871782_2020_福吉佳_2020年年度报告_2021-04-28.pdf

1 2020 年度报告 福吉佳 NEEQ:871782 张家港福吉佳食品股份有限公司 ZHANGJIAGANG FORTUNE BAKERY FOOD Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年，福吉佳实用新型专利一种食品类生产加工用活面机获得授权。3 目 录 公司年度大事记公司年度大事记 .2 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .8 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1010 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员董事、监事、高级管理人员及核心员工情况工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .5151 一、一、审计意见审计意见 .5151 二、二、形成审计意见的基础形成审计意见的基础 .5151 三、三、其他信息其他信息 .5151 四、四、管理层和治理层对财务报表的责任管理层和治理层对财务报表的责任 .5252 五、五、注册会计师对财务报表审计的责任注册会计师对财务报表审计的责任 .5252 张家港福吉佳食品股份有限公司张家港福吉佳食品股份有限公司 .6464 20202020 年度财务报表附注年度财务报表附注 .6464 项项 目目 .8686 期末余额期末余额 .8686 期初余额期初余额 .8686 4 待转销项税待转销项税 .8686 合合 计计 .8686 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9696 5 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王芳、主管会计工作负责人王艳及会计机构负责人（会计主管人员）王艳保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动风险 公司主要的原辅材料有：鸡蛋、奶粉、奶油、赤藓糖醇、包装膜、包装盒等。如果主要原材料的价格波动，而产品销售价格的调整往往滞后于原辅材料价格的变化，因此，原材料价格的波动将影响公司的生产成本和盈利水平。转型及客户开发风险 1、全麦产品已成特色产品，在线上平台已成为明星产品，存在 被别人跟风及仿制风险。2、新开发客户中，很大部分是“网商”等新兴业态、新创立企业，其本身具有高度不稳定性。3、新客户增量还尚未足以支撑代替原有连锁门店客户群需求减量，客户拓展力度有待加强。所以，存在经营不稳定风险。新品开发的风险 公司积极参加行业内的各种技术交流活动，并与主要客户建立 了良好的业务关系，根据市场调研情况及客户的反馈信息，结 合自身实际进行产品研发活动。虽然公司掌握核心技术，并在 面包、蛋糕、饼干等烘焙食品的研发及生产领域拥有丰富的经验，但是如果未来研发的新产品不能按计划实现规模化生产或市场环境、客户需求、市场需求出现重大不利变化导致不能产生预期收益，则可能会对公司未来业绩造成一定压力。食品安全风险 公司主要从事面包、蛋糕、饼干等烘焙类食品的研发、生产和销售，属于食品制造业。食品工业是良心工业、也是道德工业。6 特别近年来我国监管部门和消费者对食品安全问题尤为重视，因此对食品安全问题的把控上变得十分重要。目前公司已经取得生产相关产品的许可证，并已取得北京中大华远认证中心授予的食品安全管理体系认证证书，公司在生产过程中也执行严格的产品质量检验。但若公司产品质量控制过程中出现不可预计的因素或者不可抗力的影响，可能会导致公司产品出现质量问题，进而影响到公司在行业里的声誉和形象，并最终可能影响到公司的业绩。公司内部管理风险 公司自成立以来积累了较为丰富的经营管理经验,取得了良好 的业绩,公司法人治理机制不断完善,形成了较为有效的约束机 制及健全的经营管理制度体系。但是,随着公司资产规模和业务 规模的逐渐扩大,在经营决策、组织管理、市场开拓、技术研发、质量管理、财务管理、内部控制难度将加大,需要公司进行同步 升级完善,如果公司管理模式、生产方式、内部控制等未能随着 公司规模的扩大及时完善,公司将面临内部管理的不能适应公 司经营规模扩大的风险。核心人员短缺与流失的风险 随着人们对生活品质的追求，手工烘焙连锁企业在全国范围内 迅速兴起。烘焙技师的能力和经验对于手工烘焙食品的研发和 生产至关重要，成为各竞争企业的网罗对象。对高素质的专业 人才需求日益增长,专业人才的缺乏是企业发展的瓶颈之一,经过多年业务积累,公司拥有一批业务精通、实战经验丰富的技术 人才队伍,构成公司竞争优势的重要基础,对公司未来发展至关 重要。一旦公司核心技术人员流失，将会影响产品研发和生产。此外，随着连锁企业的扩张，成熟的高端管理人员日渐稀缺。若公司高级管理人员离职，将会对公司的正常运转甚至长远发 展造成重大影响。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 本公司、公司、股份公司、福吉佳 指 张家港福吉佳食品股份有限公司 福临门合伙 指 张家港福临门大家庭企业管理合伙企业（有限合伙）稻香村工业 指 苏州稻香村食品工业有限公司 稻香村食品 指 稻香村食品集团有限公司 会计师事务所、审计机构 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商 指 东吴证券股份有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 7 证券法 指 中华人民共和国证券法 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 三会 指 股东大会、董事会、监事会 审计报告 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡审字（2021）00757 号 报告期间 指 2020 年 1 月 1 日2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 8 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 张家港福吉佳食品股份有限公司 英文名称及缩写 ZHANGJIAGANG FORTUNE BAKERY FOOD Co.,Ltd.证券简称 福吉佳 证券代码 871782 法定代表人 王芳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张盘 联系地址 苏州市张家港金港镇长山村 1 幢、2 幢 电话 0512-89581096 传真 0512-89581081 电子邮箱 公司网址 http:/ 办公地址 苏州市张家港金港镇长山村 1 幢、2 幢 邮政编码 215633 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 本公司 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2002 年 9 月 11 日 挂牌时间 2017 年 8 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-C14 食品制造业-C141 焙烤食品制造-C1411 糕点、面包制作 C1419 饼干及其它焙烤食品制造 主要业务 食品生产加工 主要产品与服务项目 预包装食品、散装食品零售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）38,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 王芳 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王芳），无一致行动人 9 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320582743109680T 否 注册地址 苏州市张家港金港镇长山村 1 幢，2 幢 否 注册资本 38,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 贺民 陈义 4 年 1 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 10 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 33,633,712.42 31,205,033.58 7.78%毛利率%18.47%17.81%-归属于挂牌公司股东的净利润-1,675,250.72-5,911,281.19-71.66%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,051,631.18-6,188,985.83-66.85%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-5.86%-18.25%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-7.17%-19.10%-基本每股收益-0.0441-0.1556-71.66%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 44,323,984.02 44,337,985.46-0.03%负债总计 16,556,078.97 14,894,829.69 11.15%归属于挂牌公司股东的净资产 27,767,905.05 29,443,155.77-5.69%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.73 0.77-5.19%资产负债率%（母公司）37.35%33.59%-资产负债率%（合并）37.35%33.59%-流动比率 0.98 1.01-利息保障倍数-4.95-28.61-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 96,619.11-3,166,507.41-103.05%应收账款周转率 5.47 4.82-存货周转率 5.34 4.55-11 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.03%-7.59%-营业收入增长率%7.78%-2.32%-净利润增长率%-71.66%-90.71%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 38,000,000.00 38,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-159.52 计入当期损益的政府补助 379,233.86 除上述各项之外的其他营为外收入和支出-2,693.88 非经常性损益合计非经常性损益合计 376,380.46 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 376,380.46 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 12 （1 1）重要会计政策变更）重要会计政策变更 执行新收入准则导致的会计政策变更 根据财会201722 号关于修订印发企业会计准则第 14 号收入的通知，财政部对企业会计准则第 14 号收入进行了修订，新收入准则引入了收入确认计量的 5 步法模型，并对特定交易(或事项)增加了更多的指引。本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行前述新收入准则。根据新收入准则的相关规定，本公司对首次执行日尚未完成合同的累计影响数调整 2020 年财务报表相关项目金额，未对 2019 年度的比较财务报表进行调整。执行新收入准则对本年年初资产负债表相关项目的影响列示如下：（2 2）重要会计估计变更）重要会计估计变更 报告期无重要会计估计变更。项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 影响数 预收账款 3,054,342.17 52,378.55-3,001,963.62 合同负债 2,656,604.97 2,656,604.97 其他流动负债 345,358.65 345,358.65 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 13 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家从事烘焙食品经营的生产企业，主营业务为面包、蛋糕等西式烘焙类食品及各类糕饼 伴手礼的生产及销售。主要通过自有的“中央工厂”标准化、规范化生产产品，每天配送到连锁门店或 第三方销售平台销售，为顾客供应新鲜、营养、健康的烘焙食品。公司拥有独立的研发部门，配备了专职技术人员负责新产品的研发、试制工作。公司与江南大学合 作成立了”联合烘焙研究所”，合作研发冷冻发酵及冷冻面团等前瞻、关键性生产技术。公司有自己的 专有制作技术及工艺，具备保证产品质量、持续研发、持续提高产品品质的能力。报告期内，采购、生 产、物流、研发等基本模式及流程没有变化。报告期内，正常经营连锁门店 20 家门店，在销售产品的同时，还承担物流配送、客户服务等职能，仍为公司的主要销售模式。同时，根据市场情况的变化，公司对销售渠道方面进行了优化、变革，继续 关闭了经营绩效比较低的门店，加强对网商等第三方客户的拓展，发展了“爸爸糖”、“饮食伙计”等优质、稳定的客户，导致了销售渠道销售比例有了一些变化。但除了产品结构继续调整、优化外，未根本改变上述所述主要渠道模式。至报告披露日，公司的商业模式未有根本性变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 4,862,496.84 10.97%3,596,511.95 8.11%35.20%14 应收票据 应收账款 5,879,368.59 13.26%5,728,369.48 12.92%2.64%存货 4,949,190.32 11.17%5,173,557.80 11.67%-4.34%投资性房地产 1,025,039.63 2.31%1,064,041.11 2.40%-3.67%长期股权投资 固定资产 17,354,330.38 39.15%18,109,127.96 40.84%-4.17%在建工程 无形资产 9,654,302.49 21.78%9,884,166.81 22.30%-2.33%商誉 短期借款 5,000,000.00 11.28%5,000,000.00 11.28%0%长期借款 应付账款 4,558,819.71 10.29%4,963,954.74 11.20%-8.16%其他应付款 2,513,425.20 5.67%414,948.40 0.94%505.72%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金增长 35.2%，是 2020 年底，因经营需要，增加关联方借款 200 万。2、其他应付款增长 505.72%，主要是增加关联方借款 200 万。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 33,633,712.42-31,205,033.58-7.78%营业成本 27,014,967.21 80.32%25,497,379.33 81.71%5.95%毛利率 18.47%-17.81%-销售费用 3,256,019.72 9.68%5,138,188.20 16.47%-36.63%管理费用 3,660,508.04 10.88%3,823,417.46 12.25%-4.26%研发费用 991,026.44 2.95%796,040.10 2.55%24.49%财务费用 286,593.74 0.85%159,651.68 0.51%79.51%信用减值损失-83,234.02-0.25%-210,855.21-0.68%-60.53%资产减值损失 0 0 其他收益 397,712.08 1.18%362,095.97 1.16%9.84%投资收益 0 0-5.51 0 0 公允价值变动收益-150.00 0%-480.00 0%0 资产处置收益 0 0 汇兑收益 0 0 营业利润-1,693,205.83-5.03%-4,518,516.88-14.48%-62.53%营业外收入 16,705.16 0.05%25,353.59 0.08%-34.11%营业外支出 19,558.56 0.06%91,948.95 0.29%-78.73%净利润-1,675,250.72-4.98%-5,911,281.19-18.94%-71.66%15 项目重大变动原因项目重大变动原因：1、销售费用下降 36.63%，是根据新收入准则，销售费用中的运费属于合同履约成本，故 131.3 万计入了营业成本。2、研发费用增长 24.49%，主要是公司积极开发新客户新产品，加大了研发投入。3、财务费用增长 79.51%，是增加银行贷款，贷款利息增长 13.1 万。4、信用减值损失增长 60.53%，主要是加强应收账款的管理，减少了坏账损失。5、营业利润增长 62.53%，主要是营业收入增长。6、营业外收入下降 34.11%，主要是 19 年度有固定资产处置收入 8900 元。7、营业外支出下降 78.73%，主要是 19 年度有员工伤残仲裁调解 6.9 万。8、净利润增长 71.66%，主要是积极拓展销售，增长明显。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 31,891,212.14 29,893,070.88 6.68%其他业务收入 1,742,500.28 1,311,962.70 32.82%主营业务成本 25,999,727.32 24,567,750.41 5.83%其他业务成本 1,015,239.89 929,628.92 9.21%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%产成品 31,891,212.14 25,999,727.32 18.47%6.68%5.83%0.66%原辅料 1,742,500.28 1,015,239.89 41.74%32.82%9.21%12.6%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，收入构成没有变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京苏稻食品工业有限公司 5,799,536.70 17.24%是 2 上海雁南商务信息科技有限公司 4,982,285.74 14.81%否 3 苏州橙子快跑食品科技有限公司 4,339,456.63 12.90%否 4 万科企业股份有限公司 830,651.55 2.47%否 16 5 江苏爸爸糖贸易有限公司 668,086.19 1.99%否 合计合计 16,620,016.81 49.41%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 广州市海利来食品有限公司 1,319,283.71 6.90%否 2 中粮国际（北京）有限公司浙江分公司 1,129,355.85 5.91%否 3 中粮东海粮油工业（张家港）有限公司 850,386.35 4.45%否 4 无锡市闽龙食品有限公司 835,405.52 4.37%否 5 苏州捷亚怡通供应链管理有限公司 764,222.60 4.00%否 合计合计 4,898,654.03 25.63%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 96,619.11-3,166,507.41-103.05%投资活动产生的现金流量净额-545,449.31-339,370.30 60.72%筹资活动产生的现金流量净额 1,714,815.09 3,845,321.38-55.41%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额增长 103.05%，主要为销售的增长带来 140 万，以及国家社保优惠政策减少支出 130 万。2、投资活动产生的现金流量净额下降 60.72%，主要为去年购置，今年付款的设备 16.2 万。3、筹资活动产生的现金流量净额下降 55.41%，主要是同期借款额减少 200 万。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 企业销售同比增长 6.68%，这说明了企业转型战略取得初步成果。在过去的一年里，产品结构、客户拓展都取得不错的成绩。产品开发方面，培育出“魔芋蛋糕”、“全麦面包”等有特色产品，不但长期在平台销售排名靠前，而且获评为“苏州名牌产品”，并取得“国际全谷物理事会”中国区为数不多的经过全谷物理事会认证。作为企业主力产品，将在未来年度实现更多的销售；同时，以 ODM 方式也17 开发了“爸爸糖”、“饮食伙计”等优质客户，他们的飞速发展也为企业的销售提供了坚实的基础。针对毛利过低这一痛点问题，企业正从三个方面努力解决：其一、以介入集团公司数据库、导入 U8系统软件为契机，全流程管控成本，降低损耗；其二、加强生产管理，特别是加快“机器换人”的生产方式的转变，努力降低人力成本；其三、加强对销售促进的管理工作，减少对渠道的销售支持力度。2021年，毛利率水平会有明显改善，助力企业扭亏为盈。2021 年，将连续加强新产品的研发及第三方客户等新兴业务渠道的拓展力度，公司业务将步入增长轨道。报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持着良好的独立自主经营能力。经 营管理层、核心技术人员队伍稳定；客户资源稳定增长；会计核算、财务经营管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标持续增长。综上，公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 19 1购买原材料、燃料、动力 2,000,000.00 156,198.76 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 8,000,000.00 5,952,014.58 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年9月10 日-挂牌 同业竞争承诺 关于避免同业竞争承诺函 正在履行中 董监高 2016年9月10 日-挂牌 同业竞争承诺 关于避免同业竞争承诺函 正在履行中 董监高 2016年9月10 日-挂牌 规范关联交易承诺 规范关联交易承诺函 正在履行中 其他股东 2016年9月10 日-挂牌 规范关联交易承诺 规范关联交易承诺函 正在履行中 其他 2016年9月10 日-挂牌 同业竞争承诺 关于避免同业竞争承诺函、稻香村集团股份有限公司与福吉佳关于避免同业竞争确认书 正在履行中 承诺事项详细情况：1、为避免潜在同业竞争，福吉佳与稻香村集团对相关业务进行区分安排，福吉佳、稻香村集团、王芳、周立源于 2016 年 9 月 10 日签订了稻香村集团与福吉佳关于避免同业竞争、业务分割的确认书。2、公司实际控制人王芳及董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争的承诺函。3、公司 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员签署了规范关联交易承诺函。相关承诺方已经履行并继续履行上述承诺，无违反承诺的情况。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 土地使用权 无形资产 抵押 9,654,302.49 21.78%抵押贷款 房屋建筑物 固定资产 抵押 13,743,693.78 31.01%抵押贷款 总计总计-23,397,996.27 52.79%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：20 上述资产抵押事项对本公司正常生产经营活动未产生影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 38,000,000 100%0 38,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 27,523,400 72.43%0 27,523,400 72.43%董事、监事、高管 6,676,600 17.57%0 6,676,600 17.57%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 38,000,000-0 38,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 王芳 27,523,400 0 27,523,400 72.43%27,523,400 0 0 0 2 邹奇波 4,814,600 0 4,814,600 12.67%4,814,600 0 0 0 3 张家港福临门大家庭企业管理合伙企业（有限合伙）3,800,000 0 3,800,000 10%3,800,000 0 0 0 21 4 张盘 1,219,800 0 1,219,800 3.21%1,219,800 0 0 0 5 吴可 642,200 0 642,200 1.69%642,200 0 0 0 合计合计 38,000,000 0 38,000,000 100%38,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：股东王芳是股东福临门合伙的普通合伙人，股东邹奇波是股东福临门合伙的有限合伙人，除此以外公司股东之间不存在其它关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为王芳女士，王芳直接持有公司 72.43%的股权，为公司的第一大股东。王芳女士，1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1984 年 7 月至 1994 年 7 月任职于济宁糖果食品厂；1994 年 7 月至 2002 年 5 月任职于北京新亚食品技术开发公司；2002 年 7 月至 2008 年 7 月任北京新亚趣香食品有限公司总经理；2008 年 7 月至今任稻香村集团董事。2016 年 7 月至今任股份公司董事长。实际控制公司的经营决策和发展战略。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 公司实际控制人为王芳女士，王芳直接持有公司 72.43%的股权，通过福临门合伙持有公司 9.9%的 股权，为公司的实际控制人。王芳女士，1964 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1984 年 7 月至 1994 年 7 月任职于济宁糖果食品厂；1994 年 7 月至 2002 年 5 月任职于北京新亚食品技术开发公司；2002 年 7 月至 2008 年 7 月任北京新亚趣香食品有限公司总经理；2008 年 7 月至今任稻香村集团董事。2016 年 7 月至今任股份公司董事长。实际控制公司的经营决策和发展战略。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 22 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押加保证借款 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 银行贷款 5,000,000.00 2020 年 7 月 20日 2021 年 7 月20 日 4.70%合计合计-5,000,000.00-九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 23 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 王芳 董事长 女 1964 年 8 月 2019年6 月 27日 2022年6月26日 邹奇波 董事、总经理 男 1968 年 8 月 2019年6 月 27日 2022年6月26日 张盘 董事、董事会秘书 男 1971 年 6 月 2019年6 月 27日 2022年6月26日 周广明 董事 男 1965 年 8 月 2019年6 月 27日 2022年6月26日 周立源 董事 男 1990 年 10 月 2019年6 月 27日 2022年6月26日 沈根富 董事 男 1948 年 3 月 2019年6 月 27日 2022年6月26日 吴可 董事 男 1968 年 8 月 2019年6 月 27日 2022年6月26日 赵成荣 监事会主席 男 1984 年 10 月 2019年6 月 27日 2022年6月26日 苗文丽 监事 女 1982 年