872745_2020_玉兰光电_2020年年度报告_2021-05-27.pdf

公告编号：2021-010 1 2020 年度报告 玉兰光电 NEEQ:872745 河南玉兰光电股份有限公司 HENAN YULAN PHOTOELECTRIC CO.,LTD 公告编号：2021-010 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司股东耿德兴先生和张爱婷女士因车祸于 2020 年8 月 17 日不幸逝世。公告编号：2021-010 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .2020 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2323 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3535 公告编号：2021-010 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人耿金赛、主管会计工作负责人耿金赛及会计机构负责人（会计主管人员）耿金赛保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 客户集中度较高的风险 公司对前五名客户销售金额占公司全部营业收入的比例为 72.43%。公司对主要客户的依赖程度较高,下游主要客户的经营波动会对公司的业绩产生较为明显的影响,公司存在一定的客户集中度高的风险。应对措施：确保产品质量的稳定，提升产品性能，加深客户对公司产品的信任和依赖。再次，加强新市场、新客户的开发力度，扩大市场覆盖区域。市场竞争加剧的风险 随着下游企业的规模扩大,市场需求也在不断释放,薄膜行业进入快速发展阶段。越来越多的公司进入功能性薄膜行业,低端产品进入门槛低导致竞争尤其激烈。对于高端产品,跨国企业占据着主要的市场份额,甚至上游的供应商也觊觎着功能性薄膜行业,在符合成本收益的情况下,也会谋求转变角色进入行业参与竞争。如果公司不能做好自身定位,无法持续进行技术创新,不能满足市场需求开发出新产品,可能面临市场份额下降的风险。应对措施：公司将不断革新及响应市场，在竞争中形成自己的独特优势，进而在市场上赢得一定的地位并站稳脚跟。公告编号：2021-010 5 管理风险 目前公司主要管理人员具有多年的管理经验,注重自主创新,管理架构合理,部门扁平化运作,日常管理及运作效率能适应当前业务的发展。尽管公司已积累了较为丰富的管理经验,组织管理、生产经营、人才激励等机制都能保持有序运行,但随着公司资产规模和业务经营规模的不断扩大,经营管理难度将增加,如果管理体系不能完全适应未来公司的快速发展,公司仍将面临一定的管理风险,不利于公司长期稳定发展。应对措施：公司持续加大人才引进和员工培训，提升团队的生产、经营、管理水平。人员流失风险 公司主要从事保护膜、功能膜的研发、生产、销售,主要业务具有一定的技术含量,除需具备相关专业知识外,同时还须具备多年的行业实践经验。因此,熟悉膜行业的科技型人才对于公司来讲尤为重要。而公司的销售人员不仅需要具备较强的市场营销能力,还需要掌握具体产品相关的技术原理、熟悉产品性能指标等。因此,一旦出现关键技术人员或销售人员的大量流失,将会对公司造成较大损失。应对措施：首先，公司跟核心人员签订保密协议，严格约定公司各类人才对研发、生产、销售等环节所涉及到的核心技术进行保密；其次，公司为核心人员提供了同行业中具有较强竞争力的薪酬待遇及舒适的工作生活环境，吸引并留住各类人才。控股股东控制不当的风险 控股股东持有股份占公司注册资本的 92.34%,对公司拥有绝对的控制力。虽然公司建立了较为合理的法人治理结构,在公司章程中规定了关联交易决策的回避制度,并制定了关联交易决策制度,同时在股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、关联交易决策制度、关联方资金往来管理制度中也做了相应的制度安排,但客观上存在实际控制人利用其控股地位,通过行使表决权对公司发展战略、经营决策、人事安排和利润分配等重大事宜实施影响,从而可能损害公司及中小股东的利益的风险。应对措施：公司制定关联交易决策制度对关联交易决策、董事回避表决等事项予以规定。公司将严格依据公司法等法律法规和规范性文件的要求规范运作，认真执行公司章程、“三会”议事规则、关联交易决策制度的规定，保障三会的切实执行，不断完善法人治理结构，避免公司被实际控制人不当控制。本期重大风险是否发生重大变化：公司原实际控制人耿德兴于 2020 年 8 月 17 日因车祸去世，其持有公司 92.43%股权由其女耿淼继承，由于股权尚未完成过户，公司存在实际控制人股权尚未过户风险。公告编号：2021-010 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、河南玉兰、玉兰光电、本公司 指 河南玉兰光电股份有限公司 常州玉兰 指 常州市玉兰胶粘带有限公司 江苏玉兰 指 江苏玉兰新材料科技有限公司 河南郑新 指 河南省郑新石墨烯研究院有限公司 河南玉兰石墨烯 指 河南省玉兰石墨烯产业科技有限公司 主办券商、太平洋证券 指 太平洋证券股份有限公司 会计师、会计师事务所 指 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）高级管理人员 指 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 董事会 指 河南玉兰光电股份有限公司董事会 监事会 指 河南玉兰光电股份有限公司监事会 股东大会 指 河南玉兰光电股份有限公司股东大会 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公司法 指 中华人民共和国公司法 新会计准则 指 财政部于 2006 年颁布的企业会计准则 报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2021-010 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南玉兰光电股份有限公司 英文名称及缩写 HENAN YULAN PHOTOELECTRIC CO.,LTD 证券简称 玉兰光电 证券代码 872745 法定代表人 耿德兴 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 曹林林 联系地址 河南省封丘县产业集聚区工业三路 17 号 电话 15713661164 传真 0373-8293222 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省封丘县产业集聚区工业三路 17 号 邮政编码 453300 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南省封丘县产业集聚区工业三路 17 号 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 8 月 12 日 挂牌时间 2018 年 3 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C29 橡胶和塑料制造业-C292 塑料制造业-C2921 塑料薄膜制造 主要业务 保护膜、光学膜、胶粘制品、塑料制品、显示器、电子电器、石 墨烯、线缆、金属制品、机械加工生产和销售 主要产品与服务项目 保护膜、光学膜、胶粘制品、塑料制品、显示器、电子电器、石 墨烯、线缆、金属制品、机械加工生产和销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）26,000,000.00 优先股总股本（股）0 公告编号：2021-010 8 控股股东 耿淼 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（耿淼），一致行动人为（耿金赛）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410700075434778A 否 注册地址 河南省封丘县产业集聚区工业三路 17 号 否 注册资本 26,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）太平洋证券 主办券商办公地址 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）太平洋证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 汪小刚 杨王森 1 年 4 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 六、六、自愿自愿披露披露 适用不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 2020 年 8 月 17 日公司原董事长、控股股东、实际控制人耿德兴及股东张爱婷因交通意外不幸逝世。股份由耿淼、耿金赛继承，相关收购公告已披露，现控股股东、实际控制人为耿淼，耿金赛为耿淼的一致行动人，相关手续正在变更中。2020 年 8 月 28 日，半数以上董事推举董事耿金赛先生代为履行董事长职务，并行使法定代表人的职权。公告编号：2021-010 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 39,073,505.17 63,971,817.87-38.92%毛利率%20.06%20.45%-归属于挂牌公司股东的净利润-3,749,547.70 1,592,341.86-335.47%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,167,543.78 824,197.89-484.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-10.9413%4.5047%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-9.2430%2.3317%-基本每股收益-0.1442 0.0612-335.62%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 92,660,928.86 98,009,145.19-5.46%负债总计 61,810,240.57 56,844,786.12 8.74%归属于挂牌公司股东的净资产 27,194,887.27 36,144,434.97-24.76%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.05 1.39-24.46%资产负债率%（母公司）62.97%55.55%-资产负债率%（合并）66.71%57.99%-流动比率 108.03%132.53%-利息保障倍数-0.79 1.42-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,513,550.71 6,135,754.05-124.67%应收账款周转率 2.82 4.31-存货周转率 1.54 4.40-公告编号：2021-010 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-5.46%5.36%-营业收入增长率%-38.92%3.88%-净利润增长率%-491.79%-29.07%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 26,000,000 26,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 14,689.00 其他-735,260.33 非经常性损益合计非经常性损益合计-720,571.33 所得税影响数 3,672.25 少数股东权益影响额（税后）-142,239.66 非经常性非经常性损益净额损益净额-582,003.92 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用不适用 （1）会计政策变更 公告编号：2021-010 11 执行新收入准则 财政部 2017 年颁布了修订后的企业会计准则 14 号收入（以下简称“新收入准则），本公司 2020 年度财务报表按照新收入准则编制。根据新收入准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整 2020 年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，不对比较财务报表数据进行调整。执行新收入准则对 2020 年期初报表项目影响如下：报表项目报表项目 2019年年12月月31日日 2020年年1月月1日日 负债 合同负债 535,497.10 预收款项 605,111.72 其他流动负债 69,614.62 与原收入准则相比，执行新收入准则对 2020 年度财务报表相关项目的影响如下：对合并资产负债表的影响：报表项目报表项目 新准则下新准则下 原准则下原准则下 负债 合同负债 4,124,588.45 预收款项 4,660,784.95 其他流动负债 536,196.50 对合并利润表没有影响。其他会计政策变更 无（2）会计估计变更 无 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用不适用 2020 年 4 月 24 日公司对外投资设立河南省郑新石墨烯研究院有限公司，该公司注册资本 10,000万元，公司认缴 10,000 万元，占 100%股权比例。2020 年 5 月 9 日公司对外投资设立河南省玉兰石墨烯产业科技有限公司，该公司注册资本 5,690万元，公司认缴 5,690 万元，占 100%股权比例。本期合并范围内增加两家控股子公司。公告编号：2021-010 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司集研发、生产和销售为一体，为光电、家具、家电、金属制品等行业客户提供中高端保护膜产品，可广泛用于光学玻璃、光电膜、家用电器、电子产品等产品的生产及出货过程的表面保护。保护膜的应用环境、被保护产品类型及表面状况、存储条件、加工过程及剥离方式等因素对保护膜的技术参数均有不同要求，因此对保护膜提供商的技术积累和定制化解决方案提供能力要求较高。公司以客户为内部价值链的出发点。收到客户需求后，物资供应部根据公司积累的技术、资源经验和客户的样品，制定针对性的保护膜解决方案，形成相应的物料计划并通过采购部门传导至公司的供应商，公司有能力推动 供应商的定制化生产。在采购的原材料基础上，公司完成产品加工过程，最终实现客户需求的满足。报告期内，公司的商业模式未发生较大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 361,895.80 0.39%6,446,925.15 6.58%-94.39%应收票据 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%应收账款 9,809,897.63 10.59%15,315,652.04 15.63%-35.95%存货 19,976,090.27 21.56%17,138,370.07 17.49%16.56%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%公告编号：2021-010 13 固定资产 29,708,112.38 32.06%30,717,079.41 31.34%-3.28%在建工程 0.00 0.00%1,004,153.86 1.02%-100%无形资产 22,659,836.40 24.45%23,168,540.96 23.60%-2.20%商誉 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%短期借款 5,006,554.79 5.40%5,004,548.63 5.11%0.04%长期借款 25,610,271.47 27.64%25,040,335.62 25.55%2.28%合同负债 4,124,588.45 4.45%0.00 0.00%100%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金较上年期末减少 94.39%，主要系公司应收票据使用增加。2.应收账款较上年期末减少 35.95%，主要系公司应收账款及时收回所致。3.在建工程较上年期末减少 100%，主要系公司工程转入固定资产所致。4.合同负债较上年期末增加 100%，主要系公司于 2020 年 1 月 1 日开始执行新的收入准则，原预收账款进行重分类转入合同负债形成。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 39,073,505.17-63,971,817.87-38.92%营业成本 31,234,463.35 79.94%50,888,772.30 79.55%-38.62%毛利率 20.06%-20.45%-销售费用 734,936.97 1.88%741,789.70 1.16%-0.92%管理费用 3,714,878.28 9.51%4,686,744.00 7.33%-20.74%研发费用 2,403,688.85 6.15%2,067,718.14 3.23%16.25%财务费用 3,280,789.50 8.40%3,422,557.64 5.63%-4.14%信用减值损失 6,668.08 0.02%-471,462.65 0.74%-101.41%资产减值损失-1,707,352.16-4.37%0.00 0.00%-100%其他收益 14,689.00 0.04%1,289,000.00 2.01%-98.86%投资收益 0.00 0.00%-181,962.84 0.28%-100.00%公允价值变动收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%资产处置收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%汇兑收益 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业利润-5,058,540.05-12.95%1,697,177.12 2.65%-398.06%营业外收入 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%营业外支出 735,260.33 1.88%264,925.07 0.41%177.54%净利润-5,113,670.78-13.09%1,305,194.37 2.04%-491.79%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入较上年减少 38.92%，主要系受疫情影响。公告编号：2021-010 14 2.营业成本较上年减少 38.62%，主要系报告期内营业收入减少。3.管理费用较上年减少 20.74%，主要系受疫情影响，复工较晚，职工薪酬减少。4.信用减值损失较上年减少 101.41%，主要系公司及时收回应收账款，坏账准备减少所致。5.资产减值损失较上年增加 100%，主要系原材料大幅度涨价，导致产品成本增加。6.其他收益较上年减少 98.86%，主要系政府补助减少所致。7.营业利润较上年减少 398.06%，主要系受疫情影响以及公司成本增加。8.营业外支出较上年增加 177.54%，主要系公司无法收回的预付款账款增加。9.净利润较上年减少 491.79%，主要系受疫情影响以及公司营业收入减少，成本减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 39,073,505.17 63,971,817.87-38.92%其他业务收入 0.00 0.00 0.00%主营业务成本 31,234,463.35 50,888,772.30-38.62%其他业务成本 0.00 0.00 0.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%保护膜 34,363,115.06 27,466,728.99 28.80%-23.74%-25.79%61.26%功能膜 1,470,030.98 1,298,068.78 11.70%-70.55%-70.89%9.65%石墨烯 1,880,133.47 1,274,490.12 32.21%-84.42%-83.64%-9.14%摄像头 1,360,225.66 1,195,175.46 12.13%-26.73%-26.70%-0.31%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%华东 18,968,068.75 15,162,638.88 20.06%-41.52%-41.23%-1.90%华南 229,219.98 183,233.19 20.06%-83.55%-83.47%-1.90%华中 19,074,640.23 15,247,829.66 20.06%-22.07%-21.69%-1.90%华北 598,520.04 478,443.18 20.06%-72.60%-72.47%-1.90%西南 46,888.59 37,481.66 20.06%-90.83%-90.78%-0.39%西北 159,167.58 124,836.78 20.065%100%100%100%东北 0.00 0.00 0.00%-100%-100%-100%公告编号：2021-010 15 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：保护膜收入相比同期减少 23.74%，功能膜收入相比同期减少 70.55%，石墨烯收入相比同期减少84.42%，摄像头收入相比同期减少 26.73%，华南地区的销售同期相比减少 83.55%，华中地区的销售同期相比减少 22.07%，华北地区的销售同期相比减少 72.60%，西南地区的销售同期相比减少 90.83%，西北地区的销售同期相比增加 100%，西北地区的销售同期相比减少 100%，因受疫情影响销售大幅度减少以及销售人员减少了华南、华北、西南和东北市场开发的力度，导致变化比较大；并且在西北开辟了新的市场。毛利率变动的原因：保护膜毛利率比上年同期增加 61.26%，主要是公司加大了对费用控制，减少了费用的支出。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 许昌市奥利龙装饰材料有限公司 17,133,715.96 43.85%否 2 江苏丽岛新材料股份有限公司 5,009,116.86 12.82%否 3 苏州艾达仕电子科技有限公司 2,751,647.88 7.04%否 4 嘉兴博隆铝装饰板有限公司 1,769,221.25 4.53%否 5 浙江鼎美智装股份有限公司 1,638,790.40 4.19%否 合计合计 28,302,492.35 72.43%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广州快塑电子商务有限公司 4,477,774.91 12.81%否 2 浙江网塑电子商务股份有限公司 4,436,209.07 12.69%否 3 江阴东泰化学有限公司 2,439,041.59 6.98%否 4 南京鹰眸智能科技有限公司 1,511,701.33 4.32%否 5 常州市钟楼化工塑料有限公司 1,017,309.73 2.91%否 合计合计 13,882,036.63 39.71%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,513,550.71 6,135,754.05-124.67%投资活动产生的现金流量净额-1,693,827.37-1,562,638.98-8.40%筹资活动产生的现金流量净额-2,877,651.27-3,312,437.53 13.13%现金流量分析现金流量分析：主要原因是由于本公司加大了应收票据的使用。公告编号：2021-010 16 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 常州市玉兰胶粘带有限公司 控股子公司 包装装潢印刷品排版、制版、印刷、装订。胶带保护膜，塑料制品制造、加工。14,585,846.47 1,569,092.85 6,572,699.41-1,915,048.83 江苏玉兰新材料科技有限公司 控股子公司 高端保护膜、光学膜、功能膜、新材料，液晶显示器（LCD/LED）、液晶显示模块（LCM/LEM）、触摸屏液晶显示器、摄像头、电子元器件模块设计、制造、销售及石墨烯新材料研发以及在光学、新材料、显示等领域的应用。11,550,386.43 7,140,578.38 1,470,030.98-2,393,098.37 公告编号：2021-010 17 河南省郑新石墨烯研究院有限公司 控股子公司 石墨烯及石墨烯制品，碳纳米管及碳纳米管制品，碳晶及碳晶制品，碳纤维及碳纤维制品的研发和应用；石墨烯工程；石墨烯及衍生产品的技术服务、技术转让、技术开发、技术推广、技术咨询；石墨烯产品设计；非金属矿石、建筑材料、医疗器械、电子产品、机械设备、通讯器材的研发等。1,471.82-20,945.18 0.00-20,945.18 河南省玉兰石墨烯产业科技有限公司 控股子公司 新材料技术推广、咨询服务；企业管理咨询服务；物业管理服务；房地产租赁经营；广告代理与发布服务；石墨及碳素制品、保健护理电器具、健身器材、家用电力器具、非家用电力器具、非专278,812.29-139,187.71 0.00-139,187.71 公告编号：2021-010 18 业视听设备、电气信号设备装置、配电开关控制设备、陶瓷制品、金属家具、花画工艺品、显示器件、电子元器件、电缆、泵、阀门、压缩机的销售和加工组装；有色金属及其压延产品、钢材、轻质建筑材料、软件及辅助设备、其他电子设备、其他电子元件、自动化仪器仪表、家用电力器具专用配件及模具、日用塑料制品、塑料零件及其他塑料制品、橡胶零件、五金产品的研发、安装、技术咨询、销售（除危险化学品）；通用设备修理；货物或技术进出口；市政公用工程施工总承公告编号：2021-010 19 包。主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 公司拥有 4 家子公司，分别为常州市玉兰胶粘带有限公司、江苏玉兰新材料科技有限公司、河南省郑新石墨烯研究院有限公司、河南省玉兰石墨烯产业科技有限公司。（一）常州市玉兰胶粘带有限公司成立日期 2005 年 01 月 14 日，注册资本 150 万元，注册地址江苏省常州市武进区横林镇共庆村，河南玉兰光电股份有限公司持股 90%。（二）江苏玉兰新材料科技有限公司成立日期 2015 年 1 月 15 日，注册资本 1000 万，注册地址江苏省常州市武进区横林镇庆丰村共庆工业园，河南玉兰光电股份有限公司持股 51%。（三）河南省郑新石墨烯研究院有限公司成立日期 2020 年 4 月 24 日，注册资本 10000 万元，注册地址河南省新乡市红旗区洪门镇新东大道(南)299 号 B5 厂房一楼西侧(107 以东)，河南玉兰光电股份有限公司持股 100%。（四）河南省玉兰石墨烯产业科技有限公司成立日期 2020 年 5 月 9 日，注册资金 5690 万元，注册地址河南省新乡市封丘县工业三路西段，河南玉兰光电股份有限公司持股 100%。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司营业收入 3907 万，净资产 3085 万元，公司业务、资产、人员、财务等完全独立，不存在债券违约、债务无法按期偿还的情况，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定，实际控制人去世未对公司持续经营能力产生重大影响，不存在高级管理人员无法履职情况，公司和员工没有重大违法、违规处罚的情况；公司拥有自己的核心产品、销售渠道及商业模式，拥有与当前经营紧密相关的要素或资源，彰显了良好的运营能力。报告期内不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。因此，公司拥有良好的持续经营能力。公告编号：2021-010 20 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(一)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(二)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(一一)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 11月 9 日-挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 11月 9 日-挂牌 资金占用承诺 避免关联方通过关联关系占用公司资金 正在履行中 实 际 控 制2017 年 11-挂牌 限售承诺 股东对所持股正在履行中 公告编号：2021-010 21 人 或 控 股股东 月 9 日 份自愿锁定的承诺 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 1月 12 日 2022 年 1月 11 日 收购 限售承诺 股东对所持股份自愿锁定的承诺 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 1月 12 日-收购 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2021 年 1月 12 日-收购 资金占用承诺 避免关联方通过关联关系占用公司资金 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：2017 年 11 月 19 日，为避免未来可能出现同业竞争，公司控股股东、实际控制人以及持股 5%以上的股东、公司董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争承诺函，承诺内容如下：“1、本人目前没有在中国境内外以任何方式（包括但不限于独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益等）直接或间接从事或参与任何与河南玉兰光电科技股份有限公司在商业上可能对其构成竞争的业务或活动。2、本人保证将来也不在中国境内外以任何方式（包括但不限于独资经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其它权益等）直接或间接从事或参与任何与河南玉兰光电科技股份有限公司在商业上可能对其构成竞争的业务或活动。3、若公司今后从事新的业务领域，则本人及本人控制的其他公司或组织将不在中国境内外以控股方式或参股但拥有实质控制权的方式从事与公司新的业务领域有竞争的业务或活动，包括在中国境内外投资、收购、兼并与公司今后从事的新业务有直接竞争的公司或者其他经济组织。4、如本人从任何地方获得的商业机会与河南玉兰光电科技股份有限公司经营的业务有竞争或形成竞争，则本人将立即通知河南玉兰光电科技股份有限公司，并将该商业机会让与河南玉兰光电科技股份有限公司。5、本承诺为有效之承诺，若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。”为了避免关联方通过关联关系占用公司资金，公司董事、监事、高级管理人员已经作出承诺如下:“1、本人（本公司）、本人近亲属及本人控制的除公司以外的其他企业将严格遵守有关法律规定和公司相关制度规定，严格避免拆借、占用公司资金或采取由公司代垫款、代偿债务等方式侵占公司资金。保证不通过关联交易取得任何不正当的利益或使公司及其子公司承担任何不正当的义务。2、对于确有必要发生经营性往来的，则将严格按照公司的制度履行关联交易审批程序，并及时依照公司权力机构的批准和合同的约定及时结算，以杜绝任何不正常的资金和资产占用行为。3、本承诺为有效之承诺，若违反上述承诺，本人（本公司）将对由此给公司造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。”公司股东未就所持股份作出严于相关法律法规及监管规则规定的自愿锁定承诺：股份公司于 201