835435_2020_江苏海天_2020年年度报告_2021-04-27.pdf

公告编号：2021-003 1 2020 年度报告 江 苏 海 天 NEEQ:835435 江苏海天微电子股份有限公司 JiangsuHaitianMicroeletronicsCorp.公告编号：2021-003 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、2020 年公司实现 ISO9001 质量管理体系，ISO14001 环境管理体系，ISO18001 职业健康安全管理体系，三大体系为公司制度化、体系化打下基础。注：本页内容原则上应当在一页之内完成。公告编号：2021-003 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1616 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9292 公告编号：2021-003 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人匡元海、主管会计工作负责人匡元海及会计机构负责人（会计主管人员）刘良燕保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 扶持政策波动风险 近年来,由于光伏行业飞速发展带来的产能过剩、出口受阻等因素的影响,光伏行业正面临较为严峻的阶段,国家相关部门相继出台一系列扶持政策、具体措施及补贴方案促进行业结构调整和优化升级,确保本行业正常有序的发展。若有关光伏行业的相关政策发生重大调整或扶持力度大幅下降,将影响光伏发电行业的发展,并对本公司的经营业绩产生影响。客户集中和单一客户依赖风险 近三年前五大客户销售占比平均 60%以上，如果前五大客户、特别是第一大客户与公司的合作减少,将对公司的经营造成一定的影响。应对措施:公司在保障原有客户的同时,着重对新优质客户的开发和合作。积极开发新的客户,已新增晶澳等尖端客户群体,同时巩固原有客户资源。应收账款回收的风险 2020 年末、2019 年末,公司应收账款净额分别为 11,017.59 万元、9,442.89 万元,分别占公司当期流动资产 73.00%、80.41%,占当期营业收入 50.47%、46.84%。公司应收账款较为集中,如果客户发生违约,将会对公司应收账款造成重大回收风险。应对措施:公司将结合经营者的实际情况,加大对应收款的资金回笼管理,专人定期跟踪催款,加强监督力度,尽量避免坏账的发生。公司业绩波动及抗风险能力较弱的风险 公司业绩波动及抗风险能力较弱的风险：公司多元化经营，分散原主营业务的风险，不局限国内市场，积极开拓境外市场，加强客户信用审查，减少坏账产生情况，2019 年净利润为 2,385.43 万元，2020 年净利润为 2475.88 万元，抗风险能力增强。公告编号：2021-003 5 本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、江苏海天、股份公司、本公司 指 江苏海天微电子股份有限公司 会计事务所、会计机构、会计师 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）有限公司 指 有限责任公司 股份公司 指 股份有限公司 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 高级管理人员、高管、管理层 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 治理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 公司章程 指 过往及现行有效的江苏海天微电子股份有限公司章程 三会议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 挂牌时间 指 在全国中小企业股份转让系统挂牌时间 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 审计报告 指 苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告 接线盒、光伏接线盒 指 介于太阳能电池组件构成的太阳能电池方阵和太阳能充电控制装置之间的连接器 太阳能电池组件、光伏组件 指 具有封装及内部连接的、能单独提供直流电输出的、不可分割的最小太阳能电池组和装置。其功能是将功率较小的太阳能发电单元放大称为可以单独使用的光电器。TUL 指 认证标识,是德语“技术监督协议”的缩写。产品通过该认证后,即说明该产品已满足欧盟相应的安全技术要求。UL 指 Underwriterslaboratoriesinc.的缩写,UL 为美国产品安全认证的权威机构,经其所做的产品认证简称为“UL 产品安全认证”,该认证为美国和加拿大市场工人的产品安全认证标准。公告编号：2021-003 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 江苏海天微电子股份有限公司 英文名称及缩写 JiangsuHaitianMicroelectronicsCorp.JSHT 证券简称 江苏海天 证券代码 835435 法定代表人 匡元海 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张杰 联系地址 扬中市八桥镇中小企业创业园 电话 0511-88135088 传真 0511-88135095 电子邮箱 公司网址 办公地址 扬中市八桥镇中小企业创业园 邮政编码 212219 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2015 年 9 月 15 日 挂牌时间 2016 年 1 月 21 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C3825-制造业-电气机械和器材制造业-输配电及控制设备制造 主要业务 微电子产品技术研发；电力电子元器件、金属支架、接线盒、连接器、塑料制品、橡胶制品、接线端子加工、制造；电线电缆的制造；制版设备、印刷专业设备加工、销售；太阳能设备、新能源发电设备、分布式电源及配套产品销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务 主要产品与服务项目 接线盒、连接器 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）12,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 公告编号：2021-003 7 控股股东 匡元海 实际控制人及其一致行动人 匡元海、匡习龙 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 913211005593482270 否 注册地址 江苏省镇江市扬中市八桥镇中小企业创业园 否 注册资本 12,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 范明华 张萍 谈晨 2 年 3 年 1 年 年 会计师事务所办公地址 南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-003 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 218,299,276.83 201,581,274.69 8.29%毛利率%21.01%23.02%-归属于挂牌公司股东的净利润 24,758,808.99 23,854,259.66 3.79%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 24,614,956.71 14,630,025.59 68.25%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）37.78%55.19%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）37.56%33.85%-基本每股收益 2.06 1.99 3.52%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 191,950,341.76 156,737,515.12 22.47%负债总计 122,410,447.64 101,917,229.99 20.11%归属于挂牌公司股东的净资产 69,539,894.12 54,820,285.13 26.85%归属于挂牌公司股东的每股净资产 5.79 4.57 26.70%资产负债率%（母公司）63.77%65.02%-资产负债率%（合并）63.77%65.02%-流动比率 1.7338 1.1557-利息保障倍数 17.00 16.20-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,503,795.09 11,931,989.71-53.87%应收账款周转率 2.13 2.04-存货周转率 13.52 18.41-公告编号：2021-003 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%22.47%13.44%-营业收入增长率%8.29%14.41%-净利润增长率%3.79%228.72%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 12,000,000 12,000,000 0.00%计入权益的优先股数量 0 0 0.00%计入负债的优先股数量 0 0 0.00%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用(七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 243,294.37 计入当期损益的政府补助（与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）73,116.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-147,173.14 非经常性损益合计非经常性损益合计 169,237.98 所得税影响数 25,385.70 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 143,852.28 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用(九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 (空)不适用 公告编号：2021-003 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 本公司自 2020 年 1 月 1 日起执行企业会计准则第 14 号收入（财会201722 号）相关规定，该会计政策变更对公司财务报表列报导致的影响如下：项目项目 2019 年年 12 月月 31 日日 2020 年年 1 月月 1 日日 调整数调整数 预收款项 90,248.78 14,766.18 -75,482.60 合同负债 66,798.75 66,798.75 其他流动负债 8,683.85 8,683.85 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-003 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司定位为专业的光伏连接解决方案供应商，通过建立销售团队与客户资源整合提升营销能力，以客户需求为导向进行生产，不断提高创新能力、自动化水平、先进制造能力和低成本运营能力，向客户提供质量可靠的产品，降低客户成本。在积累了一定的业务实践经验后，公司形成了适应市场竞争、符合公司发展的业务流程体系和可持续的商业模式。经营模式：公司处于新能源的光伏行业，在长期的经营过程中，逐步形成了以市场为导向、自身研发创新为动力的经营模式，为客户提供高质量的光伏接线盒产品。公司应用技术部门的设计能力，自动化生产设备的生产能力，厂房车间的制造能力，与上游战略供应商进行合作，在逐步扩大市场份额的同时，获得了良好的客户评价及稳定的客户群体。销售模式：公司采取自有品牌直销的销售模式，凭借产品的优良品质和良好的商业信誉，在客户中获得了良好的口碑。通过培养新客户、新客户变老客户、老客户介绍新客户的滚动化循环模式，公司的产品在下游市场中具备较高的知名度，客户群不断扩大，获得了广泛的品牌认可度。公司与主要客户均建立了长期稳定的合作关系。生产模式：公司采用“以销定产”的生产模式，即根据销售订单下达生产单，实行按需生产，从而有效地降低库存，减少资金占用，保证现金流，降低经营风险。公司严格按照ISO9001质量管理体系，从注塑、焊接、装配到最后检测包装，生产过程的每一环节都进行严格质量控制，检验合格报销售部门按合同约定时间发货。通过产品生命周期全过程的精益求精，确保产品质量。采购模式：公司原材料采购按照“以产定购”的模式，目前原材料的材料均来自国内供应商。公司根据客户订单要求，采购符合标准的材料。公司设专门的采购人员，统一负责各部门的物料需求。各部门需要采购时提交采购单申请，采购部门根据物料的名称、数量、技术要求等指标选择合适的供应商，拟定采购合同；采购物料检验合格后，仓库验收；财务部按照采购合同的结款方式审核付款。公司在报告期内、以及报告期后至报告披露日，商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2021-003 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%货币资金 4,480,687.04 2.33%6,538,365.17 4.17%-31.47%应收票据 应收账款 110,175,864.26 57.40%94,428,868.03 60.25%16.68%存货 21,065,927.17 10.97%11,216,540.48 7.16%87.81%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 30,823,770.33 16.06%28,993,362.82 18.50%6.31%在建工程 无形资产 8,538,996.68 4.45%8,737,110.92 5.57%-2.27%商誉 短期借款 1,540,000.00 0.80%29,860,847.31 19.05%-94.84%长期借款 35,120,000.00 18.30%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：货币资金本期期末金额4,480,687.04元与上年期末相较减少31.47%原因为：光伏行业景气度持续上升，预付材料货款确保原材料供应充足。应收账款本期期末金额110,175,864.26元与上年期末相较增加16.68%原因为：为扩大市场占有率，调整信用政策，扩大赊销比例，增加应收账款期末余额。存货本期期末金额21,065,927.17元与上年期末相较上涨87.81%原因为：为应对春节期间可能因为疫情影响导致的原材料短缺提前备足库存。短期借款本期期末金额1,540,000.00元与上年期末相较减少94.84%原因为：光伏行业中长期发展势头较好，减少短期借款的同时增加长期借款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润利润构成构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的比重的比重%金额金额 占营业收入占营业收入的比重的比重%营业收入 218,299,276.83-201,581,274.69-8.29%营业成本 172,445,150.94 78.99%155,183,426.34 76.98%11.12%毛利率 21.01%-23.02%-销售费用 319,270.14 0.15%6,805,066.80 3.38%-95.31%公告编号：2021-003 13 管理费用 6,877,835.05 3.15%9,201,105.46 4.56%-25.25%研发费用 4,573,277.04 2.09%8,561,631.39 4.25%-46.58%财务费用 4,363,076.94 2.00%3,093,140.94 1.53%41.06%信用减值损失-303,335.43-0.14%9,461,031.29 4.69%-103.21%资产减值损失 0.00 其他收益 23,916.75 0.01%28,000.00 0.01%-14.58%投资收益 0.00 公允价值变动收益 0.00 资产处置收益 243,294.37 0.11%汇兑收益 0.00 营业利润 28,713,197.34 13.15%27,582,260.11 13.68%4.10%营业外收入 49,200.00 0.02%243,500.00 0.12%-79.79%营业外支出 147,173.14 0.07%392,857.89 0.19%-62.54%净利润 24,758,808.99 11.34%23,854,259.66 11.83%3.79%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入本期发生额 218,299,276.83 元与上年发生额相较增加 8.29%原因为：光伏行情上行，推行激励营销政策，扩大市场占有率，提高营业收入。营业成本本期发生额 172,445,150.94 元与上年发生额相较增加 11.12%原因为：一方面系营业收入的增长带来成本的上升，另一方面系执行新收入准则原本计入销售费用中的运输费现在计入成本导致的成本上升。销售费用本期发生额 319,270.14 元与上年发生额相较减少 95.31%原因为：因执行新收入准则，原本计入销售费用中的运输费调至营业成本中。管理费用本期发生额 6,877,835.05 元与上年发生额相较减少 25.25%原因为：相比上期，本期咨询费大幅减少。研发费用本期发生额 4,573,277.04 元与上年发生额相较减少 46.58%原因为：研发项目中材料费和模具费投入减少。财务费用本期发生额 4,363,076.94 元与上年发生额期末相较上涨 41.06%原因为：主要系本期票据贴现费用增加。信用减值损失本期发生额-303,335.43 元与上年发生额相较减少 103.21%原因为：主要变化系上期单项计提坏账的转回形成的差异，组合计提本期和上期无较大变化。营业外收入本期发生额 49,200.00 元与上年发生额相较减少 79.79%原因为：政府补助减少。营业外支出本期发生额 147,173.14 元与上年发生额相较减少 62.54%原因为：本期无债务重组损失。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 218,200,264.93 201,581,274.69 8.24%其他业务收入 99,011.90 0 主营业务成本 172,346,139.04 155,183,426.34 11.06%其他业务成本 99,011.90 0 公告编号：2021-003 14 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%接线盒 212,156,073.31 169,160,379.91 20.27%13.69%18.54%-3.26%连接器 5,677,969.50 2,841,539.28 49.96%-0.71%-15.14%8.51%电缆线 金属件 176.99 -64.29%护角 33,371.68 11,546.40 65.40%17.80%27.53%-2.64%多晶组件 332,673.45 332,673.45 0.00%-96.37%-96.33%-1.03%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期收入组成未发生结构性变化。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 合肥晶澳太阳能科技有限公司 64,123,332.17 29.37%否 2 晶澳（邢台）太阳能有限公司 45,394,479.40 20.79%否 3 上海晶澳太阳能科技有限公司 24,220,643.66 11.10%否 4 晶澳（扬州）太阳能科技有限公司 22,549,781.04 10.33%否 5 正信光电有限公司 19,186,335.05 8.79%否 合计合计 175,474,571.32 80.38%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 江苏鸿开有色金属有限公司 39,238,003.92 25.37%否 2 扬州杨杰电子科技有限公司 22,890,217.68 14.80%否 3 上海富技化工原料有限公司 20,931,947.04 13.53%否 4 临海市亚东特种电缆料厂 12,131,238.96 7.84%否 5 扬州虹扬科技发展有限公司 14,996,802.94 9.69%否 合计合计 110,188,210.54 71.23%-公告编号：2021-003 15 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,503,795.09 11,931,989.71-53.87%投资活动产生的现金流量净额-7,590,851.24-5,950,769.86-27.56%筹资活动产生的现金流量净额-1,981,375.69 116,025.34-1,807.71%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额 5,503,795.09 元与上年相较减少 53.87%原因为：现金及现金等价物减少，为保持市场占有率，适当放宽信用政策导致应收账款增加。筹资活动产生的现金流量净额-1,981,375.69 元与上年相较减少 1,807.71%原因为：本期偿还债务支出现金流量减少。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司法人治理结构健全，经营管理层稳定，公司实际控制人没有发生变化，能正常履职；报告期内，公司经营业务未发生重大变化，各类业务开展有序，经营状况持续稳定；报告期内，公司不存在债券违约、债务无法按期偿还、拖欠员工工资和无法支付供应商贷款等情况。综上，公司经营能力良好，不存在导致对公司未来持续经营产生重大影响的事项或情况。公告编号：2021-003 16 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、诉讼、仲裁事项事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用(二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 单位：元 占用主体占用主体 是否为控股股是否为控股股东、实际控制东、实际控制占用占用形式形式 占用性占用性质质 期初余期初余额额 本期新本期新增增 本期减本期减少少 期末余期末余额额 是否履是否履行审议行审议公告编号：2021-003 17 人及其控制的人及其控制的其他企业其他企业 程序程序 陈启霞 否 资金 借款 0.00 7,000,000.00 0.00 7,000,000.00 尚 未 履行 合计合计-0.00 7,000,000.00 0.00 7,000,000.00-资金占用资金占用分类分类汇总：汇总：项目汇总项目汇总 余额余额 占占上年年末上年年末归属于归属于挂牌公司挂牌公司股东的净资产的股东的净资产的比例比例%控股股东、实际控制人及其控制的其他企业合计占用资金的单日最高余额 7,000,000 10.07%占用原因、整改情况及对公司的影响：占用原因、整改情况及对公司的影响：上述借款发生时未履行内部审议程序，够成了公司实际控制人的关联方对公司资金的占用，陈启霞已于2021 年 1 月 4 日归还公司借款，未对公司经营产生不利影响。公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他关联方已充分认识到完善公司内部控制和信息披露的重要性。公司将加强培训学习，持续完善公司治理机制，确保类似事项不再发生，切实保障投资者利益。(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 3,000,000.00 2,971,924.82 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 3,500,000.00 3,016,000.00 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 董监高 2015年9月10 日 2022年12月 7 日 票据法 规范票据管理费承诺 日 后 严 格 按 照票据法等有关法律、法规要求 开 具 所 有 票据,规范票据管理,杜绝发生任何违反票据管理相关法律法规的正在履行中 公告编号：2021-003 18 票据行为。实际控制人或控股股东 2015年9月10 日 2022年12月 7 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年9月10 日 2022年12月 7 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2015年9月10 日 2022年12月 7 日 挂牌 规范关联交易承诺 关联交易商业理由合理、交易价格公允、交易条款公正 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：1、公司出具了关于规范票据管理的承诺函:“日后将严格按照票据法等有关法律、法规要求开具所有票据,规范票据管理,杜绝发生任何违反票据管理相关法律法规的票据行为。”2、公司实际控制人匡元海、匡习龙承诺:“如发生政府主管部门或其他有权机构,因江苏海天在报告期内不规范使用票据的情形,对其予以处罚,或造成的其他经济损失,本人承担因此遭受的全部损失以及产生的其他全部费用,且在承担相关责任后不向江苏海天追偿,保证江苏海天不会因此遭受任何损失。本人将促使江苏海天全面执行法律、行政法规及规范性文件所规定的票据使用与管理制度,依法开具银行承兑汇票。”3、为避免产生潜在的同业竞争,公司的实际控制人匡元海、匡习龙于 2015 年 9 月 10 日出具了避免同业竞争承诺函；公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员于 2015 年 9 月 10 日出具了避免同业竞争承诺函。4、公司董事、监事、高级管理人员于 2015 年 9 月 10 日出具了规范关联交易承诺函 5、公司董事、监事、高级管理人员于 2015 年 9 月 10 日出具了关于不占用公司资产、资金或由公司提供担保的承诺,承诺:“本人、本人关系密切的家庭成员及本人实际控制的其他企业,未来不占用江苏海天的资产、资金或由江苏海天提供担保”。6、公司于 2016 年 4 月 22 日签署关于杜绝关联资产占用的承诺函。上述承诺在报告期内得到履行。?(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 货币资金-其他货币资金 流动资产 冻结 2,000,000.00 1.04%应付票据保证金 固定资产-房屋建筑物 非流动资产 抵押 15,757,456.33 8.21%抵押借款 无形资产-土地使用权 非流动资产 抵押 8,538,580.00 4.45%抵押借款 总计总计-26,296,036.33 13.70%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：公告编号：2021-003 19 以上资产权利受限是为补充公司运营所需流动资金，不损害股东的利益，是公司正常的生产经营活动需要，也未影响公司的正常生产经营活动。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 3,000,000 25.00%0 3,000,000 25.00%其中：控股股东、实际控制人 1,950,000 16.25%0 1,950,000 16.25%董事、监事、高管 1,050,000.00 25.00%0 1,050,000.00 25.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%有限售条件股份 有限售股份总数 9,000,000 75.00%0 9,000,000 75.00%其中：控股股东、实际控制人 5,850,000 48.75%0 5,850,000 48.75%董事、监事、高管 3,150,000.00 75.00%0 3,150,000.00 75.00%核心员工 0 0.00%0 0 0.00%总股本总股本 12,000,000-0 12,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 3 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用(二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持期初持股数股数 持股变持股变动动 期末持期末持股数股数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末持有期末持有的司法冻的司法冻结股份数结股份数量量 1 匡元海 5,400,000.00 0 5,400,000.00 45%4,050,000.00 1,350,000.00 0 0 2 匡习龙 2,400,000.00 0 2,400,000.00 20%1,800,000.00 600,000.00 0 0 公告编号：2021-003 20 3 张勇 4,200,000.00 0 4,200,000.00 35%3,150,000.00 1,050,000.00 4,200,000.00 0 合计合计 12,000,000.00 0 12,000,000.00 100.00%9,000,000.00 3,000,000.00 4,200,000.00 0 普通股前三名股东间相互关系说明：匡习龙系匡元海之父。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 控股股东为匡元海,匡元海,男,1986年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历。2008年3月至2010年3月,任扬中市龙飞达汽车配件有限公司销售经理；2010年4月至2015年8月,任有限公司执行董事、总经理；现任股份公司董事、总经理,任期三年,自2015年8月26日至2018年8月25日。到期后召开股东大会，经表决一致同意后，继续任命匡元海为公司执行董事、总经理，任期三年。报告期内，公司控股股东未发生变化。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 实际控制人为匡元海和匡习龙 匡元海持有公司5,400,000股份，占公司总股本的45.00%,其同时担任公司的董事及总经理；匡习龙持有公司2,400,000股份，占公司总股本的20.00%，其同时担任公司的董事长。匡习龙与匡元海为父子关系，二人共同持有公司7,800,000股份，占公司总股本的65.00%，并且二人于2015年8月26日签署了一致行动协议。双方约定应就目标公司以下范围的事项（“一致行动事项”）采取一致行动：股权转让、质押及其他处置；股东大会召集权、提案权、投票权的行使；董事、监事候选人的委派；指示各方共