835395_2020_国泰人防_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

公告编号：2021-004 1 证券代码：835395 证券简称：国泰人防 主办券商：南京证券 2020 年度报告 国泰人防 NEEQ:835395 国泰人防防护设备股份有限公司 GUOTAI CIVIL AIR DEFENSE PROTECTING DEVICE CO.LTD 公告编号：2021-004 2 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .1515 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .104104 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .106106 公告编号：2021-004 3 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人王根彬、主管会计工作负责人王根彬及会计机构负责人（会计主管人员）王根彬保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、行业监管政策变化的风险 在行业监管体制上，国家人防办是国家人防工作的主管部门，人防设备生产安装企业受国家及各级人防办的监督管理。由于我国的人防设备行业起步较晚，行业监管政策和方式尚不够完善，无法完全适应行业的发展。为满足国家人防建设需要，促进行业健康发展，国家人防办不断优化监管体制，鼓励行业的有序竞争。因此，未来的行业发展环境将得到积极改善，但同时行业竞争格局也将发生改变，会对本公司的发展带来一定不确定性。若公司不能尽快适应行业监管体制的变化，无法有效 应对竞争格局的改变，将会面临市场开拓不达预期、盈利能力 下降的风险。2、市场竞争风险 经过多年发展，公司已经成为国内人防专用设备行业综合配套能力较强的企业之一，取得了一定的先发优势，具有较高的行业地位。然而，由于该行业整体利润率较高，且未来发展前景广阔，随着行业的市场化发展，新进入该行业的企业数量会逐渐增加，市场份额不再集中，行业竞争更加充分，公司面临的竞争对手将越来越多，市场竞争风险将增大。3、公司内部控制风险 在有限公司期间，公司各项内部控制制度较为零散，未形成系 统性制度。股份公司成立之后，公司系统地制定了规章制度和 公告编号：2021-004 4 业务流程，形成了较为规范的内部管理体系。但因人员规模较小，内控制度的执行有待加强。4、应收账款存在的回款风险 截至报告期末，公司应收账款净额为 3774.87 万元，占流动资产 的比例为 30.92%，占资产总额的比例为 27.29%，报告期期末公司 3 年以上的应收账款 3684.61 万元，发生坏账的可能性较大,已全额计提坏账准备。若客户现金流紧张，或者出现支付困难而拖欠公司销售款，则将对公司现金流和资金周转产生一定的不利影响。5、人防门项目验收周期长，验收时间 不可控的风险 公司人防门业务采用以销定产的方式组织采购与生产。公司从 接到订单组织生产，到产品完工约两周时间；产品完工后根据 客户要求，将门框、门扇发至指定地点，并进行门框的安装；在客户项目整体工程竣工验收前一至两个月，公司根据客户要 求安装门扇；门扇安装完成后，进行独立的人防工程验收。公 司从发出商品到人防办进行人防工程验收的时间间隔，主要取 决于项目整体工程进度，公司无法控制，在公司业务量不大的 时候，可能会形成年度间财务报表大幅波动。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 公告编号：2021-004 5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 国泰人防防护设备股份有限公司 子公司 指 国泰人防装备有限公司 报告期 指 2020 年度 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 颐兴泰 指 南京颐兴泰投资管理中心（有限合伙）国泰集团 指 南京国泰消防集团有限公司 股东大会 指 国泰人防防护设备股份有限公司股东大会 董事会 指 国泰人防防护设备股份有限公司董事会 监事会 指 国泰人防防护设备股份有限公司监事会 股东会 指 国泰人防防护设备股份有限公司股东会 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 国泰人防防护设备股份有限公司章程 公告编号：2021-004 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 国泰人防防护设备股份有限公司 英文名称及缩写 GUOTAI CIVIL AIR DEFENSE PROTECTING DEVICE CO.LTD 证券简称 国泰人防 证券代码 835395 法定代表人 王根彬 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 王根彬 联系地址 江苏省仪征经济开发区科泰路 99 号 电话 18805178806 传真 0514-83936600 电子邮箱 公司网址 办公地址 江苏省仪征经济开发区科泰路 99 号 邮政编码 211400 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2009 年 1 月 6 日 挂牌时间 2016 年 1 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业-专用设备制造业-环保、社会公共服务及其他专用设备制造-社会公共安全设备及器材制造 主要业务 专业从事人防工程防护、防化设备的研发、生产安装及售后服务。主要产品与服务项目 主要从事人民防空专用设备的生产和销售，专注于向房地产开发商、建筑承包商、政府及事业单位提供人防工程防护、防化设备，产品包括人防门、防爆地漏、RF1000 型新型人防专用过滤吸收器等 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）50,880,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 王根彬 公告编号：2021-004 7 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（王根彬），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91320191682514059J 否 注册地址 江苏省仪征经济开发区科泰路 99号 否 注册资本 50,880,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）南京证券 主办券商办公地址 江苏省南京市江东中路 389 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）南京证券 会计师事务所 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 陆英 王劼 4 年 2 年 会计师事务所办公地址 江苏省南京市玄武区洪武北路 188 号长发数码大厦21 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 72,624,550.01 42,475,977.98 70.98%毛利率%5.89%14.73%-归属于挂牌公司股东的净利润-7,705,549.28-26,034,306.65 70.40%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-4,453,431.35-24,795,150.57-82.04%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-21.70%-49.70%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-12.54%-47.34%-基本每股收益-0.15-0.51-70.59%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 138,304,508.15 118,582,050.28 16.63%负债总计 106,647,737.17 79,219,730.02 34.62%归属于挂牌公司股东的净资产 31,656,770.98 39,362,320.26-19.58%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.62 0.77-19.48%资产负债率%（母公司）69.80%64.16%-资产负债率%（合并）77.11%66.81%-流动比率 1.20 1.26-利息保障倍数-21.46-105.57-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-10,522,302.07 20,469,527.41-151.40%应收账款周转率 1.08 0.77-存货周转率 1.75 1.00-公告编号：2021-004 9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%16.63%-9.57%-营业收入增长率%70.98%30.58%-净利润增长率%70.40%-63.25%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 50,880,000 50,880,000 0.00%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益-3,230,773.18 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 44,498.04 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-76,028.79 其他符合非经营性损益定义的损益项目 10,186.00 非经常性损益合计非经常性损益合计-3,252,117.93 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-3,252,117.93 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 公告编号：2021-004 10 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）重要会计政策变更 2017 年 7 月 5 日，财政部发布了企业会计准则第 14 号收入（财会201722 号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。根据财政部修订的企业会计准则第 14 号收入，将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。根据新旧准则衔接规定，上市企业将根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。公司实施该准则，不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期净利润、总资产和净资产等不产生重大影响，不存在调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额的情况。首次执行新收入准则当年期初财务报表项目的影响情况如下：报表项目名称 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 影响数 应收账款 22,040,257.24 20,090,432.50-1,949,824.74 合同资产 1,949,824.74 1,949,824.74 预收账款 32,609,310.48 -32,609,310.48 合同负债 28,857,796.88 28,857,796.88 其他流动负债 3,389,441.10 7,140,954.70 3,751,513.60 首次执行新收入准则当年期初母公司财务报表项目的影响情况如下：报表项目名称 2019 年 12 月 31 日 2020 年 1 月 1 日 影响数 应收账款 39,057,319.70 37,107,494.96 -1,949,824.74 合同资产 1,949,824.74 1,949,824.74 预收账款 31,354,377.01 -31,354,377.01 合同负债 27,747,236.29 27,747,236.29 其他流动负债 3,607,140.72 3,607,140.72 （2）重要会计估计变更 公司在本报告期内主要会计估计没有发生变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 公告编号：2021-004 11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所属行业为“专用设备制造业”。公司及子公司主要从事人民防空专用设备的生产和销售，专注于向房地产开发商、建筑承包商、政府及事业单位提供人防工程防护、防化设备，产品包括人防门、防爆地漏、RFP-1000 型新型人防专用过滤吸收器等。公司及子公司拥有独立的采购、生产与销售团队，在熟练掌握相关技术与生产工艺的基础上，不断改进产品质量、提高生产效率。公司及子公司建立了供应商名录，在市场上独立进行比质比价采购；采用“以销定产”的方式组织生产，并将产品销售给最终客户，从而获得收入与利润。公司为保证生产经营正常开展需要进行适当的原材料备货，并建立了供应商评价及选择体系，根据对供应商产品规格、质量、供货周期等的考量，选择优质供应商加入公司供应商名录，不在供应商名录中的供应商不得向其采购。公司的销售部门签订销售合同后，向生产部门下达生产任务，生产部门依据生产计划，向采购部门发出采购任务，采购部门在供应商名录比质、比价地自由选择供应商，进行原材料采购。公司采用“以销定产”的模式进行生产。公司拥有大型液压摆式剪板机、折弯机、钢筋切断机、氧割设备、震动平台、矫形设备、车床摇臂钻、磁吸钻等专用生产设备，根据销售部门的订单情况自主制定生产计划，进行统一生产调度、组织管理和质量控制，确保按时按质按量完成生产任务。公司采取直接销售的模式。凭借多年行业经验和技术积累，在高度重视产品质量及售后服务的前提下，公司不断开发新客户，且与原有客户保持着密切合作的关系。公司目前客户主要为房地产开发商、建筑承包商、政府及事业单位等。公司的商业模式符合公司生产经营特点，具有可持续性。报告期内及报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 公告编号：2021-004 12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 384,802.43 0.28%12,027,678.01 10.14%-96.80%应收票据-3,389,441.10 2.86%-应收账款 37,748,708.67 27.29%20,090,432.50 16.94%87.89%存货 39,458,457.56 28.53%38,673,926.55 32.61%2.03%投资性房地产 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%长期股权投资 0.00 0.00%0.00 0.00%0.00%固定资产 14,040,807.70 10.15%12,869,026.59 10.85%9.11%在建工程 无形资产 商誉 短期借款 5,006,645.83 3.62%5,006,041.67 4.22%0.01%长期借款 4,900,000.00 3.54%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：应收账款2020年末较2019年末增加了1765.83万元，增加87.89%，主要系本期多个新增项目的应收账款尚未回款。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成(2)(2)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营 业 收入 72,624,550.01-42,475,977.98-70.98%营 业 成本 68,344,303.70 94.11%36,218,450.54 85.27%88.70%毛利率 5.89%-14.73%-销 售 费用 1,030,242.76 1.42%725,999.97 1.71%41.91%管 理 费用 6,492,258.85 8.94%6,474,886.53 15.24%0.27%公告编号：2021-004 13 研 发 费用-财 务 费用 378,527.48 0.52%248,018.59 0.58%52.62%信 用 减值损失-1,189,122.88-1.64%-23,441,740.91-55.19%-94.93%资 产 减值损失 0.00 0.00%0.00 0.00%-其 他 收益 23,498.04 0.03%0.00 0.00%-投 资 收益 10,186.00 0.01%0.00 0.00%-公允价值变动收益-资 产 处置收益 0.00-0.00-汇 兑 收益-营 业 利润-4,869,690.44-6.71%-24,814,701.55-58.42%80.38%营 业 外收入 85,509.59 0.12%161,709.09 0.38%-47.12%营 业 外支出 3,371,311.56 4.64%1,400,865.17 3.3%140.66%净利润-7,705,549.28-10.61%-26,034,306.65-61.29%70.40%项目重大变动原因项目重大变动原因：营业成本2020年度较2019年度增加了88.70%，主要系2020年确认验收项目产值比2019年大，故营业收入增长，营业成本亦相应增加；公告编号：2021-004 14 净利润为-770.55万元，较上期增长70.4%，增长原因为本期计提的信用减值损失较上期大幅减少；本期仍然亏损的影响因素主要包括原材料价格上涨和营业外支出的增加，其中营业外支出主要系子公司固定资产报废。(3)(3)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 72,436,095.13 41,830,285.47 73.17%其他业务收入 188,454.88 645,692.51-70.81%主营业务成本 68,344,303.70 35,664,125.98 91.63%其他业务成本-554,324.56-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%人防门 26,644,511.58 21,439,813.63 19.53%33.84%45.11%-24.23%防化产品 45,791,583.55 46,904,490.07-2.43%108.87%124.54%-151.52%合计 72,436,095.13 68,344,303.70-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：公司 2020 年人防门通过竣工验收项目的产值比 2019 年大，导致人防门的收入较 2019 年度增加 673.73万元。公司 2020 年防化产品营业收入较上年增加 108.87%，营业成本较上年增加 124.54%，主要原因为：子公司防化产品过滤器搬家后验厂费用（工程师工资及社保）、相关资质费用比较高，去年生产量未达到满负荷生产，机器设备折旧等比较高，市场价格下调等多方面因素。(4)(4)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 南京浦东房地产开发有限公司 5,581,321 7.69%否 2 南通四建集团有限公司 5,850,000 8.06%否 3 中国建筑第八工程局有限公司 4,797,770 6.61%否 4 中国核工业华兴建设有限公司 3,248,475 4.47%否 5 南通市中南建工设备安装有限公司 2,468,430 3.40%否 合计合计 21,945,996 30.23%-(5)(5)主要供应商情况主要供应商情况 公告编号：2021-004 15 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 宿迁丰华防护设备有限公司 20,554,157.65 32.52%否 2 南京博正电气设备有限公司 11,129,601.04 17.61%否 3 南京洛邦机电工程有限公司 6,692,293.93 10.59%否 4 山东正盾机械有限公司 2,257,396.00 3.57%否 5 仪征瑞豐金属制品有限公司 1,964,540.71 3.11%否 合计合计 42,597,989.33 67.4%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-10,522,302.07 20,469,527.41-151.40%投资活动产生的现金流量净额-5,668,577.66-3,825,349.35-48.18%筹资活动产生的现金流量净额 4,548,004.15-5,135,547.94 188.56%现金流量分析现金流量分析：公司 2020 年经营活动产生的现金流量较 2019 年降低了 151.4%，主要原因为本期收到其他与经营活动有关的现金减少。公司 2020 年投资活动产生的现金流量较 2019 年降低了 48.18%，主要原因为本期购建固定资产等支付的现金较上期增加 184.32 万元。公司 2020 年筹资活动产生的现金流量较 2019 年增长了 188.56%，系由于 2020 年新增银行借款 990 万元，同时支付相应的借款利息 21.65 万。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公公司司名名称称 公公司司类类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 国泰人防装备有限公司 控股子公司 RFP-1000型新型人防专用过滤吸收器生产、销售。50,998,763.88-15,395,612.19 20,582,744.04-5,715,053.10 公告编号：2021-004 16 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 全资子公司国泰人防装备有限公司成立于 2014 年 6 月 10 日，注册资本为 5000 万，主要业务为 RFP-1000型新型人防专用过滤吸收器生产、销售。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是是 否否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司未发生可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项。公司业务、资产、人员、财务等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有发生违法、违规行为；公司拥有自己的产品和商业模式，拥有与当前生产经营紧密相关的要素或资源，并通过不断加强成本控制，严格执行预算管控，优化工艺流程，合理配置资源，提升管理效率降低生产成本；根据市场变化调整产品结构及销售策略，充分发挥产能优势，扩大公司产品市场规模及占有率，提高公司盈利水平与盈利能力，长期来看，公司具备持续经营能力。公告编号：2021-004 17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 公告编号：2021-004 18 (三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 0.00 0.00 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 0.00 0.00 4其他 4,000,000.00 2,903,040.00 公司向关联方国泰消防科技股份有限公司（以下简称：国泰消防）承租 3 栋厂房，合计建筑面积 20160平方米，并于 2019 年 1 月 1 日与国泰消防签署 房屋租赁合同，合同约定：2019 年 10 月 1 日至 2029年 12 月 31 日的租金，按市场价格定期调整，每月按 12 元/平方的单价核算,租金按月支付，每月付甲方 241,920 元，按照先付租金后使用的原则结算。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2015年7月31 日-挂牌 同业竞争承诺 详见承诺事项详细情况 正在履行中 其他股东 2015年7月31 日-挂牌 同业竞争承诺 详见承诺事项详细情况 正在履行中 董监高 2015年7月31 日-挂牌 同业竞争承诺 详见承诺事项详细情况 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：为避免今后出现同业竞争情形，公司股东于 2015 年 7 月 31 日出具了避免同业竞争承诺函，具体内容如下：“本人作为南京国泰人防装备股份有限公司（以下简称“公司”）持股 5%以上的自然人股东、董事、高级管理人员，目前从未从事或参与公司存在同业竞争的行为。为避免与公司产生新的或潜在的同业竞争，本人承诺如下：将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。”报告期内公司股东、董事、高级管理人员均履行承诺，未发生同业竞争情形。公告编号：2021-004 19 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 15,372,800 30.21%0 15,372,800 30.21%其中：控股股东、实际控制人 董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 35,507,200 69.79%0 35,507,200 69.79%其中：控股股东、实际控制人 34,540,800 67.89%0 34,540,800 67.89%董事、监事、高管 29,100,800 57.20%0 29,100,800 57.20%核心员工 总股本总股本 50,880,000-0 50,880,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持持股股变变动动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持有期末持有的质押股的质押股份数量份数量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 王根彬 29,100,800 0 29,100,800 57.19%29,100,800 29,100,800 0 2 南京颐兴泰投资管理中心（有限合伙）14,496,000 0 14,496,000 28.49%4,832,000 9,664,000 0 0 3 刘德亮 2,899,200 0 2,899,200 5.70%966,400 1,932,800 966,400 0 4 南京国泰消防集团有限1,824,000 0 1,824,000 3.58%608,000 1,216,000 608,000 0 公告编号：2021-004 20 公司 5 南京证券股份有限公司 956,800 0 956,800 1.88%956,800 0 6 北京天星文津投资中心（有 限 合伙）528,000 0 528,000 1.04%528,000 0 7 浙商证券股份有限公司 348,600 0 348,600 0.69%348,600 0 8 信达证券股份有限公司 339,600 0 339,600 0.67%339,600 0 9 华安证券股份有限公司 323,000 0 323,000 0.63%323,000 0 10 郑宁 64,000 0 64,000 0.13%64,000 0 合计合计 50,880,000 0 50,880,000 100%35,507,200 15,372,800 30,675,200 0 普通股前十名股东间相互关系说明：王根彬系颐兴泰执行事务合伙人、普通合伙人；持有国泰集团 93.38%的股权（国泰集团另一自然人股东肖素玲与王根彬系夫妻关系，肖素玲持有国泰集团 6.62%的股权）。除上述关联关系外，公司前 五大股东间无其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 报告期末，王根彬先生直接持有公司 57.19%的股权。同时，王根彬系颐兴泰执行事务合伙人、普通合伙人；持有国泰集团 93.38%的股权（国泰集团另一自然人股东肖素玲与王根彬系夫妻关系，肖素玲持有国泰集团 6.62%的股权）。因此，公司控股股东、实际控制人为王根彬。王根彬先生，1978 年 02 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中共江苏省委党校行政管理专业，研究生学历，工程师。2009 年 01 月起，在国泰有限任执行董事、总经理。股份公司成立后，任公司董事长。报告期内，公司控股股东、实际控制人未发生变化。公告编号：2021-004 21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 单位：元 序号序号 贷款方贷款方式式 贷款贷款提供提供方方 贷款贷款提供方提供方类型类型 贷款规模贷款规模 存续期间存续期间 利息率利息率 起始日期起始日期 终止日期终止日期 1 抵押 农业银行扬州润扬支行 抵押贷款 9,900,000 2020 年 8 月 5日 2022 年 8 月 5日 4.00%2