872606_2020_大陆康腾_2020年年度报告_2021-04-08.pdf

1 2020 年度报告 大陆康腾 NEEQ:872606 北京大陆康腾科技股份有限公司（Beijing Continental Kangteng Technology Co.,Ltd）2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年公司荣获 软件能力成熟度 CMMI3，通过以上证书资格的认定，完善了公司对项目全面管理措施，并保障项目的完成，提高公司管理体系与流程的制度化，促进了公司业务的深化和拓展，提高了公司开发、持续创新能力，从而进一步提升公司服务能力和市场竞争力。科学的管理成为企业的一种文化，企业的组织财富。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3434 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9393 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人陈阳、主管会计工作负责人崔雪倩及会计机构负责人（会计主管人员）崔雪倩保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 实际控制人不当控制的风险 公司控股股东、实际控制人陈阳先生合计直接及间接控制公司 77.10%的股份，能够对本公司实施控制。虽然公司已采取各种措施完善公司法人治理结构，但控股股东及实际控制人仍可能通过行使表决权等方式对公司的人事任免、经营决策等进行不当控制。应对措施：为减少实际控制人不当控制风险，公司制定了“三会”议事规则，制定了关联交易决策制度，完善了公司内部控制制度。公司还将通过加强对管理层培训等方式，不断增强控股股东及管理层的诚信和规范意识，督促其切实遵守相关法律法规，忠诚履行职责。税收优惠政策变化的风险 公司目前为高新技术企业，根据中华人民共和国所得税法及其实施条例的规定，高新技术企业可按 15%的税率缴纳企业所得税。如果公司未来不能被继续认定为高新技术企业或相应的税收优惠政策发生变化，公司将不再享受相关税收优惠，这将对公司的盈利能力产生一定影响。应对措施：公司将维持研发投入水平，按时续申高新技术5 企业资格。政策变动风险 公司所处行业的下游客户主要为地方政府的林业部门等行业。对于公司产品需求一方面取决于下游客户的需求，另一方面取决于国家对于林业行业的政策支持力度。如果国家对林业行业政策支持力度减弱，势必会影响各级政府林业部门的财政预算，从而导致下游客户的需求缩紧。因此，政策变动风险是潜在影响林业信息化行业发展的制约因素。应对措施：公司已开发草原客户，分散林业政策变动的风险。核心技术人员流失风险 公司作为高新技术企业，拥有多项知识产权。林业信息化软件的研究与开发很大程度上依赖于专业人才，特别是核心技术人员。虽然公司已制定完善的研发机制及激励机制以维持技术团队的稳定性，但公司仍无法完全规避关键研发人员流失给公司持续发展带来的风险。倘若核心技术人员离职，很可能影响到公司的持续研发能力，进而影响公司的经营发展。应对措施：公司制定了一系列激励机制，维护核心技术人员稳定性。客户集中度较高的风险 2020 年度公司向前五名客户的销售额为 27,778,808.37 元，占当期营业收入的比例为 64.82%。报告期内公司的客户相对集中，存在一定的依赖风险 应对措施：公司将持续丰富公司的产品种类，扩展客户范围。研发相关风险 公司主要为客户提供运维服务、系统集成、软件开发等服务，属于高新技术企业。技术研发是增加企业核心竞争力的重要途径和方式，但技术研发需要投入大量资金、人力、时间成本，如果发生研发失败、研发成果被盗用、研发人员流失等情况，将会给公司造成巨大的资源浪费和损失，间接造成公司核心竞争力下降，公司盈利能力不足等风险。应对措施：公司持续维护核心技术人员，合理评估研发项目可行性，以降低研发风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 大陆康腾、公司、股份公司、挂牌公司 指 北京大陆康腾科技股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 陈阳 6 章程、公司章程 指 北京大陆康腾科技股份有限公司公司章程 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 报告期 指 2020 年度 元 指 人民币元 万元 指 人民币万元 股东大会 指 北京大陆康腾科技股份有限公司股东大会 董事会 指 北京大陆康腾科技股份有限公司董事会 监事会 指 北京大陆康腾科技股份有限公司监事会 三会 指 股东大会、董事会、监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员 主办券商 指 首创证券股份有限公司 审计机构、会计师事务所、大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所、大成 指 北京大成律师事务所 3S 指 3S技术是遥感技术（Remote Sensing RS）、地理信息系统（Geographical information System GIS）、全球定位系统（Global Positioning System GPS）的统称。云计算 指 基于互联网的相关服务的增加、使用和交付模式，通常涉及通过互联网来提供动态易扩展且经常是虚拟化的资源。智慧林业 指 充分利用云计算、物联网、移动互联网、大数据等新一代信息技术，通过感知化、物连化、智能化的手段，形成林业立体感知、管理协同高效、生态价值凸显、服务内外一体的林业发展新模式。林业大数据 指 基于大数据存储系统和分布式计算框架，对林业业务数据、林业产业数据、林业相关互联网数据等多来源、多形态的数据进行存储和管理，利用最新的数据挖掘技术和数据可视化技术，充分揭示数据的规律性和价值性，为林业资源监管、生态工程管理、灾害预防应急、林业产业服务等林业管理服务工作提供强大的信息支撑和决策支持。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京大陆康腾科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Continental Kangteng Technology Co.,Ltd.证券简称 大陆康腾 证券代码 872606 法定代表人 陈阳 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 张得翼 联系地址 北京市朝阳区和平街东土城路 12 号院 3 号楼 12 层 1202 室 电话 010-61845520 传真 010-61845325 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市朝阳区和平街东土城路 12 号院 3 号楼 12 层 1202 室 邮政编码 100013 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2003 年 1 月 29 日 挂牌时间 2018 年 1 月 29 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-652 信息系统集成服务-6520 信息系统集成服务 主要业务 森林草原应急减灾行业软件开发、系统集成建设、运营和技术服务 主要产品与服务项目 森林草原应急减灾行业软件开发、系统集成建设、运营和技术服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,920,000 优先股总股本（股）做市商数量 控股股东 陈阳 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（陈阳），一致行动人为（陈阳）8 四、四、注册注册情况情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110101746706325Y 否 注册地址 北京市朝阳区和平街东土城路 12 号院 3 号楼 12层 1202 室 否 注册资本 10,920,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）首创证券 主办券商办公地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）首创证券 会计师事务所 大华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 滕忠诚 王准 5 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 42,858,322.35 58,219,625.88-26.39%毛利率%28.85%30.39%-归属于挂牌公司股东的净利润 593,381.23 1,358,392.55-56.32%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-1,349,148.79 215,477.04-494.08%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.10 4.23%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）4.76 0.67%-基本每股收益 0.05 0.12-58.33%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 66,318,225.62 64,889,054.72 2.20%负债总计 39,451,648.61 35,121,458.94 12.33%归属于挂牌公司股东的净资产 26,866,577.01 29,767,595.78-9.75%归属于挂牌公司股东的每股净资产 2.46 2.73-9.89%资产负债率%（母公司）59.49%54.13%-资产负债率%（合并）-流动比率 1.56 1.69-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,459,474.82 9,761,315.45-64.56%应收账款周转率 7.38 7.01-存货周转率 1.26 1.54-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%2.20%-5.12%-营业收入增长率%-26.39%-0.32%-净利润增长率%-56.32%25.10%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,920,000 10,920,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-112,129.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）10,018.34 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债、债权投资和其他债权投资取得的投资收益 1,099,134.15 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 949,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,492.54 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,942,530.02 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 1,942,530.02 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 会计政策变更 公司自 2020 年 1 月 1 日起执行财政部 2017 年修订的企业会计准则第 14 号-收入，根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则对 2020 年期初报表项目影响如下：报表项目 2019 年 12 月 31 日 重分类 2020 年 1 月 1 日 应收账款 7,059,904.82-2,871,087.43 4,188,817.39 合同资产-2,871,087.43 2,871,087.43 预收款项 28,002,610.80-28,002,610.80-合同负债-26,993,992.57 26,993,992.57 其他流动负债-1,008,618.23 1,008,618.23 执行新收入准则对 2020 年期末报表项目影响如下：报表项目 报表数 假设按原准则 影响 应收账款 4,843,670.56 5,295,775.56-452,105.00 合同资产 452,105.00-452,105.00 预收款项-31,654,580.25-31,654,580.25 合同负债 31,639,087.24-31,639,087.24 其他流动负债 15,493.01-15,493.01 执行新收入准则对 2020 年利润表未造成影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 1、商业模式商业模式 公司拥有国家高新技术企业、中关村高新技术企业、安防工程企业设计施工维护叁级、ITSS 信息技术服务运行维护叁级、ISO9001 质量管理体系认证、ISO14001 环境管理体系认证、ISO18001 职业健康安全体系认证、ISO20000 信息技术服务管理体系认证、27001 信息安全管理体系认证等资质，公司在林业信息化领域深耕多年，有成熟的产品、稳定的市场和良好的售后服务。公司注重知识产权管理，截止报告期末，拥有软件著作权 68 项。2020 年，公司顺应国家机构改革方案调整业务软件开发的需求，获得草原管护员网格化巡护管理系统 V1.0、智慧生态草管员管理系统 V1.0、灾情数据汇总及多屏展示系统 V1.0、航管调度及飞行跟踪系统 V1.0、航空灾情综合辅助决策指挥系统 V1.0等多项计算机软件著作权。公司通过以上知识产权的申请和维护，进一步增强公司在市场中的竞争优势。2 2、产品与服务产品与服务 公司主要产品与服务为系统集成服务、软件开发、运维服务及商品销售，公司所处行业为 I65 软件和信息技术服务业，主营业务为森林草原应急减灾行业软件开发、系统集成建设、运营和技术服务，是处于国内顶级的林业信息化领域全业务信息化系统提供商。公司是森林防火指挥调度系统技术要求（标准号 LY/T 2795-2017）、森林防火地理信息系统技术要求（标准号 LY/T 2663-2016）的主要起草单位，以上标准分别于 2017 年 9 月 1 日和 2016 年 12 月 1 日由国家林业和草原局正式发布实施。3 3、经营模式经营模式 公司主要经营模式是通过深度研究政府森林草原和应急减灾单位的业务与管理需求，进行业务系统软硬件的研发、销售、运维支撑及技术能力积累等。业务推广实施主要以项目方式落地，并获取产品研发、运维支撑、个性定制及系统升级等收益。在产品研发方面，为客户提供标准化或定制化的软件系统、硬件集成等，并基于客户核心的或关键的业务支撑平台、管理平台等进行持续的优化迭代，也产生持续的服务收益。同时，公司也根据自身的团队、技术和业务等积累，提供相对标准化的软硬件产品，通过直销的方式进行销售，从而获取产品收益。4 4、客户类型客户类型 公司主要客户分为政府森林草原、应急减灾单位两大类。森林草原单位客户为国家森林和草原局，各省市县级森林草原管理单位。应急减灾单位客户为国家应急管理部，各省市县级应急减灾管理单位。13 5 5、销售销售渠道及收入模式渠道及收入模式 公司通过直销、参与招投标等方式获取订单，向客户销售系统集成服务、软件开发产品、运维服务及商品销售。收入来源主要是森林草原、应急减灾政府单位信息化项目建设收入，通过设计、开发、施工、运维等方式，为客户提供高效、便捷的信息化系统等服务，产品销售或项目建设遍布全国。报告期内、报告期末至本报告披露之日，公司商业模式未发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 6,148,121.94 9.27%4,634,896.22 7.14%32.65%应收票据 -应收账款 4,843,670.56 7.30%4,188,817.39 6.46%15.63%存货 25,645,131.14 38.67%22,673,461.66 34.94%13.11%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 4,796,032.70 7.23%5,312,306.64 8.19%-9.72%在建工程-无形资产 33,000.00 0.05%39,000.00 0.06%-15.38%商誉-短期借款-长期借款-交易性金融资产 22,783,244.69 34.35%20,349,490.29 31.36%11.96%14 预付款项 984,523.02 1.48%360,921.52 0.56%172.78%其他应收款 632,396.57 0.95%3,939,949.79 6.07%-83.95%合同资产 452,105.00 0.68%2,871,087.43 4.42%-84.25%递延所得税资产-519,123.78 0.80%-100%应付账款 4,007,683.00 6.04%2,202,786.00 3.39%81.94%合同负债 31,639,087.24 47.71%26,993,992.57 41.60%17.21%应付职工薪酬 2,295,542.07 3.46%1,629,135.73 2.51%40.91%应交税费 1,394,173.94 2.10%2,635,780.87 4.06%-47.11%其他应付款-541,722.00 0.83%-100%其他流动负债 15,493.01 0.02%1,008,618.23 1.55%-98.46%递延所得税负债 99,669.35 0.15%109,423.54 0.17%-8.91%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1.货币资金 期末较期初增长 32.65%，主要原因是报告期内收回部分项目质保金导致货币资金结存量增加。2.预付款项 期末较期初增长 172.78%，主要原因是报告期内预付卡车底盘款增加导致。3.其他应收款 期末较期初下降 83.95%，主要原因是报告期内收回部分项目履约保证金，并且项目投标保证金余额较去年同期减少。4.合同资产 期末较期初下降 84.25%，主要原因是报告期内收回以前年度部分项目质保金导致。5.应付账款 期末较期初增长 81.94%，主要原因是报告期内存货增加导致应付账款增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 42,858,322.35-58,219,625.88-26.39%营业成本 30,492,005.84 71.15%40,528,565.16 69.61%-24.76%毛利率 28.85%-30.39%-销售费用 4,636,949.88 10.82%4,385,617.31 7.53%5.73%管理费用 5,671,404.65 13.23%7,498,887.59 12.88%-24.37%研发费用 4,859,752.21 11.34%4,825,887.49 8.29%0.70%15 财务费用 22,656.19 0.05%1,028.03 0.00%2,103.85%信用减值损失 2,476,372.85 5.78%-1,158,205.19-1.99%-资产减值损失-23,795.00-0.06%-其他收益 983,451.37 2.29%663,492.64 1.14%48.22%投资收益 165,379.75 0.39%114,774.06 0.20%44.09%公允价值变动收益 933,754.40 2.18%228,141.45 0.39%309.29%资产处置收益-汇兑收益-营业利润 1,218,373.29 2.84%438,968.33 0.75%177.55%营业外收入 0.03 0.00%800,000.00 1.37%-100%营业外支出 115,622.50 0.27%-净利润 593,381.23 1.38%1,358,392.55 2.33%-56.32%税金及附加 492,343.66 1.15%388,874.93 0.67%26.61%项目重大变动原因项目重大变动原因：1.营业收入、营业成本 报告期内营业收入较上年减少 1536.13 万元，营业成本减少 1003.66 万元，主要原因为受疫情影响公司项目额减少。2.管理费用 本年较上年下降 24.37%，主要原因为管理人员办公费、业务招待费减少所致。3.其他收益 本年较上年增长 48.22%，主要原因为报告期内软件产品即征即退退税额增加。4.公允价值变动收益 本年较上年增长 309.29%，主要原因为交易性金融资产公允价值变动所致。5.营业外收入 上年主要是公司收到挂牌补贴 80 万元。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 42,858,322.35 58,219,625.88-26.39%其他业务收入-主营业务成本 30,492,005.84 40,528,565.16-24.76%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：16 适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%商品销售 2,358,857.32 1,345,117.57 42.98%-2.67%-39.73%35.07%软件开发及系统集成 33,500,042.09 26,876,936.72 19.77%-37.37%-27.29%-11.12%运营服务 6,999,422.94 2,269,951.55 67.57%203.68%70.55%25.32%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本年公司主营业务收入同比减少 26.39%，金额减少 1536.13 万元，其中商品销售收入变动不大；软件开发及系统集成收入减少 1999.11 万元，比上年同期减少 37.37 个百分点，主要原因为受疫情影响公司报告期内合同额减少；运营服务收入增加幅度较大，主要原因是上期 2019 年多数客户内部机构调整导致一些维护合同并未签订，但 2020 年报告期内维护合同正常签订。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 呼伦贝尔市森林草原防火办公室 14,313,053.12 33.40%否 2 北京市园林绿化局森林公安局 8,526,944.94 19.90%否 3 福建省林业信息中心 1,990,000.00 4.64%否 4 北京中关村智连灾害感知科学研究院有限公司 1,769,911.50 4.13%否 5 巴林左旗林业和草原局 1,178,898.81 2.75%否 合计合计 27,778,808.37 64.82%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 北京服器实业有限公司 3,830,840.00 14.83%否 2 上海石兆通讯科技有限公司 3,150,400.00 12.19%否 3 北京荣兆科贸有限公司 1,923,545.00 7.44%否 4 同辉佳视（北京）信息技术股份有限公司 1,674,251.00 6.48%否 5 河北布克电子科技有限公司 1,344,000.00 5.20%否 合计合计 11,923,036.00 46.14%-17 3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,459,474.82 9,761,315.45-64.56%投资活动产生的现金流量净额-1,339,542.10-4,689,169.78-筹资活动产生的现金流量净额-3,494,400.00-3,003,000.00-现金流量分析现金流量分析：1.本年经营活动产生的现金流量净额较去年同期减少 630.18 万元。主要原因如下：相比去年本年销售收入减少，同时采购商品形成存货增加所致。2.本年投资活动净流出比上期减少，主要原因是本年购买理财产品收回金额与支付金额差额大于去年。3.本年筹资活动为股东分配股利。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，公司具备完全独立自主的经营能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；公司的经营管理层、核心人员队伍、业务团队人员比较稳定；公司和全体员工没有发生重大违法、违规行为，公司也未发生对持续经营能力有重大不利影响事项。18 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日承诺承诺结束结束承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情19 期期 日期日期 况况 实际控制人或控股股东 2017 年 12月 9 日 2021 年 3月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 12月 29 日 2021 年 3月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 避免同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员签署避免同业竞争承诺函，承诺管理层从未从事或参与股份公司存在同业竞争的行为，并承诺避免与股份公司产生任何新的或潜在的同业竞争，若违反承诺，自愿承担给股份公司造成的一切经济损失。报告期内，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员严格履行上述承诺，未出现违反上述承诺的情况。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 306,666 2.81%-306,666 2.81%其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,613,334 97.19%-10,613,334 97.19%其中：控股股东、实际控制人 7,500,000 70.67%-7,500,000 70.67%董事、监事、高管 2,500,000 23.56%-2,500,000 23.56%核心员工-总股本总股本 10,920,000-0 10,920,000-普通股股东人数普通股股东人数 5 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 20 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期期末末持持有有的的质质押押股股份份数数量量 期末期末持有持有的司的司法冻法冻结股结股份数份数量量 1 陈阳 7,500,000-7,500,000 68.68%7,500,000 0 0 0 2 陈天越 1,500,000-1,500,000 13.74%1,500,000 0 0 0 3 嘉兴林威投资管理合伙企业（有限合伙）920,000-920,000 8.42%613,334 306,666 0 0 4 郭海涛 500,000-500,000 4.58%500,000 0 0 0 5 宋坦忠 500,000-500,000 4.58%500,000 0 0 0 合计合计 10,920,000 0 10,920,000 100%10,613,334 306,666-普通股前十名股东间相互关系说明：陈阳先生持有嘉兴林威投资管理合伙企业（有限合伙）75.00%的出资份额且担任嘉兴林威投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人；陈天越先生持有嘉兴林威投资管理合伙企业（有限合伙）15.00%的出资份额；宋坦忠先生持有嘉兴林威投资管理合伙企业（有限合伙）5.00%的出资份额；郭海涛先生持有嘉兴林威投资管理合伙企业（有限合伙）5.00%的出资份额。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 陈阳先生，1962 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历；1983 年 9 月1987 年 7月，就读于北京信息工程学院计算机系软件专业；1987 年 7 月2004 年 11 月，任国家林业局调查规划设计院工程师；2003 年 1 月2017 年 9 月，任北京大陆康腾科技有限公司法人代表、总经理。2017 年21 9 月至今，任北京大陆康腾科技股份有限公司董事长、总经理。截至报告期末，陈阳先生直接持有公司的股份 7,500,000 股，持股比例为 68.68%；通过嘉兴林威投资管理合伙企业（有限合伙）间接控制公司 8.42%的股份。陈阳先生合计直接及间接控制公司 77.10%的股份，能够对本公司实施控制。因此，公司控股股东、实际控制人为陈阳。报告期内，陈阳先生始终为公司的控股股东、实际控制人，能够对公司进行实质控制，公司实际控制人未发生变化。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用