835775_2020_用尚科技_2020年年度报告_2021-04-25.pdf

公告编号：2021-004 1 证券代码：835775 证券简称：用尚科技 主办券商：长江证券 2020 年度报告 用尚科技 NEEQ:835775 北京用尚科技股份有限公司 Beijing Yisoft Technology CO.,Ltd 公告编号：2021-004 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 11 月，北京用尚科技股份有限公司参与协办由中国电力企业联合会、配电网调度控制运行专家委员会以及国家电网有限公司国家电力调度控制中心和中国南方电网有限责任公司电力调度控制中心联合主办的 2020 年全国配电网调控运行管理经验交流大会，并在本次会议上作“基于调控云的配电网人工智能应用”主题演讲。2020 年，公司数据知识驱动电网状态主动分析与调控决策优化关键技术及应用获得中国电力科学技术奖二等奖。结合地理信息的全景全态全息可视化电网技术应用于国调中心大屏及冀北冬奥会。承建 2020 年度调度人工智能示范项目。新能源群调群控 NCU、及主站系统研发成功并开展试点应用。公告编号：2021-004 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 公告编号：2021-004 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人俞琳、主管会计工作负责人袭莹及会计机构负责人（会计主管人员）袭莹保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1 收入的季节性波动风险 公司的客户主要为电力企业，电力企业对于制订投资计划、批复预算、招标、支出预算、项目验收均有相对固定的时间节点，下半年的销售合同多于上半年，销售收入体现出下半年明显高于上半年的季节性特点，收入、利润存在季节性波动。2 技术更新和失密风险 公司从事的电网相关领域信息化业务属于技术和研发密集型业务，技术更新较快，对技术和产品研发要求较高。特定岗位人员的离职和商业间谍行为会造成一定的风险，需要企业自身具有非常强的管理手段，保障风险可控。3 政策风险 行业发展方向和策略调整会对技术推广产生较大影响。把握行业技术方向和需求的敏感度以及技术储备的规划能力对企业发展是风险点但恰恰也是企业是否可以可持续性乃至爆发式增长的关键所在。当前，“建设以新能源为主体的新型电力系统”背景下，电网发展各项政策均给予了历史性机遇。在税收政策方面，财政部、国税总局对高新企业税收政策的调整，也会对产业结构升级和创新发展产生影响。4 人力成本上涨的风险 软件行业的人力成本占营业收入比重显著高于其它传统行业。行业特性造成高脑力劳动相应的人力成本不断攀升。高科技企业本身不属于低门槛技术行业，人力成本明显偏高且持续 公告编号：2021-004 5 增长。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司，股份公司，用尚科技 指 北京用尚科技股份有限公司 有限公司 指 北京用尚科技有限公司 股东大会 指 北京用尚科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京用尚科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京用尚科技股份有限公司监事会 公司章程 指 北京用尚科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 主办券商、长江证券 指 长江证券股份有限公司 国家电网，国网 指 国家电网公司 公告编号：2021-004 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京用尚科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Yisoft Technology CO.,Ltd YSKJ 证券简称 用尚科技 证券代码 835775 法定代表人 俞琳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吴奇伟 联系地址 北京市海淀区上地三街 9 号金隅嘉华大厦 A609 电话 010-82899399 传真 010-82890761 电子邮箱 M 公司网址 办公地址 北京市海淀区上地三街 9 号金隅嘉华大厦 A609 邮政编码 100085 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 北京市海淀区上地三街 9 号金隅嘉华大厦 A609 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 6 月 17 日 挂牌时间 2016 年 2 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I-65-651-6510 主要业务 信息传输，软件信息技术服务业 主要产品与服务项目 电力系统软件、硬件 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 俞琳 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（俞琳），无一致行动人 公告编号：2021-004 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108740087949J 否 注册地址 北京市海淀区上地三街 9 号金隅嘉华大厦 A609 否 注册资本 20,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 范起超 朱守诚 2 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 50,226,160.07 40,467,506.61 24.11%毛利率%58.49%69.35%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,532,245.45 1,544,074.23 128.76%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,483,068.73 1,464,850.75 137.78%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）10.09%4.76%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）9.95%4.51%-基本每股收益 0.18 0.08 125.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 62,679,759.13 48,282,638.88 29.82%负债总计 25,912,848.07 15,047,973.27 72.20%归属于挂牌公司股东的净资产 36,766,911.06 33,234,665.61 10.63%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.84 1.66 10.74%资产负债率%（母公司）41.34%31.17%-资产负债率%（合并）-流动比率 2.29 2.95-利息保障倍数 14.68 4.53-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 14,361,336.20 1,422,871.74 909.32%应收账款周转率 2.54 2.15-存货周转率 1.78 2.77-公告编号：2021-004 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%29.82%16.83%-营业收入增长率%24.11%69.97%-净利润增长率%128.76%433.09%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 委托他人投资或管理资产的损益 49,176.72 非经常性损益合计非经常性损益合计 49,176.72 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 49,176.72 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）会计政策变更 公告编号：2021-004 10 执行新收入准则导致的会计政策变更 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722 号）（以下简称“新收入准则”）。本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）的财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则的主要变化和影响如下：本公司将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项目变更为“合同负债”项目列报。(1)对 2020 年 1 月 1 日财务报表的影响 报表项目 2019 年 12 月 31 日（变更前）金额 2020 年 1 月 1 日（变更后）金额 公司报表 公司报表 预收账款 6,452,500.63 合同负债 6,452,500.63 B、对 2020 年 12 月 31 日/2020 年度的影响 采用变更后会计政策编制的 2020 年 12 月 31 日合并及公司资产负债表各项目、2020 年度合并及公司利润表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，受影响项目对比情况如下：对 2020 年 12 月 31 日资产负债表的影响 报表项目 2020 年 12 月 31 日（变更前）金额 2020 年 12 月 31 日（变更后）金额 公司报表 公司报表 预收账款 18,112,997.97 合同负债 18,112,997.97 （2）会计估计变更 本公司 2020 年度无应披露的会计估计变更事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式（一）公司主要业务、产品和服务 公司自 2002 年成立至今一直致力于为国家电网提供优质技术支持和服务，紧密跟踪能源互联网、工业物联网发展，持续保持高度技术敏感度和强势技术规划能力。在设备大数据分析、调度人工智能、调控智能防误操作、调控云、电力物联网、监控信息智能决策、综合能源监控服务平台（主站及监测终端）、新能源并网主站及协同终端、柔性负荷控制、移动 APP 等领域拥有突出技术优势且全部为自主研发，以上技术为实现电力系统万物互联、人机交互，打造状态全面感知、信息高效处理、应用便捷灵活的能源互联网奠定坚实的基础。同时也将在“碳达峰”国家战略以及“建设以新能源为主体的新型电力系统”背景下，积极把握机遇，充分发挥自身的技术优势，形成爆发式增长。公司设立多省办事处实现更加及时有效的本地化服务。公司的经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；基础软件服务、应用软件服务；计算机系统服务；数据处理；计算机维修；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯设备；货物进出口、代理进出口、技术进出口，电力供应。(二)主要客户及销售模式 公司主要客户为国家电网、南方电网及下属公司。公司销售采用直营模式，大区负责制，随着公司能源物联网及新能源采集控制相关软硬件试点、应用推广，主要客户正逐步扩大至行业内外合作商以及新能源电源侧及用户侧用户，销售模式也将拓增分销和代理模式。报告期内公司商业模式与上年度保持一致，未出现重大变动。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 公告编号：2021-004 12 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 21,164,886.90 33.77%11,954,369.07 24.76%77.05%应收票据 1,040,240.00 1.66%300,000.00 0.62%246.75%应收账款 16,859,670.35 26.90%18,551,982.49 38.42%-9.12%存货 15,294,401.88 24.40%8,185,410.91 16.95%86.85%投资性房地产 641,084.27 1.02%679,559.39 1.41%-5.66%长期股权投资-固定资产 791,383.29 1.26%803,646.81 1.66%-1.53%在建工程-无形资产 888,333.46-1,018,333.42-商誉-短期借款 1,215,379.99 1.94%6,900,000.00 14.29%-82.39%长期借款-应付账款 5,705,785.08 9.10%1,039,091.50 2.15%449.11%应交税费 835,903.81 1.33%602,572.75 1.25%38.72%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金：2020 年同比上年增长 77.05%，主要是本年度收入增加及期末预收款项增加所致。应收票据：2020 年同比上年增加 246.75%，主要是本年度有部分客户使用承兑汇票支付货款所致。存货：2020 年同比上年增加 86.85%，主要是由于公司业务量的提升，跨年度项目增加，部分实施项目未达到结算条件所致。短期借款：2020 年同比上年减少 82.39%，主要是由于在本年度内归还了部分银行借款所致。应付账款：2020 年同比上年增加 449.11%，主要是为下年度业务发展增加期末备货，货款尚未支付所致。应交税费：2020 年同比上年增加 38.72%，主要是由于公司业务量提升，年末开具发票比上年同期增加，导致的应交税费增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%公告编号：2021-004 13 金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 50,226,160.07-40,467,506.61-24.11%营业成本 20,850,661.48 41.51%12,401,414.08 30.65%68.13%毛利率 58.49%-69.35%-销售费用 8,693,458.60 17.31%7,777,005.67 19.22%11.78%管理费用 13,401,294.97 26.68%14,952,876.15 36.95%-10.38%研发费用 4,444,083.56 8.85%4,045,371.70 10.00%9.86%财务费用 265,698.31 0.53%470,405.43 1.16%-43.52%信用减值损失 61,074.31 0.12%185,513.57 0.46%-67.08%资产减值损失-其他收益 1,787,324.77 3.56%1,210,672.88 2.99%47.63%投资收益 49,176.72 0.10%79,679.46 0.20%-38.28%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 3,945,916.45 7.86%1,684,279.64 4.16%134.28%营业外收入-营业外支出-455.98-100.00%净利润 3,532,245.45 7.03%1,544,074.23 3.82%128.76%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入：2020 年同比上年增加 24.11%，主要是由于随着公司技术力量的增强及市场开拓力度的加大，业务规模随之提升，结算项目增加所致。营业成本：2020 年同比上年增加 68.13%，主要是由于同期收入增加所致。财务费用：2020 年同比上年减少 43.52%，主要是归还短期借款，利息支出减少所致。信用减值损失：2020 年同比上年减少 67.08%，主要是加强了应收账款的管理，减少计提坏账准备所致。其他收益：2020 年同比上年增加 47.63%，是由于软件产品退税增加所致。投资收益：2020 年同比上年减少 38.28%，是由于减少对银行理财产品的购买所致。营业利润：2020 年同比上年增加 134.28%，主要是由于本年度收入增加所致。净利润：2020 年同比上年增加 128.76%，主要是由于本年度收入增加所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 50,226,160.07 40,133,220.89 25.15%其他业务收入 0 334,285.72-100%主营业务成本 20,812,186.36 12,362,938.96 68.34%其他业务成本 38,475.12 38,475.12 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：公告编号：2021-004 14 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%系统开发与销售 18,919,565.40 7,116,645.41 62.38%3.09%-21.81%11.98%系统运维服务 25,312,966.21 8,908,917.65 64.80%22.52%277.98%-23.79%产品销售收入 5,993,628.46 4,786,623.30 20.14%434.97%429.12%0.88%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：2020 年公司主营业务收入增长 25.15%，其中系统开发销售和运维服务项目基本保持稳定，产品销售收入增长较快，主要是基于客户对我公司自有产品的认可，同时委托我公司采购相关硬件产品所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国网天津市电力公司 11,344,464.33 22.59%否 2 中航光电科技股份有限公司 4,775,044.40 9.51%否 3 国网山东省电力公司物资公司 3,634,070.81 7.24%否 4 湖北华中电力科技开发有限责任公司 3,384,905.66 6.74%否 5 国网陕西省电力公司 2,758,999.83 5.49%否 合计合计 25,897,485.03 51.57%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 石家庄中智恒大智能科技有限公司 5,530,120.16 15.15%否 2 北京华建云鼎科技股份公司 5,223,134.4 14.31%否 3 江西俊屹彦合科技有限公司 3,735,913.34 10.23%否 4 北京中电普华信息技术有限公司 3,680,000 10.08%否 5 北京章实能源技术有限公司 2,478,395.14 6.79%否 合计合计 20,647,563.04 56.56%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 公告编号：2021-004 15 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 14,361,336.20 1,422,871.74 909.32%投资活动产生的现金流量净额 822,269.73-190,622.01 531.36%筹资活动产生的现金流量净额-5,973,088.10-477,666.24-1,150.47%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额：2020 年比上年同期增长 909.32%，主要是公司报告期内营业收入增加，应收账款管理力度加强所致。投资活动产生的现金流量净额：2020 年比上年同期增长 531.36%，主要是公司对上年度短期理财产品赎回所致。筹资活动产生的现金流量净额：2020 年比上年同期减少 1150.47%，主要是由于公司本年度归还银行借款所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 (一)公司在技术方向精准性、技术创新活跃度、企业发展稳健力上均表现出出色的持续经营能力，在良好的可持续性发展前提下，展现强势的跨越式发展势头。(二)在“碳达峰”的国家战略下，“建设以新能源为主体的新型电力系统”号召给企业带来了历史性机遇。公司在孪生电网、大数据及人工智能、新能源消纳及群调群控、柔性负荷控制、综合能源管理等技术领域均有充足技术储备，同时实现软硬件并轨发展，未来 3-5 年发展规划扎实有力，可持续发展性极强。(三)报告期内，虽有疫情影响，公司营业收入仍保持快速增长态势，公司项目储备良好，服务水平和品牌影响力持续增强。(四)持续推动企业自身的人才储备，保持关键岗位人员后备，保持核心技术人才上升通道畅通，聚集理论研究、技术开发、工程实践等各方面人才，形成具有强大凝聚力的专业团队，持续保持企业发展活力。公告编号：2021-004 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2021-004 17 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 关联方担保 10,000,000.00 1,215,379.99 抵押贷款 2,500,000.00 0 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：为满足经营需要，由公司关联方俞琳、翟晓磊为公司向银行的借款提供抵押担保，解决了公司的资金需求，对公司的经营无负面的影响，有利于公司发展，公司于 2020 年 8 月 14 日召开第二届董事会第六次会议（公告编号：2020-014）审议通过此次关联方担保的议案并提请召开 2020 年第二次临时股东大会（公告编号：2020-018）审议，股东大会于 2020 年 9 月 8 日审议并通过此次关联方担保议案；公司为扩充流动资金将自有房产进行抵押贷款，解决了公司对资金的需求，对公司的经营无负面影响，本次抵押贷款金额未达到上一年度经审计总资产的 10%，无需提交董事会审议。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年2月16 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司公开转让说明书中已披露如下承诺：1、与申请挂牌公司签订重要协议或做出重要承诺情况 公司全体股东、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员签订了避免同业竞争的承诺函；公司董事、监事、高级管理人员就对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等事项的情况是否符合法律法规和公司章程及其对公司影响，个人的诚信状况，公司近两年是否存在违法违规情形，公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁事项情况及其影响出具了声明及承诺；公司高级管理人员就从关联企业领取报酬及其他情况出具了声明及承诺；公司董事、监事、高级管理人员还根据中国证监会和全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于在全国中小企业股份转让系统公开转让的相关要求对挂牌申报文件出具了相应声明、承诺。报告期内公司实际控制人，股东，监事及高级管理人员未有违反该承诺事项之情形。公告编号：2021-004 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 20,000,000 100%0 20,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 16,800,000 84%0 16,800,000 84%董事、监事、高管 3,200,000 16%0 3,200,000 16%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 俞琳 16,800,000 0 16,800,000 84%16,800,000 0 0 0 2 李炳志 1,400,000 0 1,400,000 7%1,400,000 0 0 0 3 高圣源 600,000 0 600,000 3%600,000 0 0 0 4 肖志强 600,000 0 600,000 3%600,000 0 0 0 5 邓子泥 600,000 0 600,000 3%600,000 0 0 0 合计合计 20,000,000 0 20,000,000 100%20,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：前五名或持股 10%及以上普通股前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：前五名股东之间无关系 公告编号：2021-004 19 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 俞琳，女，1972 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于郑州工学院工业与民用建筑专业。1993 年 8 月至 1999 年 3 月，就职于中国房地产集团洛阳公司，任工程部监理，工程师；1999 年 4 月至 2002 年 5 月，历任中国房地产集团洛阳公司营销部经理，营销中心副总经理；2002 年 6月至今，就职于北京用尚科技有限公司，历任执行董事，总经理，董事长；2015 年 9 月 28 日，被选举为股份公司董事长，聘任为公司总经理，任期三年，2018 年 9 月 27 日再次当选公司董事长，任期三年。其持有公司 84%的股份，为公司第一大股东；不存在对外投资与公司存在利益冲突的情况，报告期内无变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 20 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 俞琳 董事，总经理 女 1972 年 9 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 李炳志 董事 男 1979 年 1 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 高圣源 董事 男 1981 年 8 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 肖志强 董事 男 1978 年 10 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 邓子泥 董事 男 1979 年 11 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 周正 监事 男 1987 年 2 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 苑超 监事会主席 男 1985 年 8 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 王斌斌 监事 男 1988 年 9 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 袭莹 财务总监 女 1971 年 12 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 吴奇伟 董事会秘书 男 1986 年 12 月 2018 年 9 月 28日 2021年9月27日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事，监事，高级管理人员相互之间及控股股东、实际控制人无关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 俞琳 总经理，董16,800,000 0 16,800,000 84%0 0 公告编号：2021-004 22 事长 李炳志 董事 1,400,000 0 1,400,000 7%0 0 高圣