837561_2020_汉瑞森_2020年年度报告_2021-04-25.pdf

1 2020 年度报告 汉瑞森 NEEQ:837561 苏州汉瑞森光电科技股份有限公司 Suzhou Hanraysun Optoelectronic Tech.CORP.,Ltd 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .5 5 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .7 7 第四节第四节 重大事件重大事件 .1515 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .8989 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人占贤武、主管会计工作负责人占贤武及会计机构负责人（会计主管人员）许爱平保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 公司往来客户及供应商已跟对方签订保密合作协议，为报告期内豁免披露事项。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、市场竞争加剧风险 在消费类电子行业，随着行业进入者的日益增加，尤其是国际产业布局的调整，公司将面对国内外的其他企业竞争，如果公司不能持续提升整体竞争力，则可能在激烈的市场竞争中处于不利地位，给公司进一步扩大市场份额带来不利影响。2、公司规模扩大管理风险 公司产业链初步拓展和延伸，随着进一步扩大资产规模、经营规模，业务内容呈现多样化、差异化，业务水平快速提升，公司组织结构和管理体系趋于复杂化，对公司经营决策、客户开拓、人才引进、资金管理、内部控制能力等当面提出了更高的要求。3、产品质量控制风险 随着公司经营规模的扩大，如果公司不能持续有效地执行相关质量控制制度和措施，一旦产品出现质量问题，将影响公司在客户中的地位和声誉，进而对公司经营业绩产生不利影响。4、应收账款发生坏账风险 报告期内，公司应收账款占总资产 23.67%，应收账款账面价值及占比总体较高。随着公司规模的进一步扩大，公司应收账款4 的规模及其占比可能持续增加，进一步形成对公司经营性资产的占用。未来，如果出现客户自身经营问题等因素导致的应收账款不能按期收回或无法收回的情况，公司将面临应收账款坏账损失的风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、汉瑞森 指 苏州汉瑞森光电科技股份有限公司 苏亚金诚 指 江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）主办券商、东吴证券 指 东吴证券股份有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限公司 业务规则 指 2013 年 2 月 8 日起施行的全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）（2013 年 12 月 30 修改）公司法 指 中华人民共和国公司法（2013 年修订）公司章程 指 经股份公司股东大会通过的现行有效的股份公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本期、本年度 指 2020 年 1 月 1 日 2020 年 12 月 31 日、2020 年度 上期、上年、上年度 指 2019 年 1 月 1 日 2019 年 12 月 31 日、2019 年度 近三年 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度 LED 指 全称为“Light Emitting Diode”，指发光二极管，是一种可以将电能转化为光能的半导体器件 背光源 LED 指 使用于背光显示屏并为 LCD 提供光源的 LED 照明 LED 指 使用于半导体照明的 LED LED 背光模组光电系统 指 为液晶显示屏面板供应充足的亮度与分布均匀的光源，使其能正常显示影响，主要由 LED 光源、导光板、光学用膜片、配套件等组成，是液晶显示器面板的关键零组件之一。车规级 LED 指 应用于汽车内外光源的 LED 技术 汽车车灯控制系统 指 一种包含汽车车灯的 LED 及控制器 K 指 LED 通用的数量单位千颗，1KK 等于一百万颗 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 苏州汉瑞森光电科技股份有限公司 英文名称及缩写 Suzhou Hanraysun Optoelectronic Tech.CORP.,Ltd 证券简称 汉瑞森 证券代码 837561 法定代表人 占贤武 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 占贤武 联系地址 苏州高新区木桥街 25 号 电话 0512-66906096 传真 0512-68381193 电子邮箱 公司网址 办公地址 苏州高新区木桥街 25 号 邮政编码 215000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2008 年 3 月 18 日 挂牌时间 2016 年 5 月 31 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）根据股转系统挂牌公司投资型行业分类指引和挂牌公司管理型行业分类指引，公司所处行业分别为计算机、通信和其他电子设备制造业(39)-电子器件制造(396)-光电子器件及其他电子器件制造(3969)-主要业务 光电子器件及其他电子器件制造(主要产品与服务项目 光电子器件及其他电子器件制造 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）40,332,432.00 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 占贤武 6 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（占贤武），一致行动人为（占贤武）四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320500673022570G 否 注册地址 江苏省苏州市高新区木桥街 25 号 否 注册资本 40,332,432.00 是 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）东吴证券 主办券商办公地址 苏州工业园区星阳街 25 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）东吴证券 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 朱戟 邹强 6 年 1 年 会计师事务所办公地址 江苏省南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 91,284,626.17 115,907,833.72-21.24%毛利率%23.52%20.19%-归属于挂牌公司股东的净利润 3,696,064.93 2,265,198.52 63.17%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,101,239.75 2,292,314.48 35.29%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）6.79%4.22%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）5.70%4.27%-基本每股收益 0.09 0.06 52.73%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 121,698,588.01 143,642,272.23-15.28%负债总计 65,421,020.71 91,060,769.86-28.16%归属于挂牌公司股东的净资产 56,277,567.30 52,581,502.37 7.03%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.40 1.30 7.69%资产负债率%（母公司）53.76%63.39%-资产负债率%（合并）53.76%63.39%-流动比率 1.71 1.36-利息保障倍数 4.09 2.91-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 4,619,429.79 3,901,874.47 18.39%应收账款周转率 2.31 2.59-存货周转率 1.14 1.67-8 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-15.28%3.43%-营业收入增长率%-21.24%1.17%-净利润增长率%63.17%-61.14%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 40,332,432 40,332,432.00-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）696,652.82 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,141.51 非经常性损益合计非经常性损益合计 699,794.33 所得税影响数 104,969.15 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 594,825.18 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 9 （一）重要会计政策变更 2017年7月5日，财政部发布修订的企业会计准则第 14 号收入（财会【2017】22 号）（以下简称“新收入准则”）。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。公司自2020年1月1日起实施，并按照有关衔接规定进行了处理。（二）重要会计估计变更 公司在本报告期内重要会计估计没有发生变更。（三）首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况。资产负债表项目 项目项目 2019 年年 12 月月 31 日日（上年年末余额）（上年年末余额）2020 年年 1 月月 1 日日（期初余额）（期初余额）调整数调整数 预收款项 319,696.69 -319,696.69 合同负债 282,917.42 282,917.42 其他流动负债 36,779.27 36,779.27 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 10 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司的主营业务为 LED 封装技术的研发和 LED 封装产品制造、销售，专业从事 LED 封装及提供相关解决方案的国家高新技术企业，提供从 LED 封装工艺结构设计、光学设计、驱动设计、散热设计、LED器件封装、技术服务到标准光源模组集成的 LED 光源整体解决方案。主要产品为 LED 光源器件、LED 背光模组光电系统、汽车车灯电子控制系统、车规级 LED 广泛应用于液晶电子、电脑及手机、车载显示系统、LED 车灯智能模组、日用电子产品、室内照明等。公司自成立以来，为应对市场竞争、提升公司综合实力，制定了一系列业务流程、并不断更新，形成了自己的核心竞争力和具有持续性的盈利模式。公司原材料采购由采购部门根据公司生产计划、需求和原材料市场的变化情况，自行组织采购，主要以以下方式进行：无定额合同采购：采购部门根据生产计划实施采购，基于对合格供应商交货期限、货物品质的信任，结合价格对长期合作优质供应商采取大批量及定制化下订单的方式采购芯片、支架、PCB、透镜等，保证核心原材料能够适时满足生产需要。定期采购：采购部门根据每月度的原材料需求及销售订单，基于对合格供应商交货期限、货物品质的信任，结合价格采取每月下订单的方式采购芯片、支架、PCB、透镜等核心原材料以外的原材料及其他小批量的原材料，保证了公司非核心原材料的定期足量供应。生产模式主要分为两类：一类是按订单生产，公司严格按照客户订单所提供的参数、结构等标准进行产品的研发设计、物料采购、定制化生产。第二类是部分通用照明产品按照客户需求及合理预测进行生产。销售与服务模式：公司的销售模式以直接销售为主由项目部门负责。研发中心以客户需求及市场技术发展动态为技术导向进行新技术新工艺的研发。通过上述业务流程，公司为客户提供性能先进、可靠性高的各种规格尺寸 LED 光源器件、LED 背光模组光电系统、汽车车灯电子控制系统、车规级 LED，以获得稳定的收入、利润和现金流。报告期内以及报告期末至本报告报出日，公司商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 11 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 2,720,782.77 2.24%2,833,112.82 1.97%-3.96%应收票据 200,000.00 -100%应收账款 28,802,642.91 23.67%45,590,895.74 31.74%-36.82%存货 60,895,728.47 50.04%61,559,862.08 42.86%-1.08%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 24,259,729.80 19.93%28,188,089.73 19.62%-13.94%在建工程 无形资产 16,809.12 -100%商誉 短期借款 23,000,000.00 18.90%19,000,000.00 13.23%21.05%长期借款 应付票据 3,056,230.29 2.51%8,108,814.95 5.65%-62.31%应付账款 24,785,213.09 20.37%45,819,190.47 31.90%-45.91%一年内到期的非流动负债 1,617,277.00 1.33%3,602,202.20 2.51%-55.10%长期应付款 8,715,856.10 7.16%6,935,553.13 4.83%25.67%资产总计 121,698,588.01 143,642,272.23 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款较上年同期减少 36.82%，主要系 2019 年 11 月至 2019 年 12 月为公司业绩量增加期，所以上年期末应收账款较多；2020 年疫情影响，总体业绩有所下降，且下半年业绩量较平稳，业绩波动不明显，因此，较上年同期较大差异。2、短期借款较上年同期增加 21.05%，主要系报告期内增加兴业银行股份有限公司借款 200 万，中国工商银行信用借款 200 万。3、应付账款较上年同期下降 45.91%，主要系报告期内供应商付款账期缩短及支付及时。4、一年内到期的非流动负债较上年同期下降 55.10%，主要系报告期内到期的长期应付款较多。5、长期应付款较上年同期增加 25.67%，主要系报告期内增加江苏金融租赁股份有限公司、永赢金融租赁有限公司、台中银融资租赁（苏州）有限公司设备融资款。12 2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 91,284,626.17-115,907,833.72-21.24%营业成本 69,814,300.15 76.18%92,506,858.65 79.81%-24.53%毛利率 23.52%-20.19%-销售费用 2,663,416.53 2.92%3,015,351.37 2.60%-11.67%管理费用 6,536,240.65 7.16%5,572,852.96 4.81%17.29%研发费用 7,483,599.2 8.20%9,819,294.89 8.47%-23.79%财务费用 2,772,435.22 3.04%1,841,475.87 1.59%50.56%信用减值损失 1,583,590.8 1.73%-229,677.71-0.20%资产减值损失-其他收益 696,652.82 0.76%-789.48%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 4,103,582.45 4.50%2,601,732.18 2.24%57.73%营业外收入 3,484.16 0%22,860.89 0.02%-84.76%营业外支出 342.65 0%49,976.85 0.04%-99.31%净利润 3,696,064.93 4.05%2,265,198.52 1.95%63.17%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年同期下降 21.24%，主要系报告期内受全球新冠肺炎疫情影响，上半年业绩下降明显。2、营业成本较上年同期下降 24.53%，主要系报告期内受受全球新冠肺炎疫情影响总体业绩下降，因此，营业成本较上年同期也相对下降。3、销售费用较上年同期下降 11.67%，主要系报告期内公司对费用加强管理、管控。4、管理费用较上年同期上升 17.29%，主要系报告期内公司对原先照明老客户进行应收账款清理，增加的服务费用；另外公司汽车电子控制系统板块业绩量增加，同步增加此板块管理人员。5、研发费用较上年同期下降 23.79%，主要系报告期内对新项目评估后投入研发。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 91,284,626.17 115,907,833.72-21.24%其他业务收入-主营业务成本 69,814,300.15 92,506,858.65-24.53%其他业务成本-13 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利毛利率率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%光源器件 1,712,876.07 1,642,305.58 4.12%-74.24%-74.02%-16.05%LED 背光模组光电系统 70,099,835.65 55,359,468.00 21.03%-31.52%-32.18%3.83%汽车车灯控制系统 19,471,914.45 12,812,526.57 34.20%182.42%181.51%0.62%合计 91,284,626.17 69,814,300.15 23.52%-21.24%-24.53%16.50%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、光源器件较上年同期下降 74.24%，主要系公司生产光源器件主要提供给公司内 LED 背光模组光电系统、汽车车灯控制系统两个事业部使用，报告期内减少光源器件对外销售客户营业收入。2、LED 背光模组光电系统较上年同期下降 31.52%，主要系报告期内受全球新冠疫情影响，上半年业绩下降明显。3、汽车车灯控制系统较上年同期上升 182.42%，主要系汽车车灯控制系统经过前几年的铺垫，已经开始有部分业绩贡献。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 19,830,100.54 21.72%否 2 客户二 19,583,948.57 21.45%否 3 客户三 16,361,410.81 17.92%否 4 客户四 9,070,702.39 9.94%否 5 客户五 5,269,356.00 5.77%否 合计合计 70,115,518.31 76.80%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 11,049,665.77 15.66%否 2 供应商二 5,737,801.64 8.13%否 14 3 供应商三 4,468,931.78 6.33%否 4 供应商四 3,958,405.09 5.61%否 5 供应商五 3,719,823.23 5.27%否 合计合计 28,934,627.51 41.00%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 4,619,429.79 3,901,874.47 18.39%投资活动产生的现金流量净额-1,731,882.34-4,606,185.23-62.40%筹资活动产生的现金流量净额-1,999,877.50 1,629,272.26-222.75%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额为 4,619,429.79 元，较上年同期流入增加 717,555.32 元，主要系客户应收账款回款及时。2、投资活动产生的现金流量净额为-1,731,882.34 元，较上年同期减少 2,874,302.89 元,主要系前几年投资已经基本稳定，本期无较大投资。3、筹资活动产生的现金流量净额为-1,999,877.50 元，较上年同期减少 3,629,149.76 元，主要系支付其他偿还小贷公司借款增加 6,000,000.00,支付融资租赁款项增加 2,999,149.76,偿还债务支付的现金减少3,890,000.00,取得借款收到的现金增加 1,480,000.00。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；行业发展势头良好，主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；没有影响公司持续经营的事项发生。因此，管理层认为公司持续经营状况良好。报告期内公司未发生对持续经营能力有重大影响的事项。15 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内公司发生的其他重大关联交易情况报告期内公司发生的其他重大关联交易情况 单位：元 16 交易类型交易类型 审议金额审议金额 交易金额交易金额 资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项 26,573,506.15 26,573,506.15 重大重大关联交易的必要性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响：1、2020 年 5 月 29 日公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过关联交易议案，公司将与关联方苏州井利电子股份有限公司签订 2020 年的房租合同”，具体详见全国股份转让系统指定信息披露平台（）披露的 苏州汉瑞森光电科技股份有限公司关联交易公告（公告编号：2020-030）。此关联交易，公司严格按照公允原则执行，保证交易过程符合公司章程及相关程序规定，交易定价符合市场定价的原则，确保不损害公司和其他股东的利益，能补充公司的流动资金，有助于公司业务发展，有利于公司的生产，能对公司持续发展产生积极影响。2、2020 年 5 月 14 日农业银行苏州新区支行授信公司 1000 万元，为期一年，由公司股东占贤武、张利民、占贤文向中国农业银行苏州新区支行提供个人连带责任保证和公司实际控制人占贤武以其个人房产向农业银行苏州新区支行抵押担保。此关联交易，公司严格按照公允原则执行，保证交易过程符合公司章程及相关程序规定，交易定价符合市场定价的原则，确保不损害公司和其他股东的利益，能补充公司的流动资金，有助于公司业务发展，有利于公司的生产，能对公司持续发展产生积极影响。3、2020 年 6 月 18 日上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行授信公司 300 万元，为期一年，由公司股东占贤武向上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行提供个人连带责任担保。此笔借款属于偶发性关联交易，此关联交易，公司严格按照公允原则执行，保证交易过程符合公司章程及相关程序规定，交易定价符合市场定价的原则，确保不损害公司和其他股东的利益，能补充公司的流动资金，有助于公司业务发展，有利于公司的生产，能对公司持续发展产生积极影响。4、2020 年 12 月 10 日兴业银行股份有限公司授信额度人民币 500 万元，为期一年，公司股东、实际控制人占贤武，公司股东占国安提供个人连带责任担保。此笔借款属于偶发性关联交易，此关联交易，公司严格按照公允原则执行，保证交易过程符合公司章程及相关程序规定，交易定价符合市场定价的原则，确保不损害公司和其他股东的利益，能补充公司的流动资金，有助于公司业务发展，有利于公司的生产，能对公司持续发展产生积极影响。5、2020 年 06 月 18 日中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发去支行授信额度人民币 300 万元，公司股东、实际控制人占贤武提供个人连带责任担保。此笔借款属于偶发性关联交易，此关联交易，公司严格按照公允原则执行，保证交易过程符合公司章程及相关程序规定，交易定价符合市场定价的原17 则，确保不损害公司和其他股东的利益，能补充公司的流动资金，有助于公司业务发展，有利于公司的生产，能对公司持续发展产生积极影响。6、2020 年 11 月 25 日中国工商银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行授信额度人民币 200 万元，公司股东、实际控制人占贤武提供个人连带责任担保。此笔借款属于偶发性关联交易，此关联交易，公司严格按照公允原则执行，保证交易过程符合公司章程及相关程序规定，交易定价符合市场定价的原则，确保不损害公司和其他股东的利益，能补充公司的流动资金，有助于公司业务发展，有利于公司的生产，能对公司持续发展产生积极影响。7、2020 年 05 月 21 日苏州市聚创科技小额贷款有限公司授信额度人民币 200 万元，公司实际控制人占贤武将持有的 3,340,000 股，占公司总股本 8.28%的股权质押给苏州市聚创科技小额贷款有限公司为该笔贷款提供担保。质押期限为 2020 年 5 月 21 日起至 2021 年 5 月 21 日止。此笔借款属于偶发性关联交易，此关联交易，公司严格按照公允原则执行，保证交易过程符合公司章程及相关程序规定，交易定价符合市场定价的原则，确保不损害公司和其他股东的利益，能补充公司的流动资金，有助于公司业务发展，有利于公司的生产，能对公司持续发展产生积极影响。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016年5月31 日 挂牌 股份增减持承诺 签署了自愿锁定公司限制性股份承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年5月31 日 挂牌 同业竞争承诺 签署了避免同业竞争承诺函承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年5月31 日 挂牌 规范关联交易承诺 签署了关联交易承诺函承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年5月31 日 挂牌 资金占用承诺 签署了杜绝关联方资金占用承诺函 正在履行中 承诺事项详细情况：公司及其董事、监事、高级管理人员或股东、实际控制人及其他信息披露义务人作出的相关承诺，18 如自愿锁定公司限制性股份 避免同业竞争承诺函 关联交易承诺函 杜绝关联方资金占用承诺函等均得到履行。（1）关于所持股份的自愿锁定的承诺公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员出具承诺书，承诺本人将按照公司法第一百四十一条、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）第2.8 条及公司章程第二十八条规定锁定其所持有公司股份。截止报告期末，公司董事、监事及高级管理人员严格履行上述承诺，未有任何违背。（2）关于避免同业竞争的承诺公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事、高级管理人员签署避免同业竞争的承诺，承诺本人将不直接或间接从事与公司相同或相似的业务，保证将采取合法、有效的措施，促使本人拥有控制权的公司、企业与其他经济组织不直接或间接从事与公司相同或相似的业务；保证不利用公司董事、监事、高级管理人员的身份，进行其他任何损害公司及其他股东权益的活动。截止报告期末，公司董事、监事及高级管理人员严格履行上述承诺，未有任何违背。（3）关于规范关联交易的承诺公司在申请挂牌时，公司全体董事、监事和高级管理人员签署关于减少关联交易的承诺函，承诺将不利用董事、监事、高级管理人员的身份影响公司的独立性，并将保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。除已经披露的情形外，本人控制的企业与公司不存在其他重大关联交易。在不与法律、法规相抵触的前提下，在权利所及范围内，本人将促使本人控制的企业与公司进行关联交 易时将按照公平、公开的市场原则进行，并履行法律、法规、规范性文件和公司章程规定的程序。本人将促使本人控制的企业不通过与公司之间的关联交易谋求特殊的利益，不损害国文股份及其他股东的合法权益。截止报告期末，公司董事、监事及高级管理人员严格履行上述承诺，未有任何违背。（4）杜绝关联方资金占用承诺函 公司在申请挂牌时，公司控股股东签署了杜绝关联方资金占用承诺函，承诺不再以直接或间接 等任何方式占用公司资金，杜绝关联方资金占用的行为。报告期内，公司全体董事、监事、高级管理人员严格履行了相关承诺，未有任何违背承诺事项。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 固定资产 固定资产 抵押 10,333,085.02 8.49%融资租赁设定抵押 总计总计-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：19 1、机器设备抵押，总金额 17,287,924.70，详见下面清单：1)仲利国际融资有限公司,合同期限：2019.10.18-2022.10.18，账面价值 1,389,947.00；2）江苏金融租赁股份有限公司，合同期限：2019.08.29-2021.08.25，账目价值 1,617,277.00；3）江苏金融租赁股份有限公司，合同期限：2020.10.15-2022.10.15，账目价值 2,094,032.00；4)远东宏信普惠融资租赁（天津）有限公司,合同期限：2020.03.31-2022.03.31，账面价值 1,989,728.68；5)永赢金融租赁有限公司,合同期限：2020.06.29-2022.06.29，账目价值 1,499,999.95；6）台中银融资租赁（苏州）有限公司，合同期限：2020.10.26-2022.10.26 账面价值 1,742,100.39。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 20,554,870.00 50.96%0.00 20,554,870.00 50.96%其中：控股股东、实际控制人 6,916