839660_2020_鼎圣科技_2020年年度报告_2021-04-29.pdf

1 2020 年度报告 鼎圣科技 NEEQ:839660 沈阳鼎圣科技股份有限公司 SHENYANGDINGSHENGTECHNOLOGYCO.,Ltd 2 公司年度大事记公司年度大事记 2020 年 1 月，与平安银行沈阳分行签订委托催收协议 2020 年 6 月，与阳光普惠签订还款提醒通知代理协议 2020 年 5 月，与安心财产保险签订催告通知服务协议 2020 年 11 月，与兴业银行签订催收委托代理协议 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .6 6 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .8 8 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2525 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .108108 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人支玲玲、主管会计工作负责人李秋凤及会计机构负责人（会计主管人员）李秋凤保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 1、重大客户依赖风险 2020 年度，公司收取民生银行催收业务服务费共计 1576.38 万元，占公司总收入的比重为 74.68%，公司存在依赖主要客户的情形。公司已陆续参加多家银行信用卡中心项目招投标。2、实际控制人股权尚未过户风险 公司原实际控制人戴玉民于 2020 年 11 月因病去世，其持有的公司 51.00%股权由其子戴昀继承，由于公证等事项尚在办理中，该部分股权尚未完成过户，公司存在实际控制人股权尚未过户风险。3、公司治理风险 股份公司设立后，建立健全的法人治理结构，完善了现代化企业发展所需的内部控制体系。但是由于股份公司成立的时间较短，各项管理、控制制度的执行尚未经过较长经营周期的实践检验，公司治理和内部控制体系也需要在生产经营过程中逐渐完善。公司经营项目也需要适应环境发展调整战略开辟新路径。本期重大风险是否发生重大变化：由于公司主营业务发生变化，公司本期与过往业务相关的重大风险减少，减少了受理市场风险、业绩依赖风险、持续经营不确定性风险；由于公司原实际控制人因病去世，增加实际控制人股权尚未过户风险。5 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 释义项目 释义 公司、股份公司 指 沈阳鼎圣科技股份有限公司 鼎圣科技 指 沈阳鼎圣科技股份有限公司，系由鼎圣有限整体变更设立的股份有限公司 主办券商 指 万联证券股份有限公司 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 管理办法 指 非上市公众公司监督管理办法 公司章程 指 沈阳鼎圣科技股份有限公司章程 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 股东大会 指 沈阳鼎圣科技股份有限公司股东大会 董事会 指 沈阳鼎圣科技股份有限公司董事会 监事会 指 沈阳鼎圣科技股份有限公司监事会 三会 指 公司股东大会、董事会和监事会的统称 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及高级管理人员 电子支付 指 用户通过电子终端，直接或间接向银行业金融机构发出支付指令，实现货币支付与资金转移的行为。根据电子支付使用终端的不同，可分为互联网支付、电话支付、手机支付、数字电视支付、POS 机刷卡支付、自助支付服务终端支付等多种形式。第三方支付企业、第三方收单机构 指 独立于特约商户和银行，为商户和消费者提供支付结算服务的机构。银行卡收单 指 通过 POS 终端机（传统 POS、移动 POS 等）以及自助支付服务终端（缴费易、ATM 等），基于电话线、互联网以及移动互联网在特约商户为持卡人提供刷卡消费的授权、清算、拒付等业务过程。中国银联 指 中国的银行卡联合组织，通过银联跨行交易清算系统，实现商业银行系统间的互联互通和资源共享，保证银行卡跨行、跨地区和跨境的使用。6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 沈阳鼎圣科技股份有限公司 英文名称及缩写 SHENYANGDINGSHENGTECHNOLOGYCO.,Ltd-证券简称 鼎圣科技 证券代码 839660 法定代表人 支玲玲 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 滕飞 联系地址 沈阳市浑南新区金辉街 1 号 1-18-1 电话 024-31278006 传真 024-22814566 电子邮箱 tengfei_ 公司网址 办公地址 沈阳市浑南新区金辉街 1 号 1-18-1 邮政编码 110000 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2006 年 11 月 30 日 挂牌时间 2016 年 12 月 30 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）I 信息传输、软件和信息技术服务业-65 软件和信息技术服务业-653 信息技术咨询服务-6530 信息技术咨询服务 主要业务 信用卡委外催收服务、线下收单专业化服务 主要产品与服务项目 信用卡委外催收服务、线下收单专业化服务 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）15,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 戴昀 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为（戴昀），无一致行动人 7 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91210112793176849W 否 注册地址 辽宁省沈阳市浑南新区金辉街 1 号 否 注册资本 15,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）万联证券 主办券商办公地址 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）万联证券 会计师事务所 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 张泾波 陈大 4 年 4 年 会计师事务所办公地址 沈阳市东陵区新隆街 1-33 号 3-6-1 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 21,109,319.20 3,644,809.87 479.16%毛利率%31.08%0.19%-归属于挂牌公司股东的净利润 1,244,281.59-4,819,438.84 125.82%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,550,269.83-4,879,494.23 131.77%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）36.84%-93.30%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）45.89%-94.46%-基本每股收益 0.08-0.32 125.82%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%资产总计 15,218,531.15 4,706,278.45 223.37%负债总计 11,218,406.65 1,950,435.54 475.17%归属于挂牌公司股东的净资产 4,000,124.50 2,755,842.91 45.15%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.27 0.18 45.15%资产负债率%（母公司）75.06%41.44%-资产负债率%（合并）73.72%41.44%-流动比率 1.00 0.51-利息保障倍数 4.31-103.32-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额-2,280,251.53 526375.73-533.20%应收账款周转率 3.97 11.41-存货周转率-9 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%223.37%-48.92%-营业收入增长率%479.16%-44.52%-净利润增长率%125.82%7.50%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 15,000,000 15,000,000 0%计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 越权审批，或无正式批准文件，或偶发的税收返还、减免 40,445.09 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响-346,233.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-200.00 非经常性损益合计非经常性损益合计-305,988.24 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额-305,988.24 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 10 2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 （1）执行新收入准则导致的会计政策变更 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了企业会计准则第 14 号收入（2017 年修订）（财会201722 号）（以下简称“新收入准则”）。经本公司第二届董事会第八次会议于 2021 年 4 月 30 日决议通过，本公司于 2020 年 1 月 1 日起开始执行前述新收入准则。新收入准则为规范与客户之间的合同产生的收入建立了新的收入确认模型。为执行新收入准则，本公司重新评估主要合同收入的确认和计量、核算和列报等方面。根据新收入准则的规定，选择仅对在 2020年 1 月 1 日尚未完成的合同的累积影响数进行调整，以及对于最早可比期间期初之前或 2020 年 1 月 1日之前发生的合同变更予以简化处理，即根据合同变更的最终安排，识别已履行的和尚未履行的履约义务、确定交易价格以及在已履行的和尚未履行的履约义务之间分摊交易价格。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则的主要变化和影响如下：对 2020 年 1 月 1 日财务报表的影响 无。对 2020 年 12 月 31 日/2020 年度的影响 无。（2）会计估计变更 本报告期内无会计估计变更。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 截至 2020 年 12 月 31 日，本公司纳入合并范围的子公司共计 1 家，详见本附注八、在其他主体中的权益。11 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司自 2020 年新增项目，主营业务为银行信用卡催收服务和线下收单专业化服务；线下收单即依托于银行、第三方收单机构的收单平台，为其拓展平台上的特约商户，并通过对特约商户提供终端布放与维护、人员培训、技术支持、支付信息的动态风险监控等方式保证特约商户的业务在电子支付网络上稳定、合规运行。通过公司的事前资格审查、POS 终端布放、事后动态监督及后续技术支持，在保证开拓的特约商户在电子支付网络上稳定、合规运行的同时，向收单机构提供优质的客户资源。银行信用卡催收服务即依托于银行平台，为其提供协助对其信用卡持卡用户未按规定时间还款，已造成持卡用户的信用卡逾期还款提醒服务业务。通过电话沟通方式对逾期信用卡持卡客户进行还款提醒通知。收单业务方面公司与以银行为主的多家大型收单机构签订合作协议，主要包括浦发银行沈阳分行、大连分行、上海分行等等。公司目前开拓特约商户近万家，包括星级酒店、皮草服装、餐饮娱乐，建材装饰及房地产、汽车销售等近 40 个类别。信用卡催收服务方面公司已与多家银行签订合作协议，主要包括中国民生银行、兴业银行、平安银行、中国邮政储蓄银行等等。公司在本行业目前仍属于新进入企业，现正加大力度赶超同业，精进业务能力。公司的商业模式可分为采购模式、特约商户拓展及服务模式、盈利模式。报告期内，公司的商业模式未发生变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 具体变化情况说明具体变化情况说明:公司新增项目在本年度营业收入已超过原有业务收入。12 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 本期期初本期期初 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 1,146,200.13 7.53%597,658.57 12.70%91.78%应收票据 0 0%0 0%0%应收账款 9,886,796.11 64.97%221,914.34 4.72%4,355.23%存货 0 0%0 0%0%投资性房地产 0 0%0 0%0%长期股权投资 0 0%0 0%0%固定资产 2,978,384.67 19.57%3,017,665.57 64.12%-1.30%在建工程 0 0%0 0%0%无形资产 864,886.80 5.68%602,160.58 12.79%43.63%商誉 0 0%0 0%0%短期借款 0 0%0 0%0%长期借款 0 0%0 0%0%应付账款 657,979.09 4.32%221,806.52 4.71%196.65%应付职工薪酬 3,268,081.42 21.47%941,547.40 20.01%247.10%其他应付款 6,489,418.09 42.64%447,329.98 9.50%1,350.70%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、报告期内，应收账款较期初增长 4,355.23%，主要原因系公司主营业务收入大幅增加所致；2、报告期内，无形资产较期初增长 43.63%，主要原因系催收业务开展前期购置软件所致；3、报告期内，应付账款较期初增长 196.65%，主要原因系催收系统服务费用未按期结算所致；4、报告期内，应付职工薪酬较期初增长 247.10%，主要原因系公司开展新的催收业务，员工大幅增加所致；5、报告期内，其他应付款较期初增长 1350.70%，主要系公司因经营资金需求向个人借款所致。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 21,109,319.20-3,644,809.87-479.16%营业成本 14,548,868.39 68.92%3,637,996.71 99.81%299.91%毛利率 31.08%-0.19%-销售费用 935,016.47 4.43%754,491.61 20.70%23.93%管理费用 2,360,428.37 11.18%2,740,556.18 75.19%-13.87%13 研发费用 1,145,566.19 5.43%767,625.30 21.06%49.24%财务费用 379,413.67 1.80%48,406.33 1.33%683.81%信用减值损失-510,193.28-2.42%11,917.70 0.33%-4,380.97%资产减值损失 0 0%-594,251.44-16.3%100.00%其他收益 40,445.09 0.19%13,705.23 0.38%195.11%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动收益 0 0%0 0%0%资产处置收益 0 0%-35.84 0%-100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润 1,244,512.34 5.90%-4,888,838.55-134.13%125.46%营业外收入 0 0%50,000 1.37%-100.00%营业外支出 200.00 0.00%3,614 0.10%-94.47%净利润 1,244,281.59 5.89%-4,819,438.84-132.23%125.82%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、报告期内，营业收入较上年度增长 479.16%，主要原因系新增主营业务创收所致；2、报告期内，主营业务成本较上年度增长 299.91%，主要原因系新增项目属劳动密集型工作，所需人员、场地设备等大幅增加所致；3、报告期内，毛利率有上年度 0.19%增长至 31.08%，主要原因系新增项目毛利率较高所致；4、报告期内，管理费用较上年度下降 13.87%，主要原因系公司根据业务调整部门人员和各项费用所致；5、报告期内，研发费用较上年度增长 49.24%，主要原因系公司新增业务所需软件研发所致；6、报告期内，销售费用较上年度 23.93%，主要原因系公司新增催收业务前期拓展市场，对接合作方所致；7、报告期内，财务费用较上年度增长 683.81%，主要原因系公司新项目运营资金拆借支付利息费用所致；8、报告期内，营业利润入较上年度增长 125.46%，主要原因系新业务开展业务大幅增长所致；9、报告期内，净利润较上年度增长 125.82%，主要原因系新业务开展业务创收大幅增长所致；10、报告期内，资产减值损失较上年度下降 100%，主要原因系上期计提了固定资和无形资产减值准备，本期未计提。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 21,109,319.20 3,644,809.87 479.16%其他业务收入 0 0 0%主营业务成本 14,548,868.39 3,637,996.71 299.91%其他业务成本 0 0 0%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比营业成本营业成本毛利率比上毛利率比上14 上年同期上年同期 增减增减%比上年同比上年同期期 增减增减%年同期增减年同期增减%线下收单专业化服务 2,155,400.29 2,108,209.05 2.19%-38.59%-39.65%365.63%银行信用卡催收服务 18,953,918.91 12,440,659.34 34.36%13,948.71%8,503.12%578.42%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，收单服务毛利率较上年增长 365.63%，主要原因系缩减整体项目投入及费用开支所致；催收服务毛利率较上年度增长 578.42%，主要原因系本年度业务量大幅增加，而场地、设备等固定成本不变，导致毛利率大幅上升。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国民生银行股份有限公司信用卡中心 15,763,841.48 74.68%否 2 华能贵诚信托有限公司 1,981,283.96 9.39%否 3 上海浦东发展银行沈阳分行 1,279,230.38 6.06%否 4 安心财产保险有限责任公司 680,836.62 3.23%否 5 上海浦东发展银行股份有限公司上海分行 329,528.29 1.56%否 合计合计 20,034,720.73 94.92%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 上海行瑞智能科技有限公司 386,000.00 35.47%否 2 沈阳晟京鸿运商务信息咨询有限公司 264,048.64 24.26%否 3 沈阳盛联科技有限公司 178,160.00 16.37%否 4 深圳西银澎程科技有限公司 30,000.00 2.76%否 5 辽宁西银科技有限责任公司 30,000.00 2.76%否 合计合计 888,208.64 81.62%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额-2,280,251.53 526,375.73-533.20%15 投资活动产生的现金流量净额-2,807,593.45-388,102.56-623.42%筹资活动产生的现金流量净额 5,306,076.03-127,487.85 4,262.02%现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，经营活动现金流量净额的下降，主要原因是：1、员工大幅增加导致支付给职工以及为职工支付的现金比去年大幅增加；2、购买商品、接受劳务支付的现金也有所增加；2、报告期内，投资活动现金流量净额变动主要原因系固定资产购入增加及购入无形资产所致；3、报告期内，筹资活动现金流量净额变动主要原因系公司因经营资金需求取得关联方借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 沈阳瑞通商务信息咨询服务有限公司 控股子公司 商务信息咨询服务 1,683,146.79 831,737.28 0-76.76 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 由沈阳鼎圣科技股份有限公司 100%控股。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2020 年度营业收入为 21,109,319.20 元，较 2019 年度增长 479.16%，净利润为 1,244,281.59 元，现已呈盈利状态。报告期内，公司已从去年的亏损状态扭转为盈利，主要原因是：公司开展新业务银行信用卡催收服务业务在一年的发展创收赶超原有收单业务；由于传统收单业务逐步走向衰退但仍需团队维护，故公司为降低运营成本精简收单业务，逐步将重心转移其他项目，提高总体盈利能力。公司目前无短、长期借款，可通过银行贷款、股东支持等方式获得资金支持。未来发展中公司将保持收单业务维护服务，同时加强新业务的扩张，占领更多市场份额，随着催收业务的全面开展，营业收入也将会持续增长，呈递增状态。16 随着新业务的不断拓展，公司已经重回经营正轨，公司新业务发展势头良好，业绩逐步回升，公司的持续经营能力良好。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 四.二.(三)是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 单位：元 18 事项事项类类型型 协议协议签署签署时间时间 临时公告临时公告披露时间披露时间 交易对交易对方方 交易交易/投资投资/合并标的合并标的 交易交易/投资投资/合并对价合并对价 对价对价金额金额 是否构是否构成成关联关联交易交易 是否是否构构成重大成重大资产重资产重组组 对 外 投资 2020 年10 月 30日 2021 年 2月 25 日-沈阳瑞通商务信息咨询服务公司 100%股权 现金 200 万元 否 否 事事项详情及项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：公司因经营战略需要对外投资成立全资子公司，沈阳瑞通商务信息咨询服务有限公司。本次对外投资是为了实现公司未来的发展战略，拓展公司业务，提高公司盈利能力，以进一步提高公司的市场竞争力和影响力，促进公司持续、稳定发展。(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 实际控制人或控股股东 2016 年 12月 30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 12月 30 日-挂牌 避免关联交易承诺 承诺避免关联交易 正在履行中 其他股东 2016 年 12月 30 日-挂牌 减少关联交易承诺 承诺减少关联交易 正在履行中 董监高 2016 年 12月 30 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2016 年 12月 30 日-挂牌 减少规范交易承诺 减少规范关联交易承诺 正在履行中 董监高 2016 年 12月 30 日-挂牌 限售承诺 在职期间限售承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2016 年 12月 30 日-挂牌 经营场所 经营场所稳定承诺 正在履行中 其他 2016 年 12月 30 日-挂牌 限售承诺 在职期间限售承诺 正在履行中 其他 2016 年 12月 30 日-挂牌 竞业禁止 竞业禁止承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：1、避免同业竞争承诺公司持股 5%以上的股东、公司董事、监事、高级管理人员均签署了避免同业竞争承诺函，表示目前未从事或参与同公司存在同业竞争的行为。19 报告期内，该承诺均得到了有效的执行。2、避免关联交易的承诺公司股东均签署了关于避免关联交易的承诺书，表示避免未来与公司发生不必要的关联交易。报告期内，该承诺均得到了有效的执行。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 银行存款 货币资金 保证金 829,075.66 5.45%收单业务及催收业务保证金 车辆 固定资产 抵押 350,591.01 2.30%分期付款抵押购车 总计总计-1,179,666.67 7.75%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司正常经营无影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 5,482,500 36.55%0 5,482,500 36.55%其中：控股股东、实际控制人 2,025,000 13.5%-450,000 1,575,000 10.5%董事、监事、高管 1,147,500 7.65%0 1,147,500 7.65%核心员工 0 0%0 0 0%有限售条件股份 有限售股份总数 9,517,500 63.45%0 9,517,500 63.45%其中：控股股东、实际控制人 6,075,000 40.50%0 6,075,000 40.50%董事、监事、高管 3,442,500 22.95%0 3,442,500 22.95%核心员工 0 0%0 0 0%总股本总股本 15,000,000-0 15,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 20 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 20 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持持有有限售限售股份数股份数量量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 戴玉民 8,100,000-450,000 7,650,000 51.00%6,075,000 1,575,000 0 0 2 程建军 3,000,000 0 3,000,000 20.00%2,250,000 750,000 0 0 3 孙秀芳 1,500,000 0 1,500,000 10.00%1,125,000 375,000 0 0 4 吴小勇 0 450,000 450,000 3.00%0 450,000 0 0 5 白璐 300,000 0 300,000 2.00%0 300,000 0 0 6 孙嘉浓 300,000 0 300,000 2.00%0 300,000 0 0 7 赵宇 300,000 0 300,000 2.00%0 300,000 0 0 8 牟振东 300,000 0 300,000 2.00%0 300,000 0 0 9 姜阅 225,000 0 225,000 1.50%0 225,000 0 0 10 杨楠 150,000 0 150,000 1.00%0 150,000 0 0 11 任辉 150,000 0 150,000 1.00%0 150,000 0 0 12 韩秀忠 150,000 0 150,000 1.00%0 150,000 0 0 13 闵云康 150,000 0 150,000 1.00%0 150,000 0 0 合计合计 14,625,000 0 14,625,000 97.50%9,450,000 5,175,000 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：各股东之间无关联关系 二、二、优先股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 2020 年 11 月，公司前控股股东及实际控制人戴玉民因病去世，戴玉民持有的公司股权由其子戴昀继承，目前尚在办理股权过户手续中。戴昀，男，1979 年 11 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，身份证号码为 2108*0052,住址为辽宁省沈阳市。1998 毕业于第二炮兵指挥学院，至 2016 年为现役军人，2016 年转业。21 四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况 (一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日