839421_2020_金互通_2020年年度报告_2021-04-22.pdf

公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 1 2020 年度报告 金互通 NEEQ:839421 四川金互通科技股份有限公司 Sichuan Jinhutong Technology Co.,Ltd.公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 2 月 14 日，公司取得多功能立体机实用新型专利证书，专利号 ZL 2019 2 1650683.X。2020 年 12 月 22 日，公司取得“科普晓乐软件”计算机软件著作权登记证书。公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .111111 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人伍中敏、主管会计工作负责人曾帅及会计机构负责人（会计主管人员）曾帅保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、市场区域集中的风险 报告期内，公司主营业务收入主要来自四川省内。公司业务区域高度集中，若该地区市场竞争加剧或区域相关因素变化，将会对公司经营产生不利影响。因此，公司若不能及时开拓省外业务，区域集中风险短期内将难以消除。二、市场竞争风险 受国家政策和良好前景预期的鼓励，国内包括以阿里巴巴、腾讯为代表的互联网巨头和以易华录、银江股份、数字政通等为代表的上市公司都参与到智慧城市的建设当中，未来该领域将面临市场竞争进一步加剧地风险，行业利润受到挤压，产业存在进一步整合的可能性。三、人才流失风险 人才的竞争向来是软件和信息技术服务业竞争中最重要的因素之一。公司经过近十年的业务积累，拥有了一支高素质的人才队伍，这构成竞争优势的重要基础。目前，公司已经建立多层次的研发人才储备和良好的人才激励机制，而国内对这类人才的需求日益强烈，争夺日趋激烈，特别是同类企业及上下游公司的人才竞争策略对公司的人才优势形成威胁，如果公司部分人才流失，公司不能及时招聘相应的人才予以补充，将对公司的新技术开发、项目实施和未来发展造成不利影响。四、实际控制人不当控制的风险 伍中敏与其妻子甘维亚系公司共同实际控制人，其中伍中敏担公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 5 任公司的董事长兼总经理，甘维亚担任公司的董事，能够决定和实质影响公司的经营方针、政策和经营层的任免。若伍中敏、甘维亚利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能损害公司利益。五、现办公场所面临需要搬迁的风险 公司目前主要办公场所位于乐山市市中区车子镇乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼。该房屋使用协议到期，公司向乐山市产品质量监督检验所提出了房屋续租申请，对方暂未正式回复，若对方将房屋收回另作他用，公司将面临需要搬迁的风险。六、连续亏损的风险 公司报告期内产生营业收入为 3,327,386.90 元，较 2019 年度大幅下降，主要受新冠疫情影响及“乐山 818 特大洪灾”影响，公司获得的业务订单大幅减少。但是，公司总体经营状况正常，现金流较为充裕，经营管理层及核心业务人员队伍稳定，不存在无法持续经营的状况。公司业务已逐步恢复正常，有望逐渐恢复盈利能力。但是仍然存在连续亏损的风险。本期重大风险是否发生重大变化：由于公司本期继续亏损，且亏损幅度扩大，因此新增了连续亏损风险。公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 金互通、公司、本公司、股份公司 指 四川金互通科技股份有限公司 有限公司 指 乐山金互通网络信息技术开发服务有限公司，金互通前身 公司章程 指 四川金互通科技股份有限公司章程 中国移动 指 中国移动通信集团公司 四川移动 指 中国移动通信集团四川有限公司 国检中心 指 乐山市产品质量监督检验所 乐山国资 指 乐山国有资产投资运营（集团）有限公司 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 主办券商、安信证券 指 安信证券股份有限公司 公司会计师、四川华信 指 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）三会 指 股东大会（股东会）、董事会、监事会 元/万元 指 人民币元/万元 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川金互通科技股份有限公司 英文名称及缩写 Sichuan Jinhutong Technology CO.,Ltd.Jinhutong 证券简称 金互通 证券代码 839421 法定代表人 伍中敏 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 吴艳 联系地址 乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼 电话 0833-2559906 传真 0833-3534994 电子邮箱 公司网址 http:/ 乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼 614000 邮政编码 614000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 乐山高新区南新路 20 号国检中心 2 号楼 5 楼 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 3 月 25 日 挂牌时间 2016 年 11 月 15 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业（I）-软件和信息技术服务业（I65）-软件开发（I651）-软件开发（I6510）主要业务 智慧政企、智慧城市等领域的软件开发和运营支撑 主要产品与服务项目 智慧政企、智慧城市等领域的软件开发和运营支撑 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 伍中敏 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 8 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（伍中敏、甘维亚），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 915111007729516072 否 注册地址 四川省乐山市高新区迎宾大道 20 号 103 室 否 注册资本 20,000,000.00 元 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）安信证券 会计师事务所 四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 曾红 张继中 陈阳飞 3 年 3 年 1 年 年 会计师事务所办公地址 泸州市江阳中路 28 号楼 3 单元 2 号 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 3,327,386.90 10,145,517.98-67.20%毛利率%79.86%61.48%-归属于挂牌公司股东的净利润-5,619,616.73-551,230.07-919.47%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-6,008,362.51-1,593,904.64-276.96%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-28.34%-2.41%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-30.30%-6.96%-基本每股收益-0.28-0.03-833.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 18,705,869.87 23,618,958.90-20.80%负债总计 1,689,153.09 982,625.39 71.90%归属于挂牌公司股东的净资产 17,016,716.78 22,636,333.51-24.83%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.85 1.13-24.78%资产负债率%（母公司）8.39%3.16%-资产负债率%（合并）9.03%4.16%-流动比率 10.93 23.65-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-4,101,995.23-791,350.30-418.35%应收账款周转率 2.31 4.73-存货周转率 4.39 14.45-公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-20.80%-10.47%-营业收入增长率%-67.20%-18.05%-净利润增长率%919.47%-142.77%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 377,358.74 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 11,387.04 非经常性损益合计非经常性损益合计 388,745.78 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 388,745.78 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 11 1、会计政策变更 财政部于 2017 年发布了关于修订印发企业会计准则第 14 号-收入的通知（财会2017 22 号），要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行修订后的企业会计准则第 14 号-收入（以下简称“新收入准则”）。本公司于 2020 年 1 月 1 日起适用上述新收入准则。根据新收入准则中衔接规定相关要求,对首次执行新收入准则的累积影响数,调整首次执行当年期初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。2、本期无会计估计变更事项。3、本期无重大会计差错更正。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司处于软件开发行业，主营业务是智慧政企、智慧城市等领域的软件开发和运营支撑。公司拥有ISO9001 质量管理体系认证证书、信息系统集成及服务（四级）证书、软件企业证书、增值电信业务经营许可证，高新技术企业证书等经营资质以及 45 项软件著作权证书等，具备自主研发能力。公司主要为各级政府机构、企事业单位等提供软件产品定制的服务等。公司通过直销模式开拓业务，设置销售部门直接向客户提供服务和产品。收入来源是软件研发销售、软件服务收费等。对于一般企业，公司通过对下游行业及最终客户需求的了解和梳理，确定可跟踪的项目和需求，主动联系客户，与客户达成合作意向并经由公司总经理审核后签订合同，公司根据合同条款进行产品研发，完工后向客户交付产品，经客户验收后确认收入。对于政府机构和大型企业，公司需履行严格的招投标程序。公司通过互联网等渠道获取潜在客户的招标信息，根据招标文件制作招标响应文件并经由公司总经理审核后参与投标，中标后与客户签订合同，公司根据合同条款进行产品研发，完工后向客户交付产品，经客户验收后确认收入。报告期内，公司的商业模式未发生重大变动。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,769,486.04 9.46%20,223,704.65 85.62%-91.25%应收票据 0 0%0 0%0%公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 13 应收账款 688,836.16 3.68%1,565,740.67 6.63%-56.01%存货 152,532.72 0.82%152,532.72 0.65%0%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 132,958.69 0.71%230,674.71 0.98%-42.36%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 27,073.88 0.14%4,263.71 0.02%534.98%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%交易性金融资产 15,100,000.00 80.72%0 0%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：截至报告期期末，公司货币资金余额较上年年末减少了 91.25%，主要原因为：公司利用闲置资金购买理财产品，导致货币资金余额减少，交易性金融资产增加。截至报告期期末，公司应收账款余额减少了 56.01%，主要系受新冠疫情及“乐山 818 特大洪灾”影响，公司营业收入大幅下降，对应的应收账款余额减少较多。截至报告期期末，公司无形资产增加了 534.98%，主要原因系本期新增购买了微软产品服务。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 3,327,386.90-10,145,517.98-67.20%营业成本 670,109.09 20.14%3,908,452.12 38.52%-82.85%毛利率 79.86%-61.48%-销售费用 1,670,506.32 50.2%1,809,622.09 17.84%-7.69%管理费用 2,906,199.21 87.34%2,851,668.73 28.11%1.91%研发费用 4,177,327.67 125.54%3,813,531.15 37.59%9.54%财务费用 222.74 0.01%-1,237.96-0.01%117.99%信用减值损失-413,589.04-12.43%103,552.87 1.02%-499.40%资产减值损失 0 0 0%其他收益 377,358.74 11.34%1,282,161.69 12.64%-70.57%投资收益 509,438.26 15.31%428,489.97 4.22%18.89%公允价值变动收益 0 0 0%资产处置收益-276.00 0 0%汇兑收益 0 0 0%营业利润-5,631,279.77-169.24%-440,596.42-4.34%-1,178.10%公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 14 营业外收入 18,771.18 0.56%39,634.28 0.39%-52.64%营业外支出 7,108.14 0.21%95,120.00 0.94%-92.53%净利润-5,619,616.73-168.89%-551,230.07-5.43%-919.47%项目重大变动原因项目重大变动原因：报告期内，公司营业收入和营业成本分别下降了 67.2%、82.85%，主要原因为：受新冠疫情影响及“乐山 818 特大洪灾”影响，公司获得的业务订单大幅减少。报告期内，公司信用减值损失较上期增加了 499.40%，主要原因为：公司部分应收账款预计无法收回，因此对其单项计提了坏账准备。报告期内，公司出现亏损，净利润较上年亏损加剧，主要原因为：受新冠疫情影响及“乐山 818 特大洪灾”影响，公司获得的业务订单大幅减少，但公司各项费用支出较为刚性。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 3,327,386.90 10,145,517.98-67.20%其他业务收入 0 0 主营业务成本 670,109.09 3,908,452.12-82.85%其他业务成本 0 0 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%软件开发 1,365,530.66 39,694.79 97.09%-64.25%-89.47%7.73%运营支撑 1,961,856.24 630,414.30 67.87%-68.98%-82.15%53.64%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司营业收入变动较大，主要原因为：受新冠疫情影响及“乐山 818 特大洪灾”影响，市场环境恶劣，部分客户取消了部分运营支撑项目，同时软件开发项目订单大幅减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 巴中市市场监督管理局 795,900.00 23.92%否 2 中共峨边县纪委 463,000.00 13.91%否 3 四川省科学技术协会 398,000.00 11.96%否 4 阿坝藏族羌族自治州市场监督管理局 380,340.00 11.43%否 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 15 5 中国电信乐山分公司 200,000.00 6.01%否 合计合计 2,237,240.00 67.23%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 科大讯飞股份有限公司 675,000.00 26.13%否 2 乐山市中心城区云墨广告设计制作服务部 319,484.00 12.37%否 3 成都国为通信设备有限公司 240,000.00 9.29%否 4 四川川同鑫企业管理咨询有限公司 200,000.00 7.74%否 5 四川剑驰劳务有限公司 200,000.00 7.74%否 合计合计 1,634,484.00 63.27%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-4,101,995.23-791,350.30-418.35%投资活动产生的现金流量净额-14,352,223.38 18,915,416.88-175.88%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅下滑，主要原因为：受新冠疫情影响及“乐山 818 特大洪灾”影响，公司获得的业务订单大幅减少，销售商品、提供劳务收到的现金减少较多。2、报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额大幅减少，主要系公司购买理财产品所致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 成都微应智联科技有限公司 控股子公司 软件开发 74,997.11-744,623.05 0-790,347.15 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 四川金互通科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 3 月 15 日召开第一届董事会第六次会议，审议通过了成立成都子公司的议案。具体内容详见公司在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（）发布的四川金互通科技股份有限公司第一届董事会第六次会议公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 16 决议公告（公告编号 2018-006）和四川金互通科技股份有限公司对外投资的公告（公告编号2018-010）。公司名称：成都微应智联科技有限公司，统一社会信用代码：91510100MA6CC8YU8B，类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资），住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府三街 219 号 2 栋 8、9、10、14、17 楼，法定代表人：伍中敏，注册资本：（人民币）贰佰万元，经营范围：网络技术、信息技术、电子产品开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机软硬件销售及技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机系统集成；数据处理和存储服务；网页设计；平面设计；图文设计；设计、制作、代理、发布国内广告（不含气球广告）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司目前的业务规模较小，主要立足于四川省内各级城市，如成都、乐山、眉山、甘孜、资阳、凉山等地区，向客户提供智慧政企、智慧城市等领域的计算机软件开发和 IT 运营支撑服务。经过多年积累，形成了一定的市场形象和口碑，与四川移动建立了长期稳定的合作关系。公司报告期内产生营业收入为 3,327,386.90 元，较 2019 年度大幅下降，主要受新冠疫情影响及“乐山 818 特大洪灾”影响，公司获得的业务订单大幅减少。但是，公司总体经营状况正常，现金流较为充裕，经营管理层及核心业务人员队伍稳定，不存在无法持续经营的状况。目前，公司业务已逐步恢复正常，有望逐渐恢复盈利能力。公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 18 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 15 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（详见承诺1）正在履行中 董监高 2016 年 11月 15 日 挂牌 同业竞争承诺 其他（详见承诺1）正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 15 日 挂牌 其他承诺（关于对外担保、重 大 投资、委托理财、关联交易等相关事项的声明）其他（详见承诺2）正在履行中 董监高 2016 年 11月 15 日 挂牌 其他承诺（关于对外担保、重 大 投资、委托理财、关联交易等相关事项的声明）其他（详见承诺2）正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 15 日 挂牌 其他承诺（关于重大诉讼、仲裁及未决诉讼仲裁及其影响的书面声明）其他（详见承诺3）正在履行中 董监高 2016 年 11月 15 日 挂牌 其他承诺（关于重大诉讼、仲裁及未决诉讼仲裁及其影响的书面声明）其他（详见承诺3）正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 11月 15 日 挂牌 其他承诺（诚信声其他（详见承诺4）正在履行中 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 19 明）董监高 2016 年 11月 15 日 挂牌 其他承诺（诚信声明）其他（详见承诺4）正在履行中 承诺事项详细情况：承诺 1：公司共同实际控制人伍中敏、甘维亚，董事、监事及高级管理人员签署避免同业竞争承诺函，承诺不在中国境内外直接或间接或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益，或以其它任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。不存在对外投资及与公司存在利益冲突的其他情况。与公司构成关联方的期间内，将尽量避免与公司发生关联交易，如该等关联交易不可避免，保证按照市场公允的作价原则和方式，并严格遵守公司的公司章程及相关管理制度的要求，履行相应程序，采取必要的措施对其他股东的利益进行保护，避免损害公司及其他股东的利益。在担任公司董事期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效之承诺。愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。承诺 2：公司共同实际控制人伍中敏、甘维亚，董事、监事及高级管理人员签署关于对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等相关事项的声明，承诺股份公司设立以前，公司未发生对外担保、委托理财等相关情形。股份公司设立以前，公司发生的重大投资、关联交易等相关事项都经过相关股东会或执行董事审议通过，符合公司章程以及法律法规等相关文件的规定。股份公司设立以后，公司已制定公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、关联交易决策与控制制度、对外投资管理办法、对外担保管理办法等相关管理制度。公司在上述管理制度中，对对外担保、重大投资、委托理财、关联交易相关事项进行了界定，并对涉及的决策权限、决策程序进行了明确规定，采取必要的措施对其他股东的利益进行保护。公司在上述管理制度中，建立了关联方回避制度，明确了公允决策的程序，为相关交易的公允性提供了决策程序上的保障。公司承诺严格按照上述管理制度规定，公司管理层将在日常管理中将严格遵守公司章程、关联交易决策与控制制度、对外担保管理办法和对外投资管理办法等有关规定进行决策和执行，履行相应程序。杜绝发生与公司主营业务无关的其他投资活动。公司管理层全体成员承诺不通过影响公司的经营决策来损害公司及其股东的合法权益。承诺 3：公司董事、监事、高级管理人员承诺截至承诺书出具之日，本人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚。承诺 4：公司共同实际控制人伍中敏、甘维亚，董事、监事及高级管理人员签署诚信声明，不存在公司法第一百四十七条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形。最近二年内未因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分。不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形。不存在最近三年内因对所任职的公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任的情形。不存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形。不存在欺诈或其他不诚实行为等情况。完全知悉所作上述声明的责任，如该等声明有任何不实致使公司遭受损失，本人愿向公司承担全部法律责任。公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 10,433,000 52.16%-36,750 10,396,250 51.98%其中：控股股东、实际控制人 2,536,250 12.68%0 2,536,250 12.68%董事、监事、高管 652,750 32.64%12,250 665,000 33.25%核心员工 0 有限售条件股份 有限售股份总数 9,567,000 47.84%36,750 9,603,750 48.02%其中：控股股东、实际控制人 7,608,750 38.04%0 7,608,750 38.04%董事、监事、高管 1,958,250 9.79%36,750 1,995,000 9.98%核心员工 总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 41 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 伍中敏 8,470,000 0 8,470,000 42.35%6,352,500 2,117,500 0 0 2 刘举平 2,000,000 0 2,000,000 10.00%1,500,000 100,000 0 400,000 3 熊伟 2,000,000 0 2,000,000 10.00%0 1,600,000 0 400,000 4 甘维亚 1,675,000 0 1,675,000 8.38%1,256,250 418,750 0 0 5 乐山国 有资产投 资运营（集团）有限公司 1,600,000 0 1,600,000 8.00%0 1,600,000 0 0 6 曹耀国 1,000,000 0 1,000,000 5.00%0 1,000,000 0 0 公告编号：2021-010 证券代码：839421 证券简称：金互通 主办券商：安信证券 21 7 王心国 700,000 0 700,000 3.50%0 700,000 0 0 8 蔡文剑 500,000 0 500,000 2.50%0 500,000 0 0 9 余峰 500,000 0 500,000 2.50%0 500,000 0 0 10 郑学海 200,000 0 200,000 1.00%0 200,000 0 0 合计合计 18,645,000 0 18,645,000 93.23%9,108,750 8,736,250 0 800,000 普通股前十名股东间相互关系说明：股东伍中敏与甘维亚系夫妻关系，其他股东相互之间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为伍中敏，持有公司 42.35%