834646_2020_泓源科技_2020年年度报告_2021-04-26.pdf

公告编号：2021-014 1 2020 年度报告 泓源科技 NEEQ:834646 上海泓源建筑工程科技股份有限公司 SHANGHAI HONGYUAN CONSTRUCTION ENGINEERING TECHNOLOGY CO.,LTD 公告编号：2021-014 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2020 年 10 月，泓源公司通过“水利行政审批批后监管”项目荣获 2020 地理信息产业优秀工程铜奖。2、2020 年 7 月 27 日，泓源公司通过中国城市规划协会地下管线专业委员会的审核，获得了排水管道检测与评估作业能力 III 级证书。公告编号：2021-014 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1919 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2222 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2727 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8383 公告编号：2021-014 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王辉、主管会计工作负责人张一响及会计机构负责人（会计主管人员）张一响保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 政策风险 国家制定了一系列政策法规鼓励地理信息产业的发展。国务院颁发的关于促进地理信息产业发展的意见(国办发20142号)都为地理信息产业的发展提供了良好的外部发展环境,但如果相关政策发生了不利变动,或者政策的执行没有落地、执行力度不够,很可能使得企业的整体外部经营环境也出现不利的变化,从而影响公司的生产经营。应对措施应对措施：针对政策风险，公司积极跟进相关政策，注意政策的变化趋势和方向，避免出现政策不允许或者不鼓励的情形，同时加强政策鼓励行业和方向的业务扩展。公司治理风险 公司设立初期未依照 公司法 规定建立规范的法人治理机制,2015 年以来逐步建立健全了股东大会、董事会、监事会及高公告编号：2021-014 5 级管理人员的法人治理机制,制定了适应企业现阶段发展的内部管理制度和风险控制体系,并在生产经营中不断完善。随着公司的快速发展,经营规模不断扩大,人员不断增加,特别是公司在股转系统挂牌后,对公司规范治理将会提出更高的要求。因此,公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要,而影响公司持续健康发展的风险。应对措施：应对措施：针对公司治理风险，公司及董事、监事、高级管理人员均承诺将严格遵守公司法及公司章程等内部管理制度的规定,履行相关决策审批及信息披露程序,不断提升规范治理水平。人才流失风险 公司拥有一支经验丰富的技术队伍和经营管理团队,随着公司业务的发展,生产经营规模不断扩大,对高层次管理人才、技术人才的需求也将不断增加。同时,行业内对人才的争夺也日趋激烈,公司能否继续吸引并留住人才,对公司未来的发展至关重要,所以公司面临一定的人才流失的风险。公司将进一步加强对管理人员、核心技术人员的激励,通过建立完善的绩效考核机制,为员工提供良好的发展平台,使其自身利益与公司利益高度一致,从而充分提高其积极性、凝聚力,更好的稳定公司现有管理人员以及核心技术人员。应对措施：应对措施：针对人才流失风险，公司将进一步加强对管理人员、核心技术人员的激励,通过建立完善的绩效考核机制,为员工提供良好的发展平台,使其自身利益与公司利益高度一致,从而充分提高其积极性、凝聚力,更好的稳定公司现有管理人员以及核心技术人员。市场竞争风险 随着国内出台一系列测绘地理信息行业的扶持政策,作为战略性新兴行业,存在巨大的潜在市场和良好的发展势头。国内从事测绘行业的事业单位和大型的地理信息企业不断拓展市场份额,而行业参与者的不断增加,在促进市场规模扩大的同时,也将使得市场竞争日益加剧。因此,公司业务发展受其影响,可能存在市场竞争风险。应对措施：应对措施：针对市场竞争风险，公司不断创新、发展和提高身的技术水平和资源积累，在维持老客户的同时积极拓展新客户以及新业务类型，实现业务多元化，以此减少市场竞争风险。技术进步带来的创新风险 由于地理信息行业是技术创新与技术密集型产业,且行政监管机构和用户对产品和服务的要求不断提高,公司需要不断进行新技术、新设备的升级。一旦公司未能准确把握技术及市场的发展趋势,不能满足客户的需求,将会导致公司丧失技术和市场优势,对公司持续发展产生不利影响。应对措施：应对措施：针对技术进步带来的创新风险，公司将继续以市场需求导向,加强技术升级以及人员技能的提升,以实现设备、服务和整体解决方案的不断完善。盈利能力较弱风险 报告期内公司虽然保持了盈利,但总体而言,净利润绝对金额不高,但仍然存在提升的空间。应对措施：应对措施：针对盈利能力较弱风险，公司通过拓展客户资源、公告编号：2021-014 6 销售渠道以及提高自身技术水平来实现收入的稳定增长，同时做好公司内部成本控制。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2021-014 7 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 主办券商 指 五矿证券有限公司 泓源科技、公司 指 上海泓源建筑工程科技股份有限公司 宏波公司、上海宏波、宏波咨询 指 上海宏波工程咨询管理有限公司 汀滢公司、汀滢环保 指 上海汀滢环保科技有限公司 仁泓公司 指 上海仁泓工程咨询有限公司 骏泓公司 指 上海骏泓工程咨询管理有限公司 韵水公司 指 上海韵水工程设计有限公司 股东大会 指 上海泓源建筑工程科技股份有限公司股东大会 董事会 指 上海泓源建筑工程科技股份有限公司董事会 监事会 指 上海泓源建筑工程科技股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 上海泓源建筑工程科技股份有限公司章程 公告编号：2021-014 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海泓源建筑工程科技股份有限公司 英文名称及缩写 SHANGHAI HONGYUAN CONSTRUCTION ENGINEERING TECHNOLOGY CO.,LTD SHET 证券简称 泓源科技 证券代码 834646 法定代表人 王辉 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 徐立猛 联系地址 上海市虹口区中山北一路 1250 号 3 号楼 506 室 电话 18621345811 传真 021-60150356 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 上海市虹口区中山北一路 1250 号 3 号楼 506 室 邮政编码 200083 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010 年 3 月 29 日 挂牌时间 2015 年 12 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）科学研究和技术服务业 M-专业技术服务业 M74-测绘服务 M744-测绘服务 M7440 主要业务 工程勘测领域内的技术开发、技术服务、技术转让,工程测量,控制测量,地形测量,建筑工程测量,变形形变与精密测量,市政工程测量,水利工程测量,线路与桥隧测量,矿山测量,不动产测绘,地籍测绘,房产测绘,海洋测绘,海域权属测绘,海岸地形测量,水深测量,水文观测,地理信息系统工程,地理信息数据采集,地理信息数据处理,地理信息系统及数据库建设,地理信息软件开发,岩土工程勘察,水文地质勘察,程测量勘察,水利工程质量检测,软件开发、服务及销售,信息化服务、市政公用建设工程施工。主要产品与服务项目 测绘测量服务 公告编号：2021-014 9 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）8,950,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 上海宏波工程咨询管理有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（李松、顾德鱼），一致行动人为（李松、顾德鱼）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310000552950944W 否 注册地址 上海市上海市虹口区中山北一路 1250 号 3 号楼 506 室 否 注册资本 8,950,000 是 根据 2020 年 3 月 6 日股转系统函2020486 号文件，公司 2019 年第一次发行 95 万股限售股，股转予以确认，并于 2020 年 3 月 30 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让，公司总股本由 800 万股变更为 895 万股，注册资本由 800 万增加到 895 万。五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）五矿证券 主办券商办公地址 深圳市南山区滨海大道 3165 号五矿金融大厦 21 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）五矿证券 会计师事务所 天健会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 卢娅萍 李霞 2 年 2 年 年 年 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号华润大厦 B 座28F 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-014 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 61,101,967.67 67,023,469.30-8.83%毛利率%35.73%24.36%-归属于挂牌公司股东的净利润 6,194,945.79 716,273.53 764.89%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 5,332,642.92 66,147.98 7,961.69%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）34.39%5.72%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）29.60%0.53%-基本每股收益 0.69 0.09 666.67%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 65,883,182.19 58,802,585.17 12.04%负债总计 44,769,963.92 43,884,312.69 2.02%归属于挂牌公司股东的净资产 21,113,218.27 14,918,272.48 41.53%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.36 1.86 26.88%资产负债率%（母公司）-资产负债率%（合并）67.95%74.63%-流动比率 1.33 1.22-利息保障倍数 29.64 3.43-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 6,842,901.23 2,598,767.78 163.31%应收账款周转率 2.11 2.13-存货周转率 3.78 4.95-公告编号：2021-014 11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%12.04%-8.71%-营业收入增长率%-8.83%-15.47%-净利润增长率%764.89%-72.04%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 8,950,000 8,000,000 11.88%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 70,949.10 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）987,277.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-80,287.95 其他符合非经常性损益定义的损益项目 32,602.65 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,010,540.80 所得税影响数 148,237.93 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 862,302.87 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 公告编号：2021-014 12 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 (空)不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收款项 4,224,118.39 合同负债 3,985,017.35 其他流动负债 239,101.04 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 1.公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的企业会计准则第14号收入(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。2.公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的企业会计准则解释第13号，该项会计政策变更采用未来适用法处理。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-014 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 泓源科技所处行业为专业技术服务业，报告期内未发生变化。公司是一家专注于测绘测量行业的企业，可为国家基建项目，政府工程、房地产企业及其他下游企业提供工程测量、水下断面测量、地理信息系统及不动产测量等测绘测量服务。报告期内主营业务及经营模式未发生变化。公司地处上海，其服务的客户主要为上海各地各区政府部门，事业单位，以及需要测量测绘服务的公司或者企业。公司拥有甲级工程测量资质及丙级地理信息系统工程资质，是上海为数不多的同时具有上述资质的企业之一。报告期内公司主要客户未发生变化。公司为上述客户提供测量服务，报告期内收入来源未发生变化。公司在行业内运营多年，积累了一批技术人才、管理人才，并与下游客户形成了良好的合作关系，近年在原有客户的基础上逐渐拓展了新领域的测绘测量服务，公司依据多年的测绘行业运营经验，良好的生产运营质量控制，确保工程质量，较好的为客户服务，严把测绘服务质量，报告期内不存在因工程质量问题产生的纠纷，关键资源要素未发生变化。公司主要通过公开招投标、邀请招标、内部比选等方式，以及良好的客户基础进行市场的开发，同时，对于公司常年合作的客户，采用邀请招标和内部比选的方式，重点着眼于维护双方合作关系，及时了解对方需求，并以此为基础与客户进行业务洽谈与合作。报告期内公司销售渠道未发生变化。综上所述，报告期内，公司的主要商业模式未发生变化 行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%公告编号：2021-014 14 金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 19,357,388.52 29.38%12,260,526.13 20.85%57.88%应收票据 -应收账款 29,924,111.22 45.42%27,869,485.53 47.40%7.37%存货 9,287,664.48 14.10%11,508,015.38 19.57%-19.29%投资性房地产 -长期股权投资 -固定资产 3,923,734.14 5.96%3,268,188.86 5.56%20.06%在建工程 -无形资产 679,343.11 1.03%258,791.57 0.44%162.51%商誉 短期借款 6,008,275.00 9.12%3,005,220.00 5.11%99.93%长期借款 -预付款项 342,575.00 0.52%216,003.77 0.37%58.60%其他应付款 187,265.10 0.28%226,548.00 0.39%-17.34%资产总计 65,883,182.19 58,802,585.17 12.04%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内，公司总资产增708.06万元，增幅12.04%。其中：货币资金较上年末增加709.69万元，增幅57.88%，其增加原因为1、本年度提供劳务收到的现金较上期减少358.83万元，因采购商品/服务支付的现金较上期减少528.62万元，同时由于疫情人力成本控制导致支付工资现金减少139.42万元，经营活动现金流量净额增加424.41万元；2、本年度年度由于购置固定资产导致投资现金减少47.76万元；3、本年度取得银行借款600.00万元，同时偿还银行借款300.00万元，导致筹资活动产生的现金流量净额增加627.24万元，因此综合导致本年末货币资金的增加。固定资产增长65.55万元，涨幅20.06%，增长原因为公司本年度购进各类固定资产共计约181.09万元，本年度累计折旧增长约115.53万元，合计导致固定资产净额增长约65.55万元。无形资产增长42.06万元，涨幅162.51%，增长原因为公司本年度购进各类无形资产。短期借款增长300.31万元，涨幅99.93%，增长原因为公司本年度银行短期贷款600.00万元，而上年度公司银行短期贷款为300.00万元，在本年度归还，致使短期借款比上年度增加300.31万元。预付账款增长12.66万元，涨幅58.60%，增长原因为房租通过先预付后摊销来处理，致使预付账款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润利润构成构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的比重的比重%金额金额 占营业收入占营业收入的比重的比重%营业收入 61,101,967.67-67,023,469.30-8.83%营业成本 39,268,195.62 64.27%50,695,553.47 75.64%-22.54%毛利率 35.73%-24.36%-销售费用 735,040.34 1.20%901,253.39 1.34%-18.44%公告编号：2021-014 15 管理费用 6,731,046.63 11.02%8,923,674.92 13.31%-24.57%研发费用 5,805,213.77 9.50%5,499,166.92 8.20%5.57%财务费用 307,833.42 0.50%196,606.53 0.29%56.57%信用减值损失-1,383,914.85-2.26%-562,376.11-0.84%146.08%资产减值损失-其他收益 1,090,828.75 1.79%784,853.59 1.17%38.98%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 7,508,294.39 12.29%652,181.31 0.97%1,051.26%营业外收入-营业外支出 80,287.95 0.13%20,000.00 0.03%301.44%净利润 6,194,945.79 10.14%716,273.53 1.07%764.89%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司净利润较上年度增加547.87万元，其中：营业收入减少592.15万元，降幅8.83%，公司勘察测量业务较上年度有较大减少，主要在于勘察测量业务本年度收到疫情影响不太乐观，因此公司业务较上年度产生了大幅减少。营业成本减少1142.74万元，降幅22.54%，主要原因本年度年受到疫情影响，公司享受国家对社会保险费减免约228.06万元，公司受到疫情对人工成本进行控制减少约175.29万元，同时营业收入的减少对应的营业成本相应的减少，因此带来营业成本的减少。管理费用较上年度减少219.26万元，降幅24.57%，主要原因为1、管理人员的工作调整，导致员工薪酬减少191.63万元；2、报告期内受到疫情影响业务招待费减少11.27万元；综合导致管理费用的上升。研发费用较上年度增长 30.60 万元，增幅 5.57%，主要原因为公司战略影响，未来将加大测绘测量行业的研发力度，提高公司核心竞争力，因此导致本年度整体研发费用投入力度较大。财务费用较上年度增长 11.12 万元，增幅 56.57%，主要原因为公司银行借款支付利息及借款手续费所致。信用减值损失较上年度增长 82.15 万元，增幅 146.08%，主要原因为公司长账龄的增加，致使信用减值损失增加。其他收益较上年度增长 30.60 万元，增幅 38.98%，主要原因为公司收到虹口区高新奖励和创新发展资金，致使其他收益增加。营业利润较上年度增长 685.61 万元，增幅 1051.26%，主要原因为公司毛利的增加，而期间费用减少，致使营业利润增加。营业外支出较上年度增长 6.03 万元，增幅 301.44%，主要原因为公司被扣项目款，致使营业外支出增加。净利润较上年度增长 547.87 万元，增幅 764.89%，主要原因为公司营业利润的增加，致使净利润增加。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%公告编号：2021-014 16 主营业务收入 61,101,967.67 67,023,469.30-8.83%其他业务收入-主营业务成本 39,268,195.62 50,695,553.47-22.54%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项项目目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%测 绘 检测 勘 察服务 61,101,967.67 39,268,195.62 35.73%-8.84%-22.54%46.68%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：总体而言，本年度实现收入全部为主营业务收入，即测绘服务收入、管道检测修复服务收入、勘察测量服务收入、水质检测服务收入，与上年度保持一致。同时，公司主营业务来源绝大多数来自于上海地区，与上年度情况保持一致，公司主营业务及营业收入构成保持不变。报告期内，营业收入减少 592.15 万元，降幅 8.83%，本年度受到疫情影响对公司的测绘勘察测量业务有一定的影响，从而致使营业收入减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海市水务局行政服务中心(上海市海洋局行政服务中心)6,212,666.43 10.17%否 2 上海市青浦区排水管理所 4,610,150.94 7.55%否 3 上海市堤防（泵闸）设施管理处 4,331,869.81 7.09%否 4 上海城建市政工程（集团）有限公司 4,066,417.43 6.66%否 5 上海市金山区山阳镇人民政府 3,832,403.77 6.27%否 合计合计 23,053,508.38 37.74%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海赢坤建设工程服务中心 8,953,208.15 16.12%否 2 上海腾域市政工程有限公司 5,891,425.63 10.61%否 3 上海存和建筑工程有限公司 2,251,960.98 4.06%否 公告编号：2021-014 17 4 上海凯顺市政建设工程有限公司 2,800,000.00 5.04%否 5 上海翔绚建筑工程有限公司 2,562,531.00 4.61%否 合计合计 22,459,125.76 40.44%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 6,842,901.23 2,598,767.78 163.31%投资活动产生的现金流量净额-2,486,659.67-2,964,257.62 16.11%筹资活动产生的现金流量净额 2,740,620.83-3,531,765.88 177.60%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额增加 424.41 万元，增幅 163.31%，主要原因为尽管本年度提供劳务收到的现金较上期减少 358.83 万元，但采购商品/服务支付的现金较上期减少 528.62 万元，同时由于疫情人力成本控制导致支付工资现金减少 139.42 万元，导致经营活动现金净流量较上年度增加。投资活动产生的现金流量净额增加 47.76 万元，增幅 16.11%，主要原因为公司对购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金减少。筹资活动产生的现金流量净额增加 627.24 万元，增幅 177.60%，主要原因为由于上年度公司因债务借款 300 万元，上年度公司偿还资金拆借 800 万元，本年度公司因债务借款 600 万元，本年度公司偿还上年度债务借款 300 万，综合导致筹资活动现金流量较上年度增加 627.24 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、人员、资产、财务等完全独立，保持了良好的独立自主经营能力；财务管理、会计核算、风险控制、质量管理等重大内部控制体系运行良好；主要财务、销售等经营指标健康；经营管理团队、技术核心团队稳定，内部治理规范、资源要素稳定；业绩稳步增长；产品质量和技术创新能力持续不断的提高。报告期内，公司总资产，净资产，营业收入，净利润较上年度有所增长，表明公司盈利能力进一步增强，公司业务规模持续发展，有助于稳定及提高公司持续经营能力。报告期内公司未出现重大不利因素影响，不存在无法偿还的到期债务，不存在控股股东、实际控制人占用公司资金等不良情况。报告期内公司不存在重大违法经营的情形，且具有持续经营记录。公告编号：2021-014 18 公告编号：2021-014 19 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(一)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.二 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(二)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 四.二.四 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 (一一)重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）一、一、重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (一一)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2021-014 20 二、二、报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3,000,000 1,985,377.31 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 10,000,000 300,000 注释：1、关于销售产品、商品、提供或者接受劳务，报告期内，本公司与关联法人上海汀滢环保科技有限公司发生金额为 1,796,698.07 元的关联交易，本公司与关联法人上海骏泓工程咨询管理有限公司发生金额为 188,679.24 元的关联交易，累计总额为 1,985,377.31 元，未达到本公司章程及关联交易管理办法中约定的须经董事会及股东会的审议标准。该项关联交易已发预计日常关联交易的公告，详见 2020 年 8 月 24 在全国中小企业股份转让系统官网披露的预计日常关联交易的公告（公告编号：2020-045）。2、2020 年 2 月 21 日披露的上海泓源建筑工程科技股份有限公司关于预计 2020 年日常性关联交易公告（公告编号：2020-007），预计 2020 年与关联方上海宏波借款 1000 万元。3、公司第一届董事会第十八次会议于 2018 年 7 月 2 日审议通过了关于公司承租关联公司房屋的关联交易的议案，2018 年 7 月 4 日在全国中小企业股份转让系统官网披露了上海泓源建筑工程科技股份有限公司关联交易公告（公告编号：2018-023），公司承租关联方汀滢公司房产，租期至 2028年，每年租金 30 万元。(二二)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 贷款担保 6,000,000 6,000,000 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：公司于 2021 年 4 月 27 日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了关于追认 2020 年度关联交易的议案。2020 年 1 月 21 日，公司因规模以及营运资金增加的需要，需向上海农村商业银行股份有限公司虹口支行借款 300 万元，由公司董事长王辉及配偶朱婴为上述融资提供连带责任保证担保，担保期限自 2020 年 1 月 21 日至 2021 年 1 月 20 日。2020 年 9 月 27 日，公司因规模以及营运资金增加的需要，需向上海农村商业银行股份有限公司虹口支行借款 300 万元，由公司董事长王辉及配偶朱婴为上述融资提供连带责任保证担保，担保期限自 2020 年 9 月 27 日至 2021 年 9 月 26 日。上述关联交易均遵循诚实信用、等价有偿、公平自愿、合理公允的基本原则，依据市场价格定价、交易，不存在损害公司利益的情形，对公司未来的财务状况和经营成果有积极影响。公司相对于关联方在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，上述关联交易不会导致公司对关联方产生依赖，不会对公司的独立性构成影响，也不会导致公司与关联方产生同业竞争。公告编号：2021-014 21 三、三、股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 2019年11月11日公司第二届董事会第七次会议审议通过关于的议案。2019年11月29日，上海泓源建筑工程科技股份公司2019年第三次临时股东大会审议通过关于的议案，发行股票95万股，每股价格为人民币2.15元，募集资金总额2042500.00元，募集资金用途：补充流动资金，全部募集资金将用于支付员工薪资款。本次定向增发的对象为公司在职高管及核心员工，没有设置激励目标及内容，截至报告期末，此次募集资金未改变募集用途，余额为 722.12 元。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015 年 9月 11 日-挂牌及新任 资金占用承诺 详见具体事项 正在履行中 董监高 2015 年 9月 11 日-挂牌及新任 同业竞争承诺 详见具体事项 正在履行中 董监高 2015 年 9月 11 日-挂牌及新任 关联交易 详见具体事项 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2018 年 10月 18 日-收购 关于规范 并减少关 联交易的 承诺 详见具体事项 正在履行中 其他股东 2020 年 3月 30 日 2022 年 3月 29 日 发行 限售及不存在股权代持、不涉及估值调 整