日 2021年5月9日 否 王南 监事 男 1981 年 6 月 本科 2018 年 5 月10日 2021年5月9日 否 帖红艳 职工监事 女 1985 年 12 月 大专 2018 年 5 月10日 2021年5月9日 是 崔丽娟 职工监事 女 1988 年 11 月 大专 2018 年 6 月14日 2021年5月9日 是 雷云霞 财务总监 女 1973 年 2 月 大专 2018 年 9 月18日 2021年5月9日 是 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：5 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：无。21 (二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普通期初持普通股股数股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通股期末普通股持股比例持股比例%期末期末持有持有股股票期权票期权数量数量 列海权 董事长 曲凡强 董事、总经理 黄志雄 董事 王军华 董事 曾梅佳 董事 陆海勇 监事会主席 刘军 监事 王南 监事 帖红艳 职工监事 崔丽娟 职工监事 雷云霞 财务总监 合计合计-0 0 0 0%0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 报告期内报告期内新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 2 2 生产人员 1 0 销售人员 1 0 技术人员 2 2 财务人员 2 2 员工总计员工总计 8 6 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 22 博士 1 1 硕士 1 1 本科 3 2 专科 3 2 专科以下 0 0 员工总计员工总计 8 6 (二二)核心员工基本情况及变动情况核心员工基本情况及变动情况 适用不适用 姓名姓名 变动情况变动情况 任职任职 期初持普通股股期初持普通股股数数 数量变动数量变动 期末持普通股股期末持普通股股数数 陈智周 无变动 研发人员 700,000 0 700,000 范振符 无变动 研发人员 700,000 0 700,000 核心员工的变动对公司的影响及应对措施：核心员工的变动对公司的影响及应对措施：适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用不适用 第九节第九节 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 第十节第十节 公司治理及公司治理及内部控制内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 报告期内，公司按照公司法、证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，23 建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司三会的召集、召开程序符合有关法律、法规的要求，公司信息披露工作严格遵守相关法律、法规的规定，做到及时、准确、完整。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 公司能够确保全体股东享有法律、法规和公司章程规定的合法权利，享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利。公司股东大会的召集、召开程序符合公司章程及股东大会议事规则的相关规定。按照公司法、公司章程的规定应由股东大会审议的重大事项，均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。公司控股股东严格按照公司法、证券法、股东大会议事规则等有关规定规范自己的行为，通过股东大会行使出资人的权利。控股股东列海权先生虽然担任公司董事，但本着从公司利益和股东全体利益的角度出发行使相关的职权，并没有给公司的决策及生产经营活动造成不利影响。3 3、公司重大公司重大决策是否履行规定程序决策是否履行规定程序的的评估意见评估意见 董事会评估认为，公司重要的人事变动、融资、关联交易、担保等事项均履行了规定程序。4 4、公司章程公司章程的的修改情况修改情况 报告期内，公司章程无修改。(二二)三会三会运作情况运作情况 1 1、三会召开情况三会召开情况 会议类型会议类型 报告期内会议召开报告期内会议召开的的次数次数 经审议经审议的重大事项的重大事项（简要描述（简要描述）董