870268_2020_华夏明科_2020年年度报告_2021-04-27.pdf

1 2020 年度报告 华夏明科 NEEQ:870268 华夏明科（北京）互联网技术股份有限公司 Huaxia Minco(Beijing)Internet Technology Joint-Stock Co.,Ltd.2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年年底我公司申请取得中国法学会课题管理系统 V1.0计算机软件著作权 2020 年年初我公司申请取得文件备案审查系统 V1.0计算机软件著作权 2020 年年初我公司申请取得机关党委业务系统 V1.0计算机软件著作权 2020 年年初我公司申请取得公共法律服务系统 V1.0计算机软件著作权 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1818 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2121 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2424 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .2929 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .9191 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人姚红丽、主管会计工作负责人姚红丽及会计机构负责人（会计主管人员）姚红丽保证2020年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争加剧的风险 目前，大数据、网络安全、云计算等信息化市场迅速发展和完善，客户需求、技术要求等方面也日趋成熟。行业竞争也将从资源导向性转变为技术导向性，客户对信息化技术的要求也在不断提高。因此，只有不断的提升技术开发能力和完善销售网络公司才能把握市场需求，否则可能面临失去目前竞争优势的风险。技术人才流失的风险 具有稳定的技术开发人才队伍是生存和发展的根本。随着公司规模的不断扩大，如果公司不能有效维持技术人员的激励机制并根据环境变化而持续完善，将会影响到核心人员积极性、创造性的发挥，甚至造成技术人员的流失，降低公司竞争力，不利于公司长期稳定发展。技术更新换代和产品开发的风险 公司的主营业务是信息化领域，目前各项功能还在不断完善、细化，要求公司的各项产品更具有个性化和定制化的特点，新产品开发的同时也面临技术的更新换代周期越来越短以及市场把握的决策风险，公司以市场为导向，按照市场的要求来开发和设计自己的产品，新产品开发的不确定性对公司的经营造成一定的风险。5 信息化行业政策变化的风险 信息化行业的投资规模，受政府宏观调控因素影响较大，与国家政策关联性加强，同时公司的客户中政府机构的比例亦较高。政策面预计在较长时间内会持续推动信息化行业的建设，从而为公司发展提供良好的政策环境。然而，如果相关政策发生变化，将可能导致信息化行业整体环境出现不利变化，进而影响公司业绩。控股股东、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东、实际控制人为高轶群，持有公司 3150 万股股份，占比 75%，超过全体股东所持表决权的三分之二，构成对公司的实际控制；同时，高轶群还担任公司董事长职务，对公司经营管理具有较大的影响力。虽然公司建立了重大投资决策管理办法、对外担保管理办法、关联交易决策管理办法、信息披露管理办法等相关制度，但控股股东、实际控制人利用其实际控制地位对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能对公司经营及其他投资者的权益带来风险 部分经营场地权属变更的风险 公司尚未完成位于北京市西城区德胜门外大街 36 号德胜凯旋公寓 18 层 1805、1814、1815 三间房屋的产权过户手续。2013年 3 月，公司将主要办公场所移至北京市西城区德胜门外大街36 号德胜凯旋公寓 18 层，并与产权人赵亚秋签订了北京存量房屋买卖合同。因房屋有按揭贷款（抵押），且房产证需要分割，遂直至 2016 年 8 月 5 日解质押完成后方具备过户条件；2016 年 9 月 9 日，标的房产已完成网签手续；并已经完成税收缴费，因受全球疫情影响赵亚秋现在国外生活暂时回国困难致使过户未能及时完成。公司就此事正在进一步沟通中。在公司经营性用房完成权属变更登记前，公司仍然具有经营场所不稳定的潜在风险。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 华夏明科、公司、本公司、母公司、股份公司 指 华夏明科（北京）互联网技术股份有限公司华夏明科（北京）互联网技术股份有限公司 有限公司、华夏明科有限 指 华夏明科（北京）数字技术有限公司 中拓通讯 指 深圳中拓通讯科技有限公司 中创典当 指 河北中创典当有限公司 报告期 指 2020 年度 三会 指 股东大会、董事会和监事会 股东大会 指 华夏明科（北京）互联网技术股份有限公司股东大会 董事会 指 华夏明科（北京）互联网技术股份有限公司董事会 监事会 指 华夏明科（北京）互联网技术股份有限公司监事会 管理层 指 董事、监事、高级管理人员的统称 高级管理人员、高管 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人的6 统称 公司章程、章程 指 最近一次被公司股东大会批准的华夏明科（北京）互联网技术股份有限公司章程 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 主办券商、财达证券 指 财达证券股份有限公司 中审亚太、会计师事务所 指 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法（2013 年修订）证券法 指 中华人民共和国证券法（2014 年修订）业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）元、万元 指 人民币元、人民币万元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 华夏明科（北京）互联网技术股份有限公司 英文名称及缩写 Huaxia Minco(Beijing)Internet Technology Joint-Stock Co.,Ltd.MINCO 证券简称 华夏明科 证券代码 870268 法定代表人 姚红丽 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 姚红丽 联系地址 北京市西城区德胜门外大街 36 号德胜凯旋大厦 B 座 18 层 电话 13801006555 传真 010-82061605 电子邮箱 公司网址 办公地址 北京市西城区德胜门外大街 36 号德胜凯旋大厦 B 座 18 层 邮政编码 100120 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 1 月 26 日 挂牌时间 2016 年 12 月 26 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）信息传输、软件和信息技术服务业(I)-软件和信息技术服务业-(65)-信息系统集成服务(652)-信息系统集成服务(6520)主要业务 系统集成 主要产品与服务项目 安全生产信息化 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）42,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 高轶群 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（高轶群），无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91110108796728573N 否 注册地址 北京市海淀区东升小营四拔子科技四站北京永兴宾馆 206 否 注册资本 42,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）财达证券 主办券商办公地址 河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦25 层 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）财达证券 会计师事务所 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 李敏 毕天枢 3 年 1 年 会计师事务所办公地址 北京市海淀区青云里满庭芳园小区 9 号楼青云当代大厦 22 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 4,426,326.86 2,763,057.04 60.20%毛利率%10.46%5.01%-归属于挂牌公司股东的净利润-2,750,514.09-5,820,264.00 52.74%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-2,749,053.31-5,261,752.18 47.75%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-8.12%-15.31%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-8.12%-13.84%-基本每股收益-0.07-0.14 53.24%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 39,779,712.54 38,513,440.46 3.29%负债总计 8,030,735.84 3,262,179.67 146.18%归属于挂牌公司股东的净资产 31,748,976.70 35,251,260.79-9.94%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.76 0.84-9.52%资产负债率%（母公司）20.19%8.47%-资产负债率%（合并）-流动比率 0.93 1.26-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 670,119.47-369,909.10 281.16%应收账款周转率 2.65 0.50-存货周转率 2.10 1.57-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%3.29%-16.16%-营业收入增长率%60.20%-75.45%-净利润增长率%52.74%-4,219.19%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 42,000,000.00 42,000,000.00 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,540.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,000.78 非经常性损益合计非经常性损益合计-1,460.78 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后）非经常性非经常性损益净额损益净额-1,460.78 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 根据新收入准则，将已收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务确认为合同负债。不适用 单位：元 11 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收账款 447,782.67 合同负债 447,782.67 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 (十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司是专注应急生产监督管理行业的信息化解决方案的专业提供商。公司的主营业务为：信息化软件产品的研发与销售及应急生产综合监管系统为核心平台，为各省、市应急局提供一体化的交互式应急救援系统，日常监管系统和培训考试系统等平台提供产品和相关技术服务。根据中国证券监督管理委员会 2012 年修订颁布的上市公司行业分类指引公司现在所处的行业为 165 软件和信息技术服务业，根据股转系统挂牌公司投资管理型分类公司所处行业为 I65 软件和信息技术服务业而根据公司从事业务的细分市场领域来看,归属于应急信息化的细分市场领域，公司的主营业务归属于软件和信息技术服务业,具体归属应急信息化的细分市场领域。公司根据多年积累的应急行业信息化实施经验,以及软件网络架构不断优化成熟的行业解决方案和核心数据资源与软硬件通讯融合技术满足应急管理行业内从信息化资格考试到日常监督与管理及应急处理指挥信息化综合监管系统,通过市场营销团队从公开市政采购参与招投标方式,将公司的应急综合监管系统在国内销售,获取营业收入,利润和现金流,公司制订了从研发、销售、采购、运营维护等方面的商业模式,具体如下:1、研发模式 公司的研发模式为核心技术自主创新与非核心技术模块化外包相结合的模式,以研发创新为核心竞争力,根据需求设计,制订研发计划,公司所拥有的核心技术主体架构,方案设计模块接口对接等工作,整体项目设计,核心技术架构,项目质量把控由技术部负责,特殊项目的自主研发与非核心外包相结合的研发模式不会对公司的项目实施质量造成影响。2、销售模式 公司采用直接销售的市场模式,根据省市招标公示信息,根据招标文件中的采购需求等对产品进行针对性的设计,中标后即可获得相应订单,由此可见公司在销售订单的获取及客户结构的依赖性上不存在对持续经营能力产生不利影响的因素。3、采购模式 公司主要采购为系统集成业务和硬件销售业务中所需的服务器、工作站、卫星通讯等硬件设备,采购由采购部统一集中进行,对已签合同的,采购部按合同要求的型号及采购清单进行采购，对市场价格波动较小的质量价格服务有保障的产品根据需求向供应商订货,按指定的时间、品种、数量送到指定地13 点。4、运营维护模式 在项目部设立客服人员负责运营维护服务,针对客户提出的问题,建议等迅速采取解决措施,公司拥有完善的服务技能机制和专业的岗位培训、作业流程培训等。报告期内，公司的商业模式较上年度同期无明显变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 1,258,381.36 3.16%588,261.89 1.53%113.92%应收票据 1,730,000.00 4.35%应收账款 743,809.99 1.87%838,570.00 2.18%-11.30%存货 1,938,749.37 4.87%1,535,548.96 3.99%26.26%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 9,999,138.92 25.14%10,929,987.76 28.38%-8.52%在建工程 无形资产 929,843.70 2.34%1,087,963.26 2.82%-14.53%商誉 短期借款 长期借款 应付账款 1,724,775.13 4.34%1,354,234.68 3.52%27.36%14 其他应付款 3,336,358.08 8.39%292,829.15 0.76%1,039.35%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：报告期内货币资金同比增长原因是因为预收沧州高速木门店服务区项目，已施工完成交付使用并且回款 90%，但因疫情一直没有验收导致项目实施部分费用款未付、股东借入现金 250 万元。因项目未验收，导致发出商品无法计入项目成本故存货量增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重%营业收入 4,426,326.86-2,763,057.04-60.20%营业成本 3,963,387.43 89.54%2,624,576.19 94.99%51.01%毛利率 10.46%-5.01%-销售费用 1,336,584.78 30.20%956,378.74 34.61%39.75%管理费用 1,828,013.35 41.30%3,355,585.32 121.44%-45.52%研发费用 1,573,612.25 35.55%1,805,478.27 65.34%-12.84%财务费用-880.90-0.02%-1661.96 -0.06%47.00%信用减值损失 1,648,886.99 37.25%558,775.76 20.22%195.09%资产减值损失 0 0%-200,000.00-7.24%100%其他收益 267,950.38 6.05%399,224.96 14.45%-32.88%投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-355,072.69-12.85%100%汇兑收益-营业利润-2,500,180.25-56.48%-5,733,008.51-207.49%56.39%营业外收入 34.46 0.0008%1,324.00 0.05%-97.40%营业外支出 3,035.24 0.07%4,763.13 0.17%-36.28%净利润-2,750,514.09-62.14%-5,820,264.00-210.65%52.74%项目重大变动原因项目重大变动原因：2020 年受疫情影响部分项目实施交付没有验收导致无法确认收入，2020 年确认 2019 年部分项目收入同时摊销成本，导致收入增长 60.2%、营业利润增长 56.39%、净利润增长 52.74%，成本增加 51.01%，2020 年跟踪项目较多，项目地调研、开发产生大量差旅费用使得销售费用增长 39.75%，2020 年由于部分确认 2019 年收入，但费用已计入 2019 年故导致管理费用下降 45.52%。15 (2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 4,426,326.86 2,763,057.04 60.20%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 3,963,387.43 2,624,576.19 51.01%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本营业成本比上年同比上年同期期 增减增减%毛利率比上毛利率比上年同期增减年同期增减%系统集成收入-100%-100%-100%软件收入 1,323,141.60 1,150,660.14 13.04%13.11%12.96%-0.93%硬件收入 2,137,038.03 2,030,480.04 4.99%299.32%217.33%-125.51%运营维护收入 966,147.23 782,247.25 19.03%-2.54%-13.92%128.40%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，系统集成收入同比下降原因是因为没有系统集成项目。硬件收入同比上升原因是沧州污水处理项目在本年确认收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 河北省应急管理厅 718,316.92 16.23%否 2 河北钢铁集团矿业有限公司 516,953.00 11.68%否 3 长沙市司法局 360,398.23 8.14%否 4 中国法学会 318,584.07 7.20%否 5 沧州市陆达高速公路服务有限公司 119,500.00 2.70%否 合计合计 2,033,752.22 45.95%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 16 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中铁建（北京）生态环保科技有限公司 2,000,000.00 40.76%否 2 重庆淏园环保科技有限公司 1,200,000.00 24.46%否 3 秦皇岛市展翔电子科技发展有限公司 420,000.00 8.56%否 4 石家庄新方正电子有限公司 209,640.00 4.27%否 5 北京安科米科技有限公司 150,000.00 3.06%否 合计合计 3,979,640.00 81.11%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 670,119.47-369,909.10 281.16%投资活动产生的现金流量净额 -1,400,924.77 100.00%筹资活动产生的现金流量净额 现金流量分析现金流量分析：预收沧州高速木门店服务区项目，已施工完成交付使用并且回款 90%，但因疫情一直没有验收导致项目实施部分费用款未付、股东借入现金 250 万元。2019 年购置固定资产汽车导致投资活动产生的现金流量净额增加 100%。购置汽车金额合计 130 万元，缴纳车辆购置税，服务费共计 9 万元。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司现有主营业务面对的行业发展环境和产业政策不存在现实或可预见的重大不利变化，公司具有良好的独立自主经营的能力，具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大不利风险。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 公司无已披露的承诺事项公司无已披露的承诺事项 18 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 11,366,250.00 27.06%0 11,366,250.00 27.06%其中：控股股东、实际控制人 7,875,000.00 18.75%0 7,875,000.00 18.75%董事、监事、高管 9,809,250.00 23.36%0 9,809,250.00 23.36%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 30,633,750.00 72.94%0 30,633,750.00 72.94%其中：控股股东、实际控制人 23,625,000.00 56.25%0 23,625,000.00 56.25%董事、监事、高管 30,633,750.00 72.94%0 30,633,750.00 72.94%核心员工 总股本总股本 42,000,000.00-0 42,000,000.00-普通股股东人数普通股股东人数 17 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名股东名称称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末期末持持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无限售股无限售股份数量份数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 高轶群 3,150,000 0 31,500,000 75%23,625,000 7,875,000-2 王可群 3,150,000 0 3,150,000 7.50%3,150,000 0-3 姚红丽 4,848,000 0 4,848,000 11.54%3,150,000 1,698,000-4 高圣祥 300,000 0 300,000 0.71%0 300,000-5 王 丹 210,000 0 210,000 0.5%157,500 52,500-6 朱长军 210,000 0 210,000 0.5%210,000 0-7 杨笑雷 210,000 0 210,000 0.5%157,500 52,500-8 曹杰 210,000 0 210,000 0.5%157,500 52,500-9 王全得 210,000 0 210,000 0.5%0 0-10 樊秀萍 212,000 0 212,000 0.5%0 0-合计合计 12,710,000 0 41,060,000 97.75%30,607,500 10,030,500-19 普通股前十名股东间相互关系说明：高轶群与高圣祥为叔侄关系，其他普通股前十名股东间无关联关系。二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 高轶群先生为公司的控股股东、实际控制人。高轶群先生的基本情况如下：高轶群，男，1982 年出生，中国国籍，汉族，无境外永久居留权。2005 年 9 月毕业于英国萨里大学并取得硕士学位；2014 年 12 月毕业于电子科技大学，再获硕士学位。2003 年 7 月至 2011 年 11 月任职于北京市农工商开发贸易公司，岗位为职员；2011 年 12 月至今，在北京远达通联科技发展有限公司担任职员。2012 年 8 月至 2016 年 7 月 29 日兼任河北中创典当有限公司总经理、法定代表人。2015 年 12 月至 2016 年 1 月任华夏明科（北京）数字技术有限公司董事长，2016 年 1 月至今任股份公司董事长 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 20 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 21 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 高轶群 董事长 男 1982 年 8 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 姚红丽 董事，总经理，财务总监，董事会秘书 女 1968 年 10 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 王丹 董事 女 1978 年 4 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 王可群 董事 女 1953 年 5 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 刘娜 董事 女 1955 年 12 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 杨笑雷 监事会主席 男 1977 年 1 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 吕金仓 职工监事 男 1977 年 3 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 傅南翔 监事 男 1982 年 9 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 曹杰 副总经理 男 1983 年 11 月 2019 年 1 月 4 日 2022 年 1 月 3 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：2 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：无 (二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普通期末持普通股股数股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 高轶群 董事长 31,500,000 0 31,500,000 75.00%31,500,000 0 姚红丽 财务总监董事会秘书及董事 4,848,000 0 4,848,000 11.54%4,105,000 0 王可群 董事 3,150,000 0 3,150,000 7.50%3,893,000 0 王丹 董事 210,000 0 210,000 0.50%210,000 0 刘娜 董事 105,000 0 105,000 0.25%105,000 0 杨笑雷 监事会主席 210,000 0 210,000 0.50%210,000 0 22 吕金仓 市场部经理兼职工监事 0 0 0 0%0 0 傅南翔 技术部经理，监事 105,000 0 105,000 0.25%105,000 0 张晓明 总经理 105,000 0 105,000 0.25%105,000 0 曹杰 副总经理 210,000 0 210,000 0.50%210,000 0 合计合计-40,443,000-40,443,000 96.29%40,443,000 0 (三三)变变动动情况情况 信息统计信息统计 董事长是否发生变动 是 否 总经理是否发生变动 是 否 董事会秘书是否发生变动 是 否 财务总监是否发生变动 是 否 报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：报告期内董事、监事、高级管理人员变动详细情况：适用 不适用 报告期内新任董事、监事、高级管理人员报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：专业背景、主要工作经历等情况：适用 不适用 (四四)董事董事、高级管理人员的、高级管理人员的股权激励情况股权激励情况 适用 不适用 二、二、员工情况员工情况 (一一)在职员工（公司在职员工（公司及及控股控股子公司）基本情况子公司）基本情况 按工作性质按工作性质分分类类 期初人数期初人数 本期新增本期新增 本期减少本期减少 期末人数期末人数 行政管理人员 10 0 0 10 财务人员 6 0 0 6 生产人员 12 0 0 12 技术人员 15 0 0 15 销售人员 10 0 0 10 员工总计员工总计 53 0 0 53 按按教育程度分教育程度分类类 期初人数期初人数 期末人数期末人数 博士 2 2 硕士 6 6 本科 8 8 专科 16 16 专科以下 21 21 员工总计员工总计 53 53 23 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况情况 目前，公司不存在需承担费用的离退休职工的情况。(二二)核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变 2 动情