870496_2020_港峰股份_2020年年度报告_2021-04-22.pdf

1 2020 年度报告 港峰股份 NEEQ:870496 天津港峰门窗制品股份有限公司 TianJin GangFeng Doors&Windows Products Co.，Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 1、公司关于“年产 30 万平米塑钢节能门窗项目”已装修完成，投产使用。并于 2020 年 12 月 26 日在多功能会议厅举办了港峰股份 2020 年“拥抱会展，共赢津南”主题年会。2、由国家知识产权局授权实用新型专利 12 项，发明专利 1 项。3、灵台港峰门窗制品有限责任公司在灵台参加家装博览会。4、国家会展中心（天津）落成，公司已成功签约参加 2021 年 6 月 24 日首展（中国建筑科学大会暨绿色智慧建筑博览会）。5、2020 年 6 月 18 日成立了无锡分公司。3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2323 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .139139 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人李洋、主管会计工作负责人周洪富及会计机构负责人（会计主管人员）杨青保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 公司治理风险 公司于 2016 年 7 月由有限公司整体变更为股份有限公司，公司制定了较为完备的公司章程、“三会”议事规则，关联交易管理办法信息披露管理制度及重大投资决策管理办法等制度。但由于股份公司成立时间尚短，公司及管理层对规范运作的意识有待提高，公司对相关制度和内部控制的设计需要不断完善，员工对于内部控制的执行效果有待考察。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。生产经营的季节性风险 公司主要从事建筑门窗的研发、生产、销售以及技术服务。报告期内的主要客户为建筑施工企业和房地产开发企业。受客户影响，公司从事的门窗业务存在一定的季节性特征，本行业销售与回款存在较强的季节性。由于这些原因，公司最近两年下半年实现的营业收入占全年营业收入的比例约为 60%-80%，公司存在与经营季节性相关的风险。房地产调控政策风险 近年来，我国房地产行业经历了严厉的政策调控，为进一 步加强和改善房地产市场调控，促进我国房地产市场平稳健康 发展，国家先后颁布实施了一系列房地产政策。由于房地产行 业调控政策的实施，短期内导致了房地产开发投资增速降低、商5 品房销售面积和销售额增速下降。门窗行业与房地产行业的 发展有紧密的联系，具有一定的联动性、周期性。过去我国房地产行业的快速增长带动了门窗行业的发展。若我国正在实施的房地产调控政策造成房地产市场大幅回落，新开工项目大幅减少，而公司又未能及时采取有效对应措施，将导致公司施工面积萎缩，业务量下滑，并进而会对公司业绩造成一定的影响。原材料价格波动的风险 公司主要采购原材料的材料为：铝型材、木材、五金、玻璃、密封胶条等。这些原材料在市场上供应充足。但近年来由于我国产业价格的调整，对上游行业产生了一定影响，原材料价格出现了不同幅度的波动。原材料采购成本在公司的生产成本中占比相对较大，其价格波动对公司的经营业绩会产生一定的影响。公司存在原材料价格波动的风险。控股股东、实际控制人控制不当的风险 截至本报告出具日，公司控股股东李恩山持有公司 913 万股股份，持股比例为 45.65%；公司第三大股东刘建持有公司 455 万股股份，持股比例为 22.75%，担任公司董事职务。李恩山与刘建为夫妻关系，二人合计持有公司 68.40%的股份，并且二人于2016 年 8 月 18 日签订了一致行动协议，协议约定双方就有关公司经营发展的重大事项向股东大会行使提案权和在相关股东大会上行使表决权时保持一致。李恩山与刘建为公司共同实际控制人。且公司实际控制人李恩山与公司董事长、总经理李洋为父子关系，刘建与李洋为母子关系，虽然公司已建立健全法人治理结构，并且制定了较为完善有效的内部控制制度，但是公司控股股东、实际控制人仍能利用其持股优势和职权，通过行使表决权等方式直接或间接影响公司的重大经营管理决策，可能给公司经营带来风险。公司存在控股股东、实际控制人控制不当的风险。客户集中风险 报告期内，公司对前五大客户累计营业收入占当期收入总额比重为 61.73%，客户集中度高。公司当前业务受单一客户影响较大，如果公司与主要客户的合作出现问题，有可能给公司的经营带来阶段性风险。行业竞争加剧的风险 我国门窗行业企业较多，市场化程度较高，广阔的前景逐 渐吸引着越来越多的参与者，市场竞争模式由过去的“以量取 胜”、“以价取胜”转向“以质取胜”。在新的市场条件下，企业需要依靠品牌赢得市场信赖，凭借技术优势打造企业核心竞争力。考虑到市场需求变化和新技术革新的不确定性等因素，在未来门窗行业发展过程中，中小企业为了生存和发展，针对客户需求的变化，通过技术创新向专业化和精细化方向发展，并通过降低费用等方式快速提升其在行业内的市场份额，行业竞争的风险日益加剧。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司/股份公司/港峰股份 指 天津港峰门窗制品股份有限公司 主办券商/粤开证券 指 粤开证券股份有限公司 会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）律师事务所 指 北京盈科（天津）律师事务所 公司章程 指 现行有效的天津港峰门窗制品股份有限公司章程 三会 指 董事会、监事会、股东大会 管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导责任的人，包括董事、监事及高级管理人员。股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）元、万元 指 人民币元、万元 智能节能门窗 指 利用科技手段及软件结合节能门窗融为一体的新型现代化门窗，可以利用智能化模块更好的使门窗节能效果达到或超过原指标。四步节能门窗 指 根据国家住建部节能要求传热系数、遮阳系数、空气渗透率和可见光透射比均达到标准的门窗。铝木复合门窗 指 采用铝、木相结合的结构方式，玻璃大多采用多层中空钢化玻璃。外铝的金属性不仅防水、防潮且不易变形，木结构增强了隔音性和密封性，能起到保温、隔热的作用，大大减少取暖和制冷的能量消耗。使门窗的节能、环保性得到了充分体现。塑钢门窗 指 采用 PVC 塑料材料和玻璃形成的门窗，塑钢门窗为多腔式结构，具有良好的隔热性能，其传热性能甚小，仅为钢材的 1/357，铝材的 1/250，可见塑料门窗隔热、保温效果显著。断桥铝合金门窗 指 采用隔热断桥铝合金型材和中空玻璃，具有节能、隔音、防噪、防尘、防水等功能。断桥铝门窗的热传导系数 K 值为 3W/K 以下，比普通门窗热量散失减少 一半，降低取暖费用 30%左右，隔声量达 29 分贝以上，水密性、气密性良好。建筑门窗 指 建筑用铝合金及塑料外门、外窗及其它材料门窗，除 具有采光、通风和交通等作用外，还具有隔热隔音保 温等功能。系统门窗 指 具有防盗、遥控等功能的智能门窗。报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 天津港峰门窗制品股份有限公司 英文名称及缩写 TianJin GangFeng Doors Windows Products Co Ltd 证券简称 港峰股份 证券代码 870496 法定代表人 李洋 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 周洪富 联系地址 天津市津南区咸水沽镇海河工业园兴海路 8 号 电话 022-88966588 传真 022-88966598 电子邮箱 gangfengQ 公司网址 办公地址 天津市津南区咸水沽镇海河工业园兴海路 8 号 邮政编码 300350 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2014 年 12 月 7 日 挂牌时间 2017 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业（C）-金属制品业（C33）-结构性金属制品制造（C331）-金属门窗制造（C3312）主要业务 建筑门窗的生产、安装及技术服务 主要产品与服务项目 断桥铝门窗、塑钢门窗、铝木门窗、系统门窗等的研发、生产、销售及技术服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 李恩山 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为李恩山，一致行动人为刘建 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 911201127676346317 否 注册地址 天津市津南区咸水沽镇海河工业园区兴海路8号 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）粤开证券 主办券商办公地址 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）粤开证券 会计师事务所 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 宫国超 闫长满 赵松贺 1 年 1 年 2 年 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号外经贸大厦 901-22 至901-26 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 38,801,494.38 40,236,183.17-3.57%毛利率%19.53%20.76%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,316,676.11-894,535.2-158.98%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,192,230.13-855,518.86-273.13%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-8.67%-4.06%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-11.94%-3.88%-基本每股收益-0.12-0.05-140.00%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 85,778,043.73 79,538,795.96 7.84%负债总计 56,120,741.39 47,798,118.99 17.41%归属于挂牌公司股东的净资产 25,574,938.25 27,891,614.36-8.31%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.28 1.39-7.91%资产负债率%（母公司）68.13%62.46%-资产负债率%（合并）65.43%60.09%-流动比率 1.30 1.06-利息保障倍数-0.71 0.09-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-6,222,913.62-5732638.5-8.55%应收账款周转率 103.01%74.15%-存货周转率 469.56%16.02%-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%7.84%26.90%-营业收入增长率%-3.57%11.76%-净利润增长率%-127.33%89.71%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 20,000,000 20,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 984,283.6 非流动资产处置损益 4,282.27 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 235,259.95 非经常性损益合计非经常性损益合计 1,223,825.82 所得税影响数 33,780.00 少数股东权益影响额（税后）314,491.80 非经常性非经常性损益净额损益净额 875,554.02 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 11 2017 年 7 月 5 日，财政部发布了企业会计准则第 14 号收入（财会【2017】22 号）（以下简称“新收入准则”）。要求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。本公司于 2020 年 1 月 1日执行新收入准则，对会计政策的相关内容进行调整。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初(即 2020 年 1 月 1 日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。在执行新收入准则时，本公司仅对首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。2019 年 12 月 10 日，财政部发布了企业会计准则解释第 13 号。本公司于 2020 年 1 月 1 日执行该解释，对以前年度不进行追溯。上述会计政策的累积影响数如下：因执行新收入准则，本公司合并财务报表相应调整 2020 年 1 月 1 日应收账款 1,091,613.15 元、合同资产 1,091,613.15 元。本公司母公司财务报表相应调整 2020 年 1 月 1 日应收账款 1,091,613.15 元、合同资产 1,091,613.15 元。本报告期内，本公司无重大会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 根据监会 2012 年 10 月发布的上市公司行业分类指引（2012 年修订），公司所处的行业为 E50 建筑装饰和其他建筑业。公司主要从事建筑门窗的研发、生产、销售以及技术服务。经过多年的积累，公司掌握了传统的 CAD软件设计、型材定尺 45 度切割核心技，这些技术广泛应用于建筑门窗的研发生产过程中。同时公司已取得高新技术企业证书和建筑门窗节能性能标识证书，已授权发明专利 10 项，实用新型专利技术 25 项，已授权软件著作 1 项，注册商标 3 个，网络域名 1 个。公司利用以上关键资源要毒生产出建筑门窗并被应用到各项工程，如龙湖武清春江郦城项目、甘建百郦学府项目以及首创平谷金海湖项目、津南区党校外檐工程项目等。报告期内，公司的销售继续采取直销模式。公司的主要客户为建筑施工企业和房地产开发企业。公司通过公开招标和商务谈判两种模式获取订单。公开招标主要来源于建筑施工企业、房地产开发企业和政府等项目，商务谈判主要来源于个人客户。公司通过与客户签订门窗制作及安装合同，负责前期的设计、原材料采购、生产加工成门窗成品，并委托有资质的第三方提供安装服务，直至工程竣工验收为止。与 2019 年度相比，没有实质改变。报告期内，公司商业模式较上年度未发生变化。报告期后至报告披露日，公司的商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%13 货币资金 772,065.96 0.9%3,467,301.22 4.36%-77.73%应收票据 6,275,764.7 7.32%0-100.00%应收账款 32,662,067.54 38.08%29,836,322.39 37.51%9.47%存货 6,853,199.29 7.99%6,445,081.69 8.10%6.33%投资性房地产 0-0-长期股权投资 0-0-固定资产 24,883,329.99 29.01%5,945,871.5 7.48%318.5%在建工程 0-18,136,404.64 22.80%-100.00%无形资产 4,456,841.2 5.20%4,556,222.72 5.73%-2.18%商誉 0-0-短期借款 7,445,113.98 8.68%14,612,778.5 18.37%-49.05%长期借款 13,057,283.14 15.22%0-100.00%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、固定资产：报告期内，固定资产较上年同期增加了 318.5%，主要原因为：新厂房建设完成转为固定资产。2、长期借款：报告期内，长期借款较上年同期增加了 100.00%，主要原因为：报告期内公司把短期转为长期借款，长期借款增加了 13,057,283.14 元。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 38,801,494.38-40,236,183.17-3.57%营业成本 31,221,955.03 80.47%31,881,452.54 79.24%-2.07%毛利率 19.53%-20.76%-销售费用 584,965.59 1.51 959,752.59 2.39%-39.05%管理费用 3,706,288.8 9.55%2,916,961.52 7.25%27.06%研发费用 1,710,081.88 4.41%2,466,696.09 6.36%-30.67%财务费用 1,876,178.95 4.84%1,027,260.88 2.55 82.64%信用减值损失-2,779,454.21-7.16%-1,703,938.91-4.23%-63.12%资产减值损失-22,286.19-0.06%0-其他收益 984,283.6 2.54%20,000 0.05%4,821.42%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 4,282.27 0.01%0 0%100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-2,284,474.53-5.89%-853,276.47-2.12%-167.73%营业外收入 242,009.95 0.62%0-营业外支出 6,750 0.02%59,016.34 0.15%-88.56%14 净利润-2,083,374.63-5.37%-916,472.59-2.28%-127.33%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业利润：报告期内，营业利润较上年同期减少了 167.73%，主要原因为公司增加了银行贷款，造成财务费用增加;固定资产增加使得折旧及摊销增加，造成管理费用增加，最后造成营业利润减少。2、净利润：报告期内，净利润较上年同期减少了 127.33%，主要原因为受疫情影响，营业收入减少，管理费用和财务费用增加，造成净利润减少。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 38,801,494.38 40,236,183.17-3.57%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 31,221,955.03 31,881,452.54-2.07%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%门窗 34,239,843.00 28,209,305.93 17.61%-13.66%-10.21%-15.22%幕墙 4,561,651.38 3,012,649.1 33.95%686.37%549.37%35.98%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内公司根据市场行情，以及客户情况，及时调整产业结构，增大了对幕墙工程的投标量。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 天津睿阳置业有限公司 8,116,749.96 20.92%否 2 中铁建设集团有限公司华北分公司 5,440,430.00 14.02%否 3 天津高景智地科技发展有限公司 4,000,000.00 10.31%否 4 吉宝先锋无锡房地产开发有限公司 3,750,590.81 9.67%否 5 吉宝瑞锋无锡房地产开发有限公司 2,764,371.89 7.12%否 合计合计 24,072,142.66 62.04%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 15 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 安易顺发劳务有限公司 3,144,317.41 10.44%否 2 天津市靖凯建筑有限公司 2,348,000.00 7.80%否 3 北京华安美合玻璃科技有限公司 1,658,667.33 5.51%否 4 山东华建铝业集团有限公司 1,465,469.95 4.87%否 5 天津金鹏铝材制造有限公司 1,207,104.59 4.01%否 合计合计 9,823,559.28 32.63%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-6,222,913.62-5,732,638.5-8.55%投资活动产生的现金流量净额-2,574,722.57-3,129,760.00 17.73%筹资活动产生的现金流量净额 6,102,400.93 11,293,718.14-45.97%现金流量分析现金流量分析：1、筹资活动产生的现金流量净额：报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少了45.97%，主要原因为 2019 年公司进行股票发行，募集资金 1,096.50 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名公司名称称 公司类公司类型型 主要业主要业务务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 灵台港峰门窗制品有限责任公司 控股子公司 建筑门窗的生产、安装及技术服务 9,631,306.17 8,331,355.28 3,274,385.3 476,125.47 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 截止报告期末，公司拥有一家控股子公司 灵台港峰门窗制品股份有限责任公司 统一社会信用代码：91620822MA72RC0E66 注册资本：790 万元人民币 公司住址：甘肃省平凉市灵台县中台镇胡家店村水沟社 01 号 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 16 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司各项资产、人员、财务完全独立，公司拥有完善的治理机制与经营所需的各种资源，会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好，主要财务、业务等各项经营指标健康。技术研发创新工作稳步推进，产品质量保持稳定，公司经营管理层及业务人员均能认真履行职责、资源要素稳定、行业前景良好。因此公司拥有良好的持续经营能力。报告期内，公司未发生对持续经营能力有重大不利影响的事项。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 18 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品，提供或者接受劳务-3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型-4其他 16,835,000.00 24,890,000.00 2020 年 4 月 28 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过关于预计公司 2020 年度日常性关联交易议案，该议案经 2019 年年度股东大会审议通过，关联方拟为公司提供借款、租赁等服务，预计金额 16,835,000.00 元。报告期内经审计实际发生金额为 24,890,000.00 元。2021 年 4 月 22 日，公司召开第二届董事会第七次会议审议公告关于补充确认关联方为公司提供借款议案，补充确认关联方为公司提供借款实际发生 24,890,000.00 元。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 12月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺将不在中国境内外直接或间接人事或参与任何在商业上对股份公司构成竞争的业务及活动，或拥有与股份公司在在竞争关系的任何经济实体、机构经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经营实休、机构、经济组织的控制权。正在履行中 董监高 2016 年 12月 12 日 挂牌 同业竞争承诺 承诺在其担任公司董事/监事/高级管理人员/核心技术人员期间及辞去上述职务后的竞业期间，将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何与公司主营业务存在竞争关系的任何经济实体、机 19 构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得前述经营实体、机构、经济组织的控制权，或在该经营实体、机构、经营组织中担任高级管理人员。公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员均愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：上述承诺在正常履行中。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 0 0%0 0 0%其中：控股股东、实际控制人 0 0%0 0 0%董事、监事、高管 0 0%0 0 0%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 20,000,000 100%0 20,000,000 100%其中：控股股东、实际控制人 13,680,000 68.4%0 13,680,000 68.4%董事、监事、高管 10,566,000 52.83%0 10,566,000 52.83%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 7 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 20 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 李恩山 9,130,000 0 9,130,000 45.65%9,130,000 0 0 0 2 李洋 5,060,000 0 5,060,000 25.3%5,060,000 0 0 0 3 刘建 4,550,000 0 4,550,000 22.75%4,550,000 0 0 0 4 刘玉国 692,000 0 692,000 3.46%692,000 0 0 0 5 陈岐举 304,000 0 304,000 1.52%304,000 0 0 0 6 周洪富 134,000 0 134,000 0.67%134,000 0 0 0 7 万忠胜 130,000 0 130,000 0.65%130,000 0 0 0 合计合计 20,000,000 0 20,000,000 100%20,000,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：李恩山为公司控股股东，李恩山与刘建为夫妇关系，是公司实际控制人；李洋为公司董事长、总经理，李洋是李恩山与刘建的儿子；刘玉国为公司副总经理，是刘建的胞弟。除此之外，股份公司各股东之间不存在其他关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 (一一)控股控股股东情况股东情况 李恩山持有公司 45.65%的股份，为公司控股股东。李恩山，男，汉族，1970 年 2 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。2013 年 7 月毕业于北京大学 EMBA，本科学历，工程师。1986 年 7 月至 1989 年 12 月就职于刘家码头村海河阀门厂，任操作工；1989 年 12 月至 1993 年 5 月就职于天津市津南电缆厂，任销售员；1993 年 5 月创办港峰工厂，2004 年 12 月正式注册天津港峰铝塑门窗制品有限公司，任执行董事兼经理职务；2016 年 7月至 2017 年 6 月任天津港峰门窗制品股份有限公司董事长、总经理职务；2009 年 2 月至 2017 年 2月兼任天津市津南区咸水沽镇刘家码头村党支部任书记；2016 年 1 月至今投资天津创世恒泰企业管理有限责任公司，任执行董事、经理。现为公司控股股东、实际控制人。报告期内，控股股东未发生变动。21 (二二)实际实际控制控制人人情况情况 除控股股东李恩山外，公司股东刘建持有公司 22.75%的股份，与李恩山为夫妻关系，二人于 2016年 8 月 18 日签订了一致行动协议，协议约定双方就有关公司发展的重大事项向股东大会、董事会行使提案权和在相关股东大会、董事会上行使表决权时保持一致。李恩山、刘建为公司的实际控制人。李恩山，见控股股东情况。刘建，女，汉族，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。1989 年 7 月毕业于大港区中塘中学，高中学历，工程师。1987 年 7 月至 1989 年 5 月就职于大港区大安焊条厂，任操作工；1989 年5 月至 1993 年 5 月就职于大港区双闸政府，任接线员；1993 年 5 月创办港峰工厂，2004 年 12 月正式注册天津港峰铝塑门窗制品有限公司，任监事；2016 年 7 月至今在天津港峰门窗制品股份有限公司任董事，任期三年；2010 年 3 月至今投资设立天津健缘峰科技有限公司，任执行董事兼经理职务；2014 年 11 月至今投资设立天津恒泰金峰置业有限公司，任监事；2016 年 1 月至今投资设立天津创世恒泰企业管理有限责任公司，任监事。现为公司股东、实际控制人。报告期内，实际控人未发生变动。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 单位：元 发行次数发行次数 发行情况发行