871829_2020_建邦软件_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

1 公告编号：2021-011 证券代码：871829 证券简称：建邦软件 主办券商：东莞证券 2020 年度报告 建邦软件 NEEQ:871829 广东建邦计算机软件股份有限公司 GUANGDONG KINGBIRD COMPUTER SOFTWARE CO.,LTD.2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 1 月 7 日，公司获得 ISO 9001:2015 质量管理体系认证资质。2020 年 1 月 10 日，公司获得 CMMI Maturity Level 3 级认证资质，有效期三年。2020 年 1 月 14 日，公司获得 CCRC 信息系统安全集成（三级）服务资质。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8888 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人叶建辉、主管会计工作负责人杨昭婧及会计机构负责人（会计主管人员）杨昭婧保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 虽然公司具备较强的研发实力，具有相对成熟的经营模式和较为稳定的客户群体，并形成了一定的竞争优势，但与国内较为知名的软件企业相比，依然存在一定差距。若公司不能正确把握市场动态和行业发展趋势，不能根据技术发展水平、行业特点和客户需求及时进行技术和业务模式创新，不能有效扩大销售规模和加大客户推广力度，则存在因竞争优势减弱而面临经营业绩下滑、市场占有率下降等市场竞争风险。技术更新风险 软件信息行业更新速度较快，企业要想在激烈的市场竞争中取得优势，就必须在产品的更新换代以及相关的配套服务方面进行改进。若公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断，对行业关键技术的发展动态不能及时掌握，在新产品的研发方向、重要项目的方案制定等方面不能正确把握，将会导致公司的市场竞争力下降。客户集中度较高风险 公司近三年存在客户收入集中度较高的风险，虽然公司与主要客户建立了长期稳定的合作关系，且这些客户多为信誉度较高的优质客户。但公司若不能通过技术创新、服务提升等方式及时满足客户提出的业务需求，或客户因为市场环境等原因使其自身经营情况发生变化，导致其对公司产品的需求大幅下降，5 或者不能持续拓展新的客户群体和市场份额，公司将面临因客户集中度较高而导致的经营风险。人才流失风险 软件开发行业对人才依赖性较强，需要专业能力强、综合素质高的研发人才队伍，研发团队的稳定性对公司的发展至关重要。随着行业竞争格局的不断演化，对人才的争夺必将日趋激烈，公司的主营业务电子政务及互联网+两大产业领域的人才竞争更加激烈。如公司未来不能在发展前景、薪酬、福利等方面持续提供具有竞争力的待遇和激励机制，可能会造成人才队伍的不稳定，从而对公司的经营业绩及发展产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 建邦软件、公司、本公司 指 广东建邦计算机软件股份有限公司 股东大会 指 广东建邦计算机软件股份有限公司股东大会 董事会 指 广东建邦计算机软件股份有限公司董事会 监事会 指 广东建邦计算机软件股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 三会议事规则 指 广东建邦计算机软件股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、董事会秘书、财务负责人 报告期 指 2020 年度 期初 指 2020 年 1 月 1 日 报告期末、期末 指 2020 年 12 月 31 日 主办券商、东莞证券 指 东莞证券股份有限公司 审计机构、亚太会计师、会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 北京市君泽君（深圳）律师事务所 公司章程 指 广东建邦计算机软件股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 元、万元 指 人民币元、人民币万元 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 广东建邦计算机软件股份有限公司 英文名称及缩写 GUANGDONG KINGBIRD COMPUTER SOFTWARE CO.,LTD.证券简称 建邦软件 证券代码 871829 法定代表人 叶建辉 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 叶建辉 联系地址 东莞市东城街道同沙科技工业园东科路 38 号硅谷动力 2025 科技园 C2 栋 电话 0769-22499660 传真 0769-22503321 电子邮箱 公司网址 办公地址 东莞市东城街道同沙科技工业园东科路 38 号硅谷动力 2025 科技园 C2 栋 邮政编码 523007 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2001 年 6 月 12 日 挂牌时间 2017 年 8 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-I65 软件和信息技术服务业-I651 软件开发-6510 软件开发 主要业务 电子政务平台、消防网格化、物联网应用等平台的研发、运营、维护以及云一卡通开发、生产和销售服务。主要产品与服务项目 建邦社会基层治理综合信息支撑平台软件 V1.0、建邦“智网工程”综合信息支撑平台软件 V1.0、建邦一卡通管理系统 V2.0 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000.00 优先股总股本（股）0 8 做市商数量 0 控股股东 无 实际控制人及其一致行动人 无实际控制人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 914419007292112911 否 注册地址 东莞市东城街道同沙科技工业园东科路 38 号硅谷动力 2025 科技园 C2 栋 否 注册资本 10,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东莞证券 主办券商办公地址 广东省东莞市莞城区可园南路一号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东莞证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 曹洪海 周铁华 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 B2 座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 11,409,612.30 5,638,993.74 102.33%毛利率%81.22%44.42%-归属于挂牌公司股东的净利润 353,038.81-8,094,011.17 104.36%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 270,001.04-8,132,343.64 103.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）8.04%-97.95%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.15%-98.45%-基本每股收益 0.035-0.81 104.32%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 10,230,120.54 9,400,609.03 8.82%负债总计 5,661,070.07 5,184,597.37 9.19%归属于挂牌公司股东的净资产 4,569,050.47 4,216,011.66 8.37%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.46 0.42 9.52%资产负债率%（母公司）55.34%55.15%-资产负债率%（合并）-流动比率 93.01%60.84%-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 1,875,679.77-6,108,701.25 130.71%应收账款周转率 19.4346 10.7044-存货周转率 573.28%966.96%-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%8.82%-47.94%-营业收入增长率%102.33%-51.76%-净利润增长率%104.36%-50.30%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000.00 10,000,000.00-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 其他符合非经常性损益定义的损益科目 83,037.77 非经常性损益合计非经常性损益合计 83,037.77 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 83,037.77 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （一）重要会计政策变更 11 2017 年 7 月 5 日，财政部以财会【2017】22 号修订了企业会计准则第 14 号 一 收入(以下简称新收入准则）,自 2020 年 1 月 1 日起实施。本公司在编制财务报表时，执行了相关会计准则，并按照有关的衔接规定进行了处理。因执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，本公司首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目无首次执行的累积影响金额。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司成立之初立足于传统一卡通业务的研发、生产和销售，经过多年的发展，公司业务逐步拓展至基于 GIS 和大数据的综合电子政务应用平台。以大数据和 AI 技术为核广度上拓宽、深度上挖深、体量上做厚，全方位充实产品货架，形成基层社会治理领域全向性纵深型行业解决方案供给能力。此外，依托华为 5G 技术和产品体系逐步形成基层社会治理领域的城市级 IOT（物联网）产品解决方案及其产品体系。公司拥有一支专业的研发团队，一直以来专注于基层治理问题的研究，将多年的基层工作经验提升为一种方法体系，并将其社会治理模型转化为信息系统应用于实践当中，解决了众多传统社会管理模式下如信息缺失、信息化工作滞后、监管空转、执法资源短缺及分配不合理等基层治理难题。通过“互联网+”软件平台建设，推行自下以上的社会共治方式。即通过软件平台将凡具有自我组织管理能力的社会单位如企业、住宅小区、学校、大中型商超和专业市场等编入共治网格，充分激活社会的自组织机能，挖掘个体的“单位属性”，从而在政府与群众个体之间增加一个中介性的连接节点和桥接平台，利用“互联网+”实现了基层综合治理力量的大聚集，形成能量充沛、监管有力、协同高效的政府、部门、社区和群众共治有机体，促进数据的共享共融，使得基层监管效能得以大幅跃升。公司的经营理念是通过管理与软件的有机融合，向客户提供整体性行业解决方案，现已取得多项科技成果及荣誉奖项，如基于共治网格的消防网格化模式已被公安部消防局确认并向全国推广、项目平台“一平台三工程市场监管体系”建设经验助力东莞市人民政府荣获第五届“中国法治政府奖”，等。2017 年 12 月，公司正式成为华为行业解决方案合作伙伴，华为&建邦社会基层治理综合信息支撑平台联合解决方案于华为 Marketplace 网站发布，供全球华为供应链合作伙伴参与营销。2018 年 9 月，华为智慧消防解决方案与建邦消防物联网管理系统互通测试项全部通过，互通测试结果表明华为智慧消防解决方案能够承载建邦消防物联网管理系统的部署及运行。综上所述，在基层社会治理的领域内，公司具有较强的技术优势和经验优势，依托公司所具有的技术和行业资源，公司主要通过为客户提供专业化的软件开发服务、软件产品和相关技术服务获取收入。目前公司获取收入的方式中，占营业收入比例较大的是软件开发收入，其次是技术服务与传统的云一卡通设备的硬件销售。截至本报告披露日，公司的商业模式无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 13 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 3,447,467.66 33.70%1,586,806.88 16.88%117.26%应收票据 应收账款 577,212.31 5.64%596,941.56 6.35%-3.30%存货 447,351.42 4.37%300,242.77 3.19%49.00%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 272,462.97 2.66%479,290.38 5.10%-43.15%在建工程 无形资产 4,241,810.42 41.46%5,167,371.50 54.97%-17.91%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 422,240.28 4.13%366,948.57 3.90%15.07%应付职工薪酬 621,626.60 6.08%560,750.11 5.97%10.86%其他应付款 3,550,069.08 34.70%3,233,557.33 34.40%9.79%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较年初增加 186.07 万元，增幅 117.26%，主要原因为年底公司催收欠款效果明显，客户均回款及时，在报告期末基本无客户大额欠款。2、存货较年初增加 14.71 万元，增幅 49.00%，主要原因为报告期内公司购置了一批硬件，硬件不含税金额 9 万元，暂时没有做出库处理，导致存货账面金额增加。3、固定资产较年初减少 20.68 万元，降幅 43.15%，主要原因为报告期计提折旧。4、无形资产减少的原因为每月计提累计摊销。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 11,409,612.30-5,638,993.74-102.33%营业成本 2,142,890.38 18.78%3,134,398.81 55.58%-31.63%毛利率 81.22%-44.42%-14 销售费用 312,863.35 2.74%325,178.76 5.77%-3.79%管理费用 3,083,494.04 27.03%3,427,197.29 60.78%-10.03%研发费用 5,783,835.07 50.69%7,735,143.06 137.17%-25.23%财务费用-1,361.76-0.01%-4,295.25-0.08%68.30%信 用 减 值 损失-16,754.50-0.15%68,492.78 1.21%-74.42%资 产 减 值 损失 0 0 其他收益 292,063.67 2.56%958844.68 17.00%-69.54%投资收益 0 0 公允价值变动收益 0 0 资 产 处 置 收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润 222,487.87 1.95%-8,009,685.10-142.04%102.78%营业外收入 128,037.77 1.12%41,386.28 0.73%209.37%营业外支出 0 53.81 净利润 353,038.81 3.09%-8,094,011.17-143.54%104.36%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年增加 577.06 万元，增幅 102.33%，主要原因为公司业务持续开拓发展，公司产品为适应市场在不断更新。2、营业成本较上年减少 99.15 万元，降幅 31.63%，营业成本减少主要为软件成本降低，软件成本构成主要为无形资产摊销与购买软件不涉及其他来源，导致成本比较固定。3、管理费用较上年减少 34.37 万元，降幅 10.03%，主要原因为 2020 年受疫情影响社保公司承担部分全部减免，为企业减少资金压力；其次上期会计师事务所将办公类固定资产调整至管理费用，导致本期折旧费用较上期减少。4、研发费用较上年减少 195.13 万元，降幅 25.23%，主要原因为研发人员减少，导致费用降低。5、其他收益较上年减少 66.68 万元，降幅 69.54%，主要原因为报告期有增值税即征即退退税款未到账。6、净利润较上年增长，主要原因为本期营业收入增加，成本与研发费用减少所致。7、本期毛利率高主要原因为软件收入的毛利率高，本年软件收入占比较高。8、营业外收入较上年增长 8.66 万元，增幅 209.37%，主要原因为公司清理一批废品，取得营业外收入 8.33 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 11,409,612.30 5,638,993.74 102.33%15 其他业务收入-主营业务成本 2,142,890.38 3,134,398.81-31.63%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%软件收入 9,837,278.82 1,130,358.78 88.51%157.05%-38.14%69.40%硬件收入 1,572,333.48 1,012,531.60 35.60%-13.23%-22.54%27.78%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：软件收入为公司主要收入来源，各类收入占比趋于平稳，未发生重大变化。现阶段公司主要目标为以电子政务软件平台为基础，加大对电子政务产品以及新产品的研发投入，不断扩展已有成果，进入新的行业细分市场，重点推动城市综合治理、城市安全生产和智慧社区以及消防物联网的应用推广。预计未来公司收入构成仍然是以软件收入为主、硬件收入为辅。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 东莞市厚街镇网格管理中心 3,671,581.44 32.18%否 2 东莞市大岭山镇网格管理中心 2,986,725.69 26.18%否 3 中共东莞市委政法委员会 1,467,816.01 12.86%否 4 浙江大华科技有限公司 836,123.58 7.33%否 5 东莞市谢岗镇网格管理中心 331,858.42 2.91%否 合计合计 9,294,105.14 81.46%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 深圳市精东电子有限公司 103,950.00 12.62%否 2 深圳市好德芯电子科技有限公司 101,250.00 12.29%否 3 东莞市厚德模具科技有限公司 80,929.60 9.83%否 4 深圳市海纳物联科技有限公司 80,000.00 9.71%否 5 深圳市飞凌特电子有限公司 48,389.00 5.87%否 16 合计合计 414,518.60 50.32%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 1,875,679.77-6,108,701.25 130.71%投资活动产生的现金流量净额-15,018.99-411,453.14 96.35%筹资活动产生的现金流量净额 0 0-现金流量分析现金流量分析：本期经营活动产生的现金流量净额较上年大幅增加主要原因是公司报告期内收入翻倍，现金流入金额大量增加，而人员减少所致支付的薪酬金额相对降低，导致本期现金流量净额由负转正。本期投资活动产生的现金流量净额减少，主要原因为购置固定资产支付的现金较去年减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 东莞市泛信数据技术有限公司 参股公司 企业征信服务；计算机软、硬件开发。0 0 0 0 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 公司参股公司情况说明：东莞市泛信数据技术有限公司于 2016 年 5 月 10 日成立，注册资本 500 万元，本公司持有 37%的股权。其经营范围为企业征信服务；计算机软、硬件开发、技术咨询、技术转让、技术服务；大数据技术研发、技术服务及数据处理和存储服务；信息技术咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）目前该公司处于歇业状态。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 17 三、三、持续持续经营经营评价评价 随着行业的发展，产业结构持续不断调整，掌握产品核心技术、产品设计能力、产品开发能力、解决方案和服务能力，提升企业竞争力和市场占有率将是公司持续稳定发展的根本保障。公司将继续以电子政务平台为基础，不断扩展已有成果，进入新的行业细分市场，围绕目前正在重点投入研发的电子政务产品，重点推动城市综合治理、城市安全生产、消防物联网以及智慧校园等项目的应用推广。在未来的发展中，公司将基于现有城市综合治理等项目平台经验，及时把握行业动态，确保公司研发方向符合行业发展趋势，确保研发成果满足市场需求。报告期内未发生对公司持续经营能力有重大影响的不利情况，不存在影响公司持续经营能力的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 19 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项-向公司股东借款 840,000.00 840,000.00 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：本次关联交易，主要用于补充公司流动资金，满足经营发展的实际需要，对于公司生产经营活动具有重要作用。本次关联交易对公司及股东利益不造成实际损害。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内具体内容容 承诺承诺履行情况履行情况 其他股东 2017 年 1 月 5 日 挂牌 其 他 承 诺（房 屋 租赁）其他（详见承诺 1）正在履行中 其他股东 2017 年 1 月 5 日 挂牌 其 他 承 诺（新三板挂牌事项）其他（详见承诺 2）正在履行中 董监高 2017 年 1 月 5 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 1 月 5 日 挂牌 其 他 承 诺（避免关联交易承诺）其他（详见承诺 4）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司全体股东于 2017 年 1 月 5 日出具承诺函，承诺若公司租赁的生产用厂房、办公楼、宿舍如遇到政府重新规划拆迁等政府行为给公司运营造成的一切损失，公司股东愿意承担连带赔偿责任。报告期内，未发生违反承诺事项。2、公司股东已签署承诺函，同意遵照公司法、全国中小企业股份转让系统业务规则以及公司章程关于股份转让的规定执行。报告期内，未发生违反承诺事项。3、为避免同业竞争，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员出具了避免同业竞争的承诺函。报告期内，未发生违反承诺事项。4、为尽量减少和规范关联交易，公司董事、监事、高级管理人员及全体股东均出具了关于减少及避免关联交易的承诺函。报告期内，公司与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，不存在损害公司股东的合法利益的情况。报告期内，未发生违反承诺事项。20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,675,000 46.75%-4,675,000 46.75%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 1,775,000 17.75%-1,775,000 17.75%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 5,325,000 53.25%-5,325,000 53.25%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管 5,325,000 53.25%-5,325,000 53.25%核心员工-总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 8 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 蒋淑军 2,000,000-2,000,000 20.00%-2,000,000-2 李建明 2,000,000-2,000,000 20.00%1,500,000 500,000-3 雷建新 1,800,000-1,800,000 18.00%1,350,000 450,000-4 叶建辉 1,500,000-1,500,000 15.00%1,125,000 375,000-5 梁海潜 1,400,000-1,400,000 14.00%1,050,000 350,000 1,400,000-6 岑自健 900,000-900,000 9.00%900,000-7 叶焕然 300,000-300,000 3.00%225,000 75,000-8 陈颖 100,000-100,000 1.00%75,000 25,000-9-10-21 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%5,325,000 4,675,000 1,400,000 0 普通股前十名股东间相互关系说明：截止至报告期末，公司股东之间不存在关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 无。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 无。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 22 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 欧阳永 董事长 男 1968 年 9 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 李建明 董事 男 1968 年 2 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 雷建新 董事 男 1967 年 11 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 叶建辉 董事、总经理、董事会秘书 男 1969 年 12 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 梁海潜 董事 男 1968 年 2 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 叶焕然 董事 男 1972 年 11 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 陈颖 监事会主席 女 1970 年 11 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 杜小芹 职工代表监事 女 1981 年 5 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 刘坤明 职工代表监事 男 1987 年 7 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 杨昭婧 财务负责人 女 1986 年 12 月 2018 年 10 月25 日 2021 年 10 月24 日 董事会董事会人数人数：6 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：公司董事、监事、高级管理人员之间无关联关系，公司不存在控股股东及实际控制人。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 欧阳永 董事长-24 李建明 董事 2,000,000-2,000,000 20.00%-雷建新 董事 1,800,000-1,800,000 18.00%-叶建辉 董事、总经理、董事会秘书 1,500,000-1,500,000 15.00%-梁海潜 董事 1,400,000-1,400,0