872383_2020_豫科光学_2020年年度报告_2021-03-21.pdf

1 2020年度报告 豫科光学 NEEQ:872383 河南豫科光学科技股份有限公司 Henan Yuke Optical Technology Co.,Ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、会计数据、经营情况和管理层分析经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1616 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2020 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2323 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2727 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8888 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人景志杰、主管会计工作负责人王瑞娜及会计机构负责人（会计主管人员）刘清玲保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风重大风险事项描述及分析险事项描述及分析 供应商集中的风险 公司报告期内向向前五大供应商的采购金额占当期总采购额的比例为 94.11%。公司从供应商采购的产品全部为普通化学品，公司可从其他供应商买到，因此公司对供应商不存在依赖。实际控制人不当控制的风险 公司股东景志杰、尚苏平为公司实际控制人。若公司实际控制人利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司或少数权益股东的利益。安全生产风险 公司使用的部分原材料氟化氢铵、氟化铵为危险化学品，对储存及使用过程有特殊要求。但如果在生产过程中出现操作不当或设备故障的情况，可能会引起安全事故，对公司生产经营造成影响。尽管公司制定了较为健全的安全生产制度，配备了完善的安全生产设施、事故预警和处理机制，研发、生产过程完全处于受控状态。但仍无法排除因原材料运输、保管及操作不当、意外和自然灾害等原因而造成安全事故的可能。净利润对非经常损益依赖性较高的风险 公司的净利润对非经常损益存在一定的依赖,公司为高新技术企业，且研发项目较多，因此公司报告期内得到的政府补助较多，造成了非经常损益金额较高且占净利润比例较高。由于政府补助存在一定不确定性，公司的非经常损益在未来期间可能出现大幅下降，对公司的净利润造成不利影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司 指 河南豫科光学科技股份有限公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 河南豫科光学科技股份有限公司章程 董事会 指 河南豫科光学科技股份有限公司董事会 监事会 指 河南豫科光学科技股份有限公司监事会 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司 审计机构、会计师事务所 指 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 元、万元 指 人民币元、人民币万元 AG 玻璃 指 防眩光或抗反射玻璃，英文名 anti-glare glass 报告期 指 2020 年 1-12 月 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南豫科光学科技股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Yuke Optical Technology Co.,Ltd 证券简称 豫科光学 证券代码 872383 法定代表人 景志杰 二、二、联系方式联系方式 信息披露事务负责人 王瑞娜 联系地址 河南省郑州市航海西路帝湖花园后海公寓 601 室 电话 0371-68665788 传真 0371-68665899 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省郑州市航海西路帝湖花园后海公寓 601 室 邮政编码 450007 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南省郑州市航海西路帝湖花园后海公寓 601 室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 6 月 3 日 挂牌时间 2017 年 11 月 13 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C制造业-C26化学原料和化学制品制造业-C266专用化学产品制造-C2662 专项化学用品制造 主要业务 玻璃蒙砂粉和 AG 玻璃的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 玻璃蒙砂粉和防眩光玻璃的研发、生产和销售，货物进出口、技术进出口 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 景志杰 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（景志杰），一致行动人为（尚苏平）6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410185556904961L 否 注册地址 河南省郑州市登封市告成镇五渡村东岭 否 注册资本 10,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）开源证券 主办券商办公地址 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）开源证券 会计师事务所 亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 崔玉强 宋新军 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼（B2）座 301 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 26,154,371.95 32,188,857.07-18.75%毛利率%36.53%30.93%-归属于挂牌公司股东的净利润 2,155,025.25 1,939,382.33 11.12%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,027,279.15 1,381,518.50-25.64%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）14.30%13.77%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）6.82%9.81%-基本每股收益 0.22 0.19 11.14%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 25,067,813.80 18,132,008.78 38.25%负债总计 9,458,650.87 3,877,871.10 143.91%归属于挂牌公司股东的净资产 15,609,162.93 14,254,137.68 9.51%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.56 1.43 9.09%资产负债率%（母公司）37.59%21.15%-资产负债率%（合并）37.73%21.39%-流动比率 0.35 1.55-利息保障倍数 15.77 19.26-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,403,921.86 7,556,768.25-28.49%应收账款周转率 34.96 44.26-存货周转率 16.51 10.70-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%38.25%1.78%-营业收入增长率%-18.75%35.73%-净利润增长率%11.12%80.90%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,000,000 10,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0.00 0.00 0.00%计入负债的优先股数量 0.00 0.00 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-74,717.49 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,366,200.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-104,381.35 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,187,101.16 所得税影响数 59,355.06 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 1,127,746.10 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 9 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 2017 年，财政部颁布了修订的企业会计准则第 14 号收入（简称“新收入准则”），公司于 2020 年 1 月 1 日开始执行新收入准则。新收入准则下，收入确认的核心原则为：企业应当在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时确认收入。基于该原则，新收入准则下收入确认分为五个步骤。一是识别客户合同，二是识别合同中包含的各单项履约义务,三是确定交易价格，四是把交易价格分摊至各单项履约义务，五是根据各单项履约义务的履行确认收入。本公司于 2020 年 1 月 1 日起适用新收入准则，根据新收入准则中衔接规定相关要求，对首次执行新收入准则的累计影响数，调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。根据新收入准则的相关规定，本公司首次执行该准则对 2019 年年初留存收益不产生影响，对财务报表其他相关项目的影响如下所示：项目 调整前 调整后 调整金额 预收账款 948,945.97 0.00-948,945.97 合同负债 0.00 948,945.97 948,945.97 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是一家专业从事玻璃蒙砂粉、自动蒙砂生产线和防眩光（AG）玻璃的研发、加工和销售的高新技术企业。公司的盈利模式主要是据客户需求销售订制产品获取利润。（一）采购模式 公司采购部发布原材料的具体要求，吸引供应商报价，采购部根据价格水平进行市场分析与比对，确定供应商后建立长期稳定合作。（二）生产模式 公司的生产模式是“订单式生产”，各车间根据所获得的订单安排生产，完成生产以后交由质检部进行检验，检测合格以后出货。（三）销售模式 公司目前主要采用线上网络宣传与线下电话营销、老客户推荐相结合的方式接洽获取客户。公司目前的销售结算主要采用两种方式：1、款到发货：即公司在收到客户全部货款以后 3 个工作日内安排发货，关于蒙砂粉的大部分客户均采用此种结算方式。2、货到付款：此种结算方式主要用于防眩光玻璃加工费的结算，公司收到客户的加工订单以及玻璃原片后，进行检验，在合格的玻璃原片基础上进行加工，加工后公司将检测合格的防眩光玻璃返回客户，客户验收后 10 个工作日内结算合格产品的加工费用。（四）研发模式 公司的研发工作由工程技术研究中心负责进行，在核心技术人员的带领下进行产品研发，并对公司现有的生产工艺和流程进行提升、改进，保障公司产品品质的不断提升，同时公司与郑州大学等高校保持密切合作，做到产学研相结合。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 11 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 558,562.15 2.23%2,365,055.63 13.04%-76.38%应收票据 0 0.00%30,000.00 0.17%-100.00%应收账款 744,828.94 2.97%751,560.71 4.14%-0.90%存货 467,327.65 1.86%1,543,013.94 8.51%-69.71%长期股权投资 0 0.00%0 0.00%固定资产 9,552,202.22 38.11%9,365,357.02 51.65%2.00%在建工程 2,386,298.41 9.52%1,637,793.21 9.03%45.70%无形资产 6,915,272.00 27.59%0 0.00%商誉 0 0.00%0 0.00%短期借款 4,570,000.00 18.23%1,000,000.00 5.52%357.00%长期借款 0 0.00 0 0.00%预付款项 803,325.56 3.20%440,006.33 2.43%82.57%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年减少 1,806,493.48 元，主要系因本年营业收入减少。2、无形资产较上年增加 6,915,272.00 元，系因本年取得购买土地并取得土地产权证。3、短期借款较上年增加 3,570,000.00 元，系因公司取得新的银行贷款。2 2、营业情况营业情况分析分析 (1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 26,154,371.95-32,188,857.07-18.75%营业成本 16,600,050.79 63.47%22,232,458.33 69.07%-25.33%毛利率 36.53%-30.93%-销售费用 1,675,651.85 6.41%1,578,932.91 4.91%6.13%管理费用 4,210,016.62 16.10%3,745,142.17 11.63%12.41%研发费用 2,250,239.12 8.60%2,824,500.01 8.77%-20.33%财务费用 188,058.66 0.72%161,611.99 0.50%16.36%信 用 减 值 损失 31,163.86 0.12%-586.24 0.00%-5,415.89%资 产 减 值 损0 0%0 0%0%12 失 其他收益 946,000.00 3.62%200,000.00 0.62%373.00%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资 产 处 置 收益 0 0%0 0%0%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 1,966,163.45 7.52%1,567,210.47 4.87%25.46%营业外收入 421,394.23 1.61%570,900.00 1.77%-26.19%营业外支出 180,293.07 0.69%150,465.06 0.47%19.82%净利润 2,155,025.25 8.24%1,939,382.33 6.03%11.12%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本较上年同期减少 18.75%，系因今年营业收入减少，而原材料价格也比上年较低，毛利率比上年提升。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 26,134,902.91 32,185,980.96-18.80%其他业务收入 19,469.04 2,876.11 576.92%主营业务成本 16,588,083.55 22,230,346.26-25.38%其他业务成本 11,967.24 2,112.07 466.61%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%日用玻璃制品 25,727,143.17 16,280,870.81 36.72%-25.10%-36.52%5.78%流水线 378,141.60 288,876.24 23.61%100.00%99.18%23.61%水晶及其他 29,618.14 18,336.50 38.09%-95.27%-96.11%-10.96%其他业务 19,469.04 11,967.24 38.53%-85.23%-82.53%11.96%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：13 本年度收入构成无变动。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 TPK STELOSTANDART INN 4,002,602.20 15.30%否 2 沂南三汇玻璃有限公司 3,221,220.18 12.32%否 3 佛山市鑫协玻璃制品有限公司 1,708,787.61 6.53%否 4 上海玉娇玻璃有限公司 1,344,154.87 5.14%否 5 佛山市顺德区乐从镇鑫嘉艺玻璃工艺厂 1,236,283.18 4.73%否 合计合计 11,513,048.04 44.02%-(4)(4)主要供应商情主要供应商情况况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 焦作上源化工有限公司 8,190,000.00 64.65%否 2 淄博飞源化工有限公司 2,869,911.50 22.65%否 3 河北誉东涂料有限公司 403,097.34 3.18%否 4 郑州宏巨化工产品有限公司 254,224.78 2.01%否 5 佛山南海双氟化工有限公司 205,539.82 1.62%否 合计合计 11,922,773.44 94.11%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,403,921.86 7,556,768.25-28.49%投资活动产生的现金流量净额-11,365,602.90-2,578,910.38-340.71%筹资活动产生的现金流量净额 4,180,735.82-2,908,871.05 243.72%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额：本年较上年减少 2,152,846.39 元，主要系因本年销售收入较上年有下降，导致销售商品收到的现金较上年较少。2、投资活动产生的现金流量净额：本年较上年减少 8,786,692.52 元，主要系因购建设备、新建车间支付的现金，购买土地支付土地出让金及契税。3、筹资活动产生的现金流量净额：本年较上度增加 7,089,606.87 元，主要系因本年取得银行借款较多，另向股东拆入资金。14 (三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 河南豫宏防眩光玻璃研究院有限公司 控股子公司 玻璃及玻璃相关技术的研发、检测、标准制定、推广及转化服务。220,377.22 215,134.21 29,618.14-14,152.69 河南华晖智能科技有限公司 参股公司 科技企业孵化服务；高新技术创业服务；工程技术研究；质检技术服务；创新规划服务；科技人才交流服务；科技成果评价与鉴定；科技成果推广。152,609.53-22,815.84 297,029.70 16,930.71 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 截至报告期末，公司拥有 1 家控股子公司，参股公司河南省嵩豫孵化器有限公司。河南省嵩豫孵化器有限公司已于 2021 年 02 月 08 日更名为河南华晖智能科技有限公司，公司于 2021 年 02 月 08 日退股，不再参股。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司的商业模式、产品及服务未发生重大变化；公司资产、人员、财务等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力；公司各项财务指标健康、良好，经营稳健；公司主要财务、业务等经营指标持续增长；公司目前不存在影响持续经营能力的重大不利风险；公司不存在实际控制人或高级管理人员无法履职。综上，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 16 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2017 年 5 月 1 日 挂牌 同 业 竞 争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 5 月 1 日 挂牌 同 业 竞 争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017 年 5 月 1 日 挂牌 规 范 关 联交 易 的 承诺 承诺减少和规范关联交易 正在履行中 董监高 2017 年 5 月 1 日 挂牌 规 范 关 联交 易 的 承诺 承诺减少和规范关联交易 正在履行中 承诺事项详细情况：1、避免同业竞争的承诺公司控股股东及董事、监事、高级管理人员出具了 避免同业竞争承诺函，承诺：（1）本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员；（2）本承诺持续有效；（3）本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。2、规范关联交易的承诺公司控股股东及董事、监事、高级管理人员出具了 规范关联交易承诺函，承诺如下：1）本人及与本人关系密切的家庭成员；2）本人直接或间接控制的其他企业；3）本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业；4）与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业；上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确认无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易实施细则及其他相关法律法规的规定，履行相应的决策程序。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股股份性质份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 4,125,000 41.25%1,000,000 5,125,000 51.25%其中：控股股东、实际控制人 1,625,000 16.25%0 1,625,000 16.25%董事、监事、高管 1,625,000 16.25%0 1,625,000 16.25%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售有限售股份总数 5,875,000 58.75%-1,000,000 4,875,000 48.75%17 条件股份 其中：控股股东、实际控制人 4,875,000 48.75%0 4,875,000 48.75%董事、监事、高管 4,875,000 48.75%0 4,875,000 48.75%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 10,000,000-0 10,000,000-普普通股股东人数通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 尚苏平 4,000,000 0 4,000,000 40.00%3,000,000 1,000,000-2 郑 州 豫 欣企 业 管 理咨 询 中 心（有 限 合伙）3,000,000 0 3,000,000 30.00%0 3,000,000-3 景志杰 2,500,000 0 2,500,000 25.00%1,875,000 625,000-4 景红 500,000 0 500,000 5.00%0 500,000-合计合计 10,000,000 0 10,000,000 100.00%4,875,000 5,125,000 普通股前十名股东间相互关系说明：景志杰与尚苏平系夫妻关系，景志杰系郑州豫欣执行事务合伙人。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 景志杰，男，1966 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历。1986 年 10 月至 1995 年 5月，个人经商；1995 年 6 月至 2010 年 6 月，任职登封市豫科研究所；2010 年 6 月至 2017 年 6 月，任有限公司执行董事兼总经理；股份公司成立后，任公司董事长、总经理，任期三年。18 (二二)实际实际控制控制人人情况情况 景志杰，男，1966 年 10 月出生，中国籍，无境外永久居留权，高中学历。1986 年 10 月至 1995 年 5月，个人经商；1995 年 6 月至 2010 年 6 月，任职登封市豫科研究所；2010 年 6 月至 2017 年 6 月，任有限公司执行董事兼总经理；股份公司成立后，任公司董事长、总经理，任期三年。尚苏平，女，1969 年 3 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。1995 年 6 月至 2010 年 6 月，任登封市豫科研究所技术总监；2010 年 6 月至 2017 年 6 月，任有限公司技术总工；股份公司成立后，任公司董事、副总经理，任期三年。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押贷款 中国农业银行股份有限公司登封市支行 银行 2,000,000 2020 年 2 月 26日 2023 年 2 月25 日 4.00%2 信用贷款 中国工商银行股份有限公司 登封支行 银行 1,570,000 2020 年 7 月 20日 2021 年 7 月15 日 4.15%19 3 信用贷款 中国工商银行股份有限公司登封支行 银行 300,000 2020 年 9 月 24日 2021 年 9 月19 日 4.15%4 信用贷款 中国工商银行股份有限公司登封支行 银行 700,000 2020年11月19日 2021 年 5 月18 日 4.15%合计合计-4,570,000-公司在中国农业银行股份有限公司登封市支行贷款 2000000 元，系控股股东尚苏平以个人名下房屋抵押担保。九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 单位：元或股 股利分配股利分配日期日期 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 2020 年 8 月 26 日 0.8 0 0 合计合计 0.8 0 0 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 年度分配预案 0.5 0 0 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 20 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 景志杰 董事、总经理 男 1966 年 10 月 2020 年 10 月13 日 2023 年 10 月12 日 尚苏平 董事兼副总经理 女 1969 年 3 月 2020 年 10 月13 日 2023 年 10 月12 日 李伟伟 董事兼副总经理 女 1985 年 1 月 2020 年 10 月13 日 2023 年 10 月12 日 王瑞娜 董事兼财务总监 女 1988 年 4 月 2020 年 10 月13 日 2023 年 10 月12 日 景旭阳 董事 男 1990 年 12 月 2020 年 10 月13 日 2023 年 10 月12 日 王红卫 监事 男 1973 年 2 月 2020 年 10 月13 日 2023 年 10 月12 日 李瑞丽 监事 女 1983 年 9 月 2020 年 9 月 9日 2023 年 9 月 8日 欧阳战胜 监事 男 1984 年 11 月 2020 年 10 月13 日 2023 年 10 月12 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：景志杰、尚苏平系夫妻，景旭阳系其儿子。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 景志杰 董事长兼总经理 2,500,000 0 2,500,000 25.00%0 0 尚苏平 董事兼副总经理 4,000,000 0 4,000,000 40.00%0 0 合计合计-6,500,000-6,500,000 65.00%0 0 21 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型变动类型 期末职务期末职务 变动原因变动原因 景