871563_2020_聚欣科技_2020年年度报告_2021-04-19.pdf

1 2020 年度报告 聚欣科技 NEEQ:871563 江苏聚欣科技股份有限公司 2 无无 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8888 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王雪岩、主管会计工作负责人柏吉庆及会计机构负责人（会计主管人员）柏吉庆保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理风险 股份公司设立前，公司存在三会一层制度不健全，股东和公司资金往来不规范情形。股份公司设立后，虽然完善了法人治理机制，制定了适应公司现阶段发展的内部控制体系和管理制度，但仍可能发生不按制度执行的情况。随着公司快速发展，业务经营规模不断扩大，人员不断增加，对公司治理将会提出更高的要求。因此，未来经营中存在因公司治理不善，影响公司持续、稳定经营的风险。公司快速发展带来的管理风险 股份公司设立后，公司已经建立了规范的法人治理结构，严格按照股东大会、董事会、监事会和经理层的职权分工进行运作，同时通过一系列内部控制制度的实施完善，有效地提高了公司的管理水平。但是，随着公司经营规模的快速扩张，存在公司的管理能力在未来跟不上业务发展的可能性。如果公司不能在组织架构、管理决策、执行、监督以及运作效率、团队建设等方面及时调整和完善，将对公司发展带来不利影响。大客户依赖的风险 报告期内，公司对大客户的依赖度较高。虽然大客户对现有及未来业务发展起到保障和促进作用，但公司如果无法继续开发更多的客户，则将影响公司未来的业绩。通信网络投资建设放缓的风险 公司的客户主要为移动、电信、联通三大电信运营商，电信运5 营商处于基础性核心地位，电信运营商网络投资建设规模直接影响着通信网络技术服务行业的市场规模，未来可能出现通信网络投资建设放缓而带来的业绩发生不利变化的风险。经营业务区域集中度过高风险 目前公司的客户和业务集中于江苏、山东和安徽，地域特征明显。如果上述地区政策变化及经济环境变差、运营商战略发生变化，将对公司的经营产生不利影响。虽然公司也在积极拓展其他区域的业务，但是市场开拓伴随着一定的风险，其他区域市场开发的效果可能不及预期，因此公司存在经营业务区域集中度过高的风险。公司实际控制人不当控制风险 公司的实际控制人为王雪岩女士和杨希先生，两人控制公司100.00%的股权。虽然公司已制定和规范了一整套公司制度来完善公司的内部控制和管理结构，但是实际控制人理论上仍有可能利用其拥有的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务带来不良影响。技术和商业模式不断更新的风险 随着移动网络的发展，各种相关的终端设备和应用将更加丰富，运营商提供的服务内容和模式也在不断变化。从最初的只是提供简单的文本和语音服务，到后来的多媒体、无线互联网和在线互动等，从最初的 2G 制式到现在的 2G、3G、4G 和 WLAN 相融合的复杂网络，各种变化都要求通信技术服务企业不断跟进这些变化，不断提高自身的设计和研发能力，掌握最新技术以适应不断变化的技术和商业环境。如果未来公司不能顺利推进研发项目或者不能及时实现技术升级，则可能无法把握行业发展机遇、无法满足客户的技术服务需求，从而影响公司原有的市场份额，阻碍公司业务的进一步发展。潜在同业竞争风险 聚欣科技与实际控制人杨希控制的新三板挂牌公司南京威耐尔通信技术股份有限公司（以下简称“威耐尔”）存在客户重叠的情况。由于杨希持有聚欣科技 45%的股份，是公司的实际控制人之一。同时杨希持有威耐尔 60%的股份，并担任威耐尔董事长、总经理职务，是威耐尔的控股股东、实际控制人。杨希对两家公司的经营能够施加巨大影响，因此不排除其会采用一定的方式调整两家企业的销售、采购价格以达到调节利润的目的，在确定产品的销售价格和公司的采购价格的时候，有可能存在利益输送的行为，有潜在同业竞争的风险。短期偿债风险 报告期末，公司短期借款余额 6,000,000.00 元，账面货币资金余额 10,108,883.49 元，2020 年度公司经营活动净流入现金4,356,004.27 元，偿还债务支付的现金 2,493,576.19 元，公司经营活动产生的现金流暂时能跟上筹资活动偿还债务的资金需求。如果未来公司不能进一步提升获取现金流的能力，或通过资本市场及时筹足偿还债务所需要的资金，可能会面临资金紧缺甚至现金流断裂的风险。关联方借款不规范的风险 有限公司阶段，公司治理机制尚不完善，未建立关联交易决策等相关制度，存在关联方借款较多的情形。股份公司成立后公司制定了关联交易管理制度，对于关联方资金拆借的使用计划、偿款安排、资金管理进行了详细规定。但如果未来公司相6 关管理制度不能有效执行，公司仍面临关联方借款不规范的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 聚欣科技/公司/股份公司 指 江苏聚欣科技股份有限公司 聚欣有限 指 江苏聚欣科技有限公司，股份公司前身 主办券商、首创证券 指 首创证券股份有限公司 会计师、中汇会计 指 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 董事会、监事会、股东大会 股东大会 指 江苏聚欣科技股份有限公司股东大会 董事会 指 江苏聚欣科技股份有限公司董事会 监事会 指 江苏聚欣科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 公司章程、章程 指 最近一次被公司股东大会批准的江苏聚欣科技股份有限公司章程 公司法 指 中华人民共和国公司法 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 商务部 指 中国人民共和国国家商务部 工信部 指 中华人民共和国工业信息化部 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 南京市工商局 指 南京市工商行政管理局 中国移动 指 中国移动通信集团公司 中国联通 指 中国联合网络通信集团有限公司 中国电信 指 中国电信集团公司 华为 指 华为技术有限公司 2G 指 第二代移动通信，主要指 GSM 和 IS-95（CDMA）数字移动通信，以语音业务为主 3G 指 第三代移动通信，可以支持多媒体业务，我国目前执行的 3G 标准有：WCDMA、CDMA2000 和 TD-SCDMA 4G 指 第四代移动通信，具有更高的数据吞吐量、更低时延、更好覆盖、更低的建设和运行维护成本、更高的鉴权能力和安全能力、支持多种 QoS 等级等特点。统一通信（UC）指 是把计算机技术与传统通信技术融为一体的新通信模式，作为一种解决方案和应用，其核心内容是：让人们无论任何时间、任何地点，都可以通过任何设备、任何网络，获得数据、图像和声音的自由通信。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏聚欣科技股份有限公司 英文名称及缩写 JiangSuJuXinTechnologyCo.Ltd 证券简称 聚欣科技 证券代码 871563 法定代表人 王雪岩 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 柏吉庆 联系地址 南京江北新区星火路 19 号 A8 栋第七层 电话 13809040761 传真 025-57713078 电子邮箱 公司网址 http:/ 南京江北新区星火路 19 号 A8 栋第七层 邮政编码 210000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 12 月 19 日 挂牌时间 2017 年 6 月 1 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-电信、广播电视和卫星传输服务(I63)-电信(I631)-其他电信服务（I6319）主要业务 公司主营业务为主要向中国移动、中国电信等运营商和其他客户销售以华为为主的通讯厂商提供的统一通信、语音、视讯等业务的硬件、软件并提供与之相关的服务，同时，自行开发、销售上述产品的配套业务软件；环保设备研发、销售、技术咨询服务。主要产品与服务项目 统一通信、语音、视讯等业务的硬件、软件并提供与之相关的服务，同时，自行开发、销售上述产品的配套业务软件；环保设备研发、销售、技术咨询服务。普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,000,000 优先股总股本（股）0 8 做市商数量 0 控股股东 王雪岩 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（杨希、王雪岩），一致行动人为（杨希、王雪岩）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913200006701211947 否 注册地址 江苏省南京市江北新区星火路 19 号 否 注册资本 15,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 费洁 王文强 3 年 3 年 会计师事务所办公地址 杭州市江干区新业路 8 号华联时代大厦 A 幢 601 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 37,136,883.18 29,747,421.83 24.84%毛利率%26.00%25.65%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,401,808.09 1,425,791.82 138.59%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,003,405.47 51,443.01 5,738.32%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）16.99%8.10%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）15.00%0.29%-基本每股收益 0.23 0.10 130.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 41,383,449.98 31,356,581.76 31.98%负债总计 19,662,710.39 13,037,650.26 50.81%归属于挂牌公司股东的净资产 21,720,739.59 18,318,931.50 18.87%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.45 1.22 18.85%资产负债率%（母公司）47.51%41.58%-资产负债率%（合并）47.51%41.58%-流动比率 1.890 2.14-利息保障倍数 12.18 6.79-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,356,004.27 4,337,801.57 0.42%应收账款周转率 4.12 2.83-存货周转率 2.21 2.48-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%31.98%-0.56%-营业收入增长率%24.84%-2.13%-净利润增长率%138.59%43.04%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)314,752.06 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 104,619.12 非经常性损益合计非经常性损益合计 419,371.18 所得税影响数 20,968.56 少数股东权益影响额（税后）0 非经常性非经常性损益净额损益净额 398,402.62 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 11 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司自成立至今，专业提供统一通信应用解决方案，其中涵盖统一通信全系列硬件设备以及根据客户实际应用场景定制化开发的统一通信系列应用软件，以便实现将客户的工作业务流程与统一通信服务功能紧密结合，充分挖掘统一通信的业务价值，降低企业运营成本，提升企业的运营效率。针对国内移动运营商和其它企业的实际需求，同步销售智能终端产品，并与公司现有的统一通信业务无缝结合，为公司提供新的盈利增长点。公司业务目前遍及上海、山东、江苏、安徽、湖北等多个省市，并且积极拓展其他地区的业务。公司拥有年轻精干的开发群体、专业严谨的技术队伍、严格的质量保证体系，为公司的可持续发展提供了保障。2018 年至今，公司开拓了环保类业务，主要为粉碎性格栅系统的销售。公司主要以专业供应商资质审核入围的方式成为各大客户合格供应商，签署框架合作协议，再以投标方式取得相关具体项目的合同，签订合同后安排专业技术团队以项目执行的方式为各大客户提供相关项目实施及技术服务获得收入。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 10,108,883.49 24.40%5,296,127.13 16.89%90.87%应收票据 应收账款 7,690,805.47 18.56%8,575,294.92 27.35%-10.31%存货 15,051,413.74 36.32%7,074,207.41 22.56%112.76%投资性房地产 13 长期股权投资 固定资产 4,715,405.79 11.38%5,159,409.10 16.45%-8.60%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 6,007,975 14.50%5,006,645.83 15.97%20.00%长期借款 352,309.54 0.85%860,147.19 2.74%-59.04%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：（1）货币资金 期末货币资金本年比期初增加 90.87%，系因本期公司本年积极催收客户，客户回款加快，销售商品、提供劳务收到的现金大幅增加所致。（2）存货 期末存货本年比期初增加 112.76%，主要系报告期末公司大量采购商品增加库存导致。（3）固定资产 期末固定资产本年比期初减少 8.6%，系因公司固定资产正常摊销导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 37,136,883.18-29,747,421.83-24.84%营业成本 27,480,992.68 74%22,117,669.66 74.35%24.25%毛利率 26%-25.65%-销售费用 773,835.34 2.08%537,975.69 1.81%43.84%管理费用 1,559,379.03 4.20%3,303,777.26 11.11%-52.80%研发费用 3,967,900.18 10.68%2,504,468.84 8.42%58.43%财务费用 308,343.67 0.83%301,736.38 1.01%2.19%信用减值损失-149,743.35-0.40%8,960.06 0.03%-1,771.23%资产减值损失-58,302.21-0.16%-530,351.96-1.78%-其他收益 286,598.62 0.77%91,677.74 0.31%212.62%投资收益 104,619.12 0.28%71,550.91 0.24%46.22%公允价值变动收益 0 0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润 3,128,218.9 8.42%449,403.67 1.51%596.08%营业外收入 306,700 0.83%1,357,637 4.56%-77.41%营业外支出 0 95.95 净利润 3,401,808.09 9.30%1,425,791.82 4.79%138.59%项目重大变动原因项目重大变动原因：（1）营业收入 营业收入本年比上年增加 24.84%，主要原因系本期公司通信服务和环保设备业务均稳步增加。（2）营业成本 公司本年营业成本较上年同期增加 23.99%，主要系公司本年度收入增加，采购14 商品所致。（3）营业利润 本年营业利润比上年大幅增加，主要是由于公司严格执行项目考核，综合毛利率上升，本年度积极催收客户款项期末应收账款减少，本期计提坏账准备金额较少导致。（4）管理费用 管理费用比上年降低 52.8%，主要由于委托开发费减少。（5）研发费用 研发费用比上年增加 58.43%，主要由于委托开发费用增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 37,136,883.18 29,747,421.83 24.84%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 27,480,992.68 22,117,669.66 24.25%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%通信服务 14,024,601.44 8,778,121.82 37.41%8.31%-1.63%20.37%视讯终端 17,298,100.93 13,459,069.96 22.19%41.40%42.31%-2.20%环保设备 5,814,180.81 5,243,800.89 9.81%27.35%40.35%-46.01%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：营业收入本年比上年增加 24.84%，主要原因系本期公司通信服务和环保设备业务均稳步增加，另开展了新业务数据安全。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 长春城投城镇化建设投资有限公司 5,814,180.81 15.66%否 2 中国移动通信集团终端有限公司山东分公司 4,426,530.87 11.92%否 3 常州倍视德通信科技有限公司 6,168,827.26 16.61%否 4 华为技术有限公司 3,492,141.34 9.40%否 5 重庆新科佳都科技有限公司 1,340,803.59 3.61%否 合计合计 21,242,483.87 57.20%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 15 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 华为技术有限公司 20,670,566.16 58.32%否 2 希美水务设备科技（北京）有限公司 3,539,823 9.99%否 3 云智达（南京）环境科技有限公司 1,692,939.71 4.78%否 4 沈阳万为科技发展有限公司 1,184,528.30 3.34%否 5 南京优立飞软件科技有限公司 973,451.33 2.75%否 合计合计 28,061,308.50 79.18%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,356,004.27 4,337,801.57 0.42%投资活动产生的现金流量净额-39,247.69-19,233.14-筹资活动产生的现金流量净额 199,585.53-953,027.86-现金流量分析现金流量分析：（1）经营活动产生的现金流量净额 报告期内经营活动产生的现金流量净额为 4,356,004.27 元，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 0.42%，主要由于本期客户回款加快，导致经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加所致。（2）投资活动产生的现金流量净额 投资活动产生的现金流量净额为-39,247.69 元，较上年减少，主要是由于本期内未有大投资活动，增加固定资产投入所致。（3）筹资活动产生的现金流量净额 筹资活动产生的现金流量净额为 199,585.53 元，筹资活动产生的现金流量净额较上期波动较大，主要为偿还债务支付的现金减少所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四、二、（三）是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四、二、（四）是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四、二、（五）是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元(二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 17 (三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售-与关联方共同对外投资-债权债务往来或担保等事项-控股股东、实际控制人为公司提供担保-6,000,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：控股股东、实际控制人王雪岩、杨希 2020 年共为公司提供 600 万元担保，根据 2020 年 1 月发布的全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则相关规定，公司单方面接受担保的关联交易可免于按照关联交易方式进行审议，此次关联担保有利于增强公司资金流动性，有利于公司日常生产经营。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2017年6月1 日-挂牌 限售承诺 自愿锁定承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年6月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺避免成同业竞争 正在履行中 董监高 2017年6月1 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺避免同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2017年6月1 日-挂牌 资金占用承诺 避免资金占用和规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：1、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司股票依据公司法第一百四十一条和全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第 2.8 条规定进行限售。公司章程第二十五条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。”截至公司股票在全国股份转让系统挂牌之日，公司首批可进入全国股份转让系统公开转让的股份为 15,000,000 股，公司已按照股东对所持股份自愿锁定的承诺在中国结算公司作了限售登记。报告期内公司股东均严格履行了上述承诺，未有任何违背。2、关于避免同业竞争的承诺 为了避免今后出现同业竞争情形，公司全体股东、董事、监事及高级管理人员均出具了避免同业竞争承诺，具体内容如下：“鉴于江苏聚欣科技股份有限公司（以下简称“聚欣科技”）拟在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，本人作为聚欣科技的控股股东、董事、总经理及实际控制人，现作出如下承诺：（1）、本人及本人关联方目前未从事或参与与聚欣科技存在同18 业竞争的活动。（2）、本人及本人关联方将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何对聚欣科技构成竞争的业务及活动，或拥有与聚欣科技存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。（3）、本承诺有效期为本人在持有聚欣科技股份期间，或担任聚欣科技董事、监事、高级管理人员、核心技术人员期间。（4）、若本人及本人关联方违反上述承诺，本人将对由此给聚欣科技造成的经济损失承担赔偿责任。特此声明与承诺！”报告期内公司全体股东、董事、监事及高级管理人员均严格履行了上述承诺，未有任何违背。3、关于避免资金占用和规范关联交易的承诺 为避免和防止今后控股股东或实际控制人及其关联方占用或者转移公司资金、资产以及其他资源的行为，公司股东、实际控制人已出具承诺如下：“本人，作为江苏聚欣科技股份有限公司（以下简称“股份公司”）的股东，现郑重声明如下：（1）、本人在作为公司股东期间，若本人目前或未来控制其他企业，该类企业将尽量避免与公司之间产生关联交易事项；对于不可避免发生的关联交易，将遵守平等、自愿、公平、合理的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定。（2）、本人将严格遵守公司章程中关于关联交易事项的回避规定,相关关联交易均将严格按照公司关联交易决策程序进行，确保相关关联交易合法合规，不损害公司及其他股东的合法权益。（3）、本人愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。”报告期内公司实际控制人王雪岩、杨希严格履行了上述承诺，未有任何违背。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金 流动资产 保证金 743,630.30 1.79%保函保证金 总计总计-743,630.30 1.79%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：无影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,750,000 25.00%3,750,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 3,750,000 25.00%3,750,000 25.00%19 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 11,250,000 75.00%11,250,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 11,250,000 75.00%11,250,000 75.00%董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 15,000,000-0 15,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王雪岩 8,250,000 0 8,250,000 55.00%6,187,500 2,062,500 0 0 2 杨希 6,750,000 0 6,750,000 45.00%5,062,500 1,687,500 0 0 合计合计 15,000,000 0 15,000,000 100.00%11,250,000 3,750,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：王雪岩、杨希系夫妻关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司有两位股东，王雪岩与杨希，其中股东王雪岩女士持有公司股份比例达到 55%，超过公司过半股权。故，王雪岩女士为公司控股股东。王雪岩，女，1979 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 8 月至 2004 年 12 月，任江苏扬农股份有限公司研发中心工程师；2005 年 1 月至 2009 年5 月，任张家港市大新热电有限公司化水部主管；2009 年 9 月至 2011 年 9 月，任江苏聚欣科技有限公司综合部主管；2011 年 10 月至 2013 年 12 月，任江苏聚欣科技有限公司财务总监；2014 年 1 月至 2015年 10 月，任江苏聚欣科技有限公司总经理、财务总监；2014 年 9 月至 2016 年 12 月，任南京优立飞软20 件有限公司执行董事；2015 年 11 月至今，任江苏聚欣科技股份有限公司董事长、总经理。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司有两位股东王雪岩与杨希，两人系夫妻关系，合计持有公司 100%股权。王雪岩担任公司的董事长、总经理，负责公司的日常生产经营工作，对公司的经营方针、发展方向等具有控制权，杨希任公司董事。2016 年 12 月 20 日股东王雪岩与杨希签署了 一致行动人协议，约定在公司经营决策中采取一致行动，在股东大会决议时按双方商定的一致意见进行投票表决。据此公司的实际控制人为王雪岩女士和杨希先生。王雪岩，女，1979 年 12 月出生，中国籍，无境外永久居留权，本科学历。2003 年 8 月至 2004 年12 月，任江苏扬农股份有限公司研发中心工程师；2005 年 1 月至 2009 年 5 月，任张家港市大新热电有限公司化水部主管；2009 年 9 月至 2011 年 9 月，任江苏聚欣科技有限公司综合部主管；2011 年 10 月至 2013 年 12 月，任江苏聚欣科技有限公司财务总监；2014 年 1 月至 2015 年 10 月，任江苏聚欣科技有限公司总经理、财务总监；2014 年 9 月至 2016 年 12 月，任南京优立飞软件有限公司执行董事