870309_2020_中天新能_2020年年度报告_2021-04-05.pdf

新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 公告编号：2021-012 1 证券代码：870309 证券简称：中天新能 主办券商：中泰证券 2020 年度报告 中天新能 NEEQ:870309 新乡市中天新能源科技股份有限公司 Xinxiang Zhongtian New Energy Technology Co.,LTD.新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 12 月，公司荣获高工锂电 2020 年度好产品-关键材料金球奖。2020 年 12 月，公司与湘潭电化科技股份有限公司签订合作协议，拟投资 2600 万与湘潭电化科技股份有限公司建立合资子公司，共同布局锂电池正极材料。2020 年 12 月，公司锂电池正极材料技术改造项目通过新乡县环保局审查批复，将对现有生产设备进行改造，建成后公司总产能预计达到10000 吨。新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2626 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .3030 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9494 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张学红、主管会计工作负责人王俊平及会计机构负责人（会计主管人员）王俊平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司主营业务是锂离子电池正极材料锰酸锂的生产与销售，行业内竞争激烈，抢夺客户情况非常严重。为尽可能保守公司商业机密，避免不正当竞争，最大限度的保护公司利益和股东利益，豁免披露公司前五大客户以及前五大供应商的信息。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 企业规模较小面临的市场风险 受政策环境支持、市场需求增长、环保压力紧迫等利好因素影响，国内市场对锂离子电池上下游的投入不断加大，导致正极材料生产企业间的竞争加剧。公司营业收入较小，产品结构比较单一，主要产品为高端锰酸锂正极材料和镍钴锰酸锂正极材料，公司上下游多为上市公司或者大型企业，企业议价能力相对较弱，如果市场需求发生变化可能会对公司的收入产生不利影响。新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 5 风险应对措施：继续加大高端锰酸锂材料的研发投入，同时投入其他新型锂电池材料的研发，使产品技术满足不断变化的市场需要，以扩大市场竞争力；继续扩展融资渠道，满足生产所需的原材料供应，以实现营业收入的连续稳步增长；进一步加强营销管理，提升公司公众形象，提高公司知名度。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、中天新能 指 新乡市中天新能源科技股份有限公司 河南凤鸾 指 河南凤鸾企业管理中心（有限合伙），为公司股东 湘潭电化 指 湘潭电化科技股份有限公司 靖西立劲 指 靖西立劲新材料有限公司 靖西立盛 指 靖西立盛企业管理合伙企业（有限合伙）靖西立鹏 指 靖西立鹏企业管理合伙企业（有限合伙）全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 中泰证券 指 中泰证券股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 三会 指 股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年度 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 新乡市中天新能源科技股份有限公司 英文名称及缩写 Xinxiang Zhongtian New Energy Technology Co.,LTD.ZTXN Co.,LTD 证券简称 中天新能 证券代码 870309 法定代表人 张学红 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 和明莉 联系地址 董事会秘书 电话 0373-5467585 传真 0373-5467586 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省新乡市新乡县大召营镇产业聚集区 邮政编码 453000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 9 月 27 日 挂牌时间 2016 年 12 月 16 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-电气机械和器材制造业-电池制造-锂离子电池制造（C3841）主要业务 锂离子电池正极材料锰酸锂的生产与销售 主要产品与服务项目 锰酸锂 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）44,775,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 张学红 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（张学红、刘琦），一致行动人为（河南凤鸾企业管理中心（有限合伙）、杨忠彬、刘德慧）新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91410721680761865K 否 注册地址 河南省新乡市新乡县大召营镇产业聚集区 否 注册资本 44,775,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）中泰证券 主办券商办公地址 济南市经七路 86 号证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）中泰证券 会计师事务所 永拓会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 胡保国 马存祯 1 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 130,549,186.32 129,080,931.55 1.14%毛利率%25.65%25.99%-归属于挂牌公司股东的净利润 15,899,522.60 15,874,654.24 0.16%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 15,623,970.31 15,609,159.98 0.09%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）19.08%23.45%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）18.75%23.05%-基本每股收益 0.36 0.35 2.86%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 150,365,600.30 128,537,054.68 16.98%负债总计 59,056,884.35 53,148,981.65 11.12%归属于挂牌公司股东的净资产 91,308,715.95 75,388,073.03 21.12%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.04 1.68 21.43%资产负债率%（母公司）39.28%41.35%-资产负债率%（合并）-流动比率 248.53%221.80%-利息保障倍数 8.19 9.01-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 2,532,578.60 5,829,570.33-56.56%应收账款周转率 184.14%229.97%-存货周转率 371.17%502.74%-新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%16.98%37.92%-营业收入增长率%1.14%78.20%-净利润增长率%0.16%153.53%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 44,775,000 44,775,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）337,225.85 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 560.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-13,606.69 非经常性损益合计非经常性损益合计 324,179.16 所得税影响数 48,626.87 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 275,552.29 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 重要会计政策变更 企业会计准则变化引起的会计政策变更 公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部修订后的企业会计准则第 14 号收入(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。执行新收入准则对公司 2020 年 1 月 1 日财务报表的主要影响。本公司本年度未发生会计估计变更事项。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司属于“制造业”（C）中的“锂离子电池制造”（C3841）中的锂离子电池材料生产商，现具有年产 6000 吨的锰酸锂产能。公司为锂离子电池/电芯制造厂商提供锂离子电池正极材料锰酸锂，收入主要来源于公司产品锰酸锂的销售。该材料主要应用在消费类电子产品及电动自行车、电动工具等动力型锂离子电池中。公司通过直销方式开拓业务。公司注重产品质量，始终贯彻“质量至上，诚信为本，持续改进，满足顾客”的经营理念，具有严格规范的品质管理制度，已顺利通过 ISO9001-2015 质量管理体系认证。报告期内，公司的商业模式未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 9,040,664.16 6.01%15,003,969.47 11.67%-39.74%应收票据 13,936,988.04 9.27%1,819,300.00 1.42%666.06%应收账款 67,869,982.62 45.14%61,454,917.93 47.81%10.44%预付款项 26,058.75 0.02%39,837.41 0.03%-34.59%存货 29,674,710.60 19.74%22,628,574.71 17.60%31.14%新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 13 其他权益工具投资 51,610.00 0.03%33,750.00 0.03%52.92%投资性房地产 0 0.00%2,469,621.01 1.92%-100.00%长期股权投资-固定资产 19,885,382.69 13.23%19,279,046.70 15.00%3.15%在建工程-无形资产 3,234,423.95 2.15%3,309,657.83 2.57%-2.27%递延所得税资产 1,201,178.18 0.80%702,903.41 0.55%70.89%其他非流动资产 4,032,079.00 2.68%127,500.00 0.10%3,062.41%商誉-短期借款 19,703,900.00 13.10%19,961,062.99 15.53%-1.29%长期借款-应付账款 24,957,694.33 16.60%19,531,597.67 15.20%27.78%合同负债 43,000.00 0.03%81,550.00 0.06%-47.27%应交税费 3,980,420.56 2.65%1,897,519.99 1.48%109.77%其他应付款 0 0%4,345,360.00 3.38%-100.00%长期应付款 9,985,300.97 6.64%7,034,807.35 5.47%41.94%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金期末较期初减少 596.33 万元，降幅 39.74%，主要原因是 2019 年年底应收票据贴现，本期支付设备款及融资租赁款等导致。2、应收票据期末较期初增加 1211.77 万元，涨幅 666.06%，主要原因是公司收付款合同约定主要是票据结算，年末应收账款回款增加，导致应收票据增加。3、存货期末较期初增加 704.61 万元，涨幅 31.14%，主要原因是用于春节备货，购买的原材料及生产的产成品增加所致。4、应付账款期末较期初增加 542.61 万元，涨幅 27.78%，主要原因是因公司业务增长同时为了春节备货，原材料需求增加所致。5、投资性房地产期末较期初减少，降幅 100%，主要原因是公司因生产经营需要，于 2020 年 4 月与新乡市博瑞达电源材料有限公司的房屋租赁协议协商一致解除，本期将投资性房地产转为自用导致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 130,549,186.32-129,080,931.55-1.14%营业成本 97,067,099.68 74.35%95,533,203.12 74.01%1.61%新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 14 毛利率 25.65%-25.99%-销售费用 821,485.41 0.63%2,079,046.67 1.61%-60.49%管理费用 4,901,344.94 3.75%3,703,580.12 2.87%32.34%研发费用 3,212,828.34 2.46%5,640,259.79 4.37%-43.04%财务费用 2,614,371.65 2.00%2,522,824.50 1.95%3.63%信用减值损失-3,343,560.93 2.56%-1,474,517.48-1.14%126.76%资产减值损失-其他收益-投资收益 560.00 0.00%-1,072.57 0.00%-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 18,033,103.14 13.81%17,657,346.96 13.68%2.13%营业外收入 353,877.59 0.27%313,500.00 0.24%12.88%营业外支出 30,258.43 0.02%81.24 0.00%37,145.73%净利润 15,899,522.60 12.18%15,874,654.24 12.30%0.16%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期实现营业收入 13,054.92 万元，相比上年同期增加 146.83 万元，增长 1.14%，主要原因是市场对锂电池的需求持续加大，公司销售渠道不断拓展，报告期内有多家大客户需求量增长，报告期内销售产量比上年同期增加 1231 吨，致使公司营业收入比上年同期增加。2、报告期营业成本 9,706.71 万元，相比上年同期增加 153.39 万元，增长 1.61%，主要原因是报告期内销售产量比上年同期增加 1231 吨，营业收入增加，同比营业成本相对增加。3、报告期管理费用 490.13 万元，相比上年同期增加 119.78 万元，增长 32.34%，主要原因是报告期融资、法律、会计事务咨询服务增加，产生中介机构服务费相比上年同期增加 32.32 万元，其他费用较上期增加 55.61 万元，主要系 2020 年，一方面面对新冠疫情带来的诸多不利因素，公司积极组织生产复工，包吃包住，生活福利费相比上年同期增加 30.93 万元计入其他费用，另一方面订单产量增加，厂内机器维修情况下，公司租赁厂外机器设备加工产品，产生租赁费 20.26 万元计入其他费用导致。4、报告期销售费用 82.15 万元，相比上年同期减少 125.76 万元，降幅 60.49%，主要原因是准则变更，报告期将运输费用 140.69 万元计入主营业务成本中所致。5、报告期研发费用 321.28 万元相比上年同期减少 242.74 万元，降幅 43.04%，主要原因是 2020 年后半年研发项目减少致使物料消耗相比上年同期减少 240.21 万元，电费相比上年同期减少 11.01 万元所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 128,274,518.24 124,504,361.90 3.03%新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 15 其他业务收入 2,274,668.08 4,576,569.65-50.30%主营业务成本 94,960,646.31 91,090,477.34 4.25%其他业务成本 2,106,453.37 4,442,725.78-52.59%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%锰酸锂 128,274,518.24 94,960,646.31 25.97%3.03%4.25%-0.87%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、报告期内主营业务收入比上年同期增加 377.02 万元，增长 3.03%，主要原因是市场对锂电池的需求持续加大，公司销售渠道不断拓展，报告期内有多家大客户需求量增长，报告期内锰酸锂销售产量比上年同期增加 1,231 吨，致使公司主营业务收入比上年同期增加。2、报告期内其他业务收入比上年同期减少 230.19 万元，增长-50.30%，主要原因是报告期内比上年同期销售原材料减少所致。3、报告期内主营业务成本相比上年同期增加 387.02 万元，增长 4.25%，主要原因是主营业务收入增加，主营业务成本同比增加所致。4、报告期内其他业务成本相比上年同期减少 233.62 万元，增长-52.59%，主要原因是报告期内比上年同期销售原材料减少，其他业务成本同比减少所致。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 24,284,955.81 18.60%否 2 客户二 13,172,566.36 10.09%否 3 客户三 11,641,368.20 8.92%否 4 客户四 12,027,079.65 9.21%否 5 客户五 7,949,834.00 6.09%否 合计合计 69,075,804.02 52.91%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 16 1 供应商一 36,695,585.81 34.28%否 2 供应商二 34,715,814.35 32.43%否 3 供应商三 6,819,115.07 6.37%否 4 供应商四 6,661,557.52 6.22%否 5 供应商五 4,247,787.65 3.97%否 合计合计 89,139,860.40 83.27%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 2,532,578.60 5,829,570.33-56.56%投资活动产生的现金流量净额-4,064,238.68-1,755,736.42-筹资活动产生的现金流量净额-4,431,645.23 8,592,009.41-现金流量分析现金流量分析：报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 253.26 万元，较上年净流入减少 329.70 万元，主要原因是本期业务量增加，购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加 365.38 万元，支付的各项税费较上年同期增加 214.38 万元，同时由于本期支付往来款项 389.60 万元，支付其他与经营活动有关的现金较上期增加 236.13 万元综合所致。报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为-406.42 万元，较上年同期净流出增加 230.85 万元，主要原因是报告期内公司业务量增加，购建机器设备支出较上年同期增加所致；报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为-443.16 万元，较上年净流入同期增加净流出1,302.37 万元，主要原因一是报告期内偿还债务支付的现金较上年同期增加了 1,019.68 万元，但由于经营需要，取得借款收到的现金较上期仅增加 304.36 万元，二是报告期内新增融资租赁，导致支付其他与筹资活动有关的现金流出较上期同期增加了 331.57 万元综合所致。本期实现净利润 15,899,522.60 元，经营活动产生的现金流量净额为 2,532,578.60 元，差异主要系（1）本期收入增加，同时由于一客户破产清算导致全额计提坏账，本期计提信用减值损失 3,343,560.93元；（2）固定资产、投资性房地产本期计提折旧金额 2,011,257.60 元；（3）本期因公司经营需要借款，财务费用影响金额 2,611,570.98 元；（4）公司收付款合同约定主要是票据结算，同时由于收入增加，导致经营性应收项目增加 21,956,744.33 元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 17 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2020 年度、2019 年度、2018 年度营业收入分别为 13,054.92 万元、12,908.09 万元和 7,243.68万元，年综合毛利率分别为 25.65%、25.99%、26.24%，营业利润分别为 1,803.31 万元、1,765.73 万元、719.91 万元，公司实现净利润分别为 1,589.95 万元、1,587.47 万元、626.16 万元。公司业务稳增，综合毛利率基本保持稳定，报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持了良好的独立自主经营能力，公司内部控制体系运行良好，经营管理团队和核心业务人员稳定，公司资产负债结构合理，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。此外，公司拥有自己生产场所和经营模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，不存在法律法规或公司章程规定终止经营或丧失持续经营能力的情况。公司产品高端锰酸锂经过市场检验，为客户所认可，前景较乐观。综上，报告期内公司拥有良好的持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。经河南省财政厅、河南省税务局批准，本公司于 2020 年 1 月 10 日通过高新技术企业认定，取得高新技术企业证书，证书编号：GR201941000388。本公司根据企业所得税法第二十八条第二款规定享受企业所得税优惠政策，减按 15的税率征收企业所得税。2019 年 12 月公司荣获高工产业研究院（GGII）颁发的年度创新技术产品奖。新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 四.二.(二)是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(三)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(四)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(五)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(六)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 公司及其控股子公司是否存在未经内部审议程序而实施的担保事项 是 否 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 对外担保对外担保分类分类汇总：汇总：新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 19 项目项目汇总汇总 担保担保金额金额 担保余额担保余额 公司对外提供担保（包括公司、子公司的对外担保，以及公司对控股子公司的担保）2,870,000.00 2,810,000.00 公司及子公司为股东、实际控制人及其关联方提供担保 0 0 直接或间接为资产负债率超过 70%（不含本数）的被担保对象提供的债务担保金额 0 0 公司担保总额超过净资产 50%（不含本数）部分的金额 0 0 清偿和违规担保情况：清偿和违规担保情况：公司不存在清偿和违规担保情况。(三三)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(四四)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 60,000,000.00 27,850,705.00 (五五)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺承诺主体主体 承诺开承诺开始日期始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类承诺类型型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履履行情况行情况 董监高 2016年 12月 16日-挂牌 同 业 竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年 12月 16日-挂牌 其 他 承诺（减少和 规 范关 联 交易）承诺将尽量避免关联交易事项。对于不可避免的关联交易事项，在平等、自愿基础上，按照公平、公正原则，依据市场价格和条件，以合同方式协商确定关联交易。保证严格遵守公司章程等制度中关于关联交易事项的回避规定。正在履行中 实际控制人或控股2016年 12月 16日-挂牌 同 业 竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 20 股东 实际控制人或控股股东 2016年 12月 16日-挂牌 其 他 承诺（减少和 规 范关 联 交易）承诺将尽量避免关联交易事项。对于不可避免的关联交易事项，在平等、自愿基础上，按照公平、公正原则，依据市场价格和条件，以合同方式协商确定关联交易。保证严格遵守公司章程等制度中关于关联交易事项的回避规定。正在履行中 承诺事项详细情况：1、公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了避免同业竞争的承诺函，如本人、本人关系密切的家庭成员或者本人实际控制的其他企业违反上述承诺和保证，本人将依法承担由此给公司造成的一切经济损失。报告期内公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均严格履行了上述承诺，未有与公司同业竞争的情况。2、公司在申请挂牌时，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了减少和规范关联交易的承诺函，报告期内,公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员均严格履行了上述承诺，未有违规关联交易的情况发生。(六六)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 机器设备 固定资产 抵押 6,523,111.05 4.34%融资租赁抵押 房屋建筑物 固定资产 抵押 3,278,268.60 2.18%贷款抵押 土地使用权 无形资产 抵押 3,184,719.95 2.12%贷款抵押 总计总计-12,986,099.60 8.64%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：上述不动产权利受限事项对公司的日常经营与管理工作未造成不利影响。但上述事项可能导致公司面临所持有的相关不动产被处置的风险，若上述不动产被处置，将会影响公司的正常生产经营。新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 21 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,231,625 45.19%0 20,231,625 45.19%其中：控股股东、实际控制人 8,072,313 18.03%0 8,072,313 18.03%董事、监事、高管 107,812 0.24%0 107,812 0.24%核心员工 1,388,000 3.10%15,050 1,403,050 3.13%有限售条件股份 有限售股份总数 24,543,375 54.81%0 24,543,375 54.81%其中：控股股东、实际控制人 24,219,938 54.09%0 24,219,938 54.09%董事、监事、高管 323,437 0.72%0 323,437 0.72%核心员工 0 0%0 0 -总股本总股本 44,775,000-0 44,775,000-普通股股东人数普通股股东人数 56 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变动持股变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末期末持有持有的质的质押股押股份数份数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 张学红 29,188,750 0 29,188,750 65.1898%21,891,562 7,297,188 0 0 2 河 南 凤鸾 企 业管 理 中心（有限合伙）3,650,000 0 3,650,000 8.1519%0 3,650,000 0 0 3 刘琦 3,103,501 0 3,103,501 6.9313%2,328,376 775,125 0 0 新乡市中天新能源科技股份有限公司 2020 年年度报告 22 4 戴飞 375,000 1,304,000 1,679,000 3.7499%0 1,679,000 0 0 5 梁占锋 0 1,420,400 1,420,400 3.1723%0 1,420,400 0 0 6 刘德慧 1,322,5