871601_2020_中技克美_2020年年度报告_2021-04-05.pdf

1 2020 年度报告 中技克美 NEEQ:871601 北京中技克美谐波传动股份有限公司 2 致投资者致投资者的信的信 尊敬的投资者：2020 年全球遭受新冠疫情冲击，国际、国内经济形势不容乐观。公司作为我国第一个专业从事谐波传动减速器技术设计、开发、生产、销售、服务的高新技术实业公司，自 1994 年 12 月 9 日成立以来，一直致力于谐波减速器的设计、研制、生产、销售等，并具有先进的技术和绝对的领先优势。2017 年 7 月 12 日挂牌以来，更是进一步加大技术设计和研发投入，不断强化自身优势。尽管面对疫情的冲击和经济形势、竞争市场的重重困难，在各位投资者大力支持和鼓励下，公司积极推进项目研发，不断提升技术水平，加快生产进度，提高产品质量，在年末迎来了严寒中的暖冬，达成了净利润的提升。回顾过去，尽管困难与艰辛不断，但我们依然豪情满怀；展望未来，我们任重道远，深知肩负的信任与期待，我们有坚定的底气和信心扬帆启航，开拓新的市场，提升品牌优势，稳定并推进行业知名度，与投资者携手并进！此致 敬礼！3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1717 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9191 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人何宇新、主管会计工作负责人佟宝华及会计机构负责人（会计主管人员）陈宇保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争风险 目前来看,全球高精度机器人减速器超过 70%的市场份额由日本厂家控制(主要是提供RV 减速机的Nabtesco 公司和提供谐波减速机的 HarmonicDrive),具备绝对领先优势。从世界角度,目前日本掌握着谐波传动减速器的核心技术、形成了高性能减速器的技术壁垒。目前国内企业很难达到他们的技术水平。在国内竞争中,生产谐波传动减速器的企业数量大大小小约几十家,大多不成规模,仅满足于国内民用中低端市场需求,规模较小,定位为低端产品市场。国内谐波传动产业存在的主要问题是:精度和精度保持能力差;承载能力差、噪声大;生产设备落后,产品种类少;企业规模偏小,研发人员和投入严重不足。国内企业之间,存在恶性价格竞争风险;国内企业在与国外企业竞争中因为技术壁垒原因而不具有明显竞争优势。人才流失风险 谐波传动减速器的研发、生产处于技术密集型行业,谐波传动减速器的研发、生产需要大批机械设计等相关领域的高素质、高技能以及多学科性的专业人才。同时,作为工业机器人等下游行业企业生产活动环节的核心零部件供应商,也需要大批对客户需求、生产工艺以及产品特征深入了解,并具备丰富经验的项目管理和市场营销人才。上述类型人才需经过行业经验多5 年沉淀、人才数量有限,未来随着行业发展,人才竞争将越来越激烈,人才流失风险将进一步加大。公司治理风险 公司在“新三板”挂牌后,持续健全公司内控制度,聘请了专业机构梳理公司内控制度,但由于挂牌时间距今较短,公司及管理层规范运作意识的提高、相关制度切实执行及完善均需要一定过程。因此,公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。汇率波动风险 目前公司因汇率波动造成的汇兑损益金额较小,公司尚未制定针对汇率波动风险的内部控制制度,未来若公司直接出口外销业务规模不断扩大,汇率波动将对公司的盈利造成一定影响。本期重大风险因素分析 针对市场竞争风险的应对措施：针对市场竞争风险，公司努力缩小与国外企业的技术差距，提高自有产品核心竞争力。针对国内产品存在的不足，加强了自身检验测试能力建设，公司检测中心已于 2018 年度正式建成并投入使用，有力的促进了公司新技术开发工作，提升了公司的核心竞争力，进一步拉开了于同行的差距，减轻所面临的市场竞争风险。针对人才流失风险的应对措施：针对人才流失风险，公司建立了科学的薪酬机制，员工薪酬与公司的整体盈利情况挂钩；积极向当地政府主管部门争取适当的人才政策，解决员工生活中遇到的困难，留住人才；加速人才培养过程，提供各种培训、学习机会，建立良好的环境氛围，增强员工的归属感与满意度。针对公司治理风险的应对措施：针对公司所面临的治理风险，公司加强管理层及员工在公司治理和内部控制反面的培训，提高董事、监事、高级管理人员对公司法、非上市公众公司监督管理办法等相关规范的认识，强化规范运作的意识，严格履行职责，其实执行相关法律法规及相关制度的规定，保障公司合法、合规经营。针对汇率波动风险的应对措施：针对汇率波动风险，公司将预测远期汇率，如果公司预测汇率升水，公司收汇后将尽量延迟向银行汇兑；反之，如果公司预测汇率贴水，公司收汇后尽量提前向银行汇兑。如果汇率持续走低，公司将在与国外客户议价过程中提出汇率问题，适度提高报价或以人民币为结算货币，以保持公司的盈利水平。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、中技克美 指 北京中技克美谐波传动股份有限公司 顺义区国资委 指 北京市顺义区人民政府国有资产监督管理委员会 林河工业 指 北京林河工业开发有限公司 三新基金 指 北京三新创业科技成果转化投资基金(有限合伙)顺义科创 指 北京顺义科技创新集团有限公司 6 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 谐波传动 指 谐波传动是利用一个构建的可控制的弹性变形来实现机械运动的传递 谐波传动减速器 指 主要由波发生器、柔性齿轮和刚性齿轮三个基本构件组成,是一种靠波发生器使柔性齿轮产生可控弹性变形,并与刚性齿轮相啮合来传递运动和动力的齿轮传动。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京中技克美谐波传动股份有限公司 英文名称及缩写 BEIJING CTKM HARMONIC DRIVE CO.,LTD.CTKM 证券简称 中技克美 证券代码 871601 法定代表人 何宇新 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 翟玮 联系地址 北京市顺义区临空经济核心区裕满街 5 号院 电话 010-80482314 传真 010-80492902 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市顺义区临空经济核心区裕满街 5 号院 邮政编码 101318 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 1994 年 12 月 9 日 挂牌时间 2017 年 7 月 12 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-通用设备制造业(C34)-轴承、齿轮和传动部件制造(C345)-滑动轴承制造(C3452)主要业务 谐波传动减速器的研发、生产与销售 主要产品与服务项目 谐波传动减速器 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）40,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量-控股股东 北京林河工业开发有限公司 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（北京市顺义区人民政府国有资产监督管理委员8 会），无一致行动人 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110113102092436N 否 注册地址 北京市顺义区临空经济核心区裕满街 5 号院 否 注册资本 40,000,000.00 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）西南证券 主办券商办公地址 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）西南证券 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 刘希广 孙玉锋 2 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号 22 层 A24 主办券商投资者沟通电话：95355 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 24,450,040.76 25,508,001.30-4.15%毛利率%59.45%64.95%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,315,360.83 1,211,950.02 8.53%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,008,036.77 1,183,456.66-14.82%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）2.11%2.01%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）1.62%1.97%-基本每股收益 0.03 0.03 8.53%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 79,639,108.43 80,434,946.32-0.99%负债总计 16,785,300.90 18,896,499.62-11.17%归属于挂牌公司股东的净资产 62,853,807.53 61,538,446.70 2.14%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.57 1.54 1.95%资产负债率%（母公司）21.08%23.49%-资产负债率%（合并）-流动比率 15.23 9.51-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-1,897,453.84 4,680,033.75-140.54%应收账款周转率 4.94 7.10-存货周转率 0.53 0.49-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-0.99%5.68%-营业收入增长率%-4.15%12.85%-净利润增长率%8.53%-37.02%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 40,000,000 40,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动资产处置损益-297.99 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）368,463.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,607.78 非经常性损益合计非经常性损益合计 361,557.72 所得税影响数 54,233.66 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额 307,324.06 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）11 调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收款项 1,013,097.50 合同负债 896,546.46 其他流动负债 116,551.04 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了修订后的企业会计准则第 14 号-收入(财会（2017）22 号）（以下简称新收入准则），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企 业会计准则编制财务报表的企业自 2018 年 1 月 1 日起施行该准则，其他境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行该准则。本公司于 2020 年 1 月 1 日起适用新收入准则,根据新收入准则中衔接规定相关要求,对首次执行新收入准则的累积影响数,调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。根据新收入准则的相关规定,本公司首次执行该准则对首次执行当年年初财务数据未产生影响。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司处于通用设备制造业，公司产品主要为谐波传动减速器。公司系国家科技部批准的“国家谐波传动技术研究推广中心”和“谐波传动国家重点工业性试验基地”，是我国第一个专业从事谐波传动减速器技术设计、开发、生产、销售、服务的高新技术实业公司。公司已通过 ISO9001 及 GJB9001 质量管理体系认证，公司产品已广泛应用于航天、航空、信息、能源、电子、仪表、石化、印刷、包装、机器人、机械、医疗等领域，并主持完成了我国多项谐波传动科技成果，获得了国家及部委多项奖励；通过与合作单位联合攻关，研制成功具有世界领先水平的固体润滑谐波传动减速器，并成功地应用在我国“神舟号”“天宫”系列载人飞船及卫星等航天飞行器中。公司以自主研发模式为主，形成了“研发、生产、销售一体化”的经营模式，在此过程中不断强化自身的技术优势；公司在生产经营时往往采取以销定产的方式，即以生产为基础，以销售为导向，根据订单量安排生产数量，同时参考企业自身历年同期的销售水平进行常规产品的库存生产；公司产品销售以订单式销售为主，充分利用网上、网下两种渠道。中技克美经过 20 多年的发展历程，已经成为国内行业知名企业，品牌效应优势明显，客户群的稳定度和忠诚度较高。公司通过销售谐波传动减速器实现收入，公司的商业模式是谐波传动减速器的研发、生产与销售。报告期内，公司的商业模式较上年度未发生重大变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生较大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%13 货币资金 24,105,267.65 30.27%27,396,744.54 34.06%-12.01%应收票据 447,510.00 0.56%1,467,509.07 1.82%-69.51%应收账款 7,472,575.06 9.38%2,425,172.28 3.02%208.13%预付账款 910,629.83 1.14%187,480.43 0.23%385.72%存货 18,399,664.34 23.10%18,905,103.22 23.50%-2.67%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 26,179,604.69 32.87%28,113,181.22 34.95%-6.88%在建工程-无形资产 1,738,325.70 2.18%1,796,396.73 2.23%-3.23%商誉-短期借款 -长期借款-其他流动资产 67,794.33 0.09%78,647.18 0.10%-13.80%应付账款 1,866,707.66 2.34%3,813,357.11 4.74%-51.05%长期应付款 12,000,000.00 15.07%12,000,000.00 14.92%0.00%递延收益 1,410,000.00 1.77%1,590,000.00 1.98%-11.32%资产总计 79,639,108.43 80,434,946.32-0.99%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：截至 2020 年 12 月 31 日，公司应收票据 447,510.00 元，较期初的 1,467,509.07 元下降 69.51%；主要原因为公司本期减少应收票据收款方式所致。截至 2020 年 12 月 31 日，公司应收账款 7,472,575.06 元，较期初的 2,425,172.28 元上升 208.13%；主要原因为受疫情影响，销售回款缓慢所致。截至 2020 年 12 月 31 日，公司应付账款 1,866,707.66 元，较期初的 3,813,357.11 元下降 51.05%,主要原因为公司支付工程尾款以及采购款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 24,450,040.76-25,508,001.30-4.15%营业成本 9,913,417.48 40.55%8,941,310.05 35.05%10.87%毛利率 59.45%-64.95%-销售费用 977,496.24 4.00%1,512,972.76 5.93%-35.39%管理费用 9,513,721.18 38.91%11,031,862.98 43.25%-13.76%研发费用 2,664,000.71 10.90%2,339,417.36 9.17%13.87%财务费用-195,809.97-0.80%-24,962.13-0.10%-684.43%信用减值损失-306,657.51-1.25%-27,635.37-0.11%-1,009.66%资产减值损失 0 0%0 0%0%其他收益 188,463.49 0.77%35,621.98 0.14%429.07%14 投资收益 0 0%266,222.93 1.04%100.00%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益-297.99 0.00%5,034.58 0.02%-105.92%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 986,197.03 4.03%1,687,986.83 6.62%-41.58%营业外收入 180,940.00 0.74%181,502.15 0.71%-0.31%营业外支出 7,547.78 0.03%188,637.11 0.74%-96.00%净利润 1,315,360.83 5.38%1,211,950.02 4.75%8.53%项目重大变动原因项目重大变动原因：公司 2020 年度销售费用 977,496.24 元，较上年同期 1,512,972.76 元下降 35.39%，主要原因为本期公司本期公司推广产品的宣传费较上期减少所致。公司 2020 年度财务费用-195,809.97 元，较上年同期-24,962.13 元下降 684.43%，主要原因为本期公司利息收入较上期增加 170,677.74 元所致。公司 2020 年度信用减值损失-306,657.51 元，较上年同期-27,635.37 元下降 1,009.66%，主要原因为本期应收账款增加所致。公司 2020 年度其他收益 188,463.49 元，较上年同期 35,621.98 元上升 429.07%，主要原因为日常经营中，保持人员稳定，获得稳岗补贴较上期增加 79,372.58 元、取得高新技术企业认证补助 100,000.00元所致。公司 2020 年度营业外支出 7,547.78 元，较上年同期 188,637.11 元下降 96%，主要为公司上期存货盘点损失 100,801.32 元所致。公司 2020 年度净利润 1,315,360.83 元，较上年同期 1,211,950.02 元上升 8.53%，主要原因为公司本期管理费用较上期减少 1,518,141.80 元所致。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 24,358,611.86 25,474,005.74-4.38%其他业务收入 91,428.90 33,995.56 168.94%主营业务成本 8,509,412.93 8,941,310.05-4.83%其他业务成本 1,404,004.55 0.00 100.00%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%谐波减速器 24,358,611.86 8,509,412.93 65.07%-4.38%-4.83%0.26%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 单位：元 15 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入营业收入比上年同比上年同期期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增年同期增减减%国内 23,272,943.32 7,586,579.76 67.40%-1.50%-0.40%-0.53%国外 1,085,668.54 922,833.17 15.00%-41.21%-30.32%-46.98%收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：按产品分类中，谐波减速器较上年同期下降了 4.38%，主要系随着疫情的影响，中外贸易面临着层层阻碍，公司所获得的外贸订单有所减少。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序序号号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 中国科学院兰州化学物理研究所 6,750,000.01 27.71%否 2 兰州中科凯路润滑与防护技术有限公司 5,296,902.66 21.75%否 3 CONIC SYSTEMS,INC.1,075,453.07 4.42%否 4 北京控制工程研究所 955,752.21 3.92%否 5 江苏无线电厂有限公司 860,059.30 3.53%否 合计合计 14,938,167.25 61.33%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序序号号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比%是否存在是否存在关联关系关联关系 1 青岛市资源化学与新材料研究中心 827,215.00 17.28%否 2 河北飞宇轴承有限公司 788,215.61 16.47%否 3 北京中鸿盛达金属材料有限公司 508,336.84 10.62%否 4 北京卫星环境工程研究所 350,943.38 7.33%否 5 泊头市鑫坤机械设备制造有限公司 243,044.25 5.08%否 合计合计 2,717,755.08 56.78%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-1,897,453.84 4,680,033.75-140.54%投资活动产生的现金流量净额-1,399,673.47-112,749.27-1,141.40%16 筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：公司经营活动产生的现金净流量为-1,897,453.84 元，较上年同期的 4,680,033.75 元，下降了6,577,487.59 元，下降的主要原因为：本期销售商品、提供劳务收到的现金 21,813,102.53 元较上期29,361,168.41 元相比下降 7,548,065.88 元，且本期支付的税费 2,857,394.53 元较上年同期 1,799,978.25元上升 1,057,416.28 元，导致经营活动产生现金流量减少。投资活动所产生的现金流量净额为-1,399,673.47 元，较上年同期的-112,749.27 元，下降1,286,924.20 元，主要系公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,401,273.47 元导致。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、机构、财务等完全独立，具有良好的独立经营能力；采购、生产、财务和风险控制等内部控制体系运行良好；实际控制人及核心经营管理层稳定；公司整体经营情况稳定，资产结构良好，资金储备较为充分。报告期内未发生对公司持续经营能力有重大不利影响的事项，不存在影响公司持续经营能力的重大不利风险。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四二(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四二(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四二(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 18 承诺主体承诺主体 承诺开始承诺开始日期日期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 7月 12 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 其他股东 2017 年 7月 12 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017 年 7月 12 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实 际 控 制人 或 控 股股东 2017 年 7月 12 日-挂牌 资金占用承诺 其他（公司制定并通过了关联交 易 管 理 制度、防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度等公司内部管理制度，上述内部管理制度就防范关联方、实际控制人及其关联方占用公司资金做出了明确规定。公司严格按照相关规定执行公司制定并通过了关联交易管理制度、防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度等公司内部管理制度，上述内部管理制度就防范关联方、实际控制人及其关联方占用公司资金做出了明确规定。公司严格按照相关规定执行）正在履行中 其他股东 2017 年 7月 12 日-挂牌 资金占用承诺 其他（公司制定并通过了关联正在履行中 19 交 易 管 理 制度、防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度等公司内部管理制度，上述内部管理制度就防范关联方、实际控制人及其关联方占用公司资金做出了明确规定。公司严格按照相关规定执行）董监高 2017 年 7月 12 日-挂牌 资金占用承诺 其他（公司制定并通过了关联交 易 管 理 制度、防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度等公司内部管理制度，上述内部管理制度就防范关联方、实际控制人及其关联方占用公司资金做出了明确规定。公司严格按照相关规定执行）正在履行中 承诺事项详细情况：1、避免同业竞争的承诺 为避免潜在的同业竞争，公司控股股东、持股 5%以上的股东、全体董事、监事、高级管理人员均出具了避免同业竞争的承诺函，内容如下：“本人/本单位/本公司（或合伙企业）及本人关系密切的家庭成员，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管理人员或核心技术人员。本人/本单位/本公司（或合伙企业）在持有公司股份期间，或担任公司董事、总经理或其他高级管理人员、核心技术人员期间以及辞去上述职务六个月内，本承诺为有效承诺。20 若违反上述承诺，本人/本单位/本公司（或合伙企业）将对由此给公司造成的损失作出全面、及时和足额的赔偿。本承诺为不可撤销的承诺。特此承诺！”在报告期内，未发现违反上述承诺的情形。2、资金占用规范承诺 公司制定并通过了关联交易管理制度、防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度等公司内部管理制度，上述内部管理制度就防范关联方、实际控制人及其关联方占用公司资金做出了明确规定。公司严格按照相关规定执行，股东及董监高人员严格履行相关承诺，未发生资金占用情况。报告期内不存在违反承诺、规范的情况。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 13,333,333 33.33%26,666,667 40,000,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 10,133,333 25.33%20,266,667 30,400,000 76.00%董事、监事、高管 核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 26,666,667 66.67%-26,666,667 0-其中：控股股东、实际控制人 20,266,667 50.67%-20,266,667 0-董事、监事、高管 核心员工 总股本总股本 40,000,000-0.00 40,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 2 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售限售股份股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 21 1 北京林河工业开发有限公司 30,400,000 0 30,400,000 76.00%0 30,400,000 0 0 2 北京三新创业科技成果转化投资基金(有 限 合伙)9,600,000 0 9,600,000 24.00%0 9,600,000 0 0 合计合计 40,000,000 0 40,000,000 100.00%0 40,000,000 普通股前十名股东间相互关系说明：普通股前十名股东间相互关系说明：截止报告期末，公司股东均为北京市顺义区人民政府国有资产监督管理委员会实际控制的企业 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 北京林河工业开发有限公司持有公司 3040 万股份，占公司股本总额的 76%，为公司控股股东。北京林河工业开发有限公司的注册号为 91110113102486048N，成立于 1992 年 11 月 20 日，住所为北京市顺义区林河工业开发区双河大街 18 号，法定代表人为孙建，注册资本为 54,785 万元，公司类型为有限责任公司，经营范围为：“工业小区及其配套设施的开发、建设、咨询服务；土地开发；销售百货、纺织品、五金交电、化工、中小农具、农药机械；货物进出口、技术进出口、代理进出口；房地产开发；技术开发；汽车租赁；职业介绍。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）”，营业期限至 2042 年 10 月 31 日。报告期内，控股股东未发生变动。(二二)实际实际控制控制人人情况情况 22 顺义区国资委为公司实际控制人。认定其为公司实际控制人的理由如下：林河工业持有中技克美76%的股份，为中技克美的控股股东。林河工业的股东为顺义科创和顺义金控，分别持有林河工业 99%和 1%的股份。顺义科创和顺义金控均系顺义区国资委控制的公司，因此，顺义区国资委为中技克美的实际控制人。报告期内，公司实际控制