400008_2019_水仙A5_2019年年度报告_2020-04-27.pdf

2019 年度报告 水仙 A5/B5 NEEQ:400008/420008 上海水仙电器股份有限公司 目录目录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.3 第二节第二节 公司概况公司概况.4 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.6 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第五节第五节 重要事项重要事项.13 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.16 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.19 第八节第八节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.22 第九节第九节 财务报告财务报告.24 第十节第十节 备查文件目录备查文件目录.103 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人夏暘、主管会计工作负责人蔡青及会计机构负责人（会计主管人员）蔡青保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中汇会计师事务所（特殊普通合伙)对公司出具了带标准的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 本期重大风险是否发生重大变化：否 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海水仙电器股份有限公司 英文名称及缩写 SNEC 证券简称 水仙 A5/B5 证券代码 400008/420008 法定代表人 夏暘 办公地址 上海市静安区汶水路 8 号 9 幢 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 刘珏 职务 董事会秘书 电话（021）56651410 传真（021）56651045 电子邮箱 SNEC_NARCISSUS126.COM 公司网址-联系地址及邮政编码 上海市静安区汶水路 8 号 9 幢,200072 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1994 年 12 月 27 日 挂牌时间 2001 年 12 月 10 日 分层情况 基础层 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）236,401,000 优先股总股本（股）-控股股东 上海纳赛斯投资发展中心 实际控制人及其一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91310000607275836X 否 注册地址 上海市静安区汶水路 9 号 9 幢 130-132 室 否 注册资本 2364.01 万 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中汇会计师事务所（特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 阮喆、张林 会计师事务所办公地址 上海市世纪大道 1168 号东方金融广场 B 座 11 楼 1103-1104 室 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 20,172,442.00 21,938,523.03-8.05 毛利率%29.46 25.93-归属于挂牌公司股东的净利润 1,203,311.06 942,999.03 27.60 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 843,263.77 772,015.98 9.23 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-基本每股收益 0.0051 0.004 27.50 二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 39,522,943.14 35,343,648.69 11.82 负债总计 82,677,108.71 79,742,319.75 3.68 归属于挂牌公司股东的净资产-45,511,609.74-46,714,920.80-归属于挂牌公司股东的每股净资产-0.19-0.20-资产负债率%（母公司）477.60 502.71-资产负债率%（合并）209.19 225.62-流动比率-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 289,341.91-952,694.45 130.37 应收账款周转率-存货周转率-四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%11.82 2.08-营业收入增长率%-8.05-29.89-净利润增长率%20.94-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 236,401,000.00 236,401,000.00 -计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益 141,243.12 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 392,160.27 非经常性损益合计非经常性损益合计 533,403.39 所得税影响数 133,350.85 少数股东权益影响额（税后）40,005.25 非经常性非经常性损益净额损益净额 360,047.29 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收票据 应收账款 488,073.02 488,073.02 432,318.63 432,818.63 应付票据 0.00 应付账款 7,994,473.58 7,994,473.58 6,950,705.50 6,950,705.50 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 报告期内,母公司主要从事上海轻工控股（集团）公司委托房产出租。子公司上海水仙进出口有限公司尚在正常经营，以代理出口商品为主。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 适用 不适用 三、三、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 (一一)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 本期期末与本期期本期期末与本期期初金额变动比例初金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 24,358,275.08 61.63 23,523,068.00 3.55 应收票据-应收账款 488,073.02 1.23 432,318.63-12.90 存货-投资性房地产-长期股权投资-固定资产 46,966.44 0.12 82,851.72 0.23-43.31 在建工程-短期借款-长期借款-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：固定资产较期初减少 35,885.28 元，主要系子公司处置一辆车辆所致。2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 20,172,442.00-21,938,523.03-8.05 营业成本 14,228,834.15 70.54 16,247,852.79 74.06-12.43 毛利率-销售费用 859,886.24 4.26 947,668.37 4.32-9.26 管理费用 4,338,232.66 30.49 4,441,497.35 20.25-2.32 研发费用 财务费用-158,372.39 0.79-485,930.73 2.21 67.41 信用减值损失-1,000.00 0.00005 -资产减值损失-205,768.66 0.94-其他收益-投资收益 392,160.27 1.94 253,308.23 1.15 54.82 公允价值变动收益-资产处置收益 141,243.12 0.70-汇兑收益-营业利润 1,385,538.36 6.87 1,190,239.53 5.43 16.41 营业外收入-营业外支出-净利润 1,244,505.49 6.17 1,029,028.72 4.69 20.94 项目重大变动原因项目重大变动原因：1.财务费用较上年同期增加 67.41%，主要系子公司利息收入及汇兑收入减少所致；2.投资收益较上年同期增加 54.82%，主要系子公司结构性存款收益增加所致。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 15,582,028.24 17,398,782.24-10.44 其他业务收入 4,590,413.76 4,539,740.79 1.12 主营业务成本 13,633,230.39 15,342,953.29-11.14 其他业务成本 595,603.76 904,899.50-34.18 按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的比收入的比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%外贸代理服务 15,582,028.24 77.24 17,398,782.24 79.30-10.44 房屋租赁服务 4,590,413.76 22.76 4,539,740.79 20.70 1.12 按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与本期与上年同上年同期金额期金额变动比变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的比收入的比重重%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%内销 675,936.55 4.33-外销 14,906,091.69 95.67 17,398,782.24 100-14.33 (3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联是否存在关联关系关系 1 CS PRODUCT PLANNING CO.,LTD 5,502,764.23 35.31 否 2 HOPE INTERNATIONAL,WORKS CO.,LTD 2,034,856.60 13.06 否 3 KOUNAN CORPORATION 1,404,516.49 9.01 否 4 JABREEN CONVERTING INDUSTRIES TRADING AND SERVICES LLC.1,268,940.44 8.14 否 5 AAMARR ALRATTAJ COMPANY 1,004,325.03 6.45 否 合计合计 11,215,402.79 71.97-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 289,341.91-952,694.45 130.37 投资活动产生的现金流量净额 543,726.27 249,191.56 118.20 筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1.经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加的原因，主要系子公司购买商品所支付现金流较上年同期减少所致。2.投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加的原因，主要系子公司结构性存款的收益及处置车辆收益所致。第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)公司发生的公司发生的对外对外担保担保事项事项 报告期内履行的及尚未履行完毕的对外担保事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (三三)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 适用 不适用 (四四)对外提供借款情况对外提供借款情况 报告期内对外提供借款的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (五五)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 适用 不适用 (六六)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 适用 不适用 (七七)经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 适用 不适用 (八八)股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 (九九)股份回购情况股份回购情况 适用 不适用 (十十)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 适用 不适用 (十一十一)被被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 适用 不适用 (十二十二)调查调查处罚事项处罚事项 适用 不适用 (十三十三)失信情况失信情况 适用 不适用 (十四十四)破产重整事项破产重整事项 适用 不适用 (十五十五)自愿披露其他重要自愿披露其他重要事项事项 适用 不适用 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 127,549,312 53.95-127,549,312 53.95 其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 108,851,688 46.05-108,851,688 46.05 其中：控股股东、实际控制人 51,060,020 21.60-51,060,020 21.60 董事、监事、高管-核心员工-总股本总股本 236,401,000-236,401,000-普通股股东人数普通股股东人数 10430 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限无限售股份数量售股份数量 1 上海纳赛斯投资发展中心 51,060,020-51,060,020 21.60%51,060,020-2 上海新工联（集团）有限公司 31,834,000-31,834,000 13.47%31,834,000-3 严振华 2,811,309-2,811,309 1.19%-2,811,309 4 上海国际集团资产管理有限公司 2,640,000-2,640,000 1.12%2,640,000-5 上海氯碱化工股份有限公司 2,640,000-2,640,000 1.12%2,640,000-6 太平洋机电（集团）有限公司 2,200,000-2,200,000 0.93%2,200,000-7 中国建设银行股份有限公司上海市分行 1,746,800-1,746,800 0.74%1,746,800-8 张国华 1,708,700-0.72%-1,708,700 9 上海力蒙贸易有限公司 1,540,000-1,540,000 0.65%1,540,000-10 澹台恒义 1,418,099-0.60%-1,418,099 合计合计 普通股前十名股东间相互关系说明：公司未知前十名股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 名称 上海纳赛斯投资发展中心 单位负责人或法定代表人 章 近 成立日期 1994 年 主要经营业务 电器、机电产品、仪表仪器、日用五金、百货、工具设备、投资经营、实业开发。报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况-其他情况说明-(二二)实际实际控制控制人人情况情况 名称 光明食品（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 是明芳 成立日期 2006 年 主要经营业务 食品销售管理（非实物方式），国有资产的经营与管理，实业投资，农、林、牧、渔、水利及其服务业，国内商业批发零售（除专项规定），从事货物进出口及技术进出口业务，产权经纪，会展会务服务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 上海梅林（600073）5.97%光明乳业（600597）51.62%光明地产(600708)38.22%其他情况说明-第七节第七节 董事董事、监事、高级管理人员及员工情况、监事、高级管理人员及员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况(一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性性别别 出生年月出生年月 学学历历 任职起止日期任职起止日期 是否在公司领取是否在公司领取薪酬薪酬 起始日期起始日期 终止日期终止日期 章近 董事长 女 1971 年6 月 本科 2019 年 10 月 24日 2020 年 6 月 15日 否 范杰 副董事长 男 1963 年7 月 硕士 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 否 张 文海 董事 男 1962 年7 月 本科 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 否 王 昭凭 董事 男 1980 年6 月 硕士 2019 年 10 月 24日 2020 年 6 月 15日 否 夏暘 董事 男 1967 年2 月 本科 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 是 蔡青 董事 男 1961 年 12月 专科 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 是 刘珏 董事、董秘 女 1983 年2 月 本科 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 是 张晟 监事长 男 1979 年 12月 硕士 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 否 李萌 副监事长 女 1967 年9 月 专科 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 否 苏 雪明 监事 男 1970 年 12月 硕士 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 否 吴 光耀 监事 男 1959 年 12月 中专 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 是 贺醇 监事 男 1983 年8 月 本科 2017 年 6 月 16日 2020 年 6 月 15日 是 董事会董事会人数人数：7 监事会监事会人数人数：5 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间控制人间关系：关系：董事长章近担任上海纳赛斯投资发展中心理事长，董事张文海担任上海纳赛斯投资发展中心副理事长，董事夏暘担任上海纳赛斯投资发展中心理事，董事蔡青担任上海纳赛斯投资发展中心理事，监事长张晟担任上海纳赛斯投资发展中心理事。(二二)持股情况持股情况 适用 不适用 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 姓名姓名 期初职务期初职务 变动类型（新任变动类型（新任、换届换届、离任）、离任）期末职务期末职务 变动原因变动原因 章近 无 新任 董事长 补选 王昭凭 无 新任 董事 补选 苗华 董事长 离任 无 调任 蒋曙云 董事 离任 无 退休 报告期内报告期内新任董事、监事、高级管理人员新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历简要职业经历：适用 不适用 姓名 主要工作经历 章近 现任公司董事长；上海纳赛斯投资发展中心理事长；上海轻工集体经济管理中心总经理，党委书记，历任上海轻工置业有限公司总经理、董事，上海益民食品一厂（集团）有限公司资产财务部副总经理。王昭凭 现任公司董事；申万宏源证券有限公司场外市场总部主持工作，历任申银万国证券股份有限公司场外市场总部股份报价业务部副经理（主持工作），申万宏源证券有限公司场外市场总部业务董事。二、二、员工情况员工情况(一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 行政管理人员 17 14 财务人员 3 2 员工总计员工总计 20 16 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 0 0 硕士 0 0 本科 3 3 专科 3 3 专科以下 14 10 员工总计员工总计 20 16 (二二)核心员工基本情况及变动情况核心员工基本情况及变动情况 适用 不适用 三、三、报告期报告期后更新情况后更新情况 适用 不适用 第八节第八节 公司治理及公司治理及内部控制内部控制 事项事项 是或否是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 是 否 投资机构是否派驻董事 是 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 是 否 管理层是否引入职业经理人 是 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 是 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 否 一、一、公司治理公司治理(一一)制度制度与评估与评估 1 1、公司治理公司治理基本基本状况状况 适用 不适用 报告期内,公司严格按照公司法、证券法、公司章程、全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司信息披露暂行办法和有关法律法规的要求，实现规范运作，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照公司章程及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，相关人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务，切实保证投资者能平等地获得有关信息，给所有股东提供平等权利保障 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 适用 不适用 2 2、公司公司治理机制是否给所有股东提供治理机制是否给所有股东提供合适合适的保护和的保护和平等权利的平等权利的评估意见评估意见 股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权。股东大会的提案审议应当符合程序，保障股东的知情权、参与权、质询权和表决权；董事会应当在职权范围和股东大会授权范围内对审议事项作出决议，不得代替股东大会对超出董事会职权范围和授权范围的事项进行决议。3 3、公司重大公司重大决策是否履行规定程序决策是否履行规定程序的的评估意见评估意见 公司重要的人事变动、对外投资、融资、关联交易、担保等事项履行规定程序。4 4、公司章程公司章程的的修改情况修改情况 适用 不适用 (二二)三会三会运作情况运作情况 1 1、三会召开情况三会召开情况 会议类型会议类型 报告期内会议召开报告期内会议召开的的次数次数 经审议经审议的重大事项的重大事项（简要描述（简要描述）董事会 3 公司定期报告、聘任副总经理、补选董事会董事、选举董事长 监事会 3 公司定期报告 股东大会 2 公司 2018 年年报、补选董事会董事 2 2、三会的召集三会的召集、召开、表决程序是否、召开、表决程序是否符合符合法律法规法律法规要求要求的评估意见的评估意见 股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定。二、二、内部控制内部控制(一一)监事监事会会就年度内就年度内监督事项的意见监督事项的意见 监事会对本年度内的监督事项无异议。(二二)公司保持公司保持独立性、独立性、自主自主经营能力的说明经营能力的说明 适用 不适用 (三三)对对重大内部管理制度重大内部管理制度的的评价评价 适用 不适用 第九节第九节 财务报告财务报告 一、一、审计报告审计报告 是否审计 是 审计意见 无保留意见 审计报告中的特别段落 无 强调事项段 其他事项段 持续经营重大不确定性段落 其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明 审计报告编号 中汇会审20202459 号 审计机构名称 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计机构地址 上海市世纪大道 1168 号东方金融广场 B 座 11 楼 1103-1104 室 审计报告日期 2020 年 4 月 27 日 注册会计师姓名 李宁、阮喆 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 5 会计师事务所审计报酬 25 万 审计报告正文：审 计 报 告 中汇会审20202459号 上海水仙电器股份有限公司全体股东：一、审计意见 我们审计了上海水仙电器股份有限公司(以下简称水仙电器公司)财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了水仙电器公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于水仙电器公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、其他信息 水仙电器公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括2019年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估水仙电器公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营假设，除非管理层计划清算水仙电器公司、终止运营或别无其他现实的选择。水仙电器公司治理层(以下简称治理层)负责监督水仙电器公司的财务报告过程。五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。(二)了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对水仙电器公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致水仙电器公司不能持续经营。(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。(六)就水仙电器公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。中汇会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师：阮喆 (项目合伙人)中国杭州 中国注册会计师：张林 报告日期：报告日期：20202020 年年 4 4 月月 2727 日日 二、二、财务报表财务报表(一一)合并资产负债表合并资产负债表 单位：元 项目项目 附注附注 2019 年年 12 月月 31 日日 2019 年年 1 月月 1 日日 流动资产：流动资产：货币资金 五（一）24,358,275.08 23,523,068.00 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 -衍生金融资产 应收票据 应收账款 五（二）488,073.02 432,318.63 应收款项融资 预付款项 五（三）10,787,924.69 7,798,026.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 五（四）945,209.16 692,131.49 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 五（五）2,871,870.75 2,790,628.14 流动资产合计流动资产合计 39,451,352.70 35,236,172.97 非流动资产：非流动资产：发放贷款及垫款 债权投资 可供出售金融资产 -其他债权投资 持有至到期投资 -长期应收款 长期股权投资 五（六）其他权益工具投资 五（七）24,624.00 24,624.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 五（八）46,966.44 82,851.72 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计非流动资产合计 71,590.44 107,475.72 资产总计资产总计 39,522,943.14 35,343,648.69 流动负债：流动负债：短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 -衍生金融负债 应付票据 应付账款 五（九）7,994,473.58 6,950,705.50 预收款项 五（十）3,756,635.28 1,229,558.28 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 五（十一）应交税费 五（十二）57,320,908.53 57,321,448.85 其他应付款 五（十三）9,935,091.32 10,570,607.12 其中：应付利息 2,491,274.06 2,491,274.06 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 五（十四）620,000.00 620,000.00 其他流动负债 流动负债合计流动负债合计 79,627