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872404_2020_博瑞生物_2020年年度报告_2021-07-14.pdf
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872404 _2020_ 生物 _2020 年年 报告 _2021 07 14
1 2020 年度报告 博瑞生物 NEEQ:872404 湖北博瑞生物科技股份有限公司(Hubei Bo-green Biotechnology Co.,Ltd.)2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .122122 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人杨文忠、主管会计工作负责人麦军及会计机构负责人(会计主管人员)麦军保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。和信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、市场竞争加剧的风险 随着进入植物提取行业的企业越来越多,行业发展加快的同时也出现了行业竞争加剧的局面。虽然公司在行业内已有一定的知名度并与大客户建立了良好的合作关系,但公司自主生产能力较弱、资产规模较小,如果公司不能在加强产能、新产品开发等应对措施上把握机遇并实施得当,激烈的市场竞争将会对公司未来的销售和盈利造成一定的影响。二、公司治理风险 公司于 2017 年 8 月由湖北博瑞科技有限公司整体变更设立。股份公司设立后,建立健全了法人治理结构,完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是,由于股份公司成立的时间较短,各项管理、控制制度的执行尚未经过较长经营周期的实践检验,公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善;同时,随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,对公司治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部管理无法满足公司的发展水平,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险 三、公司部分房产权证未取得的风险 目前公司有 4 处房产(宿舍 2 栋、新厂房、成品仓库)未取得不动产证,其中,2 栋宿舍离拟延长城市道路较近,面临拆迁,因此,无法办理不动产证。新厂房、成品仓库离拟延长道路较4 远,在可以预见的未来,无拆迁风险 四、公司客户集中度较高的风险 2020 年公司对前五名客户销售额占当年收入总额比重为64.06%,对比 2019 年占比 68.40%,公司对单一客户与前五名客户的销售集中度较高,但公司对大客户依赖度、客户集中度均呈逐年下滑趋势。未来随着公司销售团队的扩编,新客户将不断拓展,公司在对大客户依赖度、客户集中度方面将会进一步减弱。五、实际控制人不当控制的风险 杨文忠为公司控股股东及实际控制人,其持有公司股份的比例为 64.5042%,并担任公司董事长兼总经理,杨文忠处于绝对控制地位,其在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。因此,公司存在实际控制人利用其绝对控制地位对重大事项施加影响,从而使得公司决策偏离中小股东最佳利益目标的风险。本期重大风险是否发生重大变化:否 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、博瑞股份、博瑞生物 指 湖北博瑞生物科技股份有限公司 博瑞有限 指 湖北博瑞生物科技有限公司 长沙惠瑞 指 长沙市惠瑞生物科技有限公司 西安科频 指 西安科频生物科技有限公司 乐思生物 指 监利乐思生物制品销售有限公司 长沙福鑫 指 长沙福鑫生物科技有限公司 河南苏门山 指 河南省苏门山生物科技有限公司 股东大会、董事会、监事会 指 股份公司股东大会、董事会、监事会 三会 指 股东(大)会、董事会、监事会 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 高级管理人员 指 公司总经理、财务负责人以及公司章程约定的高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程、章程 指 现行有效的湖北博瑞生物科技股份有限公司章程 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 会计师 指 和信会计师事务所(特殊普通合伙)律师 指 北京市君泽君(上海)律师事务所 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元 指 人民币元、万人民币 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 湖北博瑞生物科技股份有限公司 英文名称及缩写 Hubei Bo-green Biotechnology Co.,Ltd.证券简称 博瑞生物 证券代码 872404 法定代表人 杨文忠 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 麦军 联系地址 湖北省监利市容城镇联盟路特 1 号 电话 0716-3278299 传真 0716-3278299 电子邮箱 公司网址 www.bo- 办公地址 湖北省监利市容城镇联盟路特 1 号 邮政编码 433300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 1 月 28 日 挂牌时间 2017 年 11 月 29 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)C 制造业-C27 医药制造业-C273-C2730 中药饮片加工 主要业务 植物单体提取物、植物标准提取物和植物比例提取物等天然植物提取物的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 植物单体提取物、植物标准提取物和植物比例提取物等天然植物提取物的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本(股)48,000,000 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 杨文忠 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为(杨文忠),无一致行动人 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91421023770762220P 否 注册地址 湖北省监利市容城镇联盟路特 1 号 否 注册资本 48,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商(报告期内)开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商(报告披露日)开源证券 会计师事务所 和信会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 姚宏伟 余红刚 2 年 5 年 年 年 会计师事务所办公地址 山东省济南市历下区文化东路 59 号盐业大厦 7 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 61,239,455.15 61,186,464.19 0.09%毛利率%35.42%38.78%-归属于挂牌公司股东的净利润 11,276,942.36 12,030,516.85-6.26%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 10,704,297.36 11,904,319.67-10.08%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计算)14.02%17.26%-加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)13.31%17.08%-基本每股收益 0.23 0.25-8.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 150,720,717.49 133,005,506.47 13.32%负债总计 64,634,796.82 58,196,528.16 11.06%归属于挂牌公司股东的净资产 86,085,920.67 74,808,978.31 15.07%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.79 1.56 14.74%资产负债率%(母公司)42.88%43.75%-资产负债率%(合并)42.88%43.75%-流动比率 1.81 1.70-利息保障倍数 6.43 5.60-(三三)营运营运情况情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,070,068.54-8,979,581.45 88.08%应收账款周转率 1.92 3.18-存货周转率 0.78 1.15-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%13.32%11.79%-营业收入增长率%0.09%0.59%-净利润增长率%-6.26%5.68%-(五五)股本股本情况情况 单位:股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 48,000,000 48,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位:元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)673,700.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 673,700.00 所得税影响数 101,055.00 少数股东权益影响额(税后)非经常性非经常性损益净额损益净额 572,645.00 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年9 初财务报表相关项目情况不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入(2017 年修订)(财会201722 号)(以下简称“新收入准则”),本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。上述会计政策变更对本公司无影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司以自主研发、生产和销售多种植物提取物产品为主要商业模式。公司处于该产业链中游,为下游食品、化妆品、保健品和医药等行业提供高品质的原料。公司为国家级高新技术企业,拥有多项技术专利以及发明专利,部分主要产品市场占有量逐年提高。未来,公司计划在不断丰富提取物产品种类的同时,公司高度重视扩展业务,重视国际市场推广,积极参加国际际市场展览,优选市场需求大,前景好的产品,拓展海外直接客户,针对近期出现的新冠疫情给产品市场造成的冲击,积极拓展内销,弥补外销产品下降带来的影响。公司的商业模式主要包括以下三大环节:首先,通过挑选合格的植物原料供应商,严格控制植物原料来源,为确保成品质量奠定基础;其次,以市场为导向,研发为驱动,生产满足客户及市场需求的植物提取物;最后通过贸易商实现内销以及通过出口商进行出口销售。主要收入来源是产品销售收入。报告期内及报告期后至报告披露日,公司商业模式无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 76,136.54 0.05%5,133,190.60 3.86%-98.52%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%-应收账款 43,418,675.60 28.81%20,217,793.81 15.20%114.75%存货 61,662,050.92 40.91%39,633,172.18 29.80%55.58%投资性房地产 3,367,849.09 2.23%3,645,019.53 2.74%-7.60%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%-11 固定资产 19,223,593.36 12.75%19,309,998.80 14.52%-0.45%在建工程 0.00 0.00%1,017,100.00 0.76%-100.00%无形资产 4,421,840.36 2.93%4,553,685.32 3.42%-2.90%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%-短期借款 13,029,958.33 8.65%14,300,000.00 10.75%-8.88%长期借款 0.00 0.00%3,000,000.00 2.26%-100.00%预付账款 11,150,412.95 7.40%26,680,926.77 20.06%-58.21%其他应付款 36,579,254.51 24.27%26,022,865.10 19.56%40.57%资产总计 150,720,717.49-133,005,506.47 13.32%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1、公司与年末还清湖北银行 450 万元流动资金贷款和 600 万元银行承兑汇票,造成年末货币资金余额比年初显著减少;2、2020 年受新冠疫情影响,主要出口海外市场的公司产品销售受到严重影响,一方面 2019 年年预付给农户的原材料采购款已支付,原材料必须采购回来并做成成品,另一方面因销售受阻造成库存产成品积压,货款回收周期拉长,所以导致年末应收账款和存货余额增加较多;3、2019 年末尚未安装机器设备在 2020 年全部安装投入使用,所以期末在建工程为零;4、300 万元财政委托贷款于 2021 年 5 月底到期,故从“长期借款”科目转入“一年内到期的非流动资产”科目;5、2020 年因市场销售受影响,公司减少原材料预付款的支付,避免资金过度占用,所以报告期末预付账款余额比年初减少 58%;6、2020 年年末因归还银行到期贷款,临时筹集过桥资金 850 万元,导致其他应付款期末余额比期初增加 40%,该项资金已于 2021 年归还。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 61,239,455.15-61,186,464.19-0.09%营业成本 39,545,685.82 64.58%37,460,222.30 61.22%5.57%毛利率 35.42%-38.78%-销售费用 516,185.27 0.84%246,679.44 0.40%109.25%管理费用 2,400,037.91 3.92%2,455,673.48 4.01%-2.27%研发费用 2,567,945.01 4.19%3,546,676.24 5.80%-27.60%财务费用 2,676,630.53 4.37%3,221,100.47 5.26%-16.90%信用减值损失-853,299.44-1.39%-412,169.37-0.67%-107.03%资产减值损失 0.00 0.00%-24,096.80-0.04%100.00%其他收益 385,000.00 0.63%382,000.00 0.62%0.79%投资收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-12 资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%-营业利润 12,921,181.96 21.10%13,933,861.58 22.77%-7.27%营业外收入 0.00 0.00%22,088.00 0.04%-100.00%营业外支出 0.00 0.00%255,656.02 0.42%-100.00%净利润 11,276,942.36 18.41%12,030,516.85 19.66%-6.26%项目重大变动原因项目重大变动原因:1、2020 年受新冠疫情影响,销售运费价格上涨,同时为开拓销售,公司在销售运费政策方面做出调整,以前不包运费的产品在报告期内都由我公司承担相关运输费用,导致年度运输费用增加不少,不过总体运费占销售收入的比重还是很小的;2、因期末应收账款的增加导致报告期内计提的坏账准备(信用减值损失)比上年度显著增加;3、报告期内无营业外收支发生;4、其他项目无重大变化。(2)(2)收入构成收入构成 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 60,927,165.16 60,702,245.14 0.37%其他业务收入 312,289.99 484,219.05-35.51%主营业务成本 39,361,893.02 37,183,051.87 5.86%其他业务成本 183,792.80 277,170.43-33.69%按产品分类分析按产品分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%单体提取物 22,971,528.69 14,480,523.07 36.96%15.59%27.89%-6.07%标准提取物 21,519,151.95 13,421,332.09 37.63%-14.90%-12.21%-1.91%比例提取物 16,383,741.15 11,416,382.54 30.32%12.04%16.29%-2.55%初级提取物 52,743.37 43,655.32 17.23%-94.26%-94.22%-0.51%其他业务 312,289.99 183,792.80 41.15%-35.51%-33.69%-1.61%合计 61,239,455.15 39,545,685.82 35.42%0.09%5.57%-3.35%13 按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:2020 年受新冠疫情影响,虽然销售收入基本与去年持平,但原材料采购成本及运输成本增加,导致各种类产成品毛利率较去年所有降低,总体毛利率下降 3.35%,从产品分类构成看,各类提取物均有所增减,这是市场及客户需求直接造成。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 长沙市惠瑞生物科技有限公司 16,157,748.60 26.52%否 2 西安科频生物科技有限公司 8,065,199.33 13.24%否 3 湖南原草生物技术有限公司 6,181,283.25 10.15%否 4 长沙旭禾生物科技有限公司 4,465,092.88 7.33%否 5 长沙合健生物科技有限公司 4,152,811.98 6.82%否 合计合计 39,022,136.04 64.06%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 监利县齐盛药材种植专业合作社 4,981,800.00 7.79%否 2 党娥 3,755,450.00 5.87%否 3 徐英伟 3,470,690.00 5.43%否 4 冒青 1,453,268.00 2.27%否 5 罗炼辉 1,275,306.00 1.99%否 合计合计 14,936,514.00 23.35%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位:元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,070,068.54-8,979,581.45 88.08%投资活动产生的现金流量净额 3,237,482.82-2,276,482.19 242.21%筹资活动产生的现金流量净额-4,224,468.34 11,236,310.98-137.60%14 现金流量分析现金流量分析:1、经营活动产生的现金流量:因资金紧张影响,报告期收到的往来款增加,另外部分经营活动支付款延期到 2021 年支付,如部分 2020 年的工资及税款;2、投资活动产生的现金流量:2020 年报告期因工业园项目仍未启动的原因,公司收回 300 多万元项目预付款,同时在固定资产投资方面没有进行大的资金投入;3、筹资活动产生的现金流量:公司在 2020 年底偿还了湖北银行 450 万元流动资金贷款和 600 万元银行承兑汇票。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位:元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 监利博达生物技术开发有限公司 控股子公司 蘑菇粉、荷叶及其制品技术开发、生产、销售 0 0 0 0 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 子公司监利博达生物技术开发有限公司注册资本 100 万元人民币,因资本金尚未实缴,且未开始实际经营,截至本期末,长期股权投资成本为零。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 1、公司管理团队保持稳定。自设立至今,公司控制权未发生实质转移。公司管理团队的稳定,在报告期内,公司第一届董事会及监事会任期已到,全部董事及监事成员顺利受聘于公司第二届董事会及监事会,公司发展战略的连贯,有利于公司企业文化的建立,有利于员工向心力的增强,有利于公司技术开发的连续性,这 些对于企业的持续稳定经营和抗风险能力都十分重要。2、公司具备满足经营所需的资质、资产和人员,公司主营业务是天然植物提取物产品的研发、生产和销售,拥有与业务规模相匹配的员工队伍、研发生产设备和办公设备,形成了多项植物提取物生产技术和独特植物提取物技术,在报告期取得 1 项发明专利和 4 项实用性专利。3、公司业务明确,经营连续,绩效较好 公司立足于植物提取物行业,以研发、生产和销售多种植物提取物产品为主要业务模式,满足下游客户的需要,报告期内公司业务未发生重大变化,虽受新冠疫情影响,报告期内销售受到影响,公司积极行动,开始逐步开拓国内销售市场,努力消化库存。4、公司逐步形成市场竞争优势 公司不断加强市场紧俏产品的生产和销售,并不断提高生产工艺,像芦15 荟大黄素等主要生产产品在市场占住相当比例,我公司的持续经营以及利润增长奠定坚实的基础。5、公司持续经营目标明确。我进一步扩大生产规模,增强企业市场竞争力,工业园项目主要因当地政府原因,迟迟未能启动,公司积极与政府协调,在现有生产规模基础上,改造原有生产线,提高生产效率,收回部分项目预付款,缓解公司资金压力。6、在政府大力支持新三板企业发展的利好形势下,公司积极挖掘生产潜力,加强自身修炼,公司近期目标是在 2021 年进入创新层,让公司得到更深层次的高速发展。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)重大事件详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位:元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 17 1购买原材料、燃料、动力 900,000.00 426,531.00 2销售产品、商品,提供或者接受劳务 0.00 0.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 4其他 0.00 0.00 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017/8/10-挂牌 同业竞争承诺 本人及本人的直系亲属本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体不与公司存在同业竞争。正在履行中 实际控制人或控股股东 2017/8/10-挂牌 资金占用承诺 一、最近二年内不存在股份公司为本人或本人控制的公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本人控制的企业”)进行违规担保的情形。二、本人或本人控制的企业最近二年内不存在以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移股份公司资金 或 资 产 的 情形。三、本人承诺将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定,确保将来不致发生上述情形。正在履行中 实际控制人2017/8/10-挂牌 其他承诺 将逐步规范社会正在履行中 18 或控股股东 保险及住房公积金缴纳行为;若博瑞股份因有关政府部门或司法机关认定需补缴社会保险费(包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险)和住房公积金,或因社会保险费和住房公积金事宜受到处罚,或被任何相关方以任何形式提出有关社会保险费和住房公积金的合法权利要求,本人将无条件全额承担经有关部门或司法机关认定的需由公司补缴的全部社会保险费和住房公积金或赔偿款项,以及因上述事项而产生的由公司支付的或应由公司支付的所有相关费用 实际控制人或控股股东 2017/8/10-挂牌 其他承诺 如发生税务机关征缴历次股权转让事项所应缴纳的个人所得税及因此而产生的相关 费 用 的 情 形时,将足额缴纳所有应税款项及因此而发生的相关费用,并承担由此给公司带来的任何损失 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017/8/10-挂牌 其他承诺 若承兑汇票的违规开具给公司造正在履行中 19 成损失,实际控制人给予全额补偿。承诺事项详细情况:1、为避免同业竞争,控股股东、实际控制人杨文忠针对同业竞争出具了承诺函,作出如下承诺:(1)在本承诺函签署之日,本人及本人的直系亲属本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体均未生产、开发任何与博瑞股份生产的产品构成竞争或潜在竞争的产品;未直接或间接经营任何与博瑞股份及其子公司现有业务构成竞争或潜在竞争的业务;亦未投资或任职于任何与博瑞股份及其子公司现有业务及产品构成竞争或潜在竞争的其他企业。(2)自本承诺函签署之日起,本人及本人的直系亲属本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将不生产、开发任何与博瑞股份生产的产品构成竞争或潜在竞争的产品;不直接或间接经营任何与博瑞股份经营业务构成竞争或潜在竞争的业务;也不投资或任职于任何与博瑞股份产品或经营业务构成竞争或潜在竞争的其他企业。(3)自本承诺函签署之日起,如博瑞股份未来进一步拓展产品和业务范围,且拓展后的产品与业务范围和本人及本人的直系亲属本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体在产品或业务方面存在竞争,则本人及本人的直系亲属本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体将积极采取下列措施的一项或多项以避免同业竞争的发生:A.停止生产存在竞争或潜在竞争的产品;B.停止经营存在竞争或潜在竞争的业务;C.将存在竞争或潜在竞争的业务纳入博瑞股份的经营体系;D.将存在竞争或潜在竞争的业务转让给无关联关系的独立第三方经营。(4)本承诺函自签署之日起正式生效,在本人作为博瑞股份控股股东、实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。如因本人及本人的直系亲属本人及本人的直系亲属控制的其他经济实体违反上述承诺而导致博瑞股份的利益及其它股东权益受到损害,本人同意承担相应的损害赔偿责任。2、为避免资金占用,公司控股股东、实际控制人已出具实际控制人、控股股东关于资金占用等事宜的承诺书,承诺如下:“一、最近二年内不存在股份公司为本人或本人控制的公司、企业或其他组织、机构(以下简称“本人控制的企业”)进行违规担保的情形。二、本人或本人控制的企业最近二年内不存在以借款、代偿债务、代垫款项等方式占用或转移股份公司资金或资产的情形。三、本人承诺将严格遵守有关法律、法规和规范性文件及公司章程的要求及规定,确保将来不致发生上述情形。”3、公开转让说明书第一节公司基本情况之三、公司的股权结构之(六)公司股本形成及变化披露,有限公司历史上这两次股权转让实际均系代持人与被代持人之间的股权转让安排,此时有限公司股权实际持有人为杨文忠;因代持关系,两次股权转让未支付转让价款。由于未支付转让价款,因此亦不涉及被税务部门要求补缴个人所得税的风险;此外,公司控股股东及实际控制人杨文忠出具承诺,如发生税务机关征缴历次股权转让事项所应缴纳的个人所得税及因此而产生的相关费用的情形时,将足额缴纳所有应税款项及因此而发生的相关费用,并承担由此给公司带来的任何损失。4、公开转让说明书第二节公司业务之三、公司业务相关的关键资源要素之(六)公司人员结构以及核心技术人员情况披露,为规范劳动用工,博瑞股份的控股股东、实际控制人杨文忠出具承诺函,将逐步规范社会保险及住房公积金缴纳行为;若博瑞股份因有关政府部门或司法机关认定需补缴社会保险费(包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险)和住房公积金,或因社会保险费和住房公积金事宜受到处罚,或被任何相关方以任何形式提出有关社会保险费和住房公积金的合法权利要求,本人将无条件全额承担经有关部门或司法机关认定的需由公司补缴的全部社会保险费和住房公积金或赔偿款项,以及因上述事项而产生的由公司支付的或应由公司支付的所有相关费用。5、公开转让说明书第四节公司财务之四、报告期主要会计数据和财务指标之(六)公司人员结构以及核心技术人员情况披露,公司已加强财务管理,规范银行承兑汇票的开具行为。实际控制人出具承诺,若承兑汇票的违规开具给公司造成损失,实际控制人给予全额补偿。20 (五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位:元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 产成品 存货 抵押 28,490,000.00 18.90%抵押担保和抵押反担保 机器设备 固定资产 抵押 7,900,000.00 5.24%抵押担保和抵押反担保 应收账款(租赁款)应收账款 抵押 600,000.00 0.40%抵押担保和抵押反担保 总计总计-36,990,000.00 24.54%-资产权利受限事项对公司的影响:资产权利受限事项对公司的影响:无 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位:股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,044,996 41.76%1,972,004 22,017,000 45.87%其中:控股股东、实际控制人 7,814,000 16.28%200 7,814,200 16.28%董事、监事、高管 937,000 1.96%-6,200 930,800 1.94%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 27,955,004 58.24%-1,972,004 25,983,000 54.13%其中:控股股东、实际控制人 23,148,000 48.23%0 23,148,000 48.23%董事、监事、高管 2,835,000 5.91%0 2,835,000 5.91%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 48,000,000-0 48,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 26 股本结构变动情况:股本结构变动情况:适用 不适用 21 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位:股 序序号号 股东股东名称名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 杨文忠 30,962,000 20

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