872593_2020_中创融科_2020年年度报告_2021-04-26.pdf

公告编号：2021-004 1 证券代码：872593 证券简称：中创融科 主办券商：长江证券 2020 年度报告 中创融科 NEEQ:872593 武汉中创融科科技股份有限公司 公告编号：2021-004 2 公司年度大事记 2020年6月 完成基于SMT单片机平台的验证及搭建；2020年8月 获得实用新型专利、软著等知识产权累计13件；2020年12月“插件测试装置”完成产品定型和批产。公告编号：2021-004 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2828 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .111111 公告编号：2021-004 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张芾、主管会计工作负责人鲁敏及会计机构负责人（会计主管人员）鲁敏保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 规模较小的风险 公司经过近几年发展，规模及合同签订情况有一定程度的扩大，在细分行业上有一定的知名度，但相对国内上市公司来说，公司总体规模仍然较小，资金实力较弱，抗风险能力相对较弱，存在规模较小的风险。供应商集中的风险 公司目前使用的大多数产品部件系直接对外采购。由于供应商精密加工工艺存在较大差距，为保证公司下游客户的使用感，公司存在一定程度的集中采购。公司对供应商的选择是市场化行为，但若供应商供货政策发生变化，公司业务将受到影响。应收账款回收风险 公司应收账款余额较大，主要受客户的信用周期和结款流程所致。客户主要集中于科研机构、高等院校、大型国防企业，信用状况较好，回款能力较强，同时按照行业惯例，上述客户回款一般会集中在年末，回款有一定的周期性。公司应收账款若不能按期回收，可能对公司业绩和经营产生不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2021-004 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司 指 武汉中创融科科技股份有限公司 股东大会 指 武汉中创融科科技股份有限公司股东大会 董事会 指 武汉中创融科科技股份有限公司董事会 监事会 指 武汉中创融科科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 武汉中创融科科技股份有限公司高级管理人员 公司章程 指 最近一次经公司股东大会批准的章程 香港中创 指 香港中创融科有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公告编号：2021-004 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 武汉中创融科科技股份有限公司 英文名称及缩写 Wuhan Zhongchuang Rongke Technology Co.,Ltd.-证券简称 中创融科 证券代码 872593 法定代表人 张芾 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 鲁敏 联系地址 董事会秘书 电话 027-88777893 传真 027-88777895 电子邮箱 L 公司网址 http:/ 办公地址 武汉市汉阳区龙阳大道 42 号龙阳凯悦大厦 A 栋 1604 室 邮政编码 430000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2013 年 4 月 15 日 挂牌时间 2018 年 1 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-仪器仪表制造业(C40)-通用仪器仪表制造(C401)-工业 主要业务 公司主要从事智能测控系统及相关设备的研发、总装、调试及销 售业务。主要产品与服务项目 智能测控系统 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 张芾 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张芾），无一致行动人 公告编号：2021-004 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91420100066800908X 否 注册地址 中国湖北武汉市汉阳区龙阳大道 42 号龙阳凯悦大厦 A 栋 A 单元 16 层 4 室 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）长江证券 主办券商办公地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）长江证券 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陈建忠 涂汉兰 4 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 无锡市新区龙山路 4 号 C 栋 303 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 14,187,165.28 9,889,885.32 43.45%毛利率%15.89%30.01%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,773,071.41-1,375,854.87 28.87%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,814,999.52-1,530,935.79 15.82%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-15.63%-10.68%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.00%-11.85%-基本每股收益-0.18-0.14 26.65%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 12,793,488.13 13,935,870.82-8.20%负债总计 2,484,641.94 1,636,599.85 51.82%归属于挂牌公司股东的净资产 10,389,389.22 12,293,375.40-15.49%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.04 1.23-15.53%资产负债率%（母公司）14.88%7.96%-资产负债率%（合并）19.42%11.74%-流动比率 499.11%8.41-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-997,536.65-3754862.46-73.43%应收账款周转率 2.15 30.01%-存货周转率 11.64-1375854.87-公告编号：2021-004 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-8.20%-14.59%-营业收入增长率%43.45%-22.21%-净利润增长率%28.87%-160.71%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0-计入负债的优先股数量 0 0-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）2409.67 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 39,518.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.05 非经常性损益合计非经常性损益合计 41,928.11 所得税影响数 0 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 41,928.11 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2021-004 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收款项 242,980.35 0 合同负债 0 215,026.86 其他流动负债 0 27,953.49 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事智能测控系统及相关设备的研发、总装、调试及销售业务。公司主要提供满足客户需求的智能测控系统，并为客户提供后续硬件调整、维修和软件升级、维护等服务。公司凭借先进的技术和优质的服务与客户建立长期稳定的合作关系，公司客户质地优良，主要集中在一些大型国有企业、科研院所、国家重点高校。报告期内，公司营业收入主要源于智能测控设备集成（含软件）的销售。公司采取自主研发模式，始终坚持技术创新。目前已拥有测试分析技术、DCS 调试技术等软硬件技术，为客户提供具个性化的智能测控设备集成产品。通常公司接到客户订单后，通过了解客户的生产工艺和流程，根据具体情况设计出符合客户需求的智能测控系统的产品设计方案，并总装调试样机供客户试验。公司通过市场询价、比价、招标的方式确定供应商，双方达成合作意向即签订书面合同。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 4,944,250.17 38.65%3,316,145.80 23.8%49.10%应收票据 182200 1.42%135222.36 0.97%34.74%应收账款 5814421.53 45.45%5943307.94 42.65%-2.17%存货 1,062,421.68 8.31%803,569.84 4.11%32.21%投资性房地产 长期股权投资 公告编号：2021-004 12 固定资产 204,149.57 1.60%305,789.00 2.19%-33.24%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金：报告期末较上期期末增加 49.1%，主要原因系本期管理层对应收账款的分析、催收取得一定成效所致。2.存货：报告期末较上期增加 32.16%，主要原因是本期部分发出商品客户未验收所致。3.应收票据：报告期末较上期增加 34.74%，主要原因是本期的应收票据未到期,且金额比上期大。4.固定资产：报告期末较上期减少 33.24%，主要是固定资产折旧所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 14,187,165.28-9,889,885.32-43.45%营业成本 11,933,407.45 84.11%6,922,079.10 69.99%72.40%毛利率 15.89%-30.01%-销售费用 1,423,539.03 10.03%1,656,568.06 16.75%-14.07%管理费用 1,190,039.77 8.39%1,681,357.26 15.94%-29.22%研发费用 1086269.17 7.66%973142.4 9.84%11.62%财务费用 6,753.92 0.05%206.83 0.05%3,165.45%信用减值损失-370538.09-2.61%-159822.66 1.6%131.84%资产减值损失-184392.34-1.30%0 0%其他收益 2409.67 0.02%100000 1.01%-97.59%投资收益 39,518.39 0.28%0 0%公允价值变动收益 0.00 0%82465.42 0.83%-100.00%资产处置收益 0 0%0 0 汇兑收益 0 0 0 0 营业利润-1,988,066.15-14.01%-1,333,578.77-13.48%49.08%营业外收入 0.05 0.00 5.6 0.00-99.11%营业外支出 0 0.00 22.88 0.00-100%净利润-1,859,510.01-13.11%-1,346,671.37-13.62%38.42%公告编号：2021-004 13 项目重大变动原因项目重大变动原因：1 营业收入：报告期较上期增加 43.45%，主要原因是报告期是国家十三五规划最后一年，客户订单需求增加所致。2 营业成本：报告期较上期增长 72.4%，成本增加一方面系订单增加，对应成本增加，另一方面系采购材料成本上涨所致。3 管理费用：报告期较上期减少 29.22%，主要原因是因疫情及国家优惠政策导致的。4 财务费用：报告期较上期增长 3165.45%，主要原因是上期的利息收入比本期高导致。5 信用减值损失：较上年上涨了 131.84%，主要是部分应收账款的账龄增加导致应收账款坏账准备在本期有所增加。6 资产减值损失：资产减值损失较上年同期变动 100%，主要原因是计提存货跌价损失导致。7 其他收益：其他收益较上年同期变动 97.59%，主要是上期收到政府的高新奖励所致。8 投资收益：报告期较上年同期变动 100%，主要是原以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产全部出售后转为投资收益所致。9 公允价值变动损益：报告期较上年变动 100%，主要是原以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产全部出售后转为投资收益所致。10 营业利润：报告期较上期变动达到 49.08%，主要原因是成本变动导致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 14187165.28 9889885.32 43.45%其他业务收入 0 0-主营业务成本 11933407.45 6922079.1 72.4%其他业务成本 0 0-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%智能测控设备集成（含软件）14,187,165.28 11,933,407.45 15.89%43.45%72%-14.12%技术服务 0 0 0%-100%-100%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：上期确认技术服务收入 28 万元，本报告期内无技术服务收入，技术支持等业务不再单独确认收入，需合并到系统开发集成一并开具发票确认。公告编号：2021-004 14 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户 1 3,223,416.72 22.72%否 2 客户 2 1,969,725.65 13.88%否 3 客户 3 1,548,036.34 10.91%否 4 客户 4 706,807.06 4.98%否 5 客户 5 544,734.52 3.84%否 合计合计 7,992,720.29 56.33%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商 1 9,189,755.33 66.11%否 2 供应商 2 1,650,908.05 11.88%否 3 供应商 3 530,800.00 3.82%否 4 供应商 4 303,336.00 2.18%否 5 供应商 5 302,690.00 2.18%否 合计合计 11,977,489.38 86.17%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-997,536.65-3,754,862.46-73.43%投资活动产生的现金流量净额 2,719,572.03-69,471.97-4014.63%筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：1 经营活动产生的的现金流量净额较上期增长主要是在本年度应收账款收回较去年增加所致。2 投资活动产生的现金流量净额：较上期变动 4014.63%主要是因为前期以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在本报告期内全部出售，收到的现金增加所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名公司类公司类主要业主要业总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 公告编号：2021-004 15 称称 型型 务务 深圳市中弘自动化科技有限公司 控股子公司 工业自动化 369,433.79-805,430.33 0-864,386.03 香港中创融科有限公司 控股子公司 工业自动化 1,801,444.18 699,888.32 1,672,200.08-361,191.01 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 深圳市中弘自动化科技有限公司在本报告期内营业收入为零主要原因一是市场竞争激烈，二是核心业务人员变动。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、机构、资产、人员、财务等完全独立，保持良好的公司自主经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。公司具备良好的业务发展基础，具有持续经营能力。公告编号：2021-004 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2021-004 17 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 0 0 与关联方共同对外投资 0 0 债权债务往来或担保等事项 800 0 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：上述关联交易为公司偶发性关联交易，是关联方对公司发展的支持行为，是业务发展的正常所需，公司关联方无偿为公司提供担保，是合理的、必要的，不存在损害公司及非关联股东利益的情形。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 公告编号：2021-004 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 2,585,083 25.85%0 2,585,083 25.85%其中：控股股东、实际控制人 2,502,333 25.02%0 2,502,333 25.02%董事、监事、高管 82,750 0.83%-33,000 49,750 0.49%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 7,414,917 74.15%0 7,414,917 74.15%其中：控股股东、实际控制人 6,073,667 60.74%0 6,073,667 60.74%董事、监事、高管 1,341,250 13.41%-1,192,000 149,250 1.49%核心员工 总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 武汉 和润联达 企业管理 合伙企业（有限合伙）4,300,000 0 4,300,000 43%2,866,667 1,433,333 0 0 2 张芾 4,276,000 0 4,276,000 42.76%3,207,000 1,069,000 0 0 3 梅园 1,192,000 0 1,192,000 11.92%1,192,000 0 0 0 4 方正 199,000 0 199,000 1.99%149,250 49,750 0 0 5 计晶玲 33,000 0 33,000 0.33%0 33,000 0 0 6 7 公告编号：2021-004 19 8 9 10 合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100%7,414,917 2,585,083 0 普通股前十名股东间相互关系说明：张芾为武汉和润联达执行事务合伙人，除此之外，公司股东之间不存在关联关系。?二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 公司控股股东及实际控制人为张芾。张芾，男，1967 年 1 月出生，中国籍，无境外居留权。2001年毕业于华中师范大学政治经济法专业，研究生学历，高级经济师。1988 年 7 月至 1994 年 5 月任交通银行武汉分行信贷科科员、科长；1994 年 5 月至 2004 年 4 月任汉口银行珞狮路支行行长；2004年 4 月 至 2005 年 9 月任广发银行武汉分行市场部市场总监；2005 年 9 月至 2009 年 1 月任汉阳医院顾问；2009 年 1 月至今任湖北和润联投资管理有限公司执行董事、总经理；2014 年 3 月至今任武汉和润联合医院管理有限公司执行董事、总经理；2014 年 3 月至 2017 年 8 月任武汉中创融科科技有限公司董事长；2017 年 8 月至今任武汉中创融科科技股份有限公司董事长，兼任武汉中科和新光源技术有限公司董事长，武汉和润合医院管理有限公司执行董事、总经理，湖北三才教育投资有限公司董事，武汉和润润达医院管理有限公司执行董事、总经理等。报告期内控股股东、实际控制人未发生变更。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 20 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 张芾 董事长 男 1967 年 1 月 2020 年 9月25日 2023年9月24日 曹东 董事/总经理 男 1969 年 12 月 2020 年 9月25日 2023年9月24日 姜琼 董事 女 1969 年 4 月 2020 年 9月25日 2023年9月24日 易喜祥 董事 男 1967 年 6 月 2020 年 9月25日 2023年9月24日 李君 董事 女 1982 年 1 月 2020 年 9月25日 2023年9月24日 戴斌 监事会主席 男 1964 年 11 月 2020 年 9月25日 2023年9月24日 方正 监事 男 1981 年 7 月 2020 年 9月25日 2023年9月24日 张琼 监事 女 1977 年 7 月 2020 年 9月10日 2023 年 9 月 9日 鲁敏 财务总监/董事会秘书 女 1978 年 11 月 2020 年 9月25日 2023年9月24日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员相互间及与控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 张芾 董事长 4,276,000 0 4,276,000 42.76%0 0 方正 监事 199,000 0 199,000 1.99%0 0 合计合计-4,475,000-4,475,000 44.75%0 0 公告编号：2021-004 22 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 梅园 总经理、董事 离任 无 个人原因 曹东 无 新任 总经理、董事 经营管理需要 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 曹东，男，汉族，1969 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，正高职高级工程师，美国项目管理协会 PMP。1992 年 8 月至 1993 年 10 月就职于武汉市民政工业有限公司，科员。1993 年 11 月至 2017 年 7 月就职于武汉日电光通信工业有限公司，先后担任生产技术部主任、科长，市场营销部科长，技术研发部部长，公司副总经理等。2015 年 5 月至 2019 年 9 月，任职杭州晨晓科技股份有限公司董事。2017 年 7 月至 2019 年 7 月就职于武汉众邦领创技术有限公司，担任副总经理。2018 年 6 月至 2019 年 10 月，任职众邦同力（武汉）技术有限公司董事。2019 年 8 月入职湖北和润联投资管理有限公司，9 月担任科技工作小组组长，负责科技板块管理工作。(四四)董事董事、高级管理人员的、高级管理人员的股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 生产人员 2 0 0 2 销售人员 3 0 0 3 技术人员 5 0 0 5 财务人员 3 0 1 2 管理人员 3 0 0 3 员工总计员工总计 16 0 1 15 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 公告编号：2021-004 23 硕士 2 2 本科 10 9 专科 4 4 专科以下 0 0 员工总计员工总计 16 15 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 薪酬政策无变化，因个人原因离职一人，无退休人员。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况 单位：股 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 24 第七节第七节 公司治理、公司治理、内部控制内部控制和投资者保护和投资者保护 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理 (一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 公司治理基本状况 公司按照公司法、公司章程等法律法规的要求成立了股东大会、董事会和监事会（以下简称“三会“），建立了规范的公司治理结构，同时制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等制度，对股东大会、董事会和监事会的权力范围、成员资格、召开、表决程序等事项进行了进一步的规定。公司股东大会、董事会、监事会制度的规范运行情况良好。公司根据相关法律法 规及规范性文件的要求，制定了关联交易管理制度、对外担保管理制度、对外投资管理制度，建立了行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 公司依据公司法、证券法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）等有关规定，结合公司的具体情况制定了公司章程、信息披露管理制度、关联交易管理制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度及“三会”议事规则等健全的法人治理结构制度体系，对全体股东利益提供了切实保护。公司章程等制度文件明确规定了股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会