837084_2020_新斯顿_2020年年度报告_2021-04-27.pdf

公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 1 2020 年度报告 新斯顿 NEEQ:837084 四川新斯顿制药股份有限公司 Sichuan Xinsidun Pharmaceutial Co.,Ltd 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 5 月 28 日成功召开 2019 年年度股东大会。公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2020 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .7878 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人彭晋川、主管会计工作负责人黄才智及会计机构负责人（会计主管人员）贾蓉保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。天衡会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 5 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 一、研发模式风险 公司目前的研发模式主要采取的是委托开发，即公司在需要开发新产品时委托第三方开发并进行临床试验。新产品开发成功后，由第三方将相关研发资料独家转让给公司并配合公司完成临床试验。由于公司不直接参与研发，其对新产品研发的控制力较弱，若第三方研发机构不能如期的完成药品研发或者研发的药品不符合相关规定，公司的生产经营、竞争力将受到严重影响。公司采取多种方式摆脱新产品开发瓶颈问题。应对措施：公司目前采取委托、合作等多种方式，以解决长期困扰公司的新产品开发瓶颈问题。二、产品较为单一、盈利能力下降的风险 目前公司所生产和销售的药品主要为步迈新、雷定和乐易扶三个品种，其中步迈新销售收入在 2018 年度、2019 年度及 2020年度占营业收入的比重分别达 92.67%、93.57%、93.16%，所占比重较大。步迈新主要用于预防和治疗骨关节炎，公司的产品具备一定的质量和品牌优势，且此类产品目前市场需求量较大，具备良好的潜力和市场前景。但由于公司对单一产品依赖程度较高，一旦市场上出现效果类似甚至更好的替代产品，公司将面临销售下滑、盈利能力明显下降的风险。针对上述风险，公司目前已采取的措施包括调整和更新生产线设备，以及改进生产工艺并降低生产成本，同时公司采取多种方式，加快新药的研发工作，从而降低单一产品依赖的风险。应对措施：公司目前已采取的措施包括调整和更新生产线设备，以改进生产工艺并降低生产成本，同时采取多种方法加快新药的研发工作，从而降低单一产品依赖的风险。三、国家监管、产业政策的风险 医药的安全和有效性关系到患者的生命安全，各国政府都采用严格的措施对其进行监督管理。为维护广大患者的利益，我国对医药生产实行统一的依法监管。如果公司未来不能满足国家药品监督管理部门的有关规定，将对公司的生产经营产生重大影响。应对措施：公司注重生产经营的可持续发展能力，加强技术人员和管理人员的培训，增强专业技术人员的配备，提升公司的整体竞争力，确保公司生产经营符合国家药品监督管理局的要求。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1-12 月 公司法 指 中华人民共和国公司法 关联关系 指 公司与控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。公司章程 指 四川新斯顿制药股份有限公司章程 管理层 指 股份公司董事、监事、高级管理人员 高级管理人员 指 股份公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 新健康投资 指 四川新健康医药投资集团有限公司 公司、本公司、股份公司、新斯顿 指 四川新斯顿制药股份有限公司 GMP 指 药品生产质量管理规范 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 四川新斯顿制药股份有限公司 英文名称及缩写 Sichuan XinsidunPharmaceutialCo.,Ltd XSD 证券简称 新斯顿 证券代码 837084 法定代表人 彭晋川 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 黄才智 联系地址 四川省成都市西体北路 5 号力博商务楼 电话 028-87673900 传真 028-87676600 电子邮箱 公司网址 http:/www.hong- 四川省成都市西体北路 5 号力博商务楼 邮政编码 610031 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 四川省成都市西体北路 5 号力博商务楼 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1996 年 3 月 30 日 挂牌时间 2016 年 4 月 25 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C 制造业-27 医药制造娄-272 化学药品制济制造-2720 化学药品制剂制造 主要业务 药品生产与销售 主要产品与服务项目 苯酰甲硝唑分散片（乐易扶）、盐酸氨基葡萄糖片（步迈新）、氯雷他定口腔崩解片（雷定）普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）51,500,000.00 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 四川新健康医药投资集团有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为彭晋川，无一致行动人 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91510100202500724L 否 注册地址 四川省成都市郫都区现代工业港南片区 否 注册资本 51,500,000 否 报告期内一致 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 赖勇 谢惠玥 6 年 1 年 会计师事务所办公地址 南京市建邺江东中路 106 号 1907 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 88,903,655.47 143,099,640.08-37.87%毛利率%80.95%84.48%-归属于挂牌公司股东的净利润 9,694,314.36 4,554,440.45 112.85%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-7,113,098.96 4,501,393.66-258.02%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）12.49%7.16%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-9.17%7.09%-基本每股收益 0.19 0.09 112.85%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 116,329,213.44 143,451,214.35-18.91%负债总计 33,893,589.71 70,709,904.98-52.07%归属于挂牌公司股东的净资产 82,435,623.73 72,741,309.37 13.33%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.60 1.41 13.33%资产负债率%（母公司）29.14%49.29%-资产负债率%（合并）-流动比率 2.78 1.79-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-8,856,136.32 2,916,174.14-403.69%应收账款周转率 4.75 6.39-存货周转率 2.34 3.14-公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-18.71%5.86%-营业收入增长率%-37.87%9.84%-净利润增长率%112.85%-19.17%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 51,500,000.00 51,500,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 19,773,427.43 非经常性损益合计非经常性损益合计 19,773,427.43 所得税影响数 2,966,014.11 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 16,807,413.32(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 执行新收入准则导致的会计政策变更 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 11 根据财会201722 号关于修订印发企业会计准则第 14 号收入的通知，财政部对企业会计准则第 14 号收入进行了修订，新收入准则引入了收入确认计量的 5 步法模型，并对特定交易(或事项)增加了更多的指引。本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行前述新收入准则。根据新收入准则的相关规定，本公司对首次执行日尚未完成合同的累计影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，未对2019 年度的比较财务报表进行调整。项目 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 预收账款 1,541,992.80 -1,541,992.80 合同负债 1,364,595.40 1,364,595.40 其他流动负债 177,397.40 177,397.40 注：本公司根据新收入准则将已收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务确认为合同负债，将已向客户转让商品而有权收取对价的权利且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的资产确认为合同资产。执行新收入准则对本年度财务报表相关项目的影响列示如下：项目 金额 预收账款-944,517.06 合同负债 835,855.81 其他流动负债 108,661.25 （2）重要会计估计变更 无。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事西药制剂的生产和销售，其具有完整的生产经营体系。公司的商业模式主要包括以下三大环节：首先，公司向经审验合格的供应商采购原辅料，采购回厂的原辅料必须经检测且能达到公司的质量标准和请购部门的使用要求，入围公司的供应商皆需要经过公司的 QA 审批，以严格控制原材料的来源，确保原材料的质量，为公司产品质量奠定基础；其次，公司以市场为导向，研发为驱动，生产满足客户及市场需求的西药制剂；最后，公司生产的产品主要通过经销商或代理商销往全国大中小医院、诊所或医药连锁零售企业，其最终用户为医疗患者。（一）研发模式 公司目前的研发模式主要采取的是委托开发，即公司在需要开发新产品时委托第三方开发并进行临床试验。新产品开发成功后，由第三方将相关研发资料独家转让给公司并配合公司完成临床试验。公司的产品开发部门全程跟踪新产品的开发，并复核新产品的工艺以及新产品的申报注册直至拿到药品生产批件。（二）采购模式 公司生产部每月 25 号前向采购部提交次月生产计划，采购部根据生产计划并结合设备部、质量部、生计部、库房提交的日用物资采购计划进行汇总，并在此基础上制定形成整个生产基地的月物料采购计划。计划形成后，财务部和采购部对价格进行审核，生产总监对数量和规格进行审核。计划批准通过后，采购部根据当月物料采购计划进行市场调研，将收集到的供应商资料提交质量部审查并列出合格供应商清单，由采购部牵头，结合质量部、生产部、设备部的意见确定两到三家质优价廉的合格供应商。公司根据不同物料与经上述程序分别确定的供应商签订采购合同，明确采购价格、交货方式、交货时间、交货地点、付款方式及付款时间等信息。物料到货后，公司质量部对其进行检验，检验不合格的物料全部进行退换，检验合格的物料由库房入库并由各部门根据计划领用。公司按照国家要求建立了相应的 GMP 质量管理体系，对所有生产使用物料均建立了相应的质量标准，且对各项物料的企业内控标准均符合或高于国家标准。（三）生产模式 公司采取以“销量定产量”的生产模式，即根据产品的合同订单情况和库存量下达生产计划并组织安排生产，同时根据市场需求的变化结合库存情况对生产计划进行调节。公司采用储备部分销量较大的常规产品的生产模式，以满足市场需求，提高对用户需求的快速反应能力。公司按照 GMP 组织生产，并严格执行国家标准及行业标准。公司已经建立了良好的质量保证体系，通过全过程的质量控制，强化管理，提升产品质量，为公司今后长期规范、稳定、有序的发展奠定了基础。公司在生产过程中严格按照产品工艺规程、岗位标准操作规程、设备标准操作规程、卫生清洁操作规程等文件执行，在每道工序进行生产时均注意质量的检测与控制，以便及时发现质量问题；同时，公司注重培养每位员工的质量意识，如发现问题，立即停止生产，直到妥善解决，从而确保不合格品或可能有问题的产品不流入下道工序。（四）销售模式 公司目前已逐步形成层次分明、组织有序、责权明确的营销模式，保证销售环节高效运作。公司的销售模式是面向全国招代理商或经销商，在不同区域销售模式可分为区域独家代理和区域多家代理模式。行业信息行业信息 是否自愿披露 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 13 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 3,702,781.79 3.18%15,772,985.32 17.20%-76.52%应收票据 811,748.40 6.96%5,896,809.60 4.11%-86.23%应收账款 15,530,163.25 13.32%21,908,349.60 15.27%-29.11%存货 9,053,299.47 7.76%5,438,399.42 3.79%66.47%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 20,040,301.14 17.19%10,368,405.76 8.80%93.28%在建工程-无形资产 2,959,072.98 2.50%3,055,303.02 2.13%-3.15%商誉-短期借款-长期借款-资产总计 116,614,653.56 143,451,214.35 -18.71%其他应付款 30,400,181.61 26.13%66,499,013.04 46.36%-54.28%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、公司在报告期末的货币资金为 3,702,781.79 元，比上年度末减少 12,070,203.53 元，变动比例为-76.52%，主要是为提高公司产品竞争力进行公司产品一致性评价及新产品研发投入以及进行车间、设备改造投入加大。2、公司在报告期末的应收账款为 15,530,163.25 元，比上年度末减少 6,378,186.35 元，变动比例为-29.11%。主要原因是公司加强催收帐款管理所致。3、公司在报告期末的存货为 9,053,299.47 元，比上年度末增加 3,614,900.05 元，增加了原料的储备。公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 14 4、公司在报告期末的其他应付款为 30,400,181.61，比上年度末减少了 36,098,831.43，主要是确认了无形资产处置收益。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 88,903,655.47-143,099,640.08-37.87%营业成本 16,937,622.47 19.05%22,214,354.19 15.52%-23.75%毛利率 80.95%-84.48%-销售费用 55,851,873.44 62.82%103,031,024.41 72.00%-45.79%管理费用 10,497,922.34 11.81%4,995,664.92 3.49%110.14%研发费用 14,946,916.97 16.81%7,513,620.42 5.25%98.93%财务费用-27,784.02-0.03%-69,915.25-0.05%-60.26%信用减值损失-1,483.39 0.00%-60,188.18 0.04%-97.54%资产减值损失-其他收益-30,000.00-投资收益 1,429,657.66 1.61%1,657,821.82 1.16%-13.76%公允价值变动收益-资产处置收益 20,030,200.00-汇兑收益-营业利润 10,901,682.18 12.26%4,691,943.17 3.28%132.35%营业外收入-22,031.34 0.02%-100.00%营业外支出 256,772.57 0.29%6,131.70 0.00%4,087.62%净利润 9,694,314.36 10.90%4,554,440.45 3.18%112.85%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、公司报告期内营业收入 8890 万元较上年降低-37.87%，主要是因为国家医药政策及疫情影响导致。2、公司报告期内营业成本 1694 万元较上年降低，主要是因为受销量的影响。3、公司报告期内毛利率为 80.95%。4、公司报告期内管理费用为 1050 万元，公司对原有厂区进行大量改建。5、公司报告期内销售费用为 5585 万元较上年降低，主要是因为公司 OTC 市场的开发进入维护阶段，并在全国各地达建好了 OTC 网络。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 88,891,325.19 143,086,960.83-37.88%其他业务收入 12,330.28 12,679.25-2.75%主营业务成本 16,937,622.47 22,214,354.19-23.75%其他业务成本-公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 15 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%盐酸氨基葡萄糖片 82,812,442.71 15,271,673.68 81.56%-38.15%-24.91%-3.25%苯酰甲硝唑 3,251,577.34 933,796.36 71.28%-32.70%-26.63%-2.38%氯雷他定口腔崩解片 2,827,305.14 732,152.43 74.10%-35.36%21.26%-12.09%合计 88,891,325.19 16,937,622.47 80.95%-37.88%23.75%-3.53%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内收入结构无明显变动 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 国药控股四川医药股份有限公司 7,426,831.85 8.35%否 2 华润江苏医药有限公司 3,584,519.78 4.03%否 3 四川省国嘉医药科技有限责任公司 3,511,823.01 3.95%否 4 四川科伦医药贸易有限公司 2,464,115.04 2.77%否 5 四川新吉医药有限责任公司 2,391,150.44 2.69%否 合计合计 19,378,440.12 21.79%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 浙江海力生制药有限公司 10,370,000 20.45%否 2 楚天科技股份有限公司 4,670,000 9.21%否 3 成都博一医药设计有限公司 4,653,105 9.18%否 4 北京诺康达医药科技股份有限公司 3,720,000 7.34%否 5 山东潍坊精鹰医疗器械有限公司 2,498,000 4.93%否 合计合计 25,911,105 51.11%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 16 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-8,856,136.32 2,916,174.14-403.69%投资活动产生的现金流量净额-3,214,067.21-10,410,516.17 69.13%筹资活动产生的现金流量净额 0 0 0%现金流量分析现金流量分析：报告期内经营活动产生的现金流量净额-8,856,136.32 比上年同期金额 2,916,174.14 减少 11,772,310.46 主要原因是本年度大力加强新产品研发及升级改造厂房及设备。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司从成立至今一直专注于化学药品的生产和销售，基于以下几点的分析，公司在可预见的范围内具有持续经营能力。（一）公司营业收入处于稳定状态 报告期内公司营业收入处于稳定状态，公司主营业务收入占营业收入的比例均为 100.00%，公司主营业务突出。（二）公司现金流量处于正常状态 公司 2018 年度、2019 年度及 2020 年度经营活动产生的现金流量净额分别为 17,402,851.64 元、2,916,174.14 元及-8,856,136.32 元。报告期内公司销售商品、提供劳务收到的现金变动情况与营业收入及应收账款的变化趋势相吻合，而其他经营活动相关的现金流则主要产生于往来款项，包括代理商购货保证金往来、知识产权转让款项及关联方资金往来等。综上，公司报告期内总体现金流情况正常，能够支撑相关的经营活动。（三）良好的行业发展趋势 随着经济的不断发展以及科学技术水平的不断提高，人们对健康的重视程度不断提升，以及国家老龄化程度的提升，这给我国的医药行业提供了较大的发展空间。公司作为化学药生产企业，其面临较好的经济环境和社会环境。（四）公司主打产品具有较大的市场潜力 公司主打产品盐酸氨基葡萄糖（步迈新）是治疗和预防骨关节炎的药物，具有促进软骨基质合成、抗软骨分解、抗炎镇痛三大药理作用，副作用小且临床效果明显。根据2015 年中国骨关节炎防治认知白皮书，我国骨关节炎患者过亿，而目前使用氨基葡萄糖的患者却很少，因而该产品市场需求量大，潜力巨大。公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 17 （五）公司不存在中国注册会计师审计准则第 1324 号持续经营规定的影响持续经营能力的情形公司的资产状况良好，流动资金充足，无银行借款或其他对外融资，不存在过度依赖短期借款筹资的情况；公司按规定缴纳税款，不存在逾期未缴税金；报告期内，公司持续盈利，不存在累计经营性亏损数额巨大的情况；公司净资产金额较大，资产负债率较低，长短期偿债能力较强，不存在资不抵债的情况；公司与供应商按照合同结算，与供应商建立了良好的合作关系，不存在无法获得供应商的正常商业信用的情况；公司研发模式稳定，不存在难以获得开发必要新产品或进行必要投资所需资金的情况。公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 19 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2016年4月25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016年4月25 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016年4月25 日 挂牌 资金占用承诺 规范关联交易的承诺 正在履行中 其他股东 2016年4月25 日 挂牌 资金占用承诺 规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、关于避免同业竞争的承诺为避免未来发生同业竞争的可能，控股股东、实际控制人签署了避免同业竞争承诺书承诺：将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经营实体、机构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、财务总监、技术总监及其他高级管理人员或核心技术人员，并愿意承担因违反上述承诺而给股份公司造成的全部经济损失。2、在公司公开转让说明书“第三节公司治理”之“六、同业竞争情况（二）关于避免同业竞争的相关措施”中披露，为避免今后出现同业竞争情形，董事、高级管理人员均出具了 避免同业竞争承诺函，表示其目前未从事或参与和股份公司存在同业竞争的活动，并承诺其本人将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司存在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经济组织中担任高级管理人员或核心技术人员。并愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。3、关于规范关联交易的承诺公司董事、监事、高级管理人员及 5%以上股东均出具了承诺函，承诺减少和规范关联交易，以及不占用公司资金。同时，公司还将进一步强化监督机制，充分发挥监事会的监督职能，防止公司在控股股东的操纵下做出不利于公司及其他股东利益的关联交易及资金拆借行为。公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 20 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 51,500,000.00 100.00%51,500,000.00 100.00%其中：控股股东、实际控制人 37,440,500.00 72.70%37,440,500.00 72.70%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 51,500,000.00-0 51,500,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股数期初持股数 持持股股变变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 四川新健康医药投资集团有限公司 37,440,500.00 0 37,440,500.00 72.70%0 37,440,500.00 0 0 2 四川孚和投资有限公司 14,059,500.00 0 14,059,500.00 27.30%0 14,059,500.00 0 0 合计合计 51,500,000.00 0 51,500,000.00 100.00%0 51,500,000.00 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 21 前五名或持股 10%及以上股东间相互关系说明：四川孚和投资有限公司直接持有四川新健康医药投资集团有限公司 10%的股权，四川新健康医药投资集团有限公司间接持有四川孚和投资有限公司 36.26%的股权。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 公司控股股东为四川新健康医药投资集团有限公司，法定代表人为彭晋川，成立日期为 2009 年 8月 6 日，组织机构代码 91510000692275418C，注册资本为伍仟万元。报告期内公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 彭晋川为控股股东为四川新健康医药投资集团有限公司的实际控制人，男，1962 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。2015 年 9 月至今，于四川新健康医药投资有限公司任执行董事。2015年 10 月 15 日被选举为股份公司第一届董事会董事长，并被聘任为股份公司总经理。彭晋川还间接持有四川孚和投资有限公司股份。报告期内公司实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 公告编号：公告编号：2 202021 1-0 00101 22 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用适用 不适用不适用 报